大型建筑安裝工程公司物資采購管理手冊

物資采購管理手冊

(CSCECIE-CP-2015)

二o一五年十一月

目錄

1總則......................................................................3

1.1目的..................................................................3

1.2范圍.................................................................3

1.3依據(jù).................................................................3

1.4管理原則.............................................................3

1.5集中采購模式.........................................................3

1.6主要應(yīng)對風(fēng)險.........................................................4

1.7術(shù)語和定義...........................................................5

2物資供應(yīng)商管理...........................................................6

2.1供應(yīng)商管理流程圖.....................................................6

2.2管理流程說明.........................................................7

23管理部門及職責(zé)........................................................8

2.4供應(yīng)商分類管理.......................................................9

2.5供應(yīng)商注冊..........................................................10

2.6供應(yīng)商資格預(yù)審......................................................12

2.7合格供應(yīng)商的權(quán)利和義務(wù).............................................12

2.8交易過程管理........................................................13

2.9供應(yīng)商分級管理......................................................13

2.10分包方供應(yīng)商管理....................................................15

2.11供應(yīng)商考核評價......................................................15

2.12供應(yīng)商資料及管理....................................................18

3物資采購業(yè)務(wù)管理........................................................20

3.1管理機構(gòu)............................................................20

3.2采購管理職責(zé)劃分....................................................20

3.3采購計劃管理要求....................................................22

3.4采購方式及選擇......................................................22

3.5采購業(yè)務(wù)流程及要求.................................................25

3.6采購過程權(quán)限及責(zé)任劃分.............................................38

3.7各級物資部門采購范圍劃分及采購授權(quán)................................39

4物資采購合同管理........................................................41

4.1物資采購合同管理流程...............................................41

4.2合同簽訂授權(quán)........................................................44

43對賬及付款..........................................................44

4.4物資集中采購付款申請、支付管理.....................................44

4.5合同歸檔資料要求....................................................44

5物資采購其他管理要求...................................................45

5.1EPC采購管理........................................................45

5.2積壓物資管理........................................................49

5.3設(shè)備、材料品牌報審管理.............................................52

5.4集采交易平臺管理....................................................53

6績效改進................................................................58

6.1業(yè)務(wù)檢查............................................................58

6.2績效評價............................................................59

6.3管理改進............................................................59

7附則....................................................................61

7.1解釋與修訂.........................................................61

7.2表單................................................................61

7.3模板................................................................62

1總則

1.1目的

貫徹股份公司集中采購管理方針，完善采購管理機制，規(guī)范中建安裝集

中采購行為，促進企業(yè)管理提升，實現(xiàn)陽光采購、規(guī)模采購、降本增效。

1.2范圍

本手冊適用于中建安裝公司總部、二級、三級單位和項目部的集中采購

管理。海外項目可按所在地區(qū)的特點，在執(zhí)行本《辦法》時適當(dāng)修改。

1.3依據(jù)

《中華人員共和國招標投標法》；

《中華人民共和國招標投標法實施條例》；

《中華人民共和國合同法》；

《中建總公司項目管理手冊》；

《中國建筑股份公司物資（設(shè)備）集中采購管理辦法》。

1.4管理原則

（1）公平、公正、公開原則集中采購管理須做到機會公平、過程公正、

結(jié)果公開。

（2）誠信履約原則各級單位必須遵守國家法律、法規(guī)及企業(yè)規(guī)章制

度，恰當(dāng)?shù)男惺箼?quán)利，

誠信履約，重視和維護中建安裝企業(yè)品牌及合法權(quán)益。

（3）規(guī)范運作，標準統(tǒng)一原則

按照股份公司要求的“統(tǒng)一的機構(gòu)，限定的模式，規(guī)范的流程”實現(xiàn)采

購。

（4）信息引領(lǐng)，高效協(xié)同原則

以應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)交易平臺為核心舉措，統(tǒng)一采購體系，實現(xiàn)資源高度共享，

適時收集基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，高效分析實施結(jié)果，指導(dǎo)采購管理持續(xù)改進。

