企業(yè)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)備案事項(xiàng)工作手冊(cè)范文

-CSRC

青海轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)

構(gòu)

備案事項(xiàng)工作手冊(cè)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)青海監(jiān)管局印制

二。一五年六二月

編者說明

隨著證券期貨行業(yè)第場(chǎng)創(chuàng)新的步伐的不斷進(jìn)一步深入

加快,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新舉措也在不斷涌現(xiàn),中國(guó)證

監(jiān)會(huì)正不斷放開證券機(jī)構(gòu)備案事項(xiàng)的范圍。為了主動(dòng)應(yīng)對(duì)市

場(chǎng)變化，更好的適應(yīng)監(jiān)笆工作市場(chǎng)化的要求，達(dá)到簡(jiǎn)政放權(quán)

的目的一提高提高工作效率的目的,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)

規(guī)定，并結(jié)合轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作實(shí)際情況,制定本手冊(cè)。

.青海證監(jiān)局

二。一五年六=月

證券篇.............................................-1-

一、公司治理.........................................一9-

:一）證券公司股東情況備案..............................................-9-

:二）證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生甫大調(diào)整備案.................-11-

:三）證券公司變更公司形式備案.........................................-12-

二、高管人員........................................-14-

：?）證券公司高管人員任職備案.........................................-14-

:二）證券公司高管人員離職備案..........................................-15-

:三）證券公司高管人員缺位備案.........................................-16-

:四）證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)揖人任職資格備案...........................-17-

:五）證券公司經(jīng)理層人員年檢備案.......................................-20-

:六）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)高管人員以及其力證券投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員變更備案.一

21-

三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)....................................-21-

：,）異地證券公司在轄區(qū)內(nèi)新設(shè)、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)備案........................-23-

：二）證券公司分支機(jī)構(gòu)A、B、C類型轉(zhuǎn)換得案.............................-24-

:三）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信訪投訴情況備案.....................................-25-

四、證券資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)............................-29-

：一）集介資產(chǎn)管理管控相關(guān)計(jì)劃設(shè)立備案..................................-29-

:二）定向資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)開展侍況備案.................................-31-

五、其他證券業(yè)務(wù)....................................-32-

:一）證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)備案.....................................-32-

:二）證券公司承銷業(yè)務(wù)備案..............................................-32-

:三）證券公司修訂融資融券業(yè)務(wù)合適的方案?jìng)浒?...........................-33-

:四）證券公司參與利率互換交易備案......................................-34-

:五）證券公司借入次級(jí)面?zhèn)浒?...........................................-36-

:六）證券公司變更次級(jí)債務(wù)合同合約（含展期）備案........................-37-

:七）證券公司償還次級(jí)例務(wù)備案..........................................-37-

六、證券公司風(fēng)控與合規(guī)管理管控......................-38-

:一）證券公司壓力測(cè)試情況備案..........................................-38-

：：）證券公司風(fēng)控指標(biāo)變動(dòng)異常情況備案..................................-39-

:三）證券公司合規(guī)報(bào)告?zhèn)浒?.............................................-39-

七、《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》...........................-39-

：一）新設(shè)、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)申領(lǐng)￡經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證K-備案..................-40-

:一）因撤銷分支機(jī)構(gòu)中詁注銷名,皆證券業(yè)務(wù)許可證》看案.................-40-

:三）證券公司分支機(jī)構(gòu)變更主要負(fù)講人換領(lǐng)g經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證B備案.....-41-

:四）證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)地址換領(lǐng)［經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》備案........-42-

:五）證券公司分支機(jī)構(gòu)變更管業(yè)范圍換領(lǐng)￡經(jīng)■泮證券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)許可證*備案....-42-

:六）四許可證破損、遺失申請(qǐng)補(bǔ)領(lǐng)￡經(jīng)巖i正券業(yè)務(wù)許可證*備案..............-43-

:七）因許可證到期申請(qǐng)換領(lǐng)［經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證b/注銷［證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》

備案.....................................................................-44-

八、報(bào)表報(bào)送........................................-45-

「一）證券公司年報(bào)備案..................................................-45-

:二）證券公司月報(bào)備案..................................................-47-

:三）證券公司CISP系統(tǒng)信息備案.........................................-47-

：四）證券營(yíng)業(yè)部月報(bào)備案................................................-48-

:五）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)月報(bào)及年報(bào)備案....................................-48-

