RippleAI量化投資顧問委托合同模版

合同編號：風(fēng)險揭示書本協(xié)議中的產(chǎn)品定義為委托投資服務(wù)：委托資產(chǎn)投資于外匯和期貨市場.本產(chǎn)品是非保本浮動收益類產(chǎn)品，不保證本金和收益，與存款存在很大的區(qū)別，您的本金可能會因市場變動而蒙受重大損失，您應(yīng)充分認識投資風(fēng)險，測算收益不等于實際收益，投資須謹慎。本產(chǎn)品的收益只限于其投資回報(如有)。如市場情形與投資者的觀點不同，投資者須承受在投資產(chǎn)品到期日只能收回受保障部分的投資本金的風(fēng)險。投資者不得于到期日前終止產(chǎn)品。否則，投資有風(fēng)險，當(dāng)您委托管理，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風(fēng)險。您在作出投資決策之前，請仔細閱讀本風(fēng)險揭示書和本投顧合同，全面認識本合同中產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，認真考慮存在的各項風(fēng)險因素，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹慎做特別提示：乙方以其特有經(jīng)驗、技術(shù)代甲方進行投資服務(wù)，然投資受制于市場大環(huán)境影響，尚存在不可預(yù)知之虧損可能。本協(xié)議經(jīng)雙方簽字生效后，視委托人(簽章):第一條委托目的一、甲方委托乙方就RippleAI量化xx號資產(chǎn)管理計劃(本合同中必要時將簡稱為“該計劃”)提供資產(chǎn)運作服務(wù)。第二條委托期限一、本合同存續(xù)期為2xx第三條委托事項乙方依本合同規(guī)定，為甲方設(shè)立資產(chǎn)管理計劃提供委托投資服務(wù)，甲方在對該委托行為所可能產(chǎn)生的風(fēng)險明確知曉的前提下，全權(quán)委托乙方操控、運作甲方投資賬戶中的資金款項。甲方委托乙方管理之資產(chǎn)賬戶如下，托管金額為元(幣種甲方委托投資的內(nèi)容包括但不限于投資標的的選擇、投資組合的配置、投資標的的變現(xiàn)、交易時機的選擇等、投資策略、交易程序、研究報告、投資組合業(yè)績分析等服務(wù)。乙方可通過甲方認可的資管系統(tǒng)、傳真、郵件以及其他雙方認可的方式提第四條乙方的聲明和承諾乙方承諾，依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則為資產(chǎn)管理計劃提供委托投資服務(wù)，且在國家有關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)提供乙方承諾，乙方的投資建議及其他委托投資服務(wù)不得違反國家法律法規(guī)、(一)涉嫌利用未公開信息交易、內(nèi)幕交易、操縱市場；(二)涉嫌非公平交易、利益輸送；(三)涉嫌商業(yè)賄賂；(四)未建立利益沖突防范機制，不公平對待其服務(wù)的不同產(chǎn)品或管理的產(chǎn)品，對該計劃資產(chǎn)提供不利于甲方和該計劃委托人的委托投資服務(wù)。(五)該計劃與乙方本身、與乙方管理或服務(wù)的其他產(chǎn)品之間存在利益沖(六)依照法律、行政法規(guī)、本合同及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止第五條項目的管理、運用及處分本合同計劃的投資范圍、投資比例、投資策略、投資禁止行為、風(fēng)險控制一、投資范圍(一)外匯交易：以美元為標的的外匯差價合約交易(二)固定收益類資產(chǎn)：交易所市場國債、金融債、公司債、可轉(zhuǎn)債、債(1)投資總保證金不超過計劃財產(chǎn)凈值的40%。(2)單個品種保證金占用不超過計劃財產(chǎn)凈值的20%。(3)投資于信用債的債項信用評級在AA(含)以上，且主體評級在AA(含)以上；投資于短期融資券的債項評級為A-1,且主體評級在AA(含)以上。3、利用資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)為資產(chǎn)管理計劃委托人之外的任何第三方謀取不4、不得從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他5、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定的其他投資限制?