1.5集中采購模式

結(jié)合中國建筑股份公司物資（設(shè)備）集中采購管理辦法，公司暫定實行的

采購模式主要有以卜三種：

股份公司戰(zhàn)略框架協(xié)議采購：是股份公司集中采購的最高表現(xiàn)形式，主

要是在股份公司戰(zhàn)略合作層面上，以框架協(xié)議的形式與國內(nèi)或國際上知名

的大型、高端供方建立深層次、廣維度、全方位的戰(zhàn)略合作關(guān)系，各分子

企業(yè)自由選擇戰(zhàn)略供方與之簽訂采購合同的采購模式。安裝公司總部集

中采購模式：是指由公司總部集采中心牽頭，整合下屬各分子企業(yè)需

求量，并與供方簽訂框架協(xié)議或采購合同，下屬分子企業(yè)執(zhí)行協(xié)議或采

購合同。

二級單位集中采購模式：是指由二級單位對下屬單位及項目的物資需求

進行整合，組織集中采購，統(tǒng)一定價，統(tǒng)一管理。

1.6主要應(yīng)對風(fēng)險

本手冊所對應(yīng)的“風(fēng)險”是指：

（1）制度風(fēng)險制度不完善，沒有分級授權(quán)管理，不相容職責(zé)分離不適

當(dāng)，易導(dǎo)致舞弊情

況發(fā)生侵損公司利益。

（2）采購計劃風(fēng)險缺乏科學(xué)合理的計劃，市場變化趨勢預(yù)測不準確，可能

無法滿足招標時間

要求，導(dǎo)致采購不及時，價格不合理，項目施工進度受阻或窩工或浪費等

不利局面。

（3）供應(yīng)商管理風(fēng)險未對供應(yīng)商進行有效的分級管理，未對所簽訂合同的

主體資格進行審核，

未建立動態(tài)考核評估機制，供應(yīng)商資源不足或供應(yīng)商選擇不當(dāng)導(dǎo)致所采購

的材料、設(shè)備等質(zhì)次價高，質(zhì)量、價格、數(shù)量、服務(wù)等無法滿足要求，

企業(yè)遭受欺詐或隱含舞弊行為。

（4）成本控制風(fēng)險在采購過程中缺乏對成木的有效控制或者缺乏降低成

本的方法，或者未恰

當(dāng)?shù)倪\用既定的成本控制方法，從而導(dǎo)致開發(fā)成本超過同行業(yè)的平均水

平。

（5）合同履約風(fēng)險在合同中對供方的業(yè)務(wù)范圍、安全、質(zhì)量、進度、付款

條件、驗收、保密、

知識產(chǎn)權(quán)、賠付方面約束不嚴，未對供應(yīng)商的融資水平和合同內(nèi)容進行嚴

格審核，合同履約監(jiān)控不到位，付款不及時等都可能引起糾紛。

（6）集中采購管理風(fēng)險由于管理控制不到位，造成物資（設(shè)備）采購核

心環(huán)節(jié)缺少監(jiān)控，可能導(dǎo)

致舞弊行為，損害公司利益?；蛴啥?前期市場調(diào)研論證分析不足，市場變

化趨勢預(yù)測不準，造成所采購產(chǎn)品不符合規(guī)定需求，采購計劃安排不合理，

都將可能使采購供給無法滿足經(jīng)營生產(chǎn)所需，影響工期進展等。

1.7術(shù)語和定義

（1）集中采購在一定時期內(nèi)采購在一定金額以上的標的物，按照中建安裝

規(guī)定的采購模

式和范圍，采購權(quán)至少集中在二級單位層面以.卜?的集中采購行為。集中采

購模式分為股份公司集中采購、安裝公司總部集中采購、二級單位集中采

購三種。

（2）EPC采購

中建安裝范圍內(nèi)EPC總承包項目中工藝、電議自芯及公用工程設(shè)備的采購

（3）集中采購方式在實施集中采購行為中運用方法的總稱，主要包括公開

招標、邀請招標、

協(xié)議采購、單一來源采購、詢價采購、零星緊急采購等。

（4）框架協(xié)議是指股份公司、安裝公司級及安裝公司二級單位所屬各

單位整合采購需

求，通過充分競爭選擇優(yōu)秀供應(yīng)商，雙方就合作意向、合作范圍、合作內(nèi)

容、合作方式、合作模式等框架性內(nèi)容達成一致意向的協(xié)議形式。其中下

級單位可以直接引用上級單位已簽訂的有效框架協(xié)議，并據(jù)以簽訂訂貨合

同。

（5）供應(yīng)商提供標的物（產(chǎn)品或服務(wù)等）的法人或組織，包括物資供應(yīng)

商、機械設(shè)備

供應(yīng)商、勞務(wù)和專業(yè)分包商、租賃商等。本規(guī)定僅指物資（設(shè)備）供應(yīng)商。

（6）積壓物資積壓物資指的是由于工程變更、多買、錯買等原因造成的

積壓物資，或本工程使用過后不再使用，而本身仍具有使用價值的物

資。

（7）分包方供應(yīng)商分包方供應(yīng)商指為我公司分包方采購的工程物資的供

應(yīng)商，該供應(yīng)商與我公司無合同關(guān)系，但其供應(yīng)物資用于我公司承攬工程

施工中。

2物變供應(yīng)商管理

2.1供應(yīng)商管理流程圖

?程

供應(yīng)商管理流程

CSCEaEYP-PIgdl

電口部公可束梟中心表單模板

■MB0

案

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E供應(yīng)■■■4分，

I

園

回

僅身，不良比?

2.2管理流程說明

關(guān)鍵活

序號管理要求時間要求主責(zé)部門相關(guān)部門工作文件

動

新引進的供應(yīng)商審查營業(yè)執(zhí)

照，稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代

碼證、產(chǎn)品合格證等資質(zhì)資料供貨商登記

資格預(yù)招議標采購公司柒采

1是否真實有效。供貨加安裝合表、試用供

審前中心

同必須報同汲工程部審核其安應(yīng)商名錄

裝資質(zhì)。

供貨商登記

表、供應(yīng)商

重要物資、設(shè)備，或技術(shù)要求項目部、主要產(chǎn)品登

考察評復(fù)雜的物資，發(fā)包人提供或指資格預(yù)審后公司集采職能主管記表（生產(chǎn)

2

價定物資供應(yīng)商必須進行考察評七日內(nèi)中心部門相關(guān)廠家或授權(quán)

價。人員經(jīng)銷商填

寫）、考察報

告

將評價合格的供應(yīng)商進行匯

審核、上總，經(jīng)審核后逐級上報審核、公司集采

3每周二之前

報審批、并形成試用或合格供應(yīng)中心

商名錄。

試用（項目

新增供應(yīng)商審核通過后注冊到

管理系統(tǒng)）、

審批、注集采平臺及項目管理系統(tǒng)、并

4合格供應(yīng)商

朋按季度上報公司集采中心審核

名錄（集采

并匯總發(fā)布。

平臺）

物資采

5購管理詳見物資集中采購管理流程

流程

物資現(xiàn)

