壓力管道安裝行政許可與質量保證概要

壓力管道安裝

行政許可與質量保證柢要

（質量保證體系人員研討資料）

壓力管道安裝行政許可與質量保證概要

（質量保證體系人員研討資料）

行政許可一一行政機關根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準

予其從事特定活動的行為。

質量保證一一質量管理的一部分，致力于提供產(chǎn)品固有特性和顧客要求會得到

滿足的信任。

體系一一相互關聯(lián)或相互作用的一組要素

概述

（一）法規(guī)與安全技術規(guī)范

國務院頒發(fā)的《特種設備安全監(jiān)察條例》第十條規(guī)定：特種設備生產(chǎn)單位

應當依照本條例規(guī)定以及國務院特種設備安全監(jiān)督管理部門制訂并公布的安

全技術規(guī)范的要求，進行生產(chǎn)活動。

因此，壓力管道安裝單位應當創(chuàng)造條件、通過許可規(guī)則規(guī)定的程序、取得

相關項目許可證，并按照安全技術規(guī)范和相應標準的要求進行生產(chǎn)活動，包括:

——配置滿足許可規(guī)則規(guī)定并適應實際生產(chǎn)需要的資源條件；

建立符合要求的質量保證體系并付諸實施;

依靠質量保證體系的有效運行，建設合格的壓力管道工程，并實施持

續(xù)改進以不斷提高顧客滿意度。

現(xiàn)行壓力管道安裝相關的安全技術規(guī)范有：

《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求》TSG

Z0004-2007

《特種設備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細則》TSGZ00052007

《特種設備作業(yè)人員考核規(guī)則》TSGZ6001-2005

《特種設備焊接操作人員考核細則》TSGZ6002-2010

《安全閥安全技術監(jiān)察規(guī)程》TSGZF001-2006

《安全閥維修人員考核大綱》TSGZF002-2005

《壓力管道安全技術監(jiān)察規(guī)程一工業(yè)管道》TSGD0001-2009

《壓力管道安裝許可規(guī)則》TSGD300L2009

《壓力容器壓力管道帶壓密封作業(yè)人員考核大綱》TSGR6001-2006

《特種設備無損檢測人員考核與監(jiān)督管理規(guī)則》國質檢鍋[2003]248號文

《壓力管道安裝安全質量監(jiān)督檢驗規(guī)則》國質檢鍋[2002]83號文

（二）壓力管道安裝的許可范圍和基本程序

（1）壓力管道安裝許可項目見附件A。

（2）壓力管道安裝許可程序包括申請、受理、試安裝、鑒定評審、審批、發(fā)

證。首次申請（包括增項和升級）的許可項目需要進行試安裝（作業(yè)），且申

請GA類、GB2級、GC類、GD類、長輸（油氣）管道帶壓封和管道防腐蝕作業(yè)

的，試安裝（作業(yè)）工程應是該類（級）管道安裝（作業(yè)）的最高級別的項目。

（3）壓力管道安裝許可申請受理后的有效期為18個月。壓力管道試安裝期一

般不超過半年，并符合鑒定評審工作的要求。

（4）壓力管道安裝單位許可證期滿前六個月，持證單位如需繼續(xù)進行壓力管

道安裝應提出換證申請，并須通過鑒定評審符合條件方可換領新證。否則原許

可證作廢。

《壓力管道安裝許可規(guī)則》第二十八條：由于改制、搬遷等特殊情況需要

延長許可證有效期時，獲得許可證的安裝單位應當在有效期屆滿30日前向發(fā)