九、其他............................................一49-

：一）反洗錢工作情況備案................................................-49-

:：）信息安全事故備案..................................................-50-

：二）亞大、突發(fā)事項(xiàng)備案..................................................-51-

十、信息公示........................................-51-

r?）證券機(jī)構(gòu)信息公示要求..................................................-51-

期貨篇.................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

一、公司治理........................................一54-

：一）期貨公司變更持仃5、以下股權(quán)的股東.....................................-54-

:二）期貨公司變更名稱、公司章程、公司形式.................................-54-

：：.）期貨公司境外分支機(jī)構(gòu)點(diǎn)級(jí)管理管控人外、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍警市大事

項(xiàng)發(fā)生變更.................................................................-54-

二、風(fēng)控和合規(guī)管理管控..............................-55-

（一）期貨信息安今中林報(bào)告..................................................-55-

：：）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生.彭響采型、紀(jì)錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶交易終端信息安今的電大事件-56-

:二）期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司1殳權(quán)或所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或苕用于擔(dān)

保、被杳封或者被強(qiáng)制執(zhí)行..................................................-56-

:四）期貨公司股東不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù),可能造成期貨公司治理的重

大缺陷......................................................................-56-

:五）期貨公司股東及實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)塞違法違規(guī)經(jīng)營(yíng),被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

.........................................................-57-

:六）期貨公司股東及實(shí)際控制人變更幺稱...................................-57-

:七）期貨公司股東及實(shí)際控制人合并、分立或者進(jìn)行肅大資產(chǎn)、債務(wù)年組，被撤銷、接管、

托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)................................................-57-

:八）期貨公司涉及電人訴訟、仲裁，以及發(fā)生其他束人事件..................-57-

:九）期貨公司發(fā)生突發(fā)呼件，對(duì)期貨公司和客「利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生束火不利影響，以

及其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形.....................................-58-

:十）期貨公司被仃權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或方采取強(qiáng)制措施.........................-58-

:十）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理管控.財(cái)務(wù)狀況或界客戶資產(chǎn)安全底市大

事件的-58-

:卜.）期賢公司芾事、監(jiān)事和高級(jí)管理管控人員因涉嫌違法違規(guī)行為被仃權(quán)機(jī)關(guān)立茂調(diào)臺(tái)

或者采取強(qiáng)制措施，或者因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰............-58-

:十三）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官定期（季度或年度）工作報(bào)告....................-59-

【十四）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意..-59-

:十五）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求對(duì)公司仃關(guān)問題的核查.........-60-

:十六》期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司1違法違規(guī)行為或鉀存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患（期貨公司涉

嫌占用、挪用客戶保證金等候告客戶權(quán)益的：期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍

結(jié)或者用「擔(dān)保的：期貨公司凈資本無(wú)法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的：期貨公司發(fā)生里大訴訟或者

和裁,可能造成更大風(fēng)險(xiǎn)的：股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)膏的：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他有形）

........................................................-60-

:十匕）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)宮發(fā)現(xiàn)公司總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)由人對(duì)經(jīng)營(yíng)管理管控行為的合法合規(guī)

性、風(fēng)險(xiǎn)管理管控等方面存在的其他問題不整改或者整改未達(dá)到要求............-60-

:卜八）期貨公司股東、病事和經(jīng)理層跟制、阻撓首席風(fēng)隱窗正常開展工作.....-61-

:卜九）期亞公訶境外分支機(jī)構(gòu)由大軍頂報(bào)齒（發(fā)牛,違規(guī)或重大于損：?jiǎn)T工有舞弊、欺詐等

行為，涉及較大金額或造成較大經(jīng)濟(jì)損失：發(fā)生,訴訟或在仲裁；所在地有關(guān)經(jīng)濟(jì)或金融體制、

法規(guī)發(fā)生重大變動(dòng)：按規(guī)定向境外監(jiān)管機(jī)枸報(bào)告的其他重大事項(xiàng)）..............-61-

三、期貨業(yè)務(wù)........................................-61-

：一）期貨公司作出終止業(yè)務(wù)等重大決議.....................................-62-

:：）期華公司資產(chǎn)管理管控業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)存或者采取風(fēng)冷捽制措施.或者皴

有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)往...............................................................-62-

四、高管人員........................................-62-

:一）期貨公司證事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任審if報(bào)告.................................-62-