6場管理詳見物資現(xiàn)場管理流程

流程

物資結(jié)

7詳見物資結(jié)算管理流程

算流程

貨款支

8詳見財務(wù)資金部貨款支付流程

付流程

評價供供應(yīng)商評分

供貨合同履行完畢或年底對物每年3月1公司集采項目工程

9應(yīng)商合表（兩級機

資供應(yīng)商的合作情況進行評價日前中心部

作情況關(guān)、項目部）

根據(jù)項目、兩級集采中心的評

價，依據(jù)供應(yīng)商分級標準將物

合格供方年

資供應(yīng)商分為三級合格供應(yīng)商

度考核表

和不合格供應(yīng)商；兩年內(nèi)未合

供應(yīng)商等級

作的供應(yīng)商，直接從合格供應(yīng)

劃分表

年度復(fù)商名錄中刪除，再次合作必須每年3月30公司集采項目相關(guān)

10

評重新評價，被評價為不合格供日之前中心部門

物資供應(yīng)商

應(yīng)商的，兩年內(nèi)不予合作，再

分類、分級

合作須重新評價。年度評價合

管理實施細

格的試用供應(yīng)商進入合格供應(yīng)

則

商名錄。不合格的進入不合格

名錄。

匯總、上匯總年度復(fù)評結(jié)果，經(jīng)審核后每年4月10二級集采

11

報逐級上報日前中心

公司集采中心對全公司供應(yīng)商

審核、匯二級單位

考核情況進行審批，匯總物資合格、不合

總、發(fā)每年4月20公司集采集采中

12合格供方名錄并定期發(fā)布，全格供應(yīng)商名

布、共享日前中心心、項目

公司共享合格物資供應(yīng)商名錄

資源部

錄。

2.3管理部門及職責(zé)

2.3.1公司供應(yīng)商管理實行公司息部、二級單位兩級集中管理。公司總部集采中

心負責(zé)公司集中采購供應(yīng)商的管理工作，二級單，立集采中心配合公司總部

集采中心完成公司級供應(yīng)商的管理，并負責(zé)本單位供應(yīng)商的管理。各采購

業(yè)務(wù)需求部門參與供應(yīng)商評估考核工作，各級監(jiān)察部門負責(zé)供應(yīng)商管理監(jiān)

督工作。

2.3.2公司集采中心的主要職責(zé)

1）貫徹落實中建總公司供應(yīng)商管理的相關(guān)政策和管理辦法；

2）制定和完善公司供應(yīng)商管理的相關(guān)制度；

3）負責(zé)建立和管理公司供應(yīng)商目錄；

4）負責(zé)按供應(yīng)商分類原則實施供應(yīng)商分類管理：

5）負責(zé)牽頭制定供應(yīng)商評估指標和評估體系；

6）負責(zé)牽頭完成供應(yīng)商的評估，出具評估報告；

7）負貢依據(jù)評估結(jié)果，實施供應(yīng)商關(guān)系管理；

8）負責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督各二級單位物資中心供應(yīng)商管理工作；

9）負責(zé)建立公司供應(yīng)商管理信息模塊，制定供應(yīng)商編碼原則，制定供應(yīng)商基

礎(chǔ)信息收集模版，建立和完善供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫，逐步實現(xiàn)供應(yīng)商管理信息化。

2.3.3二級單位集采中心的主要職責(zé)

1）貫徹和執(zhí)行公司有關(guān)供應(yīng)商管理的政策和辦法；

2）負責(zé)按照供應(yīng)商分類原則實施二級單位供應(yīng)商的分類管理；

3）負責(zé)審核所屬項目向公司推薦的供應(yīng)商；

4）組織實施二級單位所屬供應(yīng)商的評估、考核工作，參與公司供應(yīng)商考核評

價工作，結(jié)合評估結(jié)果進行供應(yīng)商關(guān)系管理；

5）建立、管理和維護二級單位所屬供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。

2.3.4物資需求單位主要職責(zé)

1）按產(chǎn)品技術(shù)要求，開展供應(yīng)商選型準入工作：

2）負責(zé)向上級單位推薦適宜的供應(yīng)商；

3）參與供應(yīng)商評估的方案和標準的制定；

4）在產(chǎn)品使用與供應(yīng)商服務(wù)過程中,負責(zé)記錄供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量與服務(wù)情況：

5）參與供應(yīng)商評估工作，結(jié)合供應(yīng)商分級管理要求實施供應(yīng)商分級管理。

2.3.5兩級集采中心（或物資主管部門）必須設(shè)立供應(yīng)商管理員，在部門負責(zé)人

的領(lǐng)導(dǎo)下，組織對供應(yīng)商的日常管理及考核評價工作。

23.6項目分包單位采購的物資供應(yīng)商管理由項目物資部門負責(zé)組織考核評價

并按公司要求建立相應(yīng)供應(yīng)商管理檔案，并報上級物資主管部門備案。

2.4供應(yīng)商分類管理

2.4.1合格供方檔案編碼表

供應(yīng)

椀

編碼流

設(shè)備、材料類別編碼公司代碼

水

代號號

三位

金屬材料JSCL公司集采中

心00、一公數(shù)

