浙江石油承包商HSE風險管控標準

中化石油浙江有限公司質(zhì)量管理體系文件文件編號ZJOB-QHSE-BZ-032-2018浙江石油承包商HSE風險管控標準發(fā)布日期年月日文件類型操作規(guī)范浙江石油承包商HSE風險管控標準一、范圍為規(guī)范承包商HSE風險管控，在中化石油浙江公司有限公司（以下簡稱“浙江石油”或“公司”）范圍內(nèi)統(tǒng)一承包商HSE風險最低管控標準，特制定本標準。本標準適用于浙江石油及所屬機構(gòu)。浙江石油QHSE部制定、管理和維護本標準，并對公司的承包商HSE風險管控制度的執(zhí)行情況進行審查、監(jiān)督和檢查，確保其滿足本標準要求。二、規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。SY/T6606石油工業(yè)工程技術(shù)服務承包商健康安全環(huán)境管理規(guī)范SY/T6630承包商安全績效過程管理推薦作法三、定義和術(shù)語下列術(shù)語和定義適用于本標準：（一）承包商指在公司管轄范圍內(nèi)提供工程施工、工程技術(shù)服務、裝置設備維修檢修等施工（工程）和（或）項目的單位。承包商可以是工程總承包單位、施工總承包單位、分包單位、設計單位、監(jiān)理單位等。（二）合同當事人之間設立、變更、終止民事關(guān)系的，受法律保護的書面協(xié)議。（三）資質(zhì)審查對承包商資質(zhì)進行預先審核，作為選擇承包商的一個流程。（四）建設單位也稱“業(yè)主”或“甲方”，指工程項目的投資主體或投資者，它也是建設項目管理的主體。四、總體要求建設單位對承包商實施的HSE管理應遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。建設單位應按照公司HSE相關(guān)管理制度，與承包商共同推動承包項目的HSE管理，在承包項目上采取與公司內(nèi)部員工和作業(yè)一致的HSE管理標準。建設單位應在項目實施前與承包商簽訂HSE協(xié)議或在承包合同中包含HSE條款，并通過HSE條款明確雙方的權(quán)利及義務。條款應與項目的風險大小及HSE特點相適應，具體內(nèi)容參見附件1。建設單位應將法律法規(guī)的要求、公司的管理要求及合同中HSE條款等落實到項目運行中，通過項目風險評價、承包商選定、項目實施準備、項目實施、項目HSE績效總結(jié)等步驟加強對承包商HSE管理。五、項目風險評價（一）建設單位應對項目進行風險評價，根據(jù)風險大小及項目HSE特點，確定所選承包商應具備的資質(zhì)、經(jīng)驗、業(yè)績和管理水平等，并確定承包商管理的模式、標準、內(nèi)容及程度等。（二）對于風險較大的項目，要求承包商在項目實施過程中必須進行風險評價，關(guān)鍵環(huán)節(jié)的HSE管理規(guī)定或程序應由承包商使用單位制定或?qū)徟?。六、承包商選擇（一）確定承包商之前，承包商使用單位或其上級單位進行承包商HSE資質(zhì)審查。對于風險較小的項目，可以根據(jù)情況簡化審查內(nèi)容。各單位應保存以往承包商HSE業(yè)績記錄及審核評價結(jié)果，并作為資質(zhì)審查的依據(jù)之一。（二）資質(zhì)審查的主要內(nèi)容包括：承包商對HSE的承諾、政策、目標及管理機構(gòu)的設置等；基本資質(zhì)（營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證、資質(zhì)等級證書等），需要辦理安全生產(chǎn)許可證的企業(yè)提供安全生產(chǎn)許可證；單位主要負責人、項目負責人、HSE管理人員等相關(guān)資格；人員培訓、HSE管理程序、使用的HSE標準、對分包商管理的內(nèi)容及方式等；與服務內(nèi)容相關(guān)的資質(zhì)證書：如特種設備安裝、改造、維修單位提供特種設備相關(guān)許可資質(zhì)