證機關提出書面申請，提供需要延長許可證有效期的理由和證明資料，許可證

延長期一般不超過一年，并且根據(jù)情況縮短新許可證的有效期。

壓力管道安裝單位提出換證申請時，在許可證有效期內(nèi)應當有安裝業(yè)績。

沒有相應類別、級別安裝業(yè)績的不能換證。

換證申請時，安裝單位除提供初次申請規(guī)定的資料外，還應當提交以下資

料：

1）安裝質量事故處理情況；

2）原《特種設備安裝改造維修許可證》復印件；

3）持證期間的業(yè)績清單。

換證評審除包括初次申請規(guī)定的內(nèi)容外，還應當包括以下內(nèi)容：

1）核查壓力管道有關法規(guī)、安全技術規(guī)范及相關標準的執(zhí)行情況；

2）核查所有安裝項目接受監(jiān)督檢驗的情況；

3）檢查是否存在超出許可范圍安裝的行為，是否存在向未取得許可的安

裝單位進行壓力管道工程分包的行為；

4）檢查質量保證體系實施情況；

5）檢查與許可項目有關的重大質量事故、用戶反饋意見的處理；

6）核查資源條件變更情況；

7）現(xiàn)場抽查壓力管道安裝質量；

8）核查持證期間壓力管道安裝業(yè)績。

（4）壓力管道安裝單位許可證換證申請前應做好下列準備工作：

1）檢查持證期間是否發(fā)生變更事項，并確認已辦理了相應的變更手續(xù)。

申請單位在許可證有效期內(nèi)許可條件發(fā)生變化時，應當按照相關規(guī)定進

行許可變更申請。鑒定評審機構依據(jù)許可實施機關的批復，對申請單位許可變

更情況進行鑒定評審。

2）落實資源情況，并確認符合許可條件。

3）清理持證期間完成的壓力管道安裝項目，并確認所完成的壓力管道

安裝項目覆蓋許可證（申請書）中所有類別和最高級別。

4）按照《特種設備制造、安裝、改造維修質量保證體系基本要求》TSG

Z0004-2007的要求，完成壓力管道安裝質量保證體系文件的改版工作。

（三）壓力管道安裝質量保證體系主要特點

壓力管道安裝質量保證體系應符合《特種設備制造、安裝、改造、維修質

量保證體系基本要求》TSGZ0004-2007的要求。根據(jù)該規(guī)范第十一條的規(guī)定:

本要求自2007年10月1日起施行。本規(guī)范頒布前制定的特種設備相關規(guī)范、

文件，所規(guī)定的特種設備制造、安裝、改造、維修的質量保證（管理）體系、

質量體系的要求同時廢止。因此，現(xiàn)在策劃、建立壓力管道安裝質量保證體系

時，不再按照原有《壓力管道安裝單位資格認可實施細則》的規(guī)定“參照

GB/T190001S09000系列標準選擇適合本單位的質量體系模式”。

根據(jù)《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求》TSG

Z0004-2007要求建立的壓力管道安裝質量保證體系，應該具備如下特點：

（1）結合許可項目特性和本單位實際情況：

——質量方針和目標應突出特種設備安全性能的要求；

——質量方針體系持續(xù)改進的承諾；

——質量目標能夠量化并分解到各質量控制系統(tǒng)、相關部門和責任人員，

且定期對質量目標的實施情況進行考核O

質量保證體系要素和質量控制系統(tǒng)設置合理;

（2）質量保證組織機構獨立行使職責，能夠對特種設備安全性能實施有效控

制，并滿足特種設備許可制度的規(guī)定。

（3）質量保證體系文件的結構、內(nèi)容符合《特種設備制造、安裝、改造、維

修質量保證體系基本要求》TSGZ0004-2007的規(guī)定，并做到規(guī)范、系統(tǒng)、齊

全，具備充分性和適宜性。

‘二質量保證體系文件包括質量保證手冊、程序文件（管理制度）、作業(yè)

（工藝）文件、記錄（表、卡）等；

質量保證手冊應當由企業(yè)法定代表人（或其授權代理人）批準、發(fā)布。

——質量計劃是企業(yè)針對特定項目制訂的作為進行相關質量活動依據(jù)的

質量保證體系文件。按照《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基

本要求》TSGZ0004-2007的規(guī)定，質量計劃應該能夠有效控制產(chǎn)品（工程）

安全性能，能夠依據(jù)各質量控制系統(tǒng)要求，合理設置控制環(huán)節(jié)、控制點（包括

審核點、見證點、停止點），滿足受理的許可項目特性和申請單位實際情況。

其具體內(nèi)容包括控制內(nèi)容、要求，過程中實際操作要求以及責任人員和相關人

員簽字確認的規(guī)定。

通常，壓力管道元件制造的質量計劃以過程控制表卡的形式表述，壓力管

道安裝的質量計劃可以施工組織設計的形式表述，但施工組織設計內(nèi)容必須滿

足安全技術規(guī)范對質量計劃的上述要求，企業(yè)也可單獨編制壓力管道安裝質量

計劃。

（四）對質量保證體系責任人員的要求

⑴單位法定代表人（或其授權代理人）是承擔安全質量責任的第一責任人，

應當在管理層中任命1名質量保證工程師，協(xié)助最高管理者對質量保證體系的

建立、實施、保持和改進負責，任命各質量控制系統(tǒng)責任人員，對特種設備制

造、安裝、改造、維修過程中的質量控制負責；

質量保證工程師應具有與所許可項目專業(yè)相關的知識，

⑵質量保證工程師和各質量控制系統(tǒng)責任人員應當是壓力管道安裝單位聘用

的相關專業(yè)工程技術人員，其任職條件應當符合安全技術規(guī)范的規(guī)定，并與單

位簽訂了勞動合同，不得同時受聘于兩個及以上單位；

⑶質量控制系統(tǒng)責任人員最多只能兼任兩個管理職責不相關的質量控制系統(tǒng)