鑄鐵管及配件ZHTG司01、西南

裝飾材料（梁、柱、吊頂、桁條、樓梯、地磚、幕墻材公司02、東

ZHSL

料等）北公司03、

水泥及其制品SHN西北公司

商品混凝土（含外加劑等）SHPT04、上海公

玻璃及其制品BLZP司05、南京

防水、防腐、防火材料FSFH公司06、廣

木材及制品MCZP州公司07、

塑料、橡膠制品（含各類蟹料管及配件、制品）SLXJ中原公司

石材石料及制品SCZP08、中建電

電氣設(shè)備（配電柜、配電箱、變壓器、電梯、發(fā)電機等）DQSB子09、工程

電線電纜DXDL公司10、蘇

橋架母線QJMX州公司11、

燈具DJ儲運公司

開關(guān)插座（含電器元器件）KGCZ12、海外部

門、窗MC13、福建公

消防器材XFQC司14、吊裝

閥門EM公司15、南

管件GJ京化工設(shè)備

儀表設(shè)備及材料（含壓力表、電流表、液位計、變送器、制造有限公

YBSB

熱電偶、熱電阻、連接配件等）司16、計檢

衛(wèi)生潔具WSJJ中心17、浙

江公司18、

通風(fēng)設(shè)備及配件（含空調(diào)設(shè)備、風(fēng)機、風(fēng)機盤管配件等）TFKT

北京公司

保溫材料BWCL

19、新疆安

化工材料（含汽油、柴油、工業(yè)氣體、化工產(chǎn)品等）HGCL

裝20、合肥

水設(shè)備（水處理設(shè)備、水箱、水泵、冷卻塔、散熱器、

SSB公司21

冷水機組、蓄冰系統(tǒng)等）

其它設(shè)備QTSB

成套系統(tǒng)供應(yīng)（虹吸雨水系統(tǒng)、自控系統(tǒng)、弱電系統(tǒng)、

CTXT

智能系統(tǒng)等）

焊接設(shè)備、材料HJSC

勞動防護用品LDFH

周轉(zhuǎn)料具ZIIZII

其它類QT

2.4.2供應(yīng)商檔案編碼原則：設(shè)備材料類別編碼+各單位代碼+供應(yīng)商流水號（取

三位數(shù)）。

例：DJ06005,DJ表示燈具供應(yīng)商，06表示南京公司，005表示編號為第

五位。

2.4.3供應(yīng)商經(jīng)營范圍中有不同材料大類時，以主營產(chǎn)品代碼為主，每個供應(yīng)商

編碼只能是惟一的。各二級單位對供應(yīng)商編碼有重復(fù)的由公司供應(yīng)商管理

員統(tǒng)一確定唯一編碼，各二級單位遵照執(zhí)行。

2.5供應(yīng)商注冊

251新增注冊供應(yīng)商滿足條件

a）具有法人資格或者具有獨立承擔(dān)民事賁任的能力；

b）遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)。

c）具有履行合同的能力和良好的履行合同的記錄；

d）具有良好的資金財務(wù)狀況；

e）生產(chǎn)單位有規(guī)定的生產(chǎn)規(guī)模和相應(yīng)的技術(shù)力量、先進齊全的檢測設(shè)備，產(chǎn)品

性能優(yōu)良，在同行業(yè)中業(yè)績良好，具有售后服務(wù)和質(zhì)量跟蹤服務(wù)體系；

f）經(jīng)銷單位有固定的經(jīng)營場所，經(jīng)營產(chǎn)品質(zhì)量可靠、性能穩(wěn)定，有相應(yīng)產(chǎn)品的

質(zhì)量檢測報告或質(zhì)量體系認證證明文件，進口產(chǎn)品的代理商應(yīng)有國外相應(yīng)公

司的授權(quán)書，國內(nèi)產(chǎn)品的代理商應(yīng)有相應(yīng)生產(chǎn)單位的委托書；

g）服務(wù)單位有相應(yīng)服務(wù)能力，在同行業(yè)中業(yè)績良好；具有售后服務(wù)和質(zhì)量跟蹤

服務(wù)體系。

2.5.2供應(yīng)商注冊提供資料

a）供應(yīng)商調(diào)查登記表

b）主要產(chǎn)品登記表

c）授權(quán)委托書、經(jīng)辦人身份證

d）法人代表證書（或法人代表身份證）

e）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本

f）組織機構(gòu)代碼證副本

g）稅務(wù)登記證副本

h）增值稅一般納稅人證書

i）從事國家強制認證產(chǎn)品、銷售、服務(wù)的企業(yè)提供相應(yīng)產(chǎn)品的生產(chǎn)許可證。如:

CCC認證證書、化學(xué)危險品生產(chǎn)許可證書、特種設(shè)各制造許可證書、制造計

量器具許可證書等

j）消防產(chǎn)品制造或銷售的企業(yè)提供消防產(chǎn)品證書

k）提供專利產(chǎn)品的企業(yè)提供專利產(chǎn)品證書

1）從事產(chǎn)品代理銷售的企業(yè)提供產(chǎn)品代理授權(quán)書和原制造廠商基本材料

m）從事專賣商品經(jīng)銷的企業(yè)提供專賣商品經(jīng)銷許可證

n）質(zhì)量保講體系認講講書

o）環(huán)保證書

P）企業(yè)資信等級證書

q）企業(yè)概況、產(chǎn)品樣本

r）業(yè)績表

s）其他行業(yè)或單位準入證書

t）其他需要提供的材料

2.5.3注冊操作

a）有意向加入我公司供應(yīng)商庫的潛在供應(yīng)商登陸中建集采交易平臺門戶

（http：//jc.cscec.com/buyerindex.do）,進入沒標方登陸界面，根據(jù)系

統(tǒng)提示進行注冊操作；

b）供應(yīng)商注冊需按照系統(tǒng)要求提供并上傳資料，在系院內(nèi)完成注冊后，供應(yīng)商

另需提交《供應(yīng)商登記表》及一套完整的書面資料按規(guī)定提交公司/二級單

位供應(yīng)商管理員存檔；

c）供應(yīng)商的初始注冊責(zé)任按其推薦單位確定責(zé)任人，如項目部推薦的供應(yīng)商由

項目部負責(zé)督促供應(yīng)商完成初始注冊；

d）供應(yīng)商注冊過程中，如有被其他人員惡意注冊或其他原因?qū)е鹿?yīng)商無法注

冊或更新信息的情況，須供應(yīng)商出具加蓋供應(yīng)商公章的書面注冊信息變更申

請表（表CSCEIE-CP-B10804）,經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)批準后，系統(tǒng)管理員據(jù)此重