:二）期貨公司任免茁事、監(jiān)事、高級(jí)管理管控人員...........................-62-

:三）期貨公司力琳長(zhǎng)、總經(jīng)理、廿席風(fēng)險(xiǎn)官職揖由其他人代為履行............-63-

五、報(bào)表審核和其他..................................-63-

:?）期貨公司聘請(qǐng)、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所.....................................-63-

:二）期比公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn).................................-63-

：一：）期優(yōu)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)...................................-64-

:四）期貨公司主要經(jīng)營(yíng)管理管控人與對(duì)風(fēng)臉監(jiān)管報(bào)表持有異議................-64-

:五）期貨公司月度報(bào)告..................................................-64-

:六）期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表.........................................-64-

:七）期貨公司年度報(bào)告、審計(jì)報(bào)告和內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告.....................-65-

:八）期貨公司經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的.....................-65-

：九）期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)自評(píng)情況.....................................-65-

編號(hào)：

時(shí)間；2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第。頁(yè)共74頁(yè)

第-0-貝共74頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第r?頁(yè)共74頁(yè)

證券篇

一'一公司治理

?~券~_~~東__m備~~M

-------------------------------------------------------------4

證券公司變更持有5%以下股權(quán)股東備案

---------------------------------------4

~4—~―-__ts—―s-a

第-1-貝共74頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第2頁(yè)共74頁(yè)

證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整備案

?—券~~金—~~式備案

--------------------------6

名稱、營(yíng)業(yè)一地U一去-定代表人、注冊(cè)資本

------------------7

、脛車乃出洛比倒笑圣大韋1丁幣名?宏

DX4X.UL4V*L/1/J■*J-=?=-?X-jb'TZNEtj

?—券—公—~―__員任職―S-M

============3

?―~公~~^―~~―

-------------------------8

—J―—高―—―Si—￡―

============9

證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格備案

第-2-貝共74頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第3頁(yè)共74頁(yè)

券投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員變更備案

----------------------------------12

三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

================4^

證券公司變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)—所—備—案

-----------------------------------------13

異邯■證券公司■在轄區(qū)-內(nèi)漸■設(shè)、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)-備集

證-券-公-司-分―支-帕"A-、一B-、一J類-型轉(zhuǎn)換備案

==========44

證券經(jīng)營(yíng)—冊(cè)構(gòu)—信—訪—投—訴備—案

===========45

四,tiF巖裕咨咨詢業(yè)冬

參~與一公媒體證券節(jié)~S~

—————----------------————-----------

集會(huì)性證一券一投一資咨詢活動(dòng)備案

---------------------------------------------------16

—從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)備案

第-3-貝共74頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第4.頁(yè)共74頁(yè)

---------------------------------------------------17

證券投資咨詢機(jī)一構(gòu)一年一年一案

—————————————「——17

五、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

----------------------------------------------------------18

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情一況L備?

---------------------------------------------------18

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況備案

————哈

共L其他證券業(yè)務(wù)

---------------------------------------------------20

證券公司直接投資業(yè)務(wù)備案

=============20

?~券~4~承~~~~yfe_條備__M

—————嗎

證凸一a—司一修一訂一引資一融券業(yè)務(wù)方一案一備一案

--------------------------------------------20

證券公司參與股指期貨交易備案

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第5頁(yè)共74頁(yè)

---------------------------------------------------21

證券公司參一與一利一率「^換易TT

證?券-公-司-開-展-創(chuàng)-新…業(yè)-務(wù)試-點(diǎn)期T聞-情-況-備-案

22

證券營(yíng)業(yè)部開展期貨一中一間——紹—業(yè)—?jiǎng)?wù)—備選

-----------------------------------------22

?~券~~公~~~~―A~~浜―?~~備~M

證券公司變更次級(jí).債務(wù)合同（含展期）.備案

=========23

============24

~~皿—~E-―SI—M—?—

----------------------------------------------------------24

--------------------------------------------25

?―券―j~~含-m_____備__M

第-5-貝共74頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第6.頁(yè)共74頁(yè)

經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

新設(shè)金安機(jī)4日領(lǐng)-恁春譙^業(yè)務(wù)許可通_備案

----------26

因撤銷分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》備案

=====26

換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》備案

____一一__________一——____27

換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》備案

==========27

換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)許-可一iZ—備與

—————-------------——28

--------28

因許可證到期申請(qǐng)換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)注券業(yè)務(wù)許可證》

----------------------------------29

力弗表弗法

?I*'JXX,7LX,J^uT

第-6-貝共74頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第〃.頁(yè)共74頁(yè)

