全面管理手冊

全面管理手冊

1適用范圍.................................................0

2引用標準.................................................0

3術語與定義................................................0

3.1標準術語.........................................................0

3.2常用術語.........................................................0

3.3行業(yè)術語.........................................................1

4管理體系.................................................3

4.1總要求............................................................3

4.1.1質量管理體系...................................................3

4.1.2環(huán)境管理體系...................................................4

4.1.3職業(yè)健康安全管理體系...........................................5

4.2文件要求.........................................................6

4.2.1公司管理體系文件...............................................6

4.2.2文件操縱.......................................................7

5管理職責.................................................8

5.1管理承諾.........................................................8

5.2以顧客為關注焦點.................................................9

5.2.1要緊顧客群....................................................9

5.2.2環(huán)境因素/危險源的辨識、風險評價與風險操縱的策劃..............9

5.2.3法律法規(guī)及其他要求............................................11

5.3公司治理........................................................12

5.4戰(zhàn)略管理........................................................12

5.5管理方針........................................................15

5.6管理目標........................................................16

5.6.1質量目標......................................................16

5.6.2環(huán)境管理目標、指標............................................17

5.6.3職業(yè)健康安全目標、指標........................................18

5.7職員與權限.......................................................19

5.7.1公司質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全組織機構圖（附件4）...........................19

5.7.2各級組織機構、職責、權限的表述................................20

5.8企業(yè)文化管理....................................................22

5.9黨群工作........................................................22

5.10管理評審.......................................................22

6資源管理..........................................................23

7工程項目施工過程管理..............................................28

7.1項目策劃........................................................28

7.2投標與合同管理..................................................29

7.2.1投標與合同管理有關要求的確定..................................29

7.2.2投標與合同管理有關要求的評審..................................29

7.2.3顧客溝通.....................................................30

7.3設計與開發(fā)......................................................30

7.4物資采購、設備管理、工程專業(yè)及勞務供方.........................31

7.4.1物資采購......................................................31

7.4.2機械設備管理..................................................32

7.4.3工程專業(yè)、勞務供方............................................32

7.5生產管理........................................................32

7.5.1生產與服務提供過程的操縱......................................32

7.5.2生產與服務提供過程的確認......................................33

7.5.3標識與可追溯性................................................34

7.5.4甲方供料管理..................................................34

7.5.5產品防護......................................................34

7.5.6環(huán)境運行操縱..................................................34

7.5.7職業(yè)健康安全運行操縱..........................................35

7.5.8應急準備與響應................................................36

7.6監(jiān)視與測量裝置的操縱............................................36

8測量、分析與改進........................................37

8.1總則.............................................................37

8.2監(jiān)視與測量.......................................................37

8.2.1顧客滿意......................................................37

8.2.2內部審核......................................................38

8.2.3過程監(jiān)視與測量................................................39

8.2.4產品監(jiān)視與測量................................................40

8.2.5環(huán)境、職業(yè)健康安全績效監(jiān)視與測量..............................41

8.2.6合規(guī)性評價....................................................43

8.2.7企業(yè)內控......................................................44

8.3不合格品（項）的操縱...............................................45

8.3.1不合格的操縱范圍..............................................45

3.2不合格品的標識、評審與處置....................................45

8.3.3職責..........................................................46

8.4數(shù)據(jù)分析........................................................46

8.4.1數(shù)據(jù)內容......................................................46

8.4.2管理職責......................................................47

8.4.3數(shù)據(jù)來源.....................................................47

8.5考核與獎罰......................................................48

8.5.1公司總部、分公司年度考評......................................48

8.5.2公司總部、分公司年度獎罰......................................48

8.6改進與創(chuàng)新......................................................48

8.6.1持續(xù)改進......................................................48

8.6.2糾正措施......................................................49

8.6.3預防措施......................................................51

8.6.4質量創(chuàng)新......................................................52

8.7風險管理........................................................52

9附件.....................................................53

手冊管理要求........................................................54

程序文件清單........................................................55

支撐性制度手冊清單..................................................56

公司質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理組織機構圖.........................57

職責分配表（一）....................................................58

職責分配表（二）....................................................59

職責分配表（三）....................................................60

《仝面管理手冊》與管理體系標準參照表................................61

公司質量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系領導職責.......................64

1適用范圍

本手冊適用于公司范圍內質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的建立、實施

與持續(xù)有效運行。用于公司承建的各類工程（產品）的施工及管理過程，包含對工

程（產品）施工及管理過程中可能面臨的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全風險進行防

治過程的策劃、操縱、驗證、改進活動，并用以證實公司有能力使工程（產品）、

施工、服務及管理過程持續(xù)滿足顧客及法規(guī)要求。

質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的產品及活動范圍指：我公司承建

的各類建筑工程、機電安裝工程、裝飾裝修工程、鋼結構制作與安裝工程等。

本手冊的規(guī)定適用于公司各部門、分公司及項目經理部等各公司所屬單位，

公司本部位于北京市豐臺區(qū)海鷹路6號院30號樓。

本手冊也適用于在合同環(huán)境卜.向業(yè)主與第三方提供滿足業(yè)主與法律法規(guī)要

求及持續(xù)改進要求的證據(jù).