設(shè)供應(yīng)商登錄密碼，并督促其及時完成信息更新。

2.6供應(yīng)商資格預(yù)審

a）初始注冊后的供應(yīng)商審批按照采購權(quán)限確定，即二汲單位采購的物料供應(yīng)商

有二級單位審批，公司采購的物料供應(yīng)商由公司集采中心審批；

b）根據(jù)供應(yīng)商提供產(chǎn)品的重要程度確定不同的評價流程。對提供重要產(chǎn)品的供

應(yīng)商采用資料認定和實地考察結(jié)合的評價程序。其他產(chǎn)品僅采用資料認定的

評價程序。

c）對于有必要進行實地考察的供應(yīng)商，由集采中心組織有關(guān)人員考察。考察人

員根據(jù)評價標準按照考察項目提綱要求出具考察報告?？疾靾蟾娲鏅n保存，

并作為資質(zhì)文件的組成部分。

d）集采中心對供應(yīng)商申報的材料進行審核，給出評價意見。

e）經(jīng)審核符合條件的新增供應(yīng)商，在進行年度考核評價前一律作為試用合格供

應(yīng)商管理，列入新增合格（待評）供應(yīng)商名冊，只有經(jīng)年度分級考核評價合

格后才能正式成為公司合格供應(yīng)商。納入公司合格供方名冊。

2.7合格供應(yīng)商的權(quán)利和義務(wù)

2.7.1合格供應(yīng)商的權(quán)利

a）具備向公司系統(tǒng)各企業(yè)提供產(chǎn)品及服務(wù)的基本資格；

b）具備接受公司的采購服務(wù)、招投標服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)及有關(guān)咨詢服務(wù)的基本資

格；

c）參加公司競價、詢價、招標、采購等活動；

d）向集采中心公司投訴其他供應(yīng)商在產(chǎn)品供應(yīng)中的欺詐行為或營私舞弊行為；

e）享有法律、法規(guī)等規(guī)定的其他權(quán)利

2.7.2合格供應(yīng)商的義務(wù)：

a）遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)；

b）遵守公司關(guān)于物資采購的相關(guān)規(guī)定；

c）為公司系統(tǒng)各企業(yè)提供符合規(guī)定質(zhì)量標準的采購服務(wù)；

d）接受公司各級采購及主管部門的監(jiān)督、管理。

2.8交易過程管理

2.8.1供應(yīng)商交易過程管理是對已合作供應(yīng)商的商務(wù)采購詢比價、報價單、合同

簽署、供貨保障、服務(wù)能力、請付款等情況的過程管控與相關(guān)情況的收集

記錄。

2.8.2供應(yīng)商交易過程管理信息記錄模版由集采中心牽頭，按項目為單位，主要

有供應(yīng)商報價資料、招議標全過程記錄、合同會簽記錄、合同履約記錄、

售后服務(wù)記錄、付款記錄等過程信息記錄。

2.8.3供應(yīng)商交易過程記錄主要由相關(guān)職能人員分別完成，在供應(yīng)商履約完成

后，由相關(guān)人員進行考核評價，并將考核評價表提交上級集采中心備案，

作為對供應(yīng)商的年度分級考核依據(jù)。

2.9供應(yīng)商分級管理

2.9.1供應(yīng)商分級界定

a）A級（優(yōu)秀供應(yīng)商）：資質(zhì)等級較高、履約能力強、無不良履約記錄、銷售額

排名靠前，每類物資供應(yīng)商綜合評估得分前三名的供應(yīng)商；對優(yōu)秀級供應(yīng)商

如雙方協(xié)商一致，可發(fā)展為戰(zhàn)略合作供應(yīng)商，享受政策優(yōu)惠。

b）B級（良好供應(yīng)商）：資質(zhì)齊備、履約能力較強、無不良履約記錄，供應(yīng)商綜

合評估得分78-89分以上的供應(yīng)商；

c）C級（合格供應(yīng)商）：具備資質(zhì)、履約和實際供貨或支撐能力得不到保障，有

不良履約記錄跡象，供應(yīng)商綜合評估得分61-77分之間的供應(yīng)商；

d）D級（不合格供應(yīng)商）：有不良履約記錄且拒不補救、有欺騙行為、造成公司

不可挽回損失、資質(zhì)不齊、履約能力不足、受公司逋報、供應(yīng)商綜合評估得

分不及格的供應(yīng)商。

2.9.2各級供應(yīng)商合作原則

a）A級供應(yīng)商：采用優(yōu)先推薦為潛在供應(yīng)商（針對工程類供應(yīng)商）、增加市場份

額、提高首付款比例、以及頒發(fā)“年度最佳合作伙佟”獎項等方式進行激勵。

b）B級供應(yīng)商：加大所供產(chǎn)品或服務(wù)的集中采購管理力度，進一步精簡供應(yīng)商

數(shù)量，增加供應(yīng)商的之間的競爭力，同時加強對供應(yīng)商商務(wù)履約、技術(shù)服務(wù)