證書；壓力管道安裝企業(yè)提供與所承擔業(yè)務相符的壓力管道安裝許可證等；危害辨識、風險評價的內(nèi)容和方法及職業(yè)病防治、環(huán)境保護等方面的管理控制情況；人員操作及設備維護方面的手冊、作業(yè)指導書等建立情況；運行控制及績效考核的內(nèi)容、標準、激勵機制的建立、績效記錄的保存情況；事故事件的調(diào)查及處理、HSE方面受到處罰獎勵及法律制裁等情況；近三年的HSE績效，包括傷亡事故、環(huán)境事故、職業(yè)病的統(tǒng)計數(shù)據(jù)；審核及檢查的標準、內(nèi)容、時限、方式及整改等；其他HSE事項。（三）應根據(jù)審查結(jié)果擇優(yōu)選擇承包商，必要時可對承包商進行實地考察。（四）通過HSE資質(zhì)審查的承包商，納入合格承包商名錄。只有通過資質(zhì)審查的承包商才能參加項目承包。（五）需要通過招投標選擇承包商時，招標單位應在招標文件中明確HSE要求，并把已知風險告知承包商。招標文件中的HSE內(nèi)容應包含：企業(yè)的HSE理念、政策、目標；需遵守的法律法規(guī)、標準及管理體系；對項目存在的HSE風險的說明；承包商應具備的管理體系、程序及規(guī)定；雙方工作界面的界定、監(jiān)督檢查的職責范圍，以及應急協(xié)調(diào)等要求；承包商在培訓方面應符合的要求；承包商制定的項目HSE計劃大綱；企業(yè)的其他要求。需要通過招投標選擇承包商時，評標組應在評標前制定HSE評標標準，確保評標過程客觀公正。評標時，根據(jù)承包商提交的標書及HSE管理文件等評價承包商有效控制風險的能力，必要時進行實地考察。招標單位應充分就有關(guān)問題與承包商進行交流，全面真實地評價承包商的HSE狀況。HSE評標結(jié)果應作為確定承包商的重要要素之一，在承包商選擇過程中占據(jù)適當?shù)臋?quán)重。按照公司要求可不招標的項目，承包商使用單位應在談判階段提出承包商遵守的HSE標準與要求、執(zhí)行的作業(yè)標準、人員的資格和能力要求、作業(yè)過程中作業(yè)人員行為規(guī)范、HSE管理目標以及項目可能存在的HSE風險和安全生產(chǎn)費用等HSE相關(guān)要求，確保所選擇的承包商理解并接受這些要求。在簽訂的項目承包合同中，應包含HSE條款或同時簽訂HSE協(xié)議。如有涉及兩個或以上的承包商在同一區(qū)域內(nèi)進行交叉作業(yè)，且可能危及對方生產(chǎn)安全的，建設單位承包商主管部門應當要求各承包商互相簽訂HSE合同，明確各自的HSE管理職責和應當采取的控制措施，并指定專職HSE監(jiān)督管理人員進行檢查與協(xié)調(diào)。承包商需要將項目分包時，應編制分包計劃及申請，將分包商的資質(zhì)、業(yè)績等文件報建設單位承包商主管部門審查批準，嚴格控制分包的工作內(nèi)容，禁止違規(guī)分包或分包給無資質(zhì)、資質(zhì)不全的單位。承包商與分包商簽訂HSE協(xié)議，對分包商HSE管理實施全過程監(jiān)控，防止以包代管。七、項目實施準備（一）在項目實施前，雙方的HSE管理人員應召開專題會議，明確HSE工作內(nèi)容，必要時可編制HSE橋接文件進行明確。其主要包括：項目存在的主要危險及采取的措施；對參與危險作業(yè)的人員的勝任能力進行評價；確認各項HSE工作的目標；澄清雙方在程序、規(guī)定等方面存在不一致的地方，消除雙方管理規(guī)定存在相互矛盾的地方。如果使用企業(yè)的HSE體系或程序，企業(yè)應向承包商提供相關(guān)文件并進行講解指導；確認HSE會議、檢查及審核制度，明確HSE工作范圍及進度；雙方在事故應急過程中相互協(xié)調(diào)的方式方法，并明確需要使用的第三方應急資源；明確雙方對于分包商的管理職責；項目實施前的培訓計劃及實施方案；確認事故匯報和調(diào)查的程序；為了鼓勵承包商改進HSE業(yè)績，企業(yè)建立的獎懲規(guī)定；其他需要澄清的內(nèi)容。