2引用標準

GB/T19001-2008idt1S09001：2008質量管理體系要求；

GB/T50430-2007工程建設施工企業(yè)質量管理規(guī)范；

GB/T24001-2004idtIS014001：2004環(huán)境管理體系要求及使用指南;

GB/T28001-2011職業(yè)健康安全管理體系要求。

3術語與定義

3.1標準術語

使用GB/T19001、GB/T50430.GB/T2400KGB/T28001標準的術語、定義

及解釋。

3.2常用術語

公司：即中建二局第三建筑工程有限公司（簡稱中建二局三公司，英文簡稱

SBC-3）o

公司領導：指總經理、黨委正副書記、副總經理、正副總工程師、正副總經

濟師、總會計師、工會主席。

三個體系（QMS,EMS,0HSAS）的管理者代表：公司指定的公司質量、環(huán)境

與職業(yè)健康安全管理體系中的最高管理者。

分公司：指公司下屬單位，即由公司授權進行經濟核算的經濟實體，在經

濟合同范圍內從事經營管理，屬于公司的分支機構。公司直營業(yè)務部比照分公司

管理機構及相應編制進行管理。

產品：指使用資源將輸入轉化為輸出活動過程所產生的結果，包含有形產

品，如單位建筑工程；無形產品，如所提供的服務。

供方：指提供產品的組織或者個人，如材料供應商、專業(yè)工程承包方、勞

務承包方、機械設備租賃方、施工輔助過程提供方、各類試驗檢驗活動的組織等,

在合同情況下供方可稱之“承包方”。

有關方：指與我公司的業(yè)績有利益關系的個人或者團體（團體可由一個組

織或者其一部分或者一個以上組織所構成），如供方、業(yè)主、監(jiān)理、上級單位等。

3.3行業(yè)術語

建設單位：即建設工程的投資人，也稱“顧客（業(yè)主）”、“甲方”，是工

程建設項目建設全過程的總負責方，擁有確定建設規(guī)模、功能、外觀、選用材料

設備、按照法律法規(guī)規(guī)定選擇承包單位等權利，建設單位能夠是法人或者自然人。

施工單位：指通過建設行政主管部門的資質審查，取得了相應資質證書，從

事土木工程、建筑工程、線路管道設備安裝、金屬結構安裝等工程的施工承包單

位。

工程監(jiān)理單位：指通過建設行政主管部門的資質審查，取得了相應資質證書，

受建設單位委托，依照國家法律法規(guī)、技術標準、要求與建設單位要求，在建設

單位委托的范圍內對建設工程進行監(jiān)督管理的組織。

單位工程：指具備獨立施I：條件并能形成獨立使用功能的建筑物及構筑物；

建筑規(guī)模較大的單位工程，可將其能形成獨立使用功能的部分為一個子單位工

程。

分部工程：是單位工程的構成部分，其劃分按專業(yè)性質、建筑部位確定。當

分部工程較大或者較復雜時，可按材料種類、施工特點、施工程序、專業(yè)系統(tǒng)及

類別等劃分為若干子分部工程，比如房屋建筑工程的地基與基礎分部、主體結構

分部等共九大分部工程。

分項工程：指按要緊工種、材料、施工工藝、設備類別等進行的劃分。分項

工程是分部工程的構成部分，由一個或者若干檢驗批構成，檢驗批是根據(jù)施工及

質量操縱及專業(yè)驗收的需要，按樓層、施工段、變形縫等進行劃分而成，比如地

基基礎工程可劃分為：人工開挖、模板工程、鋼筋工程、混凝土工程、土方回填

等。

施工組織設計：是對施工的各項活動作出全面的構思與安排，指導建設工程

施工準備與施工全過程，使工程施工建立在科學合理的基礎上，是指導工程項目

施工的技術經濟綱領性文件。

施工方案：是針對工程項目中的單位工程、分部工程、分項工程、某一個重

點難點部位、關鍵工序等的施工方法、工藝流程、技術措施、質量要求、安全及

環(huán)境要求等編制的施工指導文件。

技術措施；是針對專項施工、關鍵工序的施工方法、質量、安全及環(huán)境等保

證措施編制的施工指導性文件。

項目經理部：下文簡稱項目部，是施工企業(yè)為實施頊目施工而構成的管理機

構，它在公司的監(jiān)控下實施開工準備、施工作業(yè)、竣工驗收等過程，通常是一次

性組織。

工程洽商：工程項目施工過程中，由建設單位或者施工單位的任何一方提出

的有關圖紙、材料、工期、造價、施工方法等的增減或者變化的協(xié)商，通常協(xié)商

結果由建設單位發(fā)出洽商通知后開始實施。

特殊過程：指有關缺陷在后續(xù)過程或者使用中才能反映出來，或者過程功能

性指標無法檢測、需破壞性檢測或者者務必花很大代價檢測的過程。

關鍵過程：指對工程質量、安全、使用功能等有重要影響的施工過程。

四新：指新材料、新工藝、新技術、新設備的簡稱。

四不放過：事故原因查不清不放過；事故責任人與周圍群眾受不到教育不放

過；不采取防范措施不放過；責任人不受到處罰不放過。

三級安全教育：是指公司級教育，項目教育，班組教育。公司級教育是指勞

務人員在分配到公司或者工作崗位之前，由公司級安全管理部門進行初步的安全

教育；項目教育是指勞務人員從公司分配到項目后，再由項目進行安全教育：班

組教育是指勞務人員進入工作崗位往常的教育。

三檢制：指在施工過程操縱中的“白檢、交接檢、專檢”。

重大危險：是指公司通過危險評價，確定的不可同意的危險。

4管理體系

4.1總要求

公司以GB/T19001-2008idtIS09001:2008《質量管理體系要求》與

GB/T50430-2007《工程建設施工企業(yè)質量管理規(guī)范》建立的質量管理體系為主

線，與GB/T24001-2004idtIS014001:2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》、

GB/T28001:2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》建立的環(huán)境管理體系、職業(yè)