責任人。

管理職責不相關質量控制系統(tǒng)是指不存在相互指導、領導、監(jiān)督和矛盾的

質量控制系統(tǒng)。

1.壓力管道安裝質量保證體系

要素和質量控制系統(tǒng)

《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求》TSG

Z0004.2007規(guī)定：質量保證體系的基本要素見附件，特種設備制造、安裝、改

造、維修單位可以根據(jù)其特種設備許可項目范圍和特性以及質量控制的需要設

置質量保證體系要素，但是至少包括管理職責、質量保證體系文件，文件和記

錄控制，合同控制，設計控制，材料（零、部件）控制、作業(yè)（工藝）控制，

檢驗與試驗控制、設備和檢驗試驗裝置控制、不合格品（項）控制、質量改進

與服務，人員培訓、考核及其管理，執(zhí)行特種設備許可制度等基本要素，并且

還應包括特種設備安全技術規(guī)范規(guī)定的其他主要過程控制的內(nèi)容。

附件中列出的基本要素共18項，除包括在體系建立中必須設置的十三個

基本要素外，還有焊接控制、熱處理控制、無損檢測控制、理化試驗控制和其

他過程控制。其中，“其他過程”并不是一個單一要素。

“其他過程”是指在特種設備制造、安裝、改造、維修過程中，對特種

設備安全性能有重要影響、需要加以特別控制的過程。規(guī)范列舉了針對不同許

可項目的其他過程的項目，申請單位應該根據(jù)本單位申請的許可項目特性選擇

設置。其中對于許可規(guī)則等安全技術規(guī)范明確規(guī)定的其他過程控制中的主要控

制過程，應當單獨作為一個基本要素做出專門規(guī)定，其他一般性的過程控制可

以在作業(yè)（工藝）控制中規(guī)定。對于某些許可項目，如果沒有焊接、熱處理、

無損檢測等要求的，可以不進行專門規(guī)定。

因此“其他過程”對某個許可項目來說可能不存在，而對另一些許可項目

可能是一個或多個過程，也可能是一個或多個要素。如規(guī)范中列舉的壓力管道

安裝中的穿跨越工程、陰極保護裝置安裝、通球掃線、防腐、隱蔽工程等均屬

于其他過程，而其中是否作為要素設置，則應根據(jù)許可規(guī)則的規(guī)定以及申請單

位的實際情況確定。

其他過程中對壓力管道安裝安全性能有重要影響的過程確定單獨作為要

素的，應該做到：

1.任命控制責任人員，明確其職責、權限；

2.規(guī)定過程控制實施中的特殊控制要求、過程記錄、檢驗與試驗項目、

檢驗與試驗記錄和報告。

因此，在質量保證體系策劃時，應根據(jù)壓力管道安裝的許可類別和級別，

根據(jù)許可規(guī)則規(guī)定、本單位質量控制需要和技術力量配備情況，選擇設置質量

保證體系基本要素。

質量保證體系要素包括質量保證體系所需要的管理和生產(chǎn)過程。其中為了

保證產(chǎn)品或工程質量，對生產(chǎn)過程應當設置質量控制系統(tǒng)，任命責任人員，在

質量保證工程師的統(tǒng)組織協(xié)調(diào)下，實施對過程的有效控制，形成能夠獨立行

使質量控制職責的質量保證組織機構。

不設置質量控制系統(tǒng)的要素（管理過程），其質量保證職責由相關職能部

門承擔，如文件和記錄控制、合同控制、質量改進與服務、人員培訓、考核和

管理以及執(zhí)行許可制度等。

設計控制是壓力管道安裝質量保證體系必須設置的要素，但是否設置質量

控制系統(tǒng)則應根據(jù)實際情況確定。

壓力管道設計屬于專項許可項目,一般壓力管道安裝單位可不設置設計控

制系統(tǒng)，但同時具備壓力管道設計資格的安裝單位（工程公司），由于其承擔

的壓力管道安裝工程并非全部由本單位設計，所以在設計控制要素中需要同時

滿足本單位設計文件控制要求和外來設計文件控制要求，而各單位的機構設

置、職責分工和技術力量配備情況各不相同，所以應該根據(jù)本單位實際情況具

體考慮設計控制系統(tǒng)的設置問題。

按相關許可規(guī)則規(guī)定，各類壓力管道安裝單位應設置的質量控制系統(tǒng)如

下:

壓力管道安裝許可規(guī)則對質量控制系統(tǒng)設置的規(guī)定

項目材料工藝焊接熱處理檢驗無損檢測理化試驗設備管理防腐補口清管掃線

GA★★★★★★★★★★

GB1★★★★★★★

GB1PE★★★★★★

GB2(1)★★★★★★★★

GB2(2)★★★★★★★

GC1★★★★★★★★

GC2★★★▲★★★★

GC3★★★★★★★

GDI★★★★★★★★

GD2★★★★?★★★

注：壓力管道（長輸）帶壓封堵應設開孔、封堵、置換、管道預制、焊接、管道防腐、試壓、無損

檢測控制系統(tǒng)。管道防腐應設防腐工藝、材料、表面處理、質量檢驗、設備控制系統(tǒng)。

在《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求》TSG

Z0004-2007附件第17項“其他過程”中已經(jīng)列入，而許可規(guī)則未明確規(guī)定的

某些過程，如壓力管道安裝中的穿跨越、陰極保護裝置安裝、防腐、隱蔽工程

等，應根據(jù)本單位在該項目施工中承擔任務的特點（如自行施工或實行分包）

具體確定是否設置為要素和質量控制系統(tǒng)。

企業(yè)的質量控制系統(tǒng)應當是能夠獨立行使職責的組織機構一一質量保證

體系組織機構。質量保證體系組織機構在企業(yè)最高管理者的領導下，由其任命

的質量保證工程師統(tǒng)一組織質量保證體系的建立、實施、保持和改進工作，負

責指揮、協(xié)調(diào)質量保證體系的運行。質量保證工程師在最高管理者的授權下，

有權對質量保證體系運行中出現(xiàn)的重大問題做出處理決定。質量保證體系責任

人員在履行質量控制職責時，不直接與行政管理機構掛鉤。

對于行政組織機構層次較多的集團公司或其他大型單位，質量保證組織機

構的層次必須滿足壓力管道安裝質量保證體系有效運行的要求。因此，企業(yè)在

進行質量保證體系策劃時，應對質量控制系統(tǒng)組織結構層次，各級責任人員職

責、權限分工及其接口等進行全面考慮，特別是壓力管道安裝單位往往具有企

業(yè)結構層次多，施工區(qū)域大，作業(yè)人員分散等特點，同時壓力管道安裝過程管

理通常又是以項目管理的形式實施，項目質量保證體系運行是壓力管道安裝單

位質量保證體系實施的核心環(huán)節(jié)，所以一般需要采取分級管理的模式，但分級

層次選擇應該通過認真策劃確保質量保證體系能夠暢通、有效運行。

三.壓力管道安裝

質量保證體系文件的編制和實施

(-)經(jīng)過策劃確定的壓力管道安裝質量保證體系必須文件化，以便于質量保

證體系的有效運行和他方對本企業(yè)質量保證體系的了解和審核。

考慮到特種設備質量保證體系的特殊要求，壓力管道安裝質量保證體系文

件一般不與GB/T19001質量管理體系文件共用。

企業(yè)同時具備多項特種設備生產(chǎn)許可項目時,壓力管道安裝質量保證體系

文件與其他特種設備質量保證體系文件可考慮采用共用方式，但必須明確區(qū)分

文件中相關內(nèi)容的適用項目，避免混淆。如每個要素適用的許可項目，各許可

項目的質量控制組織機構、責任人員職責、控制程序和控制點要求的區(qū)分等。

如果考慮質量保證體系文件使用的方便，建議質量保證手冊按許可項目分別編

制，相關程序文件和作業(yè)（工藝）文件、記錄表卡可以共用。

（二）質量保證手冊

質量保證手冊是企業(yè)實施壓力管道安裝質量保證活動的綱領性文件,應明

確表述本企業(yè)質量保證體系的過程及其相互作用，以及質量保證體系文件的結

構層次和相互關系?！短胤N設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要

求》TSGZ0004.2007規(guī)定，質量保證手冊至少應當包括以下內(nèi)容：

1.術語和縮寫;

2.體系的適用范圍;