管理的標準化制定與管控。

c）C級供應(yīng)商：視情況不同可采用公司范圍內(nèi)通報、建立履約保證金、縮減市

場份額、取消部分采購活動的參與資格等措施，加強對供應(yīng)商的正向激勵與

引導(dǎo)。

d）D級供應(yīng)商：直接從供應(yīng)商目錄中予以刪除，并向公司總部報備，且禁止其

后期參與公司任何采購活動。

2.9.3分級管理要求

a）對供應(yīng)商的分級考核評價由兩級集采中心和項目部共同進行，評價內(nèi)容見附

表《兩級集采中心供應(yīng)商評分標準表》、《項目供應(yīng)商評分標準表》。兩份評

分表在供應(yīng)商履約完成后及時進行，并將評分結(jié)果報供應(yīng)商管理員，供應(yīng)商

管理員匯總后，填寫供應(yīng)商年度考核評價表，由兩級物資中心組織評估小組

分別對所屬供應(yīng)商進行綜合評估，并進行分級。

b）評審情況及結(jié)果予以公示，評審不合格的供應(yīng)商進入不合格供應(yīng)商名錄，2

年內(nèi)不得進入公司合格供方名錄。

c）各級集聚中心要建立暢通的供應(yīng)商溝通渠道，加強對供應(yīng)商所提意見或建議

的收集、處理與反饋，確保與供應(yīng)商順暢的溝通機制。

d）各級集采中心要積極探索供應(yīng)商關(guān)系管理的策略和方式，提升中建安裝在供

應(yīng)商中的優(yōu)先級與重要級。

2.10分包方供應(yīng)商管理

2.10.1分包合同約定如輔材、焊條、油漆、施工機具、安全防護用品、氧氣、乙

燃氣等由分包隊伍采購，項目部須要求分包單位提交供應(yīng)商名單及相關(guān)資

質(zhì)資料，審核供應(yīng)商相關(guān)資質(zhì)資料是否符合公司物資管理要求，尤其是否

符合質(zhì)量、安全、環(huán)境、職業(yè)健康等管理要求。供應(yīng)商資質(zhì)評審合格后，

方能批準采購。

2.10.2授權(quán)分包隊伍采購的材料必須有授權(quán)委托書，并說明品牌、質(zhì)量、安全、

環(huán)境、職業(yè)健康等相關(guān)要求，經(jīng)項目部審核批準后方能實施采購。

2.10.3分包方供應(yīng)商進入施工現(xiàn)場按公司物資管理HSE規(guī)定進行管理。

2.11供應(yīng)商考核評價

2.11.1考評要求

a）供應(yīng)商考核評價管理是對供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、供貨期、價格、服務(wù)等方面進

行綜合考核和評價。

b）供應(yīng)商考核評價方案與標準由集采中心牽頭組織制定，供應(yīng)商綜合評估按年

組織實施。

c）動態(tài)考核主要是考核供應(yīng)商的履約行為；每年定期資格復(fù)審從供應(yīng)商的基本

資質(zhì)和評價期間的履約行為兩個方面進行。

d）供應(yīng)商基本資質(zhì)評價是根據(jù)其提報的相關(guān)資料及其具備的各種能力進行評

定。主要從供應(yīng)商類別、注冊資金、經(jīng)營狀況、認證情況、生產(chǎn)設(shè)備狀況、

技術(shù)能力、人員結(jié)構(gòu)、質(zhì)保體系、合作基礎(chǔ)等方面對其進行基本評價。

0）供應(yīng)商履約評價主要是從供應(yīng)商的投標合格率、價格情況、供貨質(zhì)量、銷售

業(yè)績、交貨情況、售后服務(wù)、客戶投訴等方面對其履約行為進行評價。主要

是考評供應(yīng)商是否存在下列行為：

序號行為分類具體行為備注

1惡意報過低價格

2米價不符合要求，含品牌不符、生

產(chǎn)廠家不符、規(guī)格型號不符等

投標違約

3設(shè)標單位互相串通，搞虛假投標

4不能按要求日期提供相應(yīng)產(chǎn)品或

服務(wù)

5外觀加工粗糙

6材質(zhì)不符

7假冒品牌，假冒廠家

質(zhì)量問題

8質(zhì)量低劣不符合標準（以國標、部

標、行業(yè)標準、企業(yè)標準為序）

9假冒產(chǎn)品檢驗合格證、材質(zhì)證明

書、檢驗報告等

10使用時出現(xiàn)質(zhì)量等問題，要求到現(xiàn)

場協(xié)助解決問題時，未能及時到現(xiàn)

場

售后服務(wù)