健康安全管理體系整合成為一個仝過程管理體系。

4.1.1質量管理體系

質量管理體系是綜合管理體系的一個重要構成部分，致力于確保公司質量目

標的實現(xiàn)，滿足顧客及其他有關方對產品的需求、期望與要求。公司以質量體系

為主線，考慮產品形成過程中環(huán)境管理體系與職業(yè)健康安全管理體系的要求，從

而形成使用共有要素的管理體系。

1）公司根據(jù)顧客要求，識別管理體系所需的過程，確定過程的順序與相互

作用，并使其處于受控狀態(tài)，以實現(xiàn)顧客滿意。同時，通過體系的持續(xù)改進，以

增強顧客與有關方的滿意程度，就公司能夠提供持續(xù)滿足要求的工程（產品），

提高顧客信任度。

2）公司規(guī)定的質量管理體系要求是對工程（產品）要求的補充。

3）公司建立與實施質量管理體系包含下列幾方面內容：

I確定顧客與其他有關方的需求與期望；

H確定公司的質量目標并予以分解；

III確定實現(xiàn)質量目標必需的過程與職責；

N確定與提供實現(xiàn)質量目標必需的資源；

V規(guī)定每個過程的實現(xiàn)方法與準則，包含分包過程；

VI規(guī)定測量、評價過程及過程結果有效性與符合性的方法；

VII確定不合格的處置方法；

V1D建立與應用持續(xù)改進過程的方法。

4）建立方針為公司提供關注的焦點。

5）公司領導應用質量管理原則，通過使用各類措施制造員工充分參與的環(huán)

境。

6）將質量管理體系形成文件，達到溝通意圖，統(tǒng)一行動。

7）通過定期開展質量管理體系審核、評審等活動評價體系的有效性。

8）注重持續(xù)改進，以增強顧客的滿意度。

9）應用統(tǒng)計技術，解決問題并提高有效性。

10）以過程為基礎的質量管理體系模式，見圖1。

圖1以過程為基礎的質量管理體系模式

圖示：

---------＞增值活動

---------＞信息流

4.1.2環(huán)境管理體系

環(huán)境管理體系是全過程管理體系的一個構成部分，公司按照《GB/T

24001-2004idtIS014001：2004環(huán)境管理體系要求及使用指南》要求建立環(huán)

境管理體系，并加以保持。通過環(huán)境管理體系的運行，系統(tǒng)有效地操縱重大環(huán)境

因素、使公司的環(huán)境績效得到不斷的改善。

D公司環(huán)境管理體系的要緊內容包含：

I承認環(huán)境管理是公司管理中優(yōu)先的事項之一；

II建立環(huán)境方針、目標與指標；

IH建立并保持與內、外部及有關方的信息溝通與交流；

IV確定與公司活動、產品或者服務中有關的環(huán)境法律法規(guī)要求與環(huán)境因素;

V管理者與員工對環(huán)境保持作出承諾，明確各崗位人員職責；

VI貫穿工程（產品）或者過程中的環(huán)境操縱策劃；

vn建立一個實現(xiàn)環(huán)境管理目標、指標的過程；

印確定實現(xiàn)環(huán)境管理目標、指標所需資源的提供要求：

IX測量與評價環(huán)境管理目標、指標、環(huán)境管理過程與環(huán)境績效的方法要求,

并尋求持續(xù)改進；

X建立審核與評審環(huán)境管理體系的過程，尋求改正體系并繼而改進環(huán)境表

現(xiàn)（行為）的機會；

XI對供方的環(huán)境行為施加影響；

xn與質量、職業(yè)健康安全管理體系保持一致。

2）管理體系運行模式，見圖2。

4.1.3職業(yè)健康安全管理體系

職業(yè)健康安全管理體系是綜合管理體系的一個構成部分，公司根據(jù)《GB/T

28001—2011職業(yè)健康安全管理體系要求》要求，建立公司職業(yè)健康安全管理

體系，對職業(yè)健康安全危害風險進行有效的操縱，并不斷改進安全及職業(yè)健康績

效。

1）公司職業(yè)健康安全管理體系包含下述內容：

I遵守有關職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他應遵守的要求；

II防止發(fā)生與作業(yè)有關的傷害、疾病與事件，保護員工的健康與安全；

III確保全員參與職業(yè)健康安全管理體系所有要素的活動；

IV持續(xù)改進職業(yè)健康安全績效；

V與質量、環(huán)境管理體系保持協(xié)調一致。

2）公司職業(yè)健康安全管理體系運行模式，見圖2。

技續(xù)改造

L管理承注

2環(huán)境方針

3,職業(yè)5!底安全方計

管理評審規(guī)劃（WM）

1.環(huán)境因索

2.危險源知識、風險評價.鳳陽控制

策總

3.法律法旌及我他硬斐守的妥求

4,環(huán)境/職業(yè)W梗安全H標、折標

5.環(huán)境，職業(yè)W里安全管理方案

實施與運行

檢位與糾正指施L為實現(xiàn)5計,目標和指好所擊的能力

1.環(huán)境偵效監(jiān)稅和測保證和支分排需

2.職業(yè)ft!鹿安全罐效監(jiān)權和測Ml?l能力保證

3,不符合.糾正與預防拈隱o＞資鴻竹興供

[,不符合小故處理.糾正與預防抬曲b＞殂織結構.職訴權明安用

5.曹理記錄

員環(huán)境竹理體於強業(yè)批長安全的理體?）懺理本案文件

象審核b＞出陷溝通與交流

2.環(huán)境運;】控制

3.耿業(yè)健峨安全運行拄M

1色芻準％卬的發(fā)

圖2環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行模式圖

4.2文件要求

4.2.1公司管理體系文件

公司管理體系文件包含：

1）全面管理手冊；

2）形成文件的標準工作程序（見附件2）；

3）管理辦法、制度手冊、施工技術標準等；

4）記錄。

4.2.1.1全面管理手冊

本手冊由公司最高管理者批準公布，公司管理者代表組織實施，公司企劃部

與有關部門進行操縱。其內容包含：

1）管理體系的范圍；

2）公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方針；

3）公司按GB/T19001-2008標準所規(guī)定的質量管理體系過程，GB/T24001-2004標

準與GB/T28001-2011標準所規(guī)定要素要求的內容進行整合后描述；

4）管理體系過程之間相互作用的表述；

5）本手冊使用全過程管理程序，質量管理程序、環(huán)境管理程序、職業(yè)健康

安全管理程序，確保質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理過程/要素之間的相

互作用，在本手冊有關章節(jié)中描述。

4.2.1.2標準工作程序

1）標準工作程序是管理手冊的支撐性文件，是對質量管理體系、環(huán)境管理

體系、職'也健康安全管理體系的具體描述。

2）標準工作程序是管理體系有效運行的基礎，是保證方針目標實現(xiàn)的運行

文件,供公司各級管理人員使用。

3）標準工作程序分為質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合型管理程序,環(huán)境、職

