2025年度股票代客理財(cái)投資教育與風(fēng)險(xiǎn)教育協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股票代客理財(cái)投資教育與風(fēng)險(xiǎn)教育協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度股票代客理財(cái)投資教育與風(fēng)險(xiǎn)教育協(xié)議甲方（投資者）：________乙方（理財(cái)顧問）：________鑒于甲方有意進(jìn)行股票投資，乙方作為專業(yè)的理財(cái)顧問，愿意為甲方提供股票代客理財(cái)投資教育與風(fēng)險(xiǎn)教育服務(wù)，雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、協(xié)議標(biāo)的1.1乙方將為甲方提供股票投資相關(guān)的教育服務(wù)，包括但不限于：（1）股票市場基礎(chǔ)知識(shí)；（2）股票投資策略與方法；（3）風(fēng)險(xiǎn)管理與控制；（4）投資心理調(diào)適；（5）其他與股票投資相關(guān)的教育內(nèi)容。二、服務(wù)內(nèi)容（1）定期舉辦投資講座、研討會(huì)等；（2）提供投資書籍、資料等；（3）解答甲方在投資過程中遇到的問題；（4）根據(jù)甲方實(shí)際情況，提供個(gè)性化的投資建議；（5）其他與投資教育相關(guān)的服務(wù)。三、服務(wù)期限3.1本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，有效期為一年，自2025年1月1日起至2025年12月31日止。四、費(fèi)用及支付方式4.1乙方提供投資教育與風(fēng)險(xiǎn)教育服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元（大寫：____元整）。4.2甲方應(yīng)于本協(xié)議簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)，將上述費(fèi)用支付至乙方指定賬戶。4.3乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，向甲方出具收款憑證。五、保密條款5.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及雙方在履行本協(xié)議過程中所知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。六、違約責(zé)任6.1若甲方未按照本協(xié)議約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并要求甲方支付違約金人民幣_(tái)___元（大寫：____元整）。6.2若乙方未按照本協(xié)議約定提供投資教育與風(fēng)險(xiǎn)教育服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方繼續(xù)履行本協(xié)議，并賠償由此給甲方造成的損失。七、爭議解決7.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。8.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。甲方（投資者）：________乙方（理財(cái)顧問）：________簽訂日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.1本協(xié)議中所指的“第三方”是指除甲方和乙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)等。二、第三方介入的情形（1）甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中需要第三方提供專業(yè)服務(wù)，如法律咨詢、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審計(jì)等；（2）根據(jù)法律法規(guī)或政策要求，需要第三方介入進(jìn)行監(jiān)管、檢查或評(píng)估；（3）甲乙雙方一致同意，由第三方提供其他與本協(xié)議相關(guān)的服務(wù)。三、第三方責(zé)任限額3.1第三方在本協(xié)議項(xiàng)下的責(zé)任，限于其直接行為造成的損失，且不超過甲方因該損失所遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。3.2甲方應(yīng)自行承擔(dān)因第三方介入而產(chǎn)生的任何間接損失，包括但不限于利潤損失、機(jī)會(huì)損失等。四、第三方的權(quán)利4.1第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，獨(dú)立進(jìn)行工作，不受甲乙雙方干預(yù)。4.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息，以完成其工作。五、第三方的義務(wù)5.1第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，保證其工作的合法性和合規(guī)性。5.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。5.3第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地完成其工作。六、第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲方的劃分：（1）甲方應(yīng)負(fù)責(zé)提供投資教育與風(fēng)險(xiǎn)教育相關(guān)的資金支持；（2）甲方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的資料和信息；（3）甲方應(yīng)自行承擔(dān)因第三方介入而產(chǎn)生的任何直接經(jīng)濟(jì)損失。6.2第三方與乙方的劃分：（1）乙方應(yīng)負(fù)責(zé)提供投資教育與風(fēng)險(xiǎn)教育服務(wù)；（2）乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其符合本協(xié)議的要求；（3）乙方應(yīng)承擔(dān)因第三方工作不符合本協(xié)議要求而產(chǎn)生的責(zé)任。6.3第三方與甲乙雙方的共同責(zé)任：（1）甲乙雙方應(yīng)共同確保第三方的工作符合國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（2）甲乙雙方應(yīng)共同承擔(dān)因第三方工作不符合要求而產(chǎn)生的責(zé)任；（3）甲乙雙方應(yīng)共同承擔(dān)因第三方介入而產(chǎn)生的其他合理費(fèi)用。七、第三方變更7.1若甲乙雙方一致同意更換第三方，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知對(duì)方，并書面確認(rèn)新的第三方。7.2新的第三方介入后，原第三方與本協(xié)議項(xiàng)下的責(zé)任關(guān)系終止。八、其他8.1本協(xié)議項(xiàng)下關(guān)于第三方的規(guī)定，不影響甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。8.2本協(xié)議項(xiàng)下關(guān)于第三方的規(guī)定，不構(gòu)成第三方對(duì)甲乙雙方的任何承諾或保證。8.3本協(xié)議項(xiàng)下關(guān)于第三方的規(guī)定，不構(gòu)成第三方對(duì)甲乙雙方任何責(zé)任的承擔(dān)。甲方（投資者）：________乙方（理財(cái)顧問）：________簽訂日期：____年____月____日第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資教育課程大綱：詳細(xì)列出乙方提供的投資教育課程內(nèi)容、時(shí)間安排、授課方式等。2.投資策略與方法手冊：包含乙方推薦的股票投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制方法、市場分析工具等。3.風(fēng)險(xiǎn)教育資料匯編：匯編股票投資相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)案例、風(fēng)險(xiǎn)提示、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等。4.甲方投資狀況報(bào)告：包括甲方投資賬戶信息、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。5.投資建議記錄：記錄乙方為甲方提供的投資建議、投資決策依據(jù)等。6.第三方服務(wù)協(xié)議：若第三方介入，則需附上第三方服務(wù)協(xié)議，明確第三方服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。7.保密協(xié)議：若涉及商業(yè)秘密，則需附上保密協(xié)議，明確保密內(nèi)容和保密期限。8.爭議解決協(xié)議：若發(fā)生爭議，則需附上爭議解決協(xié)議，明確爭議解決方式、程序等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按照協(xié)議約定支付費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未在約定時(shí)間內(nèi)支付費(fèi)用，視為違約。示例說明：若甲方應(yīng)在2025年1月15日前支付服務(wù)費(fèi)用，但至2025年2月1日仍未支付，甲方應(yīng)向乙方支付違約金人民幣_(tái)___元。2.違約行為：乙方未按照協(xié)議約定提供投資教育與風(fēng)險(xiǎn)教育服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方未按照協(xié)議約定提供投資教育與風(fēng)險(xiǎn)教育服務(wù)，視為違約。示例說明：若乙方應(yīng)在2025年1月31日前提供一次投資講座，但實(shí)際未提供，乙方應(yīng)向甲方賠償損失人民幣_(tái)___元。3.違約行為：第三方未按照協(xié)議約定提供服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方未按照協(xié)議約定提供服務(wù)，視為違約。4.違約行為：泄露商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：任何一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密，視為違約。示例說明：若甲方泄露乙方提供的投資策略，甲方應(yīng)向乙方支付賠償金人