；旌蠈_策略是指運用統(tǒng)計套利策略以及宏觀對沖策略等混合對沖策略。統(tǒng)計套利策略采取期貨與現(xiàn)貨套利、期貨遠月與近月合約套利、跨品種套利，從而獲得穩(wěn)定回報。宏觀對沖策略運用宏觀經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)基本面的分析，進行商為保護全體委托人的利益，本計劃設(shè)置預(yù)警線和止損線。本計劃的預(yù)警線為計劃份額凈值為0.93元，止損線為計劃份額凈值為0.91元。(假設(shè)起始凈值為1元)(一)在本計劃存續(xù)期內(nèi)任何一個工作日(T日)盤中，經(jīng)甲方估算的計劃份額凈值低于或等于預(yù)警線，無論T+1日及之后的計劃份額凈值是否高于預(yù)警線，在甲方通知乙方后乙方應(yīng)在第一時間積極協(xié)助甲方限制開倉操作，同時乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方于T日收盤后以錄音電話、傳真或郵件或者其他甲方和計劃起，乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方對本計劃持有的非現(xiàn)金類資產(chǎn)進行變現(xiàn)，使本計劃所持有的非現(xiàn)金資產(chǎn)比例依市值非軋差計算不高于資產(chǎn)總值的50%。甲方在夜盤期間不對產(chǎn)品風(fēng)險監(jiān)控，T-1日夜間至T日凌晨夜盤期間產(chǎn)品風(fēng)險控制，乙方應(yīng)積極配合甲方于T日9:00之后按照上述原則處置。變現(xiàn)過程中，若任何一個工作日收盤后，經(jīng)甲方估算的計劃份額凈值不高(二)在本計劃存續(xù)期內(nèi)任何一個工作日(T)日盤中，經(jīng)甲方估算的計劃資產(chǎn)單位凈值不高于止損線0.91的，在甲方通知乙方后乙方應(yīng)在第一時間積極協(xié)助甲方于T日(含)內(nèi)開始進行止損操作，乙方應(yīng)積極配合甲方于T日計劃份額經(jīng)甲方估算的實時凈值觸及或低于止損線(包含本數(shù))起30分鐘內(nèi)將需要平倉的合約開始以市價指令委托(前述30分鐘因停牌、收盤等原因無法進行交易的，乙方應(yīng)積極配合甲方將于恢復(fù)交易后立即進行平倉操作),并在1小時內(nèi)提交需要平倉的全部證券資產(chǎn)和期貨合約交易指令的委托，直至將本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)全部變現(xiàn)。甲方在夜盤期間不對產(chǎn)品風(fēng)險監(jiān)控，T-1日夜間至T日凌晨夜盤期間產(chǎn)品風(fēng)險控制，乙方應(yīng)積極配合甲方于T日9:00之后按照上述原則處第六條投資建議(一)乙方必須確保其向甲方提供的投資建議符合國家法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管部門、交易所的有關(guān)要求，符合資產(chǎn)管理合同以及本合同中約定的投資政策、投資策略、投資限制、投資禁止行為、資產(chǎn)管理計劃的預(yù)警線和止損線等規(guī)定，且執(zhí)行乙方提供的投資建議，不會導(dǎo)致甲方違反法律法規(guī)、監(jiān)管部門及交易所的有關(guān)規(guī)定或要求，也不會導(dǎo)致甲方違反資產(chǎn)管理合同中約定的有關(guān)資產(chǎn)管理人的義務(wù)與職責(zé)。如因乙方提供的投資建議違反上述任何一項規(guī)定或要求，甲方有權(quán)否決乙方的投資建議。甲方明確，乙方僅依據(jù)本協(xié)議及其他相關(guān)協(xié)議約定提供投資建議，甲方為最終決策方，有義務(wù)依據(jù)本計劃管理人職責(zé)進行投資判斷，同時乙方對非乙方原因?qū)е碌牟焕蠊庳?zé)。(二)乙方的投資建議需以甲方認可的資管系統(tǒng)、傳真或電子郵件形式發(fā)(三)乙方向甲方下達建議時，應(yīng)確保資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)中有足夠的資金余額，對乙方在資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)中沒有充足資金的情況下向甲方發(fā)出的投資(四)如因市場變動等因素致使投資策略、投資組合比例不符合本合同約定的，乙方應(yīng)及時向甲方提出調(diào)整建議，使甲方能夠在合理期限內(nèi)完成調(diào)整工作。