3.質量方針和目標；

4.質量保證體系組織及管理職責；

5.質量保證體系基本要素、質量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點的要求。

其中，質量保證體系基本要素應當按照《特種設備制造、安裝、改造、

維修質量保證體系基本要求》TSGZ00042007的規(guī)定，對每個要素進行充分、

簡明的描述（但該要素中本單位申請的許可項目與其無關的除外，如檢驗與試

驗控制中的型式試驗要求只適用于元件制造單位），對特種設備安全技術規(guī)范

的要求有明確體現(xiàn)，并引用相關程序文件。使手冊具備描述企業(yè)質量保證體系

總體要求和概貌的綱領性文件功能，從而達到手冊使用者掌握企業(yè)質量保證體

系總體要求，提高他方人員對企業(yè)提供產(chǎn)品固有特性和顧客要求會得到滿足的

信任的目的。

質量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點的要求應以控制程序圖和控制點一覽

表的形式表達。

一般壓力管道安裝質量保證手冊編寫的重點如下：

(1)管理職責

1質量方針和目標：描述企業(yè)壓力管道安裝的質量方針和質量目標，并滿

足特種設備生產(chǎn)質量方針和目標的特殊要求。質量目標分解書可以另行制訂文

件，但應在手冊中予以說明。

2質量保證體系組織機構：根據(jù)質量控制系統(tǒng)的策劃結果展示組織機構

圖。

3職責和權限：描述企業(yè)管理層、實施層與許可項目有關的領導人、管理

部門、各層次質量控制系統(tǒng)責任人員以及需要獨立行使與保證特種設備安全性

能相關人員在實施質量保證體系時的職責和權限，明確法定代表人(或其授權

代理人)是承擔壓力管道安裝安全質量責任的第一責任人，質量保證工程師應

協(xié)助最高管理者對壓力管道安裝質量保證體系的建立、實施、保持和改進負責。

應規(guī)定各質量控制系統(tǒng)責任人員、質量保證工程師與各質量控制系統(tǒng)責任

人員之間、各質量控制系統(tǒng)責任人員之間的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施。做到質

量保證體系責任人員(質量保證工程師和各質量控制系統(tǒng)責任人員)職責、權

限及各質量控制系統(tǒng)的工作接口明確；

同時，應規(guī)定質量保證體系運行的歸口管理部門及其職責和權限，但部門

職責和權限不得代替質量控制系統(tǒng)責任人員的職責和權限。

4管理評審：描述管理評審的職責、頻次和程序。規(guī)定管理評審至少每年

進行一次，其內(nèi)容應包括壓力管道安裝質量方針、目標考核結果以及質量保證

體系運行狀況的評價。

(2)質量保證體系文件：描述質量保證體系文件的結構、作用、相互關

系及內(nèi)容要求。

(3)文件和記錄控制：應按文件控制和記錄控制兩部分描述，分別規(guī)定

其控制范圍、職責、程序和控制要求，包括文件的編制、會簽、審批、標識、

發(fā)放、修改、回收，記錄的填寫、確認，以及文件和記錄的收集、歸檔，保管

和保存期限及其銷毀的規(guī)定等。

文件分類應符合《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要

求》TSGZ0004-2007的規(guī)定。受控文件的類別包括質量保證體系文件、外來

文件(注)、其他需要控制的文件等；

注：外來文件包括法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范、標準、設計文件，設計文

件鑒定報告，型式試驗報告，監(jiān)督檢驗報告，分供方產(chǎn)品質量證明文件、資格

證明文件等。其中安全技術規(guī)范、標準必須有正式版本。

應規(guī)定質量保證體系實施的相關部門、人員及場所使用的受控文件為有效

版本。

文件和記錄的保存期限應滿足許可證換證時提供充足見證資料的要求。

（4）合同控制：規(guī)定合同評審、審批、簽訂、修改和實施結果評價的管

理職責和程序。

（5）按照許可項目特性設置的質量控制系統(tǒng)，采用《特種設備制造、安

裝、改造、維修質量保證體系基本要求》TSGZ0004-2007的相應要素名稱和

要求逐項描述。其中必須明確規(guī)定的特種設備安全技術規(guī)范要求有：

1）壓力管道設計單位取得相應項目的設計資格，并在圖紙目錄和平面

布置圖上加蓋有效的許可印章，設計修改應經(jīng)原設計單位書面批準；

2）對有行政許可規(guī)定的材料零部件供方，供方評價內(nèi)容應包括許可資

格和許可證應在有效期性；

3）材料零部件驗收應查實質量證明文件、材料標識及其可追溯性，材

料驗收應有記錄和狀態(tài)標識，以及材料使用過程的標識移植和回收規(guī)定；

4）工藝紀律管理要求和工裝設計、制作、驗收檢驗、建檔、標識、保

管、定期檢驗、維修及報廢規(guī)定；

5）焊接操作人員培訓、資格考核、持證上崗和檔案管理要求；

6）焊接工藝評定及其試件管理，以及施焊前的焊接工藝評定確認;

