券商發(fā)債業(yè)務合同范本

券商發(fā)債業(yè)務合同范本第一篇范文：合同編號：__________

甲方（發(fā)行人）：__________

乙方（承銷商）：__________

鑒于：

一、甲方因業(yè)務發(fā)展需要，擬發(fā)行債券（以下簡稱“債券”）。

二、乙方同意擔任甲方的債券承銷商，負責債券的承銷工作。

三、甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、債券發(fā)行基本情況

1.1債券名稱：__________

1.2債券發(fā)行總額：__________

1.3債券發(fā)行期限：__________

1.4債券票面利率：__________

1.5債券發(fā)行價格：__________

1.6債券發(fā)行方式：__________

二、承銷方式

2.1乙方作為甲方的債券承銷商，負責債券的承銷工作。

2.2承銷方式：__________

2.3承銷比例：__________

2.4承銷費用：__________

三、債券發(fā)行事宜

3.1甲方應確保債券發(fā)行文件的真實、準確、完整。

3.2乙方應在債券發(fā)行前，與甲方共同制定債券發(fā)行方案，并報送相關監(jiān)管機構審批。

3.3乙方應在債券發(fā)行過程中，嚴格按照發(fā)行方案執(zhí)行，確保債券發(fā)行順利進行。

3.4乙方應在債券發(fā)行結束后，向甲方提供債券發(fā)行情況的報告。

四、違約責任

4.1若甲方違反本合同約定，導致債券發(fā)行受阻或出現(xiàn)其他違約行為，甲方應承擔違約責任，向乙方支付違約金__________。

4.2若乙方違反本合同約定，導致債券發(fā)行受阻或出現(xiàn)其他違約行為，乙方應承擔違約責任，向甲方支付違約金__________。

五、爭議解決

5.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、其他

6.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

6.2本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。

附件：

1.債券發(fā)行方案

2.債券發(fā)行文件

3.其他相關文件

甲方（發(fā)行人）：__________

乙方（承銷商）：__________

簽訂日期：__________

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

合同編號：__________

甲方（發(fā)行人）：__________

乙方（承銷商）：__________

丙方（擔保方）：__________

鑒于：

一、甲方因業(yè)務發(fā)展需要，擬發(fā)行債券（以下簡稱“債券”）。

二、乙方同意擔任甲方的債券承銷商，負責債券的承銷工作。

三、丙方同意為甲方的債券發(fā)行提供擔保服務。

四、甲乙丙三方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、債券發(fā)行基本情況

1.1債券名稱：__________

1.2債券發(fā)行總額：__________

1.3債券發(fā)行期限：__________

1.4債券票面利率：__________

1.5債券發(fā)行價格：__________

1.6債券發(fā)行方式：__________

二、承銷方式及丙方擔保責任

2.1乙方作為甲方的債券承銷商，負責債券的承銷工作。

2.2承銷方式：__________

2.3承銷比例：__________

2.4承銷費用：__________

2.5丙方作為擔保方，承諾對甲方的債券發(fā)行提供全額擔保，確保債券發(fā)行的安全性。

三、甲方的權益與責任

3.1甲方享有以下權利：

（1）對乙方的承銷工作進行監(jiān)督，確保承銷工作的順利進行；

（2）對丙方的擔保工作進行監(jiān)督，確保擔保責任的履行；

（3）在合同約定的范圍內，有權決定債券發(fā)行的相關事宜。

3.2甲方承擔以下責任：

（1）按照合同約定的時間、地點、方式發(fā)行債券；

（2）提供真實、準確、完整的債券發(fā)行文件；

（3）支付承銷費用及丙方擔保費用；

（4）履行合同約定的其他義務。

四、乙方的責權利

4.1乙方享有以下權利：

（1）按照合同約定進行債券承銷；

（2）收取承銷費用；

（3）在甲乙雙方協(xié)商一致的情況下，調整承銷比例。

4.2乙方承擔以下責任：

（1）按照合同約定完成債券承銷工作；

（2）確保承銷工作的合法合規(guī)；

（3）履行合同約定的其他義務。

五、丙方的責權利

5.1丙方享有以下權利：

（1）在擔保期間，對甲方的經(jīng)營狀況進行監(jiān)督；

（2）在甲方違約時，有權要求甲方履行擔保責任。

5.2丙方承擔以下責任：

（1）按照合同約定提供全額擔保；

（2）在甲方違約時，承擔相應的擔保責任；

（3）履行合同約定的其他義務。

六、違約責任及限制條款

6.1若甲方違反本合同約定，導致債券發(fā)行受阻或出現(xiàn)其他違約行為，甲方應承擔違約責任，向乙方支付違約金__________，并向丙方支付相應的擔保費用。