若相應(yīng)委托資產(chǎn)的單位凈值達到本合同規(guī)定的止損策略觸發(fā)條件時，乙方應(yīng)及時向甲方提出止損建議，使甲方能夠在約定的止損期限內(nèi)及時完成止損。第七條現(xiàn)金管理一、關(guān)于費用支付的處理乙方為甲方就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供委托投資服務(wù)，應(yīng)盡力配合在相關(guān)費用核算日、收益分配日等使現(xiàn)金資產(chǎn)滿足費用支付、收益分配等要求。如現(xiàn)金資產(chǎn)未能滿足費用支付、收益分配要求，則甲方有權(quán)自費用核算日、收益分配日前兩個交易日起收回本合同項下甲方對于乙方的委托，不再接受乙方的委托投資建議，并根據(jù)甲方自身判斷，進行單向賣出操作，直至資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)現(xiàn)金資產(chǎn)規(guī)模能夠滿足費用支付、收益分配的要求。相關(guān)費用支付、收益分配操作全部完成后的下一個交易日起，甲方將繼續(xù)接受乙方的委托投資服務(wù)。二、關(guān)于清算終止的處理乙方為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供委托投資服務(wù)，應(yīng)盡力配合在業(yè)務(wù)終止清算日時如資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在可預(yù)期的終止日之前15個工作日有未變現(xiàn)的資產(chǎn)，則乙方有義務(wù)自終止日前15個工作日起將資產(chǎn)全部變現(xiàn)滿足終止清算要求；如不可預(yù)期的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管管業(yè)務(wù)提前終止，則乙方應(yīng)適當(dāng)安排具體的變現(xiàn)計劃。因非乙方原因?qū)е卤居媱澷Y產(chǎn)無法全部及時變現(xiàn)的，乙方不負責(zé)，但繼續(xù)配合第八條費用一.委托投資的固定服務(wù)費本計劃成立，固定收取0.8%資產(chǎn)托管費/年.托管人一次性支付給乙方.固定服務(wù)費按前一自然日計劃資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。計算方法如下：H=E×年費率÷365H:每日應(yīng)計提的委托投資的固定服務(wù)費本計劃的委托投資固定服務(wù)費自計劃成立日起，每日計提，按季度支付；由甲方給托管人發(fā)送委托投資固定服務(wù)費劃款指令，托管人核對后于次季前10本計劃到期終止時，按到期計劃份額年化收益是否達到10%來決定乙方是否提取浮動服務(wù)費。到期終止時，若計劃份額年化收益高于10%,則乙方對全部正收益超出10%的部分提取20%浮動服務(wù)費；若計劃份額年化收益等于或低于本計劃委托人提前退出時，按其份額年化收益是否達到10%來決定乙方是否提取浮動服務(wù)費。當(dāng)退出份額的年化收益高于10%時，則乙方對退出份額的分紅金額提取20%浮動服務(wù)費；若退出份額的年化收益等于或低于10%時，乙方無浮動服務(wù)費在有份額退出的開放日結(jié)束后或計劃終止日，由甲方向資產(chǎn)托管人發(fā)送劃款指令，資產(chǎn)托管人復(fù)核后于15個工作日之內(nèi)，從計劃財產(chǎn)中一次委托投資的浮動服務(wù)費的計算和復(fù)核工作由甲方完成，托管人不承擔(dān)復(fù)核浮動服務(wù)費的計算采用單個委托人單筆投資年化收益差額法計提，即在浮動服務(wù)費計提基準日(【有份額退出的開放日、計劃終止日】),計劃份額委托人每筆退出份額在持有期的年化收益率大于浮動服務(wù)費計提基準時，計算每筆份額在上一成功計提基準日至本次計提基準日持有期間的收益率(R),對超出浮動服務(wù)費計提基準的持有期全部收益按【20%】比例進行計1)【有份額退出的開放日或計劃終止日】時提取浮動服務(wù)費T0,i=當(dāng)日退出的第i份計劃份額的認購或申購日(以下簡稱“開放日”)的Ti=當(dāng)日退出的第i份計劃份額的持有天數(shù)；浮動服務(wù)費，;浮動服務(wù)費采用按賬戶計提的方式，多次申贖的資產(chǎn)管理計劃份額在確定份額參與日或最近報酬日時采用“先進先出”法。