7）焊接質量統(tǒng)計及其數(shù)據(jù)分析；

8）無損檢測、理化檢驗人員和分包單位的資格管理，無損檢測、理化

檢驗責任人員履行職責的要求和記錄；

9）過程檢驗時，前道工序未完成所要求的檢驗與試驗或必須的檢驗與

試驗報告未簽發(fā)和確認前，不得轉入下道工序；

10）最終檢驗與試驗前，所有過程檢驗與試驗均應完成，并符合安全技

術規(guī)范和相應標準的要求；

11）檢驗試驗狀態(tài)標識和試驗條件的規(guī)定；

12）設備臺帳、設備檔案、設備狀態(tài)及其標識管理要求；

13）檢驗試驗裝置（計量器具）分級管理、檢定（校準）臺帳和檢定（校

準）證書（報告）和狀態(tài)標識管理。

14）對于法規(guī)、安全技術規(guī)范規(guī)定允許分包的項目，當進行分包時，均

應制定分包質量控制的基本要求，包括資格認定、評價、活動的監(jiān)督、質量記

錄、報告的審查確認等要求。

（6）不合格品控制：描述不合格品的控制范圍、職責、程序和控制要求,

包括不合格品的分類、標識、報告、存放、隔離、評價、分析、處置（包括處

置方式和例外放行）及處置后檢驗、驗證等。

壓力管道安裝不得采取“讓步接受”的處置方式。

（7）質量改進與服務：描述質量信息、內(nèi)部審核、糾正與預防措施、產(chǎn)

品（工程工序）一次合格率和返修率統(tǒng)計分析、用戶服務（用戶要求、用戶回訪、

售后服務）等控制職責、程序和要求。

（8）人員培訓、考核及管理：描述人員培訓范圍、內(nèi)容、計劃和實施要

求，特種設備許可要求的相關人員的管理（包括人員聘用和調(diào)動）要求和培訓、

考核檔案的要求。

焊工和無損檢測人員的培訓、考核管理可在相應要素中規(guī)定。焊工檔案管

理應符合《特種設備焊接操作人員考核細則》TSGZ6002-2010的規(guī)定。

（9）執(zhí)行特種設備許可制度：描述企業(yè)在執(zhí)行特種設備許可制度（遵守

許可程序，及時辦理變更，在許可范圍內(nèi)安裝，禁止違規(guī)行為），接受技術監(jiān)

督部門監(jiān)督，接受監(jiān)督檢驗，許可證管理（保管、查閱、借用、復?。?，提供

相關信息（告知、備案、事故及其處理報告）等的職責、程序和管理要求。

許可證管理應確保企業(yè)不出現(xiàn)許可規(guī)則規(guī)定的出賣、涂改許可證等違法行

為。

（10）手冊附錄

1.控制系統(tǒng)圖和控制點一覽表

2.程序文件目錄

3.適用法規(guī)和標準

（三）程序文件

程序文件是質量保證手冊的支持性文件,是對各項質量保證活動采取方法

的具體描述?！短胤N設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求》TSG

Z0004.2007規(guī)定：程序文件（管理制度）應與質量方針一致，滿足質量保證手

冊基本要素的要求，并且符合本單位的實際情況，具有可操作性。

壓力管道安裝質量保證體系程序文件原則上應與要素相對應,期有些要

素可能需要幾個程序文件支持。如質量改進與服務，其內(nèi)容包括質量信息、內(nèi)