業(yè)健康安全整合型管理程序，專用的質量管理程序、環(huán)境管理程序、職業(yè)健康安

全管理程序。

4.2.1.3管理方法、制度手冊、技術標準等

管理方法、制度手冊、技術標準等是標準工作程序的支撐性文件，是針對管

理程序所描述的某項活動或者工作/崗位的具體管理規(guī)定，是保證項目目標實現(xiàn)

的具體文件,供具體業(yè)務管理人員或者操作人員使用。

4.2.1.4記錄

記錄是用以闡明所取得結果或者提供所完成活動，支持事物存在或者其真實

性的證據(jù)資料。有關記錄在本手冊各章節(jié)與管理程序中確定，供各層次業(yè)務人員

使用。

4.2.2文件操縱

公司編制并保持《文件管理程序》，要緊規(guī)定:

1）文件的策劃、編制與公布前的審批;

2）文件的發(fā)放、保管與使用的操縱；

3）對文件進行評審與更新；

4）確保文件的更換與現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識別；

5）確保對管理體系起重要作用的崗位，都可得到有關文件的有效版本；

6）確保文件保持清晰，易于識別；

7）確保外來文件得到識別，并操縱其分發(fā)；

8）從使用場所撤回作廢文件或者由該使用場所按一定程序銷毀作廢文件；

9）出于法律或者保留信息的需要而留存的文件進行適當標識。

4.2.3記錄操縱

公司建立并保持《記錄管理程序》，提供符合顧客及法律法規(guī)要求的證據(jù)，

與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合型管理體系有效運行的證據(jù)：

1）管理體系運行的記錄與承包工程的交工資料按《記錄管理程序》要求進

行標識、收集、編目、歸檔、貯存、保護、檢索，并按規(guī)定期限儲存與處理；

2）項目經理部設.置專職資料員，負責本單位及供方有關記錄的操縱，保持記

錄的完整、正確、清晰、可追溯、并便于檢索；

3）公司設符合標準要求的檔案室,負責對歸檔記錄實施操縱；

4）責任部門或者人員要按國家及地方有關法律法規(guī)要求及《記錄管理程序》

要求，記錄本職工作有關「容。

5）質量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系需操縱的記錄范圍見《記錄管理程

序》的附件1（質量，環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系記錄清單）；

6）確保記錄清晰，易于識別與檢索。

5管理職責

5.1管理承諾

公司管理者通過下列活動，實施在公司管理體系中的領導作用：

1）向公司全體員工傳達滿足顧客與適用的法律法規(guī)要求的重要性，確保整

個公司關注顧客要求，使員工明確公司工程（產品）與質量、環(huán)境及職業(yè)健康安

全管理活動的最終目的是滿足顧客及有關法律法規(guī)要求，并持續(xù)改進；

2）確立符合公司宗旨的方針與目標，以提高公司員工的積極性與能動性；

并促進公司綜合管理方針與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標與指標的實現(xiàn);