浮動服務(wù)費的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此帶3)浮動服務(wù)費的支付浮動服務(wù)費由【甲方】負責(zé)計算及復(fù)核，并由甲方在退出或清算款項(以下簡稱“退出金額”)中分別予以相應(yīng)扣除，委托投資的浮動服務(wù)費收取賬戶信戶名：林曉銀行賬號：6214852110848531第九條甲方權(quán)利與義務(wù)一、甲方有權(quán)依據(jù)本合同獲得乙方提供的委托投資服務(wù)，有權(quán)隨時監(jiān)督檢二、甲方負責(zé)審查乙方的委托投資建議，有權(quán)要求乙方對投資建議提供說明，并有權(quán)決定是否采納相關(guān)投資建議，對無異議的投資建議可三、在委托管理期間，甲方亦可對托管賬戶自行進行操作管理，該操作導(dǎo)四、乙方如發(fā)生違反本合同約定的行為，甲方應(yīng)及五、甲方認為乙方不具備為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供委托投資服務(wù)的資格和能力六、甲方應(yīng)自本合同簽訂之日起3日內(nèi)向乙方提供委托投資之賬號及密碼，以便于乙方進行運作管理。七、甲方對乙方處理委托事務(wù)的情況和資料負有依法保密的義務(wù)，除相關(guān)合作方外，未經(jīng)乙方同意，不得向任何人透露任何相關(guān)信息，但法律、法規(guī)或第十條乙方權(quán)利與義務(wù)一、乙方應(yīng)嚴格按照本合同的規(guī)定行使委托投資服務(wù)職責(zé)，有權(quán)從甲方處二、乙方應(yīng)當(dāng)遵守本合同的規(guī)定，恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務(wù)，為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)委托財產(chǎn)的最大利益處理委托事務(wù)。乙方應(yīng)嚴格按照法律法規(guī)的規(guī)定及本合同約定的投資范圍、投資比例、投資限制等，向甲方出具委托投資建議，如乙方違反法律法規(guī)及本合同約定出具委托投資建議從而導(dǎo)致甲方及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托資產(chǎn)受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)給甲方及資產(chǎn)管三、乙方有義務(wù)配合甲方對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的日常管理情況進行檢查，配合四、乙方有義務(wù)配合相關(guān)方了解乙方經(jīng)營情況、財務(wù)情況、委托投資服務(wù)能力等五、合同期內(nèi)，當(dāng)為該產(chǎn)品提供委托投資的乙方核心人員發(fā)生變動時，應(yīng)提前15個工作日以書面形式告知甲方。六、乙方應(yīng)在每季度前10個工作日內(nèi)向甲方出具上季度書面投資報告，并于每年度結(jié)束之日起30個工作日向甲方出具書面年度投資報告。七、除非經(jīng)甲方書面許可，否則乙方不得以任何理由辭任。若將雙方協(xié)商一致解除本合同，乙方應(yīng)按照甲方要求完成委托事項和相關(guān)資料的交接。八、乙方不得因為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供委托投資服務(wù)利用資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托資產(chǎn)謀取除本合同項下約定其應(yīng)收取的費用之外的利益。十、乙方對處理委托事務(wù)的情況和資料負有依法保密的義務(wù)，未經(jīng)甲方同意，不得向任何人透露任何相關(guān)信息，不得利用委托投資合作機制進行公開的業(yè)務(wù)宣傳，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶，但法律法規(guī)或本合同另十一、當(dāng)乙方在合同期內(nèi)職責(zé)終止時，由甲方選任新的委托投資服務(wù)機構(gòu)。