部審核、用戶服務等，如果上述要求均在一個程序文件中描述，可能造成文件

文字量偏大且不便于使用，通常分別編制成質量信息控制程序、內(nèi)部審核控制

程序、糾正與預防措施控制程序和用戶服務控制程序等多個程序文件。此外,

在某些要素中還可能涉及另一個要素的程序，如在質量改進與服務中有質量信

息（數(shù)據(jù)統(tǒng)計與分析）控制程序和糾正與預防措施控制程序，焊接控制中有焊

接質量統(tǒng)計和數(shù)據(jù)分析程序，不合格品控制中有糾正措施的程序，將糾正與預

防措施單獨編成一個程序就便于在兩個不同的要素中引用。

程序文件應按照可操作性的要求，對安全技術規(guī)范的所有具體規(guī)定，結合

本單位的實際情況加以落實。

個別要素如在手冊中已經(jīng)做出可操作性的規(guī)定時,可以不單獨編制程序文

件。

（四）作業(yè)（工藝）文件

《特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求》TSG

Z0004.2007規(guī)定：作業(yè)（工藝）文件和質量記錄應當符合許可項目特性，滿足

質量保證體系實施過程的控制需要。文件格式及其包括的項目、內(nèi)容應當規(guī)范

標準。

作業(yè)（工藝）文件包括通用工藝文件和專用工藝文件。前者適用于企業(yè)所

有的產(chǎn)品或工程，應該滿足企業(yè)所有許可項目的需要。后者則針對具體產(chǎn)品或

工程編制。

通用工藝文件的內(nèi)容應及時進行修改，以符合現(xiàn)行法規(guī)和標準的要求，避

免誤用。

工藝文件的編制、審批、頒布實施和修改，以及標識、發(fā)放和回收均應執(zhí)