11到場后不能解決問題或不能很極

主動提出解決措施，推卸責(zé)任

2.11.2考評具體步驟

2.1121兩級機關(guān)評分

a）各級集采中心組織采購經(jīng)辦人員、供應(yīng)商管理員等制定評分標準；

b）評分標準需對不同的設(shè)備、材料類別進行制定；

c）分級數(shù)量原則：A級供應(yīng)商不超過20%,B級供應(yīng)商在60%左右，C級供應(yīng)商

在15-20%左右，D級供應(yīng)商在5%以內(nèi)；

d）組織采購經(jīng)辦人員依據(jù)制定好的評分標準對各單位的供應(yīng)商進行評分；

e）評分完成后統(tǒng)一交各單位供應(yīng)商管理員匯總并存檔。同一供應(yīng)商有多人評價

的按照加權(quán)平均值計算。

項目評分

a）各單位供應(yīng)商管理員組織各項目對供應(yīng)商進行評分；

b）評分標準按照項目供應(yīng)商評分標準進行；

c）項目涉及的每一家供應(yīng)商都需進行評價;

d）項目評分完成后統(tǒng)一上報各單位供應(yīng)商管理員進行分類匯總；

e）屬公司集中采購的，由各二級單位將項目評分表掃描后統(tǒng)一打包發(fā)至公司公

司供應(yīng)商管理員處；二級單位采購的由二級單位組織評價，并將評價結(jié)果上

報至公司集采中心，同時保留評分資料；

f）同一家供應(yīng)商在不同項目供貨的，取各項目評分的加權(quán)平均值作為最終項目

得分；

g）項目評分完成時間在每年15日之前或供應(yīng)商項目供貨完成后1個月內(nèi)評價

上報。

2.11.23最終評定

a）各級單位供應(yīng)商管理員對采購人員、項目人員的評分表進行統(tǒng)計分析，填寫

供應(yīng)商年度考核評價表，確定供應(yīng)商最終得分，并附上相關(guān)評價資料，報部

門負責(zé)人批準確定供應(yīng)商等級。

b）各下屬單位上報評級匯總表，C級以上的填報合格供應(yīng)商名錄，D級的填報

不合格供應(yīng)商名錄，于每年3月5日之前上報公司。

c）公司供應(yīng)商管理員在每年3月10日前下發(fā)本年度合格供應(yīng)商名錄及不合格

供應(yīng)商名錄。名錄中須有供應(yīng)商分級記錄。

d）名錄下發(fā)后新增的供應(yīng)商統(tǒng)一列入新增試用供應(yīng)商名錄，各單位按季上報。

待年度分級評價完成后，更新下發(fā)合格、不合格供應(yīng)商名錄。

2.1124分級動態(tài)管理要求

a）公司集采中心對供應(yīng)商的實行動態(tài)考核，每年一次定期資格復(fù)審制度；

b）合格供應(yīng)商資格的適用范圍，原則_L,經(jīng)，級物資管理部門審定的供應(yīng)商對

下級有效；

c）兩級集采中心要對新進、己合作的供應(yīng)商的履約和服務(wù)情況定期進行監(jiān)督檢

查，并作為下一年度供應(yīng)商分級考核的重要依據(jù)；

d）供應(yīng)商有下列行為之一的，物資中心可根據(jù)情節(jié)輕重，給予延期年審、取消

供應(yīng)資格等處罰（可給予取消市場準入資格一至三年或直至取消市場準入資

格的處罰），嚴重的在公司系統(tǒng)通報，限定一定時期內(nèi)不得重新進入公司采

購市場。給公司系統(tǒng)各企業(yè)或其他供應(yīng)商造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)

任。構(gòu)成犯罪的，由司法機關(guān)追究其刑事責(zé)任。

＞弄虛作假、隱瞞真實情況，進入公司合格供方名錄的;

＞提供虛假認證材料的；

＞采用不止當(dāng)手段抵毀、排擠其他合格供應(yīng)商的；

＞與公司各單位、項目或者社會中介機構(gòu)違規(guī)串通的；

＞中標后無正當(dāng)理山拒絕簽訂供貨合同的；

＞擅自變更或者終止供貨合同的；

＞向公司各采購主管部門、采購單位、社會中介機構(gòu)等行賄或者提供

其他不正當(dāng)利益的；

＞向公司系統(tǒng)各企業(yè)提供產(chǎn)品出現(xiàn)重大質(zhì)量問題，并造成后果的：

＞拒絕公司有關(guān)部門檢查或者不如實反映情況、提供材料的；

＞其他違反法律、法規(guī)和規(guī)章的。

2.12供應(yīng)商資料及管理

2.12.1供應(yīng)商資料包含以下但不限于以下

內(nèi)容：

a）供應(yīng)商的名稱、法人、地理位置、聯(lián)系電話、通信地址等基本信息；

b）資信情況、服務(wù)范圍、注冊資金、經(jīng)營業(yè)績、管理水平（是否通過IS09000

認證）、產(chǎn)品種類、售后服務(wù)等經(jīng)營情況°（參見供應(yīng)商調(diào)查登記表）

c）供應(yīng)商投標報價、詢匕價相關(guān)資料：

d）供應(yīng)商談判資料；

e）供應(yīng)商協(xié)調(diào)會會議紀要；

f）同供應(yīng)商的往來工作聯(lián)系函；

g）相關(guān)訂單及合同資料；

h）催交、檢驗、試驗報告等相關(guān)資料；

i）產(chǎn)品包裝運輸、標識等相關(guān)資料；

j）供應(yīng)商隨貨提供的包含HSE范疇的資料，包括產(chǎn)品（設(shè)備）制造許可證、產(chǎn)

品合格證、使用說明書、防爆設(shè)備生產(chǎn)許可證、計量器具生產(chǎn)許可證等必要

的證書，化學(xué)危險品安全標簽、化學(xué)危險品安全技術(shù)說明書等；

k）供應(yīng)商調(diào)查評價資料等。

2.12.2資料管理要求

a）供應(yīng)商文件的管理和控制是項目執(zhí)行的關(guān)鍵要素:

a）供應(yīng)商文件是完成詳細設(shè)計所必需的，只有及時提供才能保證工程進度;

b）供應(yīng)商文件是保證產(chǎn)品質(zhì)量的因素之一，只有及時審閱和批準，才能保

證最終產(chǎn)品滿足項目要求；

c）供應(yīng)商文件是檢驗和驗收的基礎(chǔ)；

d）供應(yīng)商文件是現(xiàn)場安裝和調(diào)試以及所必需的；

e）供應(yīng)商文件是業(yè)主和官方機構(gòu)的審批和驗收所必需的；

f）各相關(guān)貢任人員要對供應(yīng)商的文件進行建檔管理，并保持可追溯性。

3物資采購業(yè)務(wù)管理

3.1管理機構(gòu)