6.2若乙方違反本合同約定，導致債券發(fā)行受阻或出現(xiàn)其他違約行為，乙方應承擔違約責任，向甲方支付違約金__________。

6.3若丙方違反本合同約定，未履行擔保責任，丙方應承擔違約責任，向甲方支付違約金__________。

七、爭議解決

7.1甲乙丙三方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

8.2本合同未盡事宜，甲乙丙三方可另行協(xié)商解決。

附件：

1.債券發(fā)行方案

2.債券發(fā)行文件

3.其他相關文件

第三方介入的意義和目的：

丙方的加入，為甲方的債券發(fā)行提供了強有力的擔保，增強了債券市場的信心，降低了投資者的風險，有利于債券的順利發(fā)行。

甲方為主導的目的和意義：

甲方作為債券發(fā)行的主體，享有更多的權益和決策權，有利于甲方在債券發(fā)行過程中，根據(jù)市場變化和自身需求，靈活調整發(fā)行策略，確保債券發(fā)行取得最佳效果。

第三篇范文：第三方主體+乙方權益主導

合同編號：__________

甲方（項目融資方）：__________

乙方（貸款銀行）：__________

丙方（擔保公司）：__________

鑒于：

一、甲方擬通過融資方式籌集資金，用于特定項目的投資與建設。

二、乙方同意為甲方提供項目融資貸款（以下簡稱“貸款”）。

三、丙方同意為甲方的貸款提供擔保服務。

四、甲乙丙三方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、貸款基本情況

1.1貸款金額：__________

1.2貸款期限：__________

1.3貸款利率：__________

1.4貸款用途：__________

二、貸款發(fā)放及使用

2.1乙方在審查甲方提供的貸款申請材料后，決定是否發(fā)放貸款。

2.2甲方應按照貸款合同約定的時間、金額使用貸款資金。

2.3甲方應定期向乙方提供貸款使用情況的報告。

三、丙方擔保責任

3.1丙方作為擔保公司，承諾對甲方的貸款提供擔保，確保乙方貸款的安全回收。

3.2丙方擔保的范圍包括但不限于貸款本金及利息。

四、乙方的權益與責任

4.1乙方享有以下權利：

（1）在貸款期限內，對甲方的資金使用情況進行監(jiān)督；

（2）在甲方違約時，有權要求甲方立即償還貸款本金及利息；

（3）在丙方擔保下，享有優(yōu)先受償權。

4.2乙方承擔以下責任：

（1）在合同約定的條件下，按照約定的時間和金額發(fā)放貸款；

（2）在貸款期間，提供必要的咨詢和服務；

（3）在貸款到期后，協(xié)助甲方償還貸款。

五、甲方的責任與義務

5.1甲方承擔以下責任：

（1）按照貸款合同約定的時間和金額償還貸款本金及利息；

（2）提供真實、準確、完整的貸款申請材料；

（3）確保貸款資金用于約定的項目投資與建設。

5.2甲方享有以下權利：

（1）在貸款期限內，有權根據(jù)項目進度調整貸款使用計劃；

（2）在貸款期限內，有權要求乙方提供必要的咨詢服務。

六、違約責任及限制條款

6.1若甲方違反本合同約定，導致貸款無法按期償還或出現(xiàn)其他違約行為，甲方應承擔違約責任，向乙方支付違約金__________，并賠償乙方因此遭受的損失。

6.2若乙方違反本合同約定，未按照約定時間和金額發(fā)放貸款，乙方應承擔違約責任，向甲方支付違約金__________。

6.3若丙方違反本合同約定，未履行擔保責任，丙方應承擔違約責任，向乙方支付違約金__________。

6.4甲方在未償還貸款本金及利息前，不得將其用于非項目投資與建設目的。

七、爭議解決

7.1甲乙丙三方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、其他

8.1本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

8.2本合同未盡事宜，甲乙丙三方可另行協(xié)商解決。

乙方為主導的目的和意義：