工程項(xiàng)目管理細(xì)則

浙江環(huán)宇建設(shè)集團(tuán)

上海公司

工程項(xiàng)目管理細(xì)則

2017年3月1日

1F浙江環(huán)宇建設(shè)集團(tuán)有限公司

/ZHEJIANGHUANYUCONSTRUCTIONGROUPCO.,LTD

浙江環(huán)宇地址：上海市浦東新區(qū)成山路220號(hào)城是大廈7樓

電話：(021)58729626傳真：(021)58720777郵政編碼：200126http：小vww#?oc

關(guān)于貫徹執(zhí)行《工程項(xiàng)目管理細(xì)則》的通知

浙環(huán)建滬(2017)字第001號(hào)

各項(xiàng)目部、科室:

為推進(jìn)精細(xì)化管理，提高績(jī)效管理水平，樹立項(xiàng)目?jī)纱谓?jīng)營(yíng)

理念，2013版的《工程項(xiàng)目管理細(xì)則》已不適應(yīng)當(dāng)前的市場(chǎng)形勢(shì),

為此公司組織相關(guān)人員，充分醞釀?dòng)懻?，重新修訂了浙江環(huán)宇建

設(shè)集團(tuán)有限公司上海公司《工程項(xiàng)目管理細(xì)則》以及附件，經(jīng)報(bào)

塞團(tuán)公司同意，自2017年3月1日起執(zhí)行，希各項(xiàng)目經(jīng)理、科

室負(fù)責(zé)人組織所屬管理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)并遵照?qǐng)?zhí)行。

特此通知

浙江環(huán)加利艮公司

2017

第I頁，共1頁

目錄

第一章、總則4

第二堂、項(xiàng)目部管理機(jī)構(gòu)____________________________________________________________________________4

第三章、總包合同、管理目標(biāo)交底與大臨設(shè)施布置------------------------------------------------------6

第六章、工程預(yù)算、分包/采購(gòu)計(jì)劃與方法------------------------------------------------------------10

第八章、招標(biāo)_____________________________________________________________________________________13

笫十一章、合同履行過程管理_______________________________________________________________________20

第十二章、零星材料采購(gòu)管理........................-.............................................24

第十三章、倉(cāng)庫臺(tái)賬與出入庫管理-------------------------------------------------------------------25

第十四章、專業(yè)/勞務(wù)分包過程付款與結(jié)算管理________________________________________________________26

第十五章、采購(gòu)/租賃過程付款與結(jié)算管理------------------------------------------------------------30

第十六堂、剩余（廢舊）材料處理和a才料出門管理-----------------------------------------------------32

^5],，+：tfL、I貞目自L*—I臨f音用/工I-----------------------------------------------------------------------------------------33

第十九章、項(xiàng)目成本臺(tái)賬---------------------------------------------------------------------------34

第二十章、發(fā)票與財(cái)務(wù)管理_________________________________________________________________________37

第二-1—章、年未與年中資產(chǎn)盤點(diǎn)___________________________________________________________________43

第二十二堂、項(xiàng)目部安保工作管理-------------------------------------------------------------------44

第二十五章、工程竣工結(jié)算.........................................................................49

第二十六章、訴訟/仲裁管理------------------------------------------------------------------------52

身肖一十-,I章寸則53

《工程項(xiàng)目管理細(xì)則》執(zhí)行情況檢杳評(píng)分表——

浙江環(huán)宇建設(shè)集團(tuán)有限公司上海公司

工程項(xiàng)目管理細(xì)則

（2017版）

第一章、總則

第1條、為規(guī)范浙江環(huán)宇建設(shè)集團(tuán)有限公司上海工程公司（以下簡(jiǎn)稱公司）

所轄項(xiàng)目部的工程管理行為，明確公司各職能科室和項(xiàng)目部在工程管理過程中的

職責(zé)，保障項(xiàng)目部各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的正常運(yùn)作，切實(shí)提高績(jī)效管理水平，根據(jù)

集團(tuán)公司有關(guān)管理制度，在總結(jié)以往管理經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，修訂本管理細(xì)則。

第2條、凡以集團(tuán)公司（含公司）名義與工程發(fā)包人簽訂工程施工承包合同,

在公司管轄范圍內(nèi)（考核經(jīng)營(yíng)或承包經(jīng)營(yíng)）的項(xiàng)目部：項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)組建、總包

合同、項(xiàng)目部印章、工程資料、專業(yè)/勞務(wù)分包、材料采購(gòu)/租賃、工程發(fā)包人提

供材料（簡(jiǎn)稱甲供料）的領(lǐng)用結(jié)算、零星材料采購(gòu)、倉(cāng)庫管理、剩余/廢舊材料

處置、成本臺(tái)賬與財(cái)務(wù)管理、工程預(yù)/結(jié)算、顧客服務(wù)等管理行為均適用本辦法。

第3條、本管理細(xì)則所述材料（包括各類材料、設(shè)備、構(gòu)配件、周轉(zhuǎn)材料、

工具器具、五金零配件、辦公設(shè)備用品、生活后勤用品、勞防用品等等），以下

統(tǒng)稱材料。

第二章、項(xiàng)目部管理機(jī)構(gòu)