（二）項目實施前，建設單位應對承包商制定的HSE計劃進行審查。項目HSE計劃的內(nèi)容包括：管理層的HSE承諾、政策及目標；各級HSE管理人員的設置及職責、分包商管理規(guī)定、與相關(guān)方的溝通渠道、HSE培訓程序、資源配備、文件控制、HSE法律法規(guī)及標準等；危害辨識及控制程序、危險品及危險作業(yè)控制程序、個人防護用品的配備使用及培訓規(guī)定等；各種操作程序、工作許可程序、應急響應程序、設備的HSE檢查程序、職業(yè)健康及環(huán)境保護程序、安全運輸程序等；HSE運行控制的方法、承包商內(nèi)部激勵機制的建立、HSE績效信息的收集分析及反饋、事故的報告處理及統(tǒng)計等；雙方對項目的HSE管理、人員的HSE行為、分包商管理、職業(yè)健康及環(huán)境保護、培訓等內(nèi)容進行審核及檢查的計劃。（三）HSE計劃確定后，所有與項目HSE工作有關(guān)的雙方人員應對HSE計劃有清晰的了解。在項目的實施過程中，如果承包商的HSE計劃確需修改調(diào)整，應經(jīng)過建設單位審查。未通過審查的，不得隨意變更。（四）作業(yè)（開工）前，承包商應當完成以下準備工作：組織作業(yè)人員學習企業(yè)的HSE相關(guān)管理制度和要求；辦理相關(guān)準入和作業(yè)許可；明確每位員工的工作內(nèi)容及HSE職責；檢查并維護所用的車輛、設備、機具，配備符合現(xiàn)場作業(yè)要求的HSE設備設施、個人防護用品，滿足公司的HSE管理要求；了解具體的工作內(nèi)容，熟悉裝置設備的安全要求，了解周圍環(huán)境和作業(yè)對象的潛在危害和風險，制定并落實風險控制措施。（五）建設單位承包商工程管理部門應完成以下工作：審查承包商HSE作業(yè)計劃書；向承包商介紹與工藝裝置、工程項目有關(guān)的概況和危害因素，對承包商的人員進行入場HSE培訓；審查HSE作業(yè)計劃書中提及的風險控制措施的落實情況；審查作業(yè)人員的資質(zhì)證書是否符合要求；要求承包商對作業(yè)區(qū)域進行安全隔離，確保作業(yè)條件符合HSE要求；組織承包商、HSE管理人員和其他相關(guān)人員召開會議，檢查HSE工作的落實情況，協(xié)調(diào)解決存在的問題。八、對承包商的監(jiān)督和制約（一）建設單位應建立承包商HSE獎懲制度，對承包商實施動態(tài)管理。公司鼓勵各單位建立承包商安全生產(chǎn)信用體系，建立并執(zhí)行安全生產(chǎn)抵押金管理制度。（二）建設單位項目管理單位、HSE管理部門等相關(guān)單位和（或）部門應定期深入現(xiàn)場，開展監(jiān)督檢查工作，以確保承包商在項目實施過程中有效執(zhí)行項目的HSE計劃。監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：承包商對HSE承諾的履行情況；各項HSE制度、規(guī)定及合同中HSE條款執(zhí)行情況；使用的設施設備狀況；施工作業(yè)人員行為；承包商定期召開HSE會議，總結(jié)及部署HSE工作情況；HSE培訓和教育；應急預案、計劃；應急演練；應急物資及其管理；事故及未遂事故的報告、調(diào)查及整改；其他內(nèi)容等。（三）建設單位項目管理單位、HSE管理部門等相關(guān)單位和（或）部門監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)承包商違反HSE管理要求的，有權(quán)勒令整改或停止作業(yè)，并按合同條款進行處罰。（四）建設單位應建立承包商HSE退出機制，確保當發(fā)現(xiàn)承包商提供虛假資質(zhì)或證明、施工作業(yè)過程中HSE管理混亂等情形時，建設單位有權(quán)清退不滿足HSE管理要求的承包商。