-----券------J------------年-----?-----備-----

-------------------------------------------------------------------------30

?------------般--------------------------備-----

-------------------------------------------------------------------------31

?—券―公—~C^P~~系—統(tǒng)―—息~S

=============34

?——券——營(yíng)——#————————備——M

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)月報(bào)及年報(bào)備案

主L其他

反-------模--------------------S--------------------備---------M

================33

B-------息-----安------------9----------------備-------M

-------------------------------------------------------------------------33

￡——夬------,--------————W————備——

---------------------------------------------------------------------34

~1—、信息公示

~~券~__息~~J__示~_*

------------------------------------------------------------------35

第-7-貝共74頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第8?頁(yè)共74頁(yè)

十二、備案事項(xiàng)后續(xù)管理

G+SP------系——繞——公——————息——g——

——————_一一—————____-_——36

第-8-貝共74頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第9.頁(yè)共74頁(yè)

一、公司治理

（一）證券公司股東情況備案

1.法規(guī)依據(jù)

《證券公司監(jiān)督管理管控條例》（國(guó)務(wù)院令（2008）522號(hào)）

《證券公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告（2012）41號(hào)）

2.備案文件目錄及要求

證券公司實(shí)際控制人、持有5舟以上股權(quán)的股東出現(xiàn)下列情況時(shí),

應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)通知證券公司，證券公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起5個(gè)工

作日內(nèi)向我局報(bào)告：

（1）所持有或者控制的證券公司股權(quán)被采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制

執(zhí)行措施；

（2）質(zhì)押所持有的證券公司股權(quán)；

（3）持有公司5%以上股權(quán)的股東變更實(shí)際控制人；

（4）變更名稱；

（5）發(fā)生合并、分立；

（6）被采取責(zé)令停業(yè)整頓、制定托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措

施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、清算程序；

（7）因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者追究刑事責(zé)任；

（8）其他可能導(dǎo)致所持有或者控制的證券公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移或

者可能影響證券公司運(yùn)作的情況，

y證券公司變更持有苜%以下股權(quán)股東備案

1.法規(guī)依據(jù)

《證券公司監(jiān)修管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令（2008）522號(hào)）

第-9-貝共74頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第1。?頁(yè)共74頁(yè)

《關(guān)于發(fā)布〈證券公司變更持有5%以下股權(quán)股東備案工作指引》的通

■《關(guān)于修訂證券公司行政許可審核工作指引第10號(hào)的通知》（機(jī)構(gòu)部

都函（2010）505號(hào)）

2備案文件目錄及要求

v，-股■權(quán)美讓方背景資料花包括全■業(yè)■海介「卷業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，

股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（逐層追溯至最終權(quán)益持有人），與證券公司現(xiàn)有股東的

關(guān)朕關(guān)系或者一致行動(dòng)人關(guān)系的說明，最近一年經(jīng)審計(jì)公司財(cái)務(wù)報(bào)

嬴會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師的執(zhí)業(yè)證書作為附件：

3用■趙腴東的有關(guān)文件臺(tái)包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者武他關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)

讓的文件：股東會(huì)決議（有限責(zé)任公司提供）或者向其他老股東告知

變更股東情況的有關(guān)文件（股份有限公司提供）：老股東放棄優(yōu)先購(gòu)

買杈的4正明實(shí)件（有限責(zé)任叁司梃供）；

（4）股權(quán)受讓方《關(guān)于入股XX證券公司有關(guān)情況的說明與承諾》：

（5）證券公司及主要負(fù)責(zé)人承諾書：

（6）法律意見書，律師事務(wù)所及律師的執(zhí)業(yè)證書應(yīng)當(dāng)作為附件：

（7）股權(quán)出讓方入股證券公司的批準(zhǔn)文件或者無(wú)異議函的復(fù)印件；

（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料°

監(jiān)管要求的，我局在收到完整備案文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)向匯券

公司出具無(wú)異議函°有異議的在5個(gè)工件日內(nèi)向證券公司反債意見°

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第八頁(yè)共74頁(yè)

.《證券公司胎理準(zhǔn)則》《證.監(jiān)會(huì)小卷《2012）44號(hào)4

2.備案文件目錄及要求

（1）證券公司應(yīng)當(dāng)自每4、會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起6?個(gè)月內(nèi)召開股