第4條、內(nèi)部考核（承包）責(zé)任書（協(xié)議書）簽訂與項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)組建。

1、項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)貢任人）通過集團(tuán)公司或公司組織的竟聘（競(jìng)標(biāo)），取得

內(nèi)部考核（承包）經(jīng)營(yíng)權(quán)后，公司經(jīng)營(yíng)科須在7天內(nèi)與項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)責(zé)任人）

簽訂相應(yīng)的工程內(nèi)部考核（或承包）責(zé)任書（協(xié)議書），責(zé)任書（協(xié)議書）是項(xiàng)

目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)責(zé)任人）與公司進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任考核（承包）結(jié)算的重要依據(jù)。

2、工程內(nèi)部考核（承包）責(zé)任書（協(xié)議書）簽訂后，根據(jù)項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)

責(zé)任人）提出，并經(jīng)公司審核同意的《組建項(xiàng)目管理班子的申請(qǐng)與承諾書》，組

建項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)。

項(xiàng)目部管理機(jī)構(gòu)組成人員由公司發(fā)文任命。

《組建項(xiàng)目管理班子的申請(qǐng)與承諾書》詳附件1

4

第5條、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)組成人員：由公司在冊(cè)管理人員、外聘管理人員等組

成，項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)責(zé)任人）應(yīng)擬定項(xiàng)目部管理人員工資（薪酬）報(bào)表報(bào)公司審

核同意后，作為管理人員工資（薪酬）發(fā)放依據(jù)。項(xiàng)目部管理人員的調(diào)整/離職

均應(yīng)辦理相應(yīng)的工作移交手續(xù),并按公司規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù),若外聘人員離職時(shí),

項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)責(zé)任人）應(yīng)在當(dāng)月內(nèi)向公司工程科、財(cái)務(wù)科書面申報(bào)備案。

第6條、公司在冊(cè)管理人員按公司有關(guān)人事管理制度抽調(diào)落實(shí)。外聘管理人

員應(yīng)具備與所聘崗位相適應(yīng)的崗位證書（原件），并提供相關(guān)的個(gè)人簡(jiǎn)歷資料，

在經(jīng)項(xiàng)目部（必要時(shí)公司）組織的面試合格后，外聘人員應(yīng)將有關(guān)的崗位證書原

件提交公司經(jīng)營(yíng)科保管（若需辦理轉(zhuǎn)移單位的崗位證書，外聘人員應(yīng)在試用期內(nèi)

無條件配合公司辦理轉(zhuǎn)移手續(xù)，無法辦理轉(zhuǎn)移手續(xù)的，則應(yīng)及時(shí)解聘），經(jīng)試用

期（3?6個(gè)月）考核合格后，與其簽訂以完成某項(xiàng)工作內(nèi)容為期限的勞動(dòng)合同,

合同約定工作內(nèi)容完成后，項(xiàng)目部（公司）應(yīng)及時(shí)解聘。

第7條、項(xiàng)目部應(yīng)建立考勤制度；建立項(xiàng)目部管理人員的考核機(jī)制，對(duì)考核

不合格的外聘人員及時(shí)解聘，對(duì)考核不合格的在冊(cè)員工，項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)責(zé)任人）

有權(quán)提出處理意見報(bào)公司審核同意后按公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第8條、公司鼓勵(lì)項(xiàng)目管理人員學(xué)習(xí)技術(shù)（管理）知識(shí)，優(yōu)先考慮安排工作

表現(xiàn)良好，成績(jī)突出的人員參加公司組織的考試培訓(xùn)I，報(bào)考崗位由公司（工程科）

統(tǒng)一安排。

第9條、培訓(xùn)考試（含繼續(xù)教育）費(fèi)用（含差旅費(fèi)）報(bào)銷：

各類崗位證書（應(yīng)是公司組織的培訓(xùn)報(bào)考）的培訓(xùn)考試費(fèi)用（含差旅費(fèi)），

按實(shí)際產(chǎn)生的費(fèi)用報(bào)銷（差旅費(fèi)按集團(tuán)公司規(guī)定報(bào)銷）。

由工程科負(fù)責(zé)建立各類培訓(xùn)考試臺(tái)賬，對(duì)當(dāng)年度的培訓(xùn)考試合格率進(jìn)行統(tǒng)

計(jì)，按個(gè)人考試合格率（酌情參考公司整體考試合格率）確定對(duì)培訓(xùn)考試不合格

員工的處罰額度，個(gè)人考試合格率在50%（含）以上的不作處罰，合格率低于50%

的處罰1000?3000元（合格率高低確定），具體處罰人員和額度由工程科提出處

罰通報(bào)并報(bào)公司經(jīng)理審批后執(zhí)行，處罰通報(bào)在公司范圍內(nèi)公布，罰款在發(fā)放年終

獎(jiǎng)時(shí)扣除（罰款上交公司財(cái)務(wù)并由其出具罰款收據(jù)）。

其它經(jīng)公司同意報(bào)名參加的培訓(xùn)考試（如注冊(cè)類、財(cái)會(huì)類等）的費(fèi)用報(bào)銷按

總公司規(guī)定執(zhí)行。

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第10條、注冊(cè)類崗位證書考試合格并注冊(cè)成功后，按集團(tuán)公司有關(guān)政策進(jìn)