承包商HSE清退的情形包括但不局限于：提供虛假資質(zhì)和證明通過資質(zhì)審查；出現(xiàn)違反法律法規(guī)和其他要求的事項；HSE管理混亂，嚴重違反浙江石油HSE管理要求；出現(xiàn)重大失誤或事故等。（五）項目完成后，建設單位應對承包商的HSE績效進行總結(jié)并形成評價報告。評價報告的內(nèi)容包括承包商執(zhí)行HSE計劃及履行合同條款以及對承包商的改進意見等。評價報告作為今后選擇合格承包商的依據(jù)之一。（六）在項目結(jié)算時，應根據(jù)承包商HSE績效評價結(jié)果，按照有關(guān)規(guī)定實施結(jié)算。九、附則本標準由浙江石油QHSE部提出并歸口。本標準解釋權(quán)歸浙江石油QHSE部。本標準首次發(fā)布。本標準自發(fā)布之日起實施。相關(guān)文件：1.浙江石油健康安全環(huán)保管理規(guī)定2.浙江石油安全生產(chǎn)管理辦法3浙江石油作業(yè)前安全分析管控標準4.浙江石油個人防護用品管控標準5.浙江石油常規(guī)作業(yè)崗位HSE標準操作法管控標準6.浙江石油作業(yè)許可管理辦法7.浙江石油動火作業(yè)HSE風險管控標準8.浙江石油受限空間作業(yè)HSE風險管控標準9.浙江石油吊裝作業(yè)HSE風險管控標準10.浙江石油高處作業(yè)HSE風險管控標準11.浙江石油檢修作業(yè)HSE風險管控標準12.浙江石油動土作業(yè)HSE風險管控標準13.浙江石油盲板抽堵作業(yè)HSE風險管控標準14.浙江石油斷路作業(yè)HSE風險管控標準15.浙江石油臨時用電HSE風險管控標準16.浙江石油隔離和上鎖掛牌管控標準17.浙江石油危險化學品HSE風險管控標準18.浙江石油硫化氫HSE風險管控標準19.浙江石油放射性風險管控標準20.浙江石油特種設備HSE風險管控標準21.浙江石油工作場所墜落風險管控標準22.浙江石油工器具HSE風險管控標準23.浙江石油腳手架作業(yè)HSE風險管控標準24.浙江石油HSE可視化管控標準25.浙江石油設備設施完整性管控標準附件：1.承包合同HSE條款指南

附件1：承包合同HSE條款指南承包合同HSE條款指南（以下簡稱“本指南”）分為兩個部分，通用條款指南是對項目HSE管理一般要求，專項條款指南是針對項目特點提出的具體的HSE管理要求，約定雙方權(quán)利和義務的范圍。（一）通用條款指南1.雙方應貫徹“安全第一、預防為主”的方針，查找事故隱患并采取相應措施，避免事故發(fā)生。2.雙方應遵循平等協(xié)商的原則制定HSE條款。3.HSE協(xié)議應與承包合同同時簽訂，并具有相同的法律效力。HSE協(xié)議期限應與項目承包合同一致。如果承包合同因故變更期限，協(xié)議也應做相同的變更。4.雙方應遵守項目所在國和地方的HSE法律法規(guī)，認真執(zhí)行國家、行業(yè)、企業(yè)的標準。（二）專項條款指南1.條款應劃分雙方的HSE管理責任、工作界面及設立的HSE管理機構(gòu)。2.雙方應建立有效的信息溝通渠道，承包商應定期召開HSE會議并向企業(yè)通報會議、文件等內(nèi)容。3.承包商應為員工提供必要的培訓，確保員工具有滿足項目要求的技能及資質(zhì)。4.承包商應綜合考慮HSE體系及企業(yè)的要求，針對項目內(nèi)容制定HSE計劃。企業(yè)有責任對承包商制定的HSE計劃進行指導及審批。5.在項目實施過程中雙方應對HSE計劃的執(zhí)行情況進行檢查。6.合同條款應明確提供勞動保護用品的責任方，特別是對于特殊或?qū)Ｓ玫姆雷o用品。7.合同條款應明確在項目各階段HSE資金投入的責任方，約定員工工傷保險、人員意外傷害保險等與HSE有關(guān)的投保責任。8.合同條款應明確承包商變更HSE標準、管理程序和HSE計劃等的條件及遵守的程序。9.合同條款應明確雙方對分包商的管理責任。10.承包商應做好設備維護，保證設備處于安全使用狀態(tài)。對于租用的工具及設備，使用方及提供方應約定安全責任。11.承包商應識別項目中重大危險并制定相應的防范措施，各級企業(yè)應對重大危