3）確保建立、實施并保持有效的綜合管理體系以滿足顧客與其他有關方要

求，并實現(xiàn)公司的質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全目標；

4）確保獲得實現(xiàn)質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全目標所必需的資源；

5）定期進行管理評審；

6）確定改進管理體系的措施。

5.2以顧客為關注焦點

5.2.1要緊顧客群

1）工程（產品）實現(xiàn)過程中，建設單位是顧客，它與所委托的監(jiān)理單位一

起對工程施工進行全過程監(jiān)控。政府各主管部門、質量監(jiān)督站從不一致的職能角

度對工程（產品）實現(xiàn)進行全過程監(jiān)控，公司應滿足上述各方根據(jù)法律法規(guī)、承

包合同提出的要求，并不斷提高他們的滿意度；

2）竣工驗收后工程產品的產權人或者經營運作人或者使用者也是顧客；

3）總承包企業(yè)是專業(yè)承包企業(yè)的顧客；

4）公司各類活動產生的環(huán)境與職業(yè)健康安全因素所影響的人群。

公司以建設單位作為要緊顧客群，本著服務于顧客的宗旨進行活動：

D建立《投標與合同管理程序》，在工程招投標階段、工程施工階段及竣工

交付后，對與顧客有關要求進行確定與評審，與顧客進夕亍溝通，保證能夠滿足顧

客要求；

2）公司在《物資及設備管理程序》中，對顧客提供我方使用或者構成產品一

部分的顧客財產進行識別、驗證、保護與保護（做客財聲可包含知識產權，如施

工圖紙）。

5.2.2環(huán)境因素/危險源的辨識、風險評價與風險操縱的策劃

1）環(huán)境因素識別與評價

公司建立保持《環(huán)境因素識別與評價操縱程序》，用于確定公司的活動，工

程項目或者服務中能夠操縱或者渴望對其施加影響的環(huán)境因素，判定什么對環(huán)境

因素具有重大影響或者可能具有重大影響，并根據(jù)公司工程項目、過程的變化與

有關法律法規(guī)要求的變化及時更新環(huán)境因素方面的信息。

I識別環(huán)境因素應滿足的要求

i）識別環(huán)境因素務必覆蓋公司施工管理的所有活動、工程項目與服務的各

個方面，包含為公司提供建筑、運輸、倉貯、維修、廢棄物處理等服務的承包方

與施工現(xiàn)場有關的環(huán)境因素。

ii）識別環(huán)境因素的根據(jù)：

一一過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)；

一一正常、特殊、緊急三種狀態(tài)；

----適用的法律法規(guī)要求；

——公司所作出的承芾條件；

——公司的活動，工程項目與服務對環(huán)境的影響；

——對環(huán)境影響的評估。

iii）識別環(huán)境因素應覆蓋下列方面

——向大氣的排放；

——向水體的排放；

——廢棄物的處置：

一一土地污染；

一一原材料與自然資源的使用；

一一其他當?shù)丨h(huán)境問題與社區(qū)性問題。

H公司工程部負責環(huán)境因素的識別與評價，并編制公司《環(huán)境因素臺帳》、

《重大環(huán)境因素清單》，經批準后下發(fā)。

III分公司在收到項目經理部新的信息后列入分公司《環(huán)境因素調查評價

表》，并將新的信息報公司工程部列入公司《環(huán)境因素臺賬》。

N項目經理部在開工前，根據(jù)項目特點以《環(huán)境因素調查評價表》的形式,

向分公司報送未列入分公司《環(huán)境因素臺賬》的環(huán)境區(qū)素。

2）危險源辨識、風險評價與風險操縱策劃

公司建立《危險源辨識、風險評價程序》，以持續(xù)進行危險源辨識、風險評

價，確保公司建立職業(yè)健康安全目標、指標并對風險操縱進行有效的策劃。對可

能導致傷害情況的風險辨識、風險評價與風險操縱策劃的操縱要求：

I風險辨識（識別危險源的存在，并確定其特性的過程）

風險辨識的范圍應包含：

i）常規(guī)活動，如正常的生產活動、開機、停機、例行檢修等；

ii）非常規(guī)的活動，如：臨時搶修；

iii）所有進入工作場所人員的活動；

iv）緊急狀態(tài)，如：火災、爆炸、氣象災害等；

v）作業(yè)場所內的設施包含：

作業(yè)場所內的建筑物、機械、裝置、設備、物資、車輛等，不論是公司自有

的還是租賃的或者是由顧客、承包方所提供的。

vi）事件與不符合：

——公司與同行業(yè)單位已發(fā)生過的事件的原因；

——行業(yè)的有關規(guī)定；

——安全管理中已有的安全提示；

——國家、地方、行業(yè)標準規(guī)定的安全檢查表中的項目。

II公司安全管理部負責危險因素的收集、確認、匯總、史新，并建立公司

《危險因素臺賬》；負責組織進行風險評價，編制、發(fā)放、更新《重大危險因素

清單》。

III分公司負責收集識別、匯總分公司的危險因素，分公司以《危險因素辨

識調查表》的形式，定期將新出現(xiàn)危險因素報公司安全管理部。

IV項目經理部在開工之初，根據(jù)項目特點，以《危險因素辨識調查表》形

式，識別項目施工、管理過程中存在的危險因素，并將結果報分公司。

5.2.3法律法規(guī)及其他要求

公司制定了《法規(guī)法規(guī)及其他要求管理程序》，用于對公司活動范圍涉及的

法律法規(guī)進行有效的管理，獲取有關法律法規(guī)要求的范圍包含：

D國際公咨J；

2）質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全法律法規(guī)及部委規(guī)章；

3）質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全標準及行業(yè)標準；

4）地方質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全保護規(guī)章、標準；

5）其他有關執(zhí)法部門的通知、規(guī)定等。

公司確定主管部門負責對適用于工程（產品）活動及服務過程中的法律法規(guī)

及其他應遵守的要求，進行匯總、更新與傳遞。

公司各部門、分公司、項目經理部收集或者將接收到的有關質量、環(huán)境與職

業(yè)健康安全方面的法律法規(guī)及其他有關規(guī)定及時傳遞到公司有關主管部門，并負

責識別公司《法律法規(guī)及其他要求清單》中適用本單位的法律法規(guī)及其他要求。

公司領導確保公司員工具有適用的法律法規(guī)及其他應遵守的要求方面的知

識，并將這些要求作為公司整個管理體系的要素之一：

1）在管理方針中，明確遵守適用的法律法規(guī)要求的承諾；

2）目標、指標的制定考慮與適用法律法規(guī)要求的符合性，滿足各項法律法

規(guī)要求；

3）過程識別、環(huán)境因素識別與評價、危險源識別與評價、操縱策劃中明確

有關法律法規(guī)要求；

4）公司培訓計劃或者方案中，包含適用的法律法規(guī)要求的培訓，確保有關

部門與人員熟悉應遵守法律法規(guī)要求的內容；

5）在管理體系運行過程中，通過內部審核、管理評審、產品的監(jiān)視與測量、

環(huán)境與職業(yè)健康安全績效監(jiān)測等活動充分考慮法律法規(guī)要求。

5.3公司治理

5.3.1公司治理

公司治理是指在組織工作中實行的管理與操縱系統(tǒng)，包含批準戰(zhàn)略方向、監(jiān)

視與評價高層領導績效、財務審計、風險管理、信息披露等活動。

公司治理應當致力于下列關鍵因素：

1）企業(yè)行為的管理或任，如高層領導的經營責任、道德責任、法律責任等;

2）財務方面的責任，如遵守會計準則、財務通則，確保資產的保值增值等;

3）內、外部審計的獨立性；

4）有關方利益的保護，如員工權益、供方權益等，

5.3.2公司治理結構

根據(jù)《公司法》、中建總公司與中建二局有關規(guī)定，公司設立相應的管理

機構。

5.4戰(zhàn)略管理

5.4.1戰(zhàn)略制定

公司在研究制定年度與中長期進展規(guī)劃的基礎上，選擇最佳方案作為正式

的戰(zhàn)略方案。

在制定進展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃、3-5年進展規(guī)劃、專項規(guī)劃時，應考慮下列