監(jiān)局報(bào)告，并說明延期召開的理由：

（2）股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議文件：

（3）獨(dú)立董事在任期內(nèi)鼾期或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券

公司應(yīng)當(dāng)分別向我局提交書面說鞏U

（三四）證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整備案

1.法規(guī)依據(jù)

《關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行攻審批事項(xiàng)有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)

辦發(fā)[2014]42號(hào)）

2.備案文件目錄及要求

（1）備案報(bào)告。應(yīng)當(dāng)至少包括以下合適的內(nèi)容：增資資金運(yùn)用

規(guī)劃；增資定價(jià)原則；篩選增資股東的標(biāo)準(zhǔn)；增資擴(kuò)股合適的方案（包

括增資股東及出資額、出資方式，增資擴(kuò)股前、后各股東出資額（持

股數(shù)量）及比例）；

（2）增資擴(kuò)股有關(guān)文件。包括股東（大）會(huì)決議、增資協(xié)議、

驗(yàn)資報(bào)告；

（3）變更后的證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（4）增資股東背景材料。應(yīng)當(dāng)至少包括以下合適的內(nèi)容：營(yíng)業(yè)

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第12.頁(yè)共74頁(yè)

執(zhí)照副本復(fù)印件、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（逐層追溯至最終權(quán)益持有人）、最近

一年經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表、與證券公司現(xiàn)有股東及其他增資股東間關(guān)聯(lián)關(guān)

系或一致行動(dòng)人關(guān)系的說明、（增資股東為有限合伙企業(yè)的）美干資

金來(lái)源和合伙人背景情況（包括名稱或者姓名、國(guó)籍?、經(jīng)營(yíng)范圍或者

職業(yè)、出資額等）的說明；

_（5）增資股東《關(guān)于入股XX證券公司有關(guān)情況的說明與承

諧》；

—（6）（增資股東為有限合伙企業(yè)的）負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)

的普通合伙人關(guān)于有限合伙企業(yè)入股證券公司不違反反洗錢的規(guī)定，

不違反我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開放政策，不存在損害我國(guó)國(guó)家利益的情形，

對(duì)有限合伙企業(yè)入股證券公司承擔(dān)最終責(zé)任的承諾；

（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

對(duì)于證券公司以未分配利潤(rùn)或者公積金轉(zhuǎn)增資本的，免除上述

（4）至（6）項(xiàng)備案文件的要求，

證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)在取

得公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)公司住所地

派出機(jī)構(gòu)備案。

（三五）證券公司變更公司形式備案

1.法規(guī)依據(jù)

《關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)

辦發(fā)[2014]42號(hào)）

2.備案文件目錄及要求

（1）備案報(bào)告。應(yīng)當(dāng)至少包括以下合適的內(nèi)容：公司形式變更

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第"頁(yè)共74頁(yè)

合適的方案（凈資產(chǎn)折股比例、剩余凈資產(chǎn)會(huì)計(jì)處理等）；

（2）關(guān)于變更公司形式的股東會(huì)決議；

（3）證券公司截至?xí)?jì)基準(zhǔn)日經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表及變更公司

形式后的模擬資產(chǎn)負(fù)債表；

（4）發(fā)起人協(xié)議；

（5）證券公司變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

證券公司變更公司形式，應(yīng)當(dāng)在取得公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)

照之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)公司住所地派出機(jī)構(gòu)備案。

——（六）證券投資咨詢公司跨轄區(qū)遷址、變更公司名稱、營(yíng)業(yè)

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號(hào)）

《關(guān)于換領(lǐng)<證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格許可證》有關(guān)事宜的通知》

（1）跨轄區(qū)變更營(yíng)業(yè)地址°證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)先向注冊(cè)地

證監(jiān)局用出地證監(jiān)局”備案有關(guān)材料國(guó)出地證監(jiān)局根據(jù)舊常

監(jiān)管、善后處理以及備案材料的審閱情況，向公司出具明確書面

無(wú)異議的，公司向擬遷入地■證監(jiān)局備案有關(guān)材料r遷入地證監(jiān)局

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第2頁(yè)共74頁(yè)

（2）公司名稱、營(yíng)業(yè)地址、法定代表人b岳翔資本、股東及出

資比例等重大事項(xiàng)變更5應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)變更工商登記5個(gè)工作日前

材料審閱情況，向公司出具監(jiān)管意見函，并抄送機(jī)構(gòu)部U

二、高管人員

（二七）證券公司高管人員任職備案

1.法規(guī)依據(jù)