行獎(jiǎng)勵(lì)；公司將視業(yè)務(wù)開展和員工實(shí)際持證情況對(duì)一人多證的相關(guān)人員酌定進(jìn)行

獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用（注冊(cè)類除外）列入項(xiàng)目部成本。

第11條、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的保留與遣散

1、項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)責(zé)任人）繼續(xù)承擔(dān)后續(xù)（其它）工程施工任務(wù)的，則新

項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)組成人員原則上仍有原項(xiàng)目管理人員組成（個(gè)別人員調(diào)整除外），

新項(xiàng)目部仍應(yīng)負(fù)責(zé)做好原項(xiàng)目部的遺留工作（如：竣工驗(yàn)收各案、資料移交、竣

工結(jié)算、回訪保修等等），外聘人員若繼續(xù)留用的，則需重新辦理聘用手續(xù)。

2、項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)責(zé)任人）若無后續(xù)（其它）工程施工任務(wù)的，在保留處

理項(xiàng)目部遺留工作（竣工驗(yàn)收備案、資料移交、竣工結(jié)算、回訪保修等等）的必

要人員外，其余人員應(yīng)遣散，外聘人員解聘，在冊(cè)員工暫留項(xiàng)目部，根據(jù)公司業(yè)

務(wù)狀況調(diào)整安排，項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)責(zé)任人）自工程竣工驗(yàn)收后的第3個(gè)月起的薪

酬待遇按公司一般管理人員充照發(fā)放；其它項(xiàng)目部確需外聘人員時(shí)，可安排稱職

外聘人員到新項(xiàng)目部（但需重新辦理聘用手續(xù)）工作。

第三章、總包合同、管理目標(biāo)交底與大臨設(shè)施布置

第12條、總包合同與項(xiàng)目管理目標(biāo)交底應(yīng)在項(xiàng)目部組建且主要管理人員到

位后7天內(nèi)完成，合同交底、管理目標(biāo)、成本控制目標(biāo)與成本核算、財(cái)務(wù)管理交

底等由公司副經(jīng)理（必要時(shí)由公司經(jīng)理）牽頭組織，各相關(guān)科室派員交底，項(xiàng)目

部管理人員為交底接受人。交底工作應(yīng)形成書面記錄并簽字確認(rèn)。

第13條、總包合同交底與變更管理

1、總包合同交底內(nèi)容包括但不限于：承包范圍及工作內(nèi)容、合同報(bào)價(jià)情況、

合同風(fēng)險(xiǎn)分析，工程發(fā)包人直接發(fā)包或供應(yīng)材料的情況，計(jì)量及計(jì)價(jià)規(guī)則，預(yù)算

報(bào)告的編制與上報(bào)的時(shí)間要求，工程質(zhì)量、安全、施工進(jìn)度（含施工節(jié)點(diǎn)工期）

要求，工程進(jìn)度款支付，雙方來往文件的收發(fā)時(shí)效要求，有關(guān)索賠條件及時(shí)效要

求，竣工結(jié)算報(bào)告的編制及時(shí)間要求，及其它需要交底的內(nèi)容。

2、總包合同變更管理.：補(bǔ)充合同（協(xié)議）、重大變更聯(lián)系單（含會(huì)議紀(jì)要、

備忘錄）等涉及總包合同條款發(fā)生重大變更時(shí)，項(xiàng)目部均必須事先報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)

科，并會(huì)同經(jīng)營(yíng)科共同處理。

第14條、項(xiàng)目管理目標(biāo)交底內(nèi)容包括但不限于：施工現(xiàn)場(chǎng)安全文明標(biāo)識(shí)系

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統(tǒng)（CIS）,質(zhì)量管理目標(biāo)，安全文明綠色施工管理目標(biāo)，工程進(jìn)度目標(biāo)，綜合治

理管理目標(biāo)，成木控制目標(biāo)與項(xiàng)目成木核算要求，每月向公司上報(bào)資料報(bào)表的要

求，項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理要求，現(xiàn)行施工檢查驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，施工準(zhǔn)備工作，質(zhì)量控制

要點(diǎn)，安全文明施工要點(diǎn)，綠色施工管理要點(diǎn)，公司檢查制度，工程施工資料（含

竣工圖、電子文檔）的份數(shù)與移交時(shí)間要求，安全文明綠色施工資料要求，影像

資料要求，及其它需要交底的內(nèi)容。

第15條、項(xiàng)目部在收到工程總平面圖后，應(yīng)立即組織人員進(jìn)行施工現(xiàn)場(chǎng)平

面布置和CIS工地形象策劃（CIS形象必須符合集團(tuán)公司的統(tǒng)