關鍵因素的分析說明，并進行下列有關數(shù)據(jù)與信息的收集與分析：

1）國內外經濟形勢的變化，市場的需求、期望與機會；競爭環(huán)境及企業(yè)競爭

能力;

2）影響產品（結構）、服務及運營方式的重要創(chuàng)新或者變化：

3）人力資源與其他資源方面（財務資源、基礎設施、信息、技術、有關方等）

的優(yōu)勢與劣勢；

4）資源配置的方式與優(yōu)先配置到戰(zhàn)略目標領域的機會；

5）經濟、社會、道德、法律法規(guī)與其他方面潛在的風險；

6）企業(yè)特有的影響經營的因素，包含品牌、（有關方）合作伙伴與供應鏈方

面的需要、企業(yè)的優(yōu)勢與劣勢；

7）行業(yè)進展情況、宏觀經濟政策、可持續(xù)進展的要求與有關因素。

公司進展戰(zhàn)略是以中建股份有限公司與中建二局的長期戰(zhàn)略為基礎，對企

業(yè)遠景、使命、價值觀、戰(zhàn)略定位、遠期進展目標、總體進展思路等進行的總體

謀劃。中長期規(guī)劃是指為實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標，對未來較長時期內（5T5年），業(yè)

務組合策略、競爭策略、運營策略、企業(yè)進展路徑、階段性目標等進行的選擇與

設計，涉及目標、策略、行動計劃等內容。3-5年進展規(guī)劃是指在未來3-5年內的

總體進展規(guī)劃，是為實施企業(yè)進展戰(zhàn)略在全公司層面上開展重點工作的行動計

劃。專項規(guī)劃是在總體進展規(guī)劃的指導下，對未來規(guī)劃期內，具體業(yè)務進展或者

專項領域工作的總體規(guī)劃。短期目標即年度計劃，是3-5年進展規(guī)劃及各專項規(guī)

劃目標的分解與在年度內的落實，是中長期規(guī)劃的有機構成部分。

戰(zhàn)略制定由戰(zhàn)略委員會發(fā)起，由總經理主持，經公司司務常委討論決定。戰(zhàn)

略規(guī)劃結構與分工經戰(zhàn)略委員會研究確定后組織各有關部門負責起草，企劃部匯

總后提出草案。戰(zhàn)略規(guī)劃苴案經戰(zhàn)略委員會討論并修改完善，經司務常委會研究

決定后上報上級公司（中建二局），企劃部根據(jù)中建二局的反饋意見修改形成正

式戰(zhàn)略規(guī)劃上報，中建二局正式下達批復后，由企劃部擬文并實施。

根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃，公司各職能部門就關鍵要素組織制訂專項戰(zhàn)略規(guī)劃（職能戰(zhàn)

略規(guī)劃或者'也務戰(zhàn)略規(guī)劃），由戰(zhàn)略委員會審核、總經理審批。

5.4.2戰(zhàn)略部署與實施

戰(zhàn)略規(guī)劃公布后，各曲位與部門組織落實。實施中涉及多個部門與單位的事

項，由戰(zhàn)略委員會協(xié)調處理。企劃部以文件形式明確各部門與單位的實施責任，

并確保傳遞到有關部門與單位。

與戰(zhàn)略規(guī)劃相對應的專項規(guī)劃分別由各職能部門對應管理，負責專項規(guī)劃措

施的落實與目標績效指標的完成，保證專項資源的管理制度（資源配置）與戰(zhàn)略

進展的目標一致，以確保戰(zhàn)略規(guī)劃的實施。保持戰(zhàn)略規(guī)劃所應取得的關鍵結果,

使聯(lián)能部門的日常管理與企業(yè)戰(zhàn)略管理緊緊聯(lián)系起來。

建立與全面預算管理用銜接的計劃績效管理體制，把企業(yè)的3-5年進展目標

與年度預算計劃銜接起來，實行企業(yè)內部以成本、預算管理為主線的計劃管理，

通過落實“過程管理”來實現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標。

5.4.3戰(zhàn)略評估

公司戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行情況的分析評估工作要緊由下列職能部門完成：人力資

源部、財務部、市場部、工程部、安全管理部、質量技術部、科技部、法律事務

部、企劃部。各職能部門根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行情況評估工作的需要，其它部門則根