《證券公司董事、監(jiān)事和高吸管理管控人員任職資格監(jiān)管辦法》

（證監(jiān)會(huì)令（2012）88號(hào)）

《證券公司合規(guī)管理管控試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告（2008）30號(hào)）

《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字（2003）260號(hào)）

2.備案文件目錄及要求

（1）證券公司聘任已獲相應(yīng)任職資格的董事、監(jiān)事、高管人員

和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)向我局報(bào)告，并提

交以下材料：①任職決定文件；②相關(guān)會(huì)議的決議；③相關(guān)人員的任

職資格核準(zhǔn)文件；④相關(guān)人員簽署的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書；⑤高管人員職

責(zé)范圍的說明；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

（2）已經(jīng)取得董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席任職資格的人員，

官離開原任職公司之日起12個(gè)月內(nèi)到其他證券公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、副

董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席，擬任職公司應(yīng)當(dāng)向我局提交以下申請(qǐng)材料：①

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第”頁(yè)共74頁(yè)

申請(qǐng)表；②原任職公司的離任審計(jì)報(bào)告；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材

料。

（3）證券公司聘任合規(guī)總監(jiān)的，擬任人除應(yīng)取得證券公司高級(jí)

管理管控人員任職資格之外，還要具備《證券公司合規(guī)管理管控狀行

辦法》第九條規(guī)定的條件。證券公司應(yīng)當(dāng)向住所地證監(jiān)局備案擬任人

簡(jiǎn)歷及有關(guān)證明材料，經(jīng)證監(jiān)局認(rèn)可后，合規(guī)總監(jiān)方可任職。

（4）證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，

或者高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的，證券公司應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之

日起5日內(nèi)向我局備案。證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)的，

相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向我局報(bào)告。

（三八）證券公司高管人員離職備案

1.法規(guī)依據(jù)

《證券公司監(jiān)督管理管控條例》（國(guó)務(wù)院令（2008）522號(hào)）

《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理管控人員任職資格監(jiān)管辦法》

（證監(jiān)會(huì)令88號(hào)）

《證券公司合規(guī)管理管控試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告（2008）30號(hào)）

《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理管控的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告（2010）

11號(hào)）

《證券公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告（2012）41號(hào)）

2.備案文件目錄及要求

（1）證券公司解聘董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或

免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，向我局報(bào)告，并提交

以下材料：①免職決定文件；②相關(guān)會(huì)議的決議；③相關(guān)人員的任職

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第16.頁(yè)共74頁(yè)

資格核準(zhǔn)文件；④相關(guān)人員簽署的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書；⑤高管人員職責(zé)

范圍的說明；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

（2）證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)的，應(yīng)當(dāng)自解聘之日起3個(gè)工作日

內(nèi)，將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告我局。同時(shí)對(duì)上述人員進(jìn)行離空審

計(jì)，自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)我局備案。

（3）證券公司法定代表人、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人辭職、

被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解職或撤銷任職資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)衣照

規(guī)定對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)我局

?備案。

（二丸）證券公司高管人員缺位備案

1.法規(guī)依據(jù)

《證券公司董事、監(jiān)事和高汲管理管控人員任職資格監(jiān)管辦法》

（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）

《證券公司合規(guī)管理管控試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告（2008）30號(hào)）

《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告（2013）17號(hào)）

Z《關(guān)于發(fā)布證券公司行政行可審核工作指引第2號(hào)的通知通機(jī)

構(gòu)部部函（2007）48號(hào)）

2.備案文件目錄及要求

（1）證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司

可以按公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定具有相關(guān)任職資格的人員代為履行

職務(wù)（特殊情形下，也可以由只具備基本條件而無(wú)任職資格的人員代

為履行董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理的職務(wù)），并在作出決定之日起3日內(nèi)向我

局報(bào)備，備案如下材料：①公司對(duì)代為履行職務(wù)情況的說明；②代為

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第山.頁(yè)共74頁(yè)

履行職務(wù)人的基本情況；③代為履行的具體職責(zé)范圍；④公司對(duì)代為

履行職務(wù)情況的內(nèi)部公告等。

（2）合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名

高級(jí)管理管控人員代行其職責(zé)，并自指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向我局

可面報(bào)告。代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得分管與合規(guī)管理管控職責(zé)相