乙方應(yīng)向甲方做出處理委托事務(wù)的報告，并向新的委托投資服務(wù)機構(gòu)辦理委托十二、本合同、法律法規(guī)規(guī)定的乙方應(yīng)享有的其他權(quán)利和應(yīng)承擔(dān)的其他義第十一條合同終止一、有下列情形之一的，甲方有權(quán)單方面解除本合同：(一)乙方在提出委托投資服務(wù)時違反本合同以及相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存續(xù)期間，若中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)對資產(chǎn)管理計劃的委托投資服務(wù)資質(zhì)有新的規(guī)定或要求，乙方屆時不符合該等規(guī)定或要求的。(一)甲方按照上述第十三條第一項解除委托投資服務(wù)合同；(二)乙方書面辭任并獲得甲方同意；(三)乙方被依法撤銷、被宣告破產(chǎn)、依法解散、法定資格喪失；(四)法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。(一)委托目的己經(jīng)實現(xiàn)或由于不可抗力的原因已不能實現(xiàn)。(二)本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致終止。(三)乙方的職責(zé)終止。第十二條違約責(zé)任一、合同雙方應(yīng)嚴格遵守本合同的約定，任何一方違反本合同的部分或全二、如因乙方向甲方發(fā)送的委托投資建議違反相關(guān)法律法規(guī)及本合同約定或者未按本合同約定及時發(fā)送投資組合比例調(diào)整建議、止損建議、變現(xiàn)建議等，導(dǎo)致甲方被任何第三方追究責(zé)任的，乙方須向該第三方直接承擔(dān)賠償責(zé)任。非第十三條合同的組成和生效一、合同的組成本合同未盡事宜，合同各方可以另行協(xié)商簽訂補充合同，補充合同作為本合同的附件構(gòu)成本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。二、合同的成立和生效第十四條可分割性一、如本合同的任何條款無效或無法執(zhí)行，除非該條款的無效或無法執(zhí)行嚴重損害了本合同其他部分的根本意圖和含義，否則該條款的無效或無法執(zhí)行不影響本合同其他任何條款的有效性或可執(zhí)行性，除非相關(guān)無效或無法執(zhí)行的條款構(gòu)成的不可分割的組成部分或顯然與其不可分的第十五條法律適用與糾紛解決一、本合同的訂立、生效、履行、解釋、修改和終止等事項均適用中華人民共和國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)及規(guī)章(為實現(xiàn)本合同之目的，港澳臺等地二、本合同項下的任何爭議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決；若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交乙方所在地有管轄權(quán)的法院通過訴訟解決。在爭議解決期間，除爭議事項外，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守職責(zé)，各自繼續(xù)勤勉、盡責(zé)地履行本合同規(guī)定的義務(wù)，在爭議解決期間，除爭議所涉部分外，本合同的其余第十六條權(quán)利的保留一、任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應(yīng)被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責(zé)任或義務(wù)的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責(zé)任，不應(yīng)視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他過失的追究。所有放棄均應(yīng)書面做出。二、如果本合同的任何約定依現(xiàn)行