行文件控制程序的規(guī)定,

（五）記錄表卡

質量記錄包括技術記錄和管理記錄兩部分。技術記錄與相應的工程標準相

對應，一般采用標準規(guī)定的格式，企業(yè)不便于統(tǒng)一。管理記錄則應滿足質量保

證體系有效運行的要求，企業(yè)應當制訂統(tǒng)一的記錄表卡。

記錄應嚴格按照記錄控制要求付諸實施，確保填寫數(shù)據(jù)真實、清楚可靠、

責任人員簽字確認齊全。

（六）壓力管道安裝質量保證體系運行常見問題

（1）管理職責

1.質量方針和目標

1）申請單位擬定的質量方針和目標缺乏可行性，無法開展質量目標的定

期考核。

2）雖然安全技術規(guī)范并未規(guī)定壓力管道安裝單位的管理評審必須單獨進

行，但申請單位往往在擬定年度管理評審計劃時只根據(jù)IS09000等管理體系要

求進行，導致管理評審內(nèi)容的缺失，因而從計劃、記錄、報告和糾正預防措施

等方面均無法反映特種設備制造、安裝、改造、維修管理評審的具體情況。

（2）材料零部件控制

壓力管道安裝企業(yè)使用的材料零部件采購，由于客觀現(xiàn)實中供應單位普遍

存在問題（特別是壓力管道安裝使用的材料零部件通常并不是由施工企業(yè)實

施），加上企業(yè)質量保證體系運行不健全等因素，導致在材料零部件的質量證

明文件、進場驗收、材料標識、分區(qū)隔離和批量管理等方面都不能滿足質量保

證的要求，從而影響產(chǎn)品（工程）安全質量性能。

《壓力管道安裝許可規(guī)則》第二十四條規(guī)定：安裝單位應當對采購的原材

料、零部件以及壓力管道元件進行抽查，并且對其質量負責。

第七十四條管道元件在安裝前應當按照設計文件和GB/T20801的規(guī)定進

行材質檢查、閥門試驗、無損檢測或者其他的產(chǎn)品性能復驗，不合格者不得使

用。

（3）焊接控制

1.焊接工藝評定

由于壓力管道施工相關的標準存在多樣化情況，焊接工藝評定報告未覆蓋

申請單位壓力管道安裝過程實際焊接的需要。有時焊接工藝評定依據(jù)的標準出

現(xiàn)錯誤，或實際使用的焊接工藝評定報告不適用于實際施焊的要求，以及焊接

工藝評定檔案資料不足導致焊接工藝評定報告的可信度缺失O

2.焊工資格

企業(yè)未建立完善的焊工和焊工檔案管理制度，焊工（特別是臨時聘用的焊

工）資格檢查和焊工施焊業(yè)績報告制度不健全，導致焊工檔案（焊工焊接檔案）

內(nèi)容不全，施焊焊工的焊績記錄缺失導致焊工資格的有效性無法確認。個別情

況下由于管理不當出現(xiàn)焊工無證上崗的問題。

（4）無損檢測控制

無損檢測采取分包方式或由建設單位指定無損檢測機構實施時，申請單位

無損檢測責任工程師掛名虛設現(xiàn)象較多。因此，除無損檢測分包協(xié)議和評價資

料，核實分包單位的核準資格外，持證單位無法提供無損檢測責任師履行質量

控制職責的真實見證資料。同時也出現(xiàn)無損檢測執(zhí)行的標準、比例和評定標準

錯誤問題。

（5）理化試驗控制

理化試驗責任師未對理化試驗自行實施和分包兩項質量控制的職責全面

履行職責并提供相應的履責見證資料。

許可項目中要求配備理化試驗設備的單位，未配備有資格的理化檢驗人

員。

（6）設備和檢驗試驗裝置控制

設備和計量器具臺帳、檔案，計量器具檢定（校準）記錄和報告不完整是

普遍存在的問題。設備完好標識不符合動態(tài)管理和可追溯要求。

（7）質量改進與服務

1由?于質企量業(yè)信半息建立有效的信息傳遞、收集、統(tǒng)計、分析制度，無法提供相關

見證資料。

2.內(nèi)部審核

與管理評審存在類似問題。

（8）人員培訓和考核

人員培訓與考核一般均有相應規(guī)定，但實施并不到位，提供的實施見證資

料也不夠充分。

（二）壓力管道安裝質量保證體系的改進

（1）企業(yè)應該根據(jù)安全技術規(guī)范和相應標準的要求，不斷完善質量保證體系

文件，包括手冊、程序文件（管理制度）、作業(yè)（工藝）文件和記錄表卡。

（2）在完善質量保證體系文件的基礎上，確保質量保證體系能夠獨立行使職

權，強化體系運行，并按規(guī)定進行壓力管道安裝質量保證體系的年度內(nèi)部審核

和管理評審。

（2）對內(nèi)部審核和管理評審發(fā)現(xiàn)的問題，采取切實有效的糾正與預防措施，

并按照規(guī)定進行措施實施的追溯和驗證。

（3）配備足夠的資源，以滿足質量保證體系有效運行和持續(xù)改進的需要。

附錄壓力管道安裝許可項目及其級別表

許可項目備

產(chǎn)級別劃分的范圍注

級別

品

GA1(1)輸送有毒、可燃、易爆氣體或者液體介質，設計壓力大于lOMPa的；

長甲(2)輸送距離大于或者等于1000km且公稱直徑大于或者等于1000mm的

輸(1)輸送有毒、可燃、易爆氣體介質，設計壓力大于4.0MPa、小于lOMPa的；

GAGA1

管(2)輸送有毒、可燃、易爆液體介質，設計壓力大于或者等于6.4MPa、但小于lOMPa的；

乙

道(3)輸送距離大于或者200km且公稱直徑大于或者等于500mm的。

GA2GA1級以外的長輸管道

公GB1燃氣管道

用GB1

PE燃氣管道

管GB專項

道(1)設計壓力大于2.5MPa的。

GB2

(2)設計壓力小于或者等于2.5MPa的。

1輸送下列有毒介質的壓力管道：

a)極度危害介質；

b)高度危害氣體介質

GC1c)工作溫度高于標準沸點的高度危害液體介質。

2輸送甲、乙類可燃氣體或甲類可燃液體(含液化燒)介質，且設計壓力大于或者等于4.0MPa的壓力管道：

3輸送流體介質且設計壓力大于或者等于lO.OMPa,或者設計壓力大于或者等于4.0MPa且設計溫度大于或者

工

等于400℃的壓力管道。

業(yè)

GC1輸送甲、乙類可燃氣體或甲類可燃液體(含液化燒)介質且設計壓力小于4.0MPa的壓力管道；

管

2輸送乙類或者工作溫度高于閃點的丙類可燃液體介質，設計壓力小于lO.OMPa但大于或者等于4.0MPa,且

道

設計溫度小于400℃的壓力管道；

GC23輸送設計壓力小于lO.OMPa的中度危害介質或者工作溫度低于或者等于標準沸點的高度危害液體介質的壓力

管道；

4輸履非可燃流體介質、無毒流體介質，設計壓力小于4.0MPa,但大于LOMPa且設計溫度大于185℃或者小

于等于-20C的壓力管道；

GC3輸送無毒、非可燃流體介質，設計壓力小于或等于LOMPa且設計溫度大于-20C但不大于185℃的壓力管道。

動

GDI

力火力發(fā)電廠用于輸送蒸汽、汽水兩相介質，設計壓力大于等于6.3MPa,或者設計溫度大于等于400C的管道

管

GD

GD2

道火力發(fā)電廠用于輸送蒸汽、汽水兩相介質，設計壓力小于6.3MPa,且設計溫度小400C的管道

(1)輸送可燃、易爆、有毒介質，設計壓力大于等于2.5MPa的長輸(油氣)管道帶壓封堵；

長輸管甲級

(2)設計壓力大于等于2.5MPa,且公稱直徑大于等于300mm的長