沖突的部門。

上述人員代為履行職務(wù)的時(shí)司不得超過6個(gè)月。代為履行職務(wù)人

在對(duì)外身份上應(yīng)標(biāo)明“代”。證券公司應(yīng)當(dāng)將代為履行職務(wù)的事實(shí)作

為公司的基本信息，通過公司網(wǎng)站等途徑公告，接受社會(huì)監(jiān)督。

（3）證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個(gè)工作日

以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3日

內(nèi)向我局報(bào)告。代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。

（四豐）證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格備案

1.法規(guī)依據(jù)

《證券公司董事、監(jiān)事和高汲管理管控人員任職資格監(jiān)管辦法》

（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）

《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理管控的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告

[2010111號(hào)）

-《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2013]17號(hào)）

《中國(guó)證券監(jiān)督管理管控委員會(huì)公告》[2014]40號(hào)

《關(guān)于取消“證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)”有關(guān)問題

的通知》（證監(jiān)發(fā)[2014]72號(hào)）

《關(guān)于取消“證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)”有關(guān)問題

第-17-災(zāi)共74頁(yè)

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第18.頁(yè)共74頁(yè)

的通知》（青證監(jiān)發(fā)字［2014］字4號(hào)）

2.備案文件目錄及要求

-（-1）…證券公可任命尚不具備任職資格的人員超任分支機(jī)構(gòu)■負(fù)漬

人的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管

辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《高管辦法》）第三十四條的規(guī)

定，向我局報(bào)告l并提交第三斗四條第（一）、（二）、（三）、（四）、

（六）項(xiàng)規(guī)定的材料，以及相關(guān)人員的簡(jiǎn)歷、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)

-瓷將正明實(shí)件〈最近3年曾任職也佳的鑒定恚貼和監(jiān)管部門的監(jiān)管意

見（如適用上上述材料應(yīng)當(dāng)同M抄報(bào)證券公司住所地派出機(jī)構(gòu)，我

局收到上述材料后對(duì)相關(guān)人員符合《高管辦法》規(guī)定的資格條件的情

兄進(jìn)行審閱，發(fā)現(xiàn)其不符合條件的，將責(zé)令證“■司-限期-更換k

-----券去斗任■免分安機(jī)枸負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起

5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動(dòng)情況在公司公告，并向我局報(bào)告、提交相

關(guān)材料，

——（3ME券冬司■未按要求履行公告、報(bào)告義芬的，一相關(guān)人員疼當(dāng)

在2日內(nèi)向我局報(bào)告B

----（4）證券公司變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決

定之日起20日內(nèi)辦理《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》的變更手續(xù)°

——（5）我局將視實(shí)際情況，在認(rèn)為有必要時(shí)對(duì)申請(qǐng)人或擬任人進(jìn)

行考察、任職談話“

——（6）證券公司擬指定專人代為展存分矣—入職齊的.應(yīng)

嚴(yán)格審查代為履行服務(wù)人員的資格，確保相關(guān)人員熟悉監(jiān)管規(guī)定，具

備履行職責(zé)的能力，且近3年內(nèi)無(wú)不良行為記錄°證券公司應(yīng)當(dāng)在指

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編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第3頁(yè)共74頁(yè)

定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)告u代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過3

^r-

--------G7-A各分夫，機(jī)構(gòu)如發(fā)生奐賣人離?任l辭?職、被認(rèn)定不適當(dāng)人選

而被解除明務(wù)、被撤銷任職資格的,證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定開展離任

審計(jì)，并自離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送我局備案“

他分支機(jī)構(gòu)負(fù)妻內(nèi)者其的冬司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，由擬任職的證券

4、司按照-規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)，同時(shí)需按要求履行公告、報(bào)告義

務(wù)6

——（9）證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類分支機(jī)構(gòu)

負(fù)責(zé)人。分支機(jī)枸是指證券冬司-在境內(nèi)■?決在的以享業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分

合同和-謳券營(yíng)業(yè)弗Tr局掙監(jiān)—構(gòu)的善業(yè)范圍，如存在業(yè)務(wù)重

合，即認(rèn)定為同類分支機(jī)構(gòu)，（1）證券公司任命尚不具備任職資格的

人員擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)

管理管控人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《高

管辦法》）第三十四條的規(guī)定，自作出決定之日起5日向我局報(bào)告，

并提交第三十四條第（一）、（二）、（四）、（六）項(xiàng)規(guī)定的材料，以及

相關(guān)人員的簡(jiǎn)歷、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格證明文件、最近3年曾

任職