3.1.1機構(gòu)設(shè)置（二級單位可參照執(zhí)行）公司總部成立物資

集中采購管理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組。

a）領(lǐng)導(dǎo)小組組長：領(lǐng)導(dǎo)小組組長由公司負責(zé)人擔(dān)任。

領(lǐng)導(dǎo)小組副組長：公司物資分管領(lǐng)導(dǎo)

領(lǐng)導(dǎo)小組成員：領(lǐng)導(dǎo)小組成員由公司物資分管領(lǐng)導(dǎo)及二級單位負貨人

擔(dān)任。

b）工作小組組長：公司物資分管領(lǐng)導(dǎo)工作小組副組

長：公司集采中心負責(zé)人

工作小組成員：二級單位物資分管領(lǐng)導(dǎo)、二級單位集采中心負責(zé)人。

3.1.2工作職責(zé)

a）領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：負責(zé)本單位集中采購管理重大事項的決策。如戰(zhàn)略合

作供應(yīng)商的引進，洽談戰(zhàn)略合作框架協(xié)議等。

b）工作小組職責(zé)：負責(zé)公司物資集中采購的供方引進、采購計劃收集整

理、招標文件編制評審、招（議）標、合同簽訂、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等工作，

并負責(zé)對接股份公司集中采購管理中心。

3.2采購管理職責(zé)劃分

序采購管理職責(zé)公司二級單二級項B

a總部位單位部

1落實總公司集中采購管理文件、管理制度、管理手冊。V

2負責(zé)公司集中采購管理工作的戰(zhàn)略部署及其它領(lǐng)導(dǎo)

工作，主管全公司集中采購管理工作，對接二級單位

各采購主管部門，垂直管理二級單位集采中心。建立

健全全公司集中采購管理體系和制度,隹立并落實集

中采購責(zé)任制等。

3制定并定期修訂完善公司集中采購管理實施細則。V

4推進并考核、檢查公司各單位集中采購工作。VV

5推進并負責(zé)落實公司總部的集中采購、戰(zhàn)略采購等工V

作，管理并監(jiān)控各二級單位的集中采購工作。

6開展集采交易平臺培譏工作，推進集采交易平臺使VVV

用。

7監(jiān)控集中采購價格，監(jiān)督集中采購過程。VV

8監(jiān)控集中采購履約，協(xié)調(diào)集中采購資金支付。JV

9監(jiān)控和管理全公司集中采購供應(yīng)商庫。

對接公司集采中心，執(zhí)行股份公司和公司集中采購管

10理制度、實施細則、相關(guān)文件和規(guī)定，具體落實集中

采購情況和階段指標完成等。J

11配合股份公司區(qū)域集采和公司層面的集中采購、戰(zhàn)略JV

采購，推進集中采購工作。

代表公司集采中心在區(qū)域內(nèi)行使集中采購管理工作。

12具體組織或指導(dǎo)區(qū)域集中采購，統(tǒng)一合同條件等。管

理本單位集中采購供應(yīng)商庫，負責(zé)供應(yīng)商的評價、梳

理、考核、維護和調(diào)查反饋情況，負責(zé)本單位大額供

應(yīng)商的分級管理和淘汰優(yōu)化。

13維護全公司集中采購供應(yīng)商庫，負責(zé)統(tǒng)計各供應(yīng)商付VV

款和大型供應(yīng)商履約情況，負責(zé)供應(yīng)商的評價和維

護。

14具體負責(zé)集采平臺推廣、培訓(xùn)和知識普及，并跟蹤檢4VV

杳和執(zhí)行效果，具體負責(zé)平臺運行和維護、平臺操作

問題解決和管理

15具體負責(zé)集中采購合同執(zhí)行、履約、回訪、跟蹤和反JV

饋。

具體負責(zé)采購管理過程、采購價格及成本降低的監(jiān)

16督，協(xié)調(diào)區(qū)域內(nèi)集采資金支付，負責(zé)各單位付款和大

型供應(yīng)商履約跟蹤和分析。V

17配合上級單位及公司集中采購考核、檢查工作。VV

完成二級單位對各下屬單位集中采購檢查和考核，具

18體負責(zé)集采平臺的數(shù)據(jù)其實性、合規(guī)性和有效性檢查V

和整改，負責(zé)采購數(shù)據(jù)的收集、整理和分析。

19各種采購資料和集采資料的整理、備案和存檔，JJJJ

3.3采購計劃管理要求

3.3.1采購計劃必須按照公司現(xiàn)場物資管理手冊要求編制；

3.3.2如對采購評審有特殊要求，必須隨采購計劃一起提交特殊情況報告；

333如要求采用單一來源采購模式，需提供有說服力的見證資料和分公司領(lǐng)導(dǎo)

簽署意見的報告；

3.3.4各級計劃管理員根據(jù)下級單位提交的物資采購計劃登記集采物資采購計

劃臺賬。

3.4采購方式及選擇

3.4.1采購方式及選擇一覽表

公司總部設(shè)置的采購流程主要有：公開招標采購