據(jù)需要，參與提交有關資料。

公司需要根據(jù)戰(zhàn)略決策的目標標準對戰(zhàn)略實施過程進行操縱。每年應進行

一次戰(zhàn)略分析、一次戰(zhàn)略評估，分析評估的內容包含戰(zhàn)略實施情況與戰(zhàn)略調整需

求，應把戰(zhàn)略的評估與企業(yè)經濟活動分析結合起來，原則上實行半年分析與年度

考評制度。

戰(zhàn)略實施情況的分析要緊是根據(jù)所確定的關鍵績效測量指標，基于所收集的

有關數(shù)據(jù)與信息，運用各類科學的方法與工具時企業(yè)績效進行測量，參照戰(zhàn)略目

標評價經營業(yè)績的符合程度，對企業(yè)進展趨勢進行預測，并確定公司3-5年內的

預測績效。

戰(zhàn)略實施情況的評估要緊是通過各類渠道，收集與競爭對手與標桿的預測績

效有關數(shù)據(jù)與信息，將企業(yè)的預測績效與競爭對手的預測績效、要緊的標桿、企

業(yè)的目標及以往績效相比較，得出企業(yè)戰(zhàn)略的有效性程度與需要改進處。預測績

效的測量與指標還可包含下列各方面帶來的變化：如新的商機、新市場、產品與

服務技術上的創(chuàng)新等。

戰(zhàn)略調整需求的分析評估是在戰(zhàn)略實施情況評價的基礎匕通過SWOT（優(yōu)勢、

劣勢、機會、威脅）分析、KSF（關鍵成功因素）分析、CBI（要緊障礙性因素）

分析等方法找出企業(yè)的改進機會，對戰(zhàn)略實施的措施與方法進行調整，必要時對

戰(zhàn)略進行調整。

5.4.4戰(zhàn)略調整

在進行戰(zhàn)略操縱評估后，戰(zhàn)略評估結果與戰(zhàn)略規(guī)劃目標偏差較大時，應進行

戰(zhàn)略調整。

根據(jù)戰(zhàn)略實施情況，當戰(zhàn)略規(guī)劃與實際情況（內、外部情況）出現(xiàn)較大偏差

時，可適當進行戰(zhàn)略調整。就戰(zhàn)略規(guī)劃目標而言，調整有可能加大目標，也可能

減小目標。

戰(zhàn)略規(guī)劃的調整，由戰(zhàn)略委員會根據(jù)評估結果對有關（專項）戰(zhàn)略提出調整

建議與修訂方案，戰(zhàn)略調整應經司務常委會評議。

戰(zhàn)略調整應充分考慮下列信息：

1）產品、服務需求的重大變化；

2）業(yè)主與市場及運營等方面的重大變化；

3）國家政策發(fā)生重大變化；

4）企業(yè)資產結構、法人治理結構發(fā)生重大變化；

5）其他影響戰(zhàn)略實施的重要因素。

用剔除一減少一增加一制造的分析法對企業(yè)當前的業(yè)務進行劃分，根據(jù)戰(zhàn)略

調整需求的分析結果明確業(yè)務調整措施與目標，有所為有所不為，并提出未來努

力“制造”的新業(yè)務（方向），促使企業(yè)在追求差異化與低成本的過程中，緩解

價值與成本的權衡取舍的矛盾。

戰(zhàn)略調整方案須經司務常委會研究決定，總經理審批通過后，由卜.屬單位與

有關職能部門組織實施。

5.5管理方針

5.5.1公司管理方針

精心施工，預防監(jiān)控；

遵規(guī)守法，誠信至上；

以人為本，追求卓著，

公司管理方針是公司建立質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系總的宗旨與方

向，并為制定與評審公司質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全目標、指標提供框架，為公

司員工提供關注的焦點。

5.5.2公司管理方針釋義

1）公司利用自身的人才優(yōu)勢、技術優(yōu)勢與管理優(yōu)勢，合理組織施工，對工

程施工的每一個過程做到精益求精，確保工程（產品）質量符合顧客要求。

2）公司在施工過程與管理過程中，全面貫徹預控觀念，突出在質量、環(huán)境

與職業(yè)健康安全方面各項活動的預先策劃，健全各項管理制度，落實各項監(jiān)控措

施，杜絕事后處理的管理觀念。

3）公司在施工過程與管理過程中，嚴格遵守國家與地方各項質量、環(huán)境、職

業(yè)健康安全的法律法規(guī)，以守法誠信作為各項工作的根本出發(fā)點，嚴格兌現(xiàn)對社

會、顧客與員工的承諾，講求信義，將顧客的要求作為工作的中心，努力做到讓

客戶滿意

4）公司遵循“以人為本”的理念，通過管理體系的運行，提供優(yōu)質的產品。

通過對質量、環(huán)境與職業(yè)健康安仝方面各項活動的持續(xù)改進，追求質量、環(huán)境與

耿業(yè)健康安全的卓著績效。

5.5.3方針的管理

1）采取各類形式（如：上墻、公告欄、文件、交底、培訓、會議等）傳達到

公司全體員工；

2）可為有關方所獲??；

3）在公司對管理體系進行管理評審時同時評審方針的適宜性；

5.6管理目標

編制目標指標時應與本手冊確定的管理方針保持一致,符合法律法規(guī)及其它

要求與公司的管理能力。如可行，目標指標應為可測量的，在公司各部門、分公

司與項目經理部三個層次上建立目標；

公司在建立與評審目標時，應考慮法律與其他要求，它自身的重要環(huán)境因素、

可選技術方案、財務、運行與經營要求，與各有關方的觀點。

5.6.1質量目標

竣工工程一次交驗合格率100%

重大質量事故0

質量目標是闡明公司在質量方面所追求的目的，公司根據(jù)合同要求及公司需

求，按年度制定，公司各有關職能部門、分公司及項目經理部應結合各自職能情

況，分解公司質量目標，制定各自管理層次的子目標，確保公司質量目標的實現(xiàn)。

1）公司質量技術部負責制定公司質量目標，并監(jiān)督質量目標的實現(xiàn)情況，

包含對事實上施與實現(xiàn)進行定期檢查；

2）公司各職能部門負責其職責范圍內公司質量目標的宣傳與溝通，進一步

明確質量目標在各部門的分解，確定本部門的目標，并保證FI標的實現(xiàn)。

3）分公司、項目經理部制定各自質量目標時應確保滿足合同要求及公司質量

目標，明確質量目標在不一致項目上的分解，滿足工程項目質量的內涵，包含施

工質量與服務質量兩方面要求，并確保質量目標的實現(xiàn)。

施工項目設定質量目標的要緊內容：

單位工程質量竣工交驗合格率；

創(chuàng)高等級優(yōu)質工程獎；

重大質量事故率；

5.6.2環(huán)境管理目標、指標

公司根據(jù)管理方針，運用的法律法規(guī)要求，已確定的重大環(huán)境因素，顧客要

求，及可選擇的技術方案，制定公司環(huán)境管理目標、指標，并分解到各層次，使

公司各職能部門、分公司及項目經理部建立并保持文件化的環(huán)境管理目標、指標,

確保公司環(huán)境管理目標、指標的實現(xiàn)。

1）公司工程部負責制定公司年度環(huán)境管理目標、指標，并監(jiān)督公司環(huán)境管

理目標、指標的實現(xiàn)，包含對事實上施定期性檢杳；

2）分公司及項目經理部根據(jù)管理方針及公司環(huán)境管理目標、指標給定的框

架，結合自身職能建立并保持各自的文件化目標與指標；

3）環(huán)境目標管理要求。

環(huán)境目標與指標在管理方針給定的框架內制定，與方針保持一致，包含下列

方面的承諾：

1）減少廢物與降低資源消耗；

2）減少或者消除向環(huán)境排放污染物質；

3）最大限度地減少項目實施過程中的環(huán)境影響；

4）提高全體員工的環(huán)境保護意識；

5）持續(xù)改進。

在制定環(huán)境目標與指標時，可考慮設置可測量的環(huán)境表現(xiàn)（行為）的參數(shù)，如：

1）原材料與能源使用量；

2）氣體排放量；

3）單位產成品所產生的廢物；

4）材料與能源使用效率；

5）意外環(huán)境事故的數(shù)量；

6）廢物循環(huán)率；

7）特定污染物的數(shù)量；

8）環(huán)保方面的投資；

9）投訴數(shù)量等。

確保環(huán)境目標、指標在組織中充分的傳達，在組織中的不一致管理層次上得

到適宜的分解。

設定環(huán)境管理目標、指標的要緊內容：

1）施工噪聲排放；

2）施工粉塵排放；

3）施工、生活污水排放（PH、油脂、SS、COD、BOD5）；

4）建筑產品有毒有害氣體排放（氫、游離甲醛、采、氨、TVOC）；

5）產品有毒有害氣體排放（氮、游離甲醛、苯、氨、TVOC）；

6）廢棄物及有毒有害廢棄物處置；

7）水電消耗操縱：

8）重大環(huán)境事故率。

5.6.3職業(yè)健康安全目標、指標

公司根據(jù)管理方針，適用的法律法規(guī)要求，已確定的重大危險因素，顧客及

有關方要求，制定公司職業(yè)健康安全目標與指標，并將其分解到各有關職能與層

次，使公司各職能部門、分公司及項目經理部建立并保持文件化的職業(yè)健康安全

口標與指標，確保公司職業(yè)健康安全目標、指標的實現(xiàn)。

1）公司安全管理部負責制定公司職業(yè)健康安全目標、指標，并監(jiān)督公司職

'也健康安全目標、指標的實現(xiàn)情況，包含對事實上施與實現(xiàn)進行定期檢查。

2）分公司及項目經理部根據(jù)管理方針及公司職業(yè)健康安全目標、指標給定

的框架，結合各自職能建立并保持自身文件化的目標與指標。

3）職業(yè)健康安全目標與指標在管理方針給定的框架內制定，與方針保持一

致，包含下列方面的承諾：

I減少與消除施工活動中的高處墜落、物體打擊、機械、設備、工具、觸

電、噪聲、振動、粉塵等傷害；

II減少職業(yè)病發(fā)病率；

III消除重傷以上的人身傷亡事故、重大機械事故、重大火災、爆炸事故、

交通事故、重大設備事故；

IV操縱輕傷事故頻率;

V操縱來自施工現(xiàn)場的工程專業(yè)與勞務供方的危害、風險因素；

VI提高員工的法律法規(guī)意識、安全文化素養(yǎng)與能力，促進員工參與、協(xié)商、

交流與溝通；

vn提供安全防護設施，職業(yè)病防護設施，應急救援設施，個人防護用品、

衛(wèi)生設施的配置、使用及改進；

wi保證職業(yè)病防治、事故預防方面的投資；

IX完善職業(yè)健康安全管理機構，建立、健全相應規(guī)章制度、操作規(guī)程；

x職業(yè)健康安全教育培訓，確保特種作業(yè)人員持證上崗，減少、消除并預

防人的不安全行為；

XI實施職業(yè)病危害、風險因素監(jiān)視測量及員工的健康監(jiān)護；

xn持續(xù)改進。

設定職業(yè)健康安全管理目標指標的要緊內容：

1重傷事故頻率；

2重大安全事故；

3重大交通責任事故；

4創(chuàng)安全文明工地。

5.7職責與權限

5.7.1公司質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全組織機構圖（附件4）

為實現(xiàn)公司方針、目標與指標，公司對各管理層次、職能部門及崗位的職責、

權限作出規(guī)定。

1）公司管理體系的實施與持續(xù)改進，由公司總部各部門、分公司、項目經理

部三級機構執(zhí)行,公司總部各部門負責決策、規(guī)章制度的建立與對分公司及項目

經理部的管理,分公司負責區(qū)域性管理工作與下屬項目經理部的操縱,項目經理

部要緊負責落實、實施過程操縱、監(jiān)視與測量，滿足顧客要求：

2）公司領導職責由公司最高管理委員會確定，公司各部門職責由公司企劃

部會同人力資源部，根據(jù)公司組織機構的劃分，提出初步意見，征求各部門意見,

總經理批準；分公司領導職責由分公司總經理確定，并上報公司人力資源部。分

公司各部門職責由分公司人事部門提出初步意見,征求各部門意見,分公司總經

理批準；項目經理部各類部門、人員職責由項目經理確定，并協(xié)調解決實施中有

關問題；

3）公司、分公司與項目經理部設置滿足管理要求的相應的管理部門或者人員,

分別承擔相應的管理體系過程或者要素；

4）公司各部門對公司批準確定的本部門職責按本部門各崗位進行劃分，并結

合本部門年度質量目標、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理目標與指標，明確出各崗位人

員的職責；分公司各部門對分公司批準確定的本部門職責按本部門各崗位進行劃

分，并結合本部門年度質量FI標、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理FI標指標，明確出各

崗位人員的職責；項目經理部設置的各部門對項目經理丈準確定的本部門職責按

本部門各崗位進行劃分，并結合本部門的質量目標、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理目

標指標，明確各崗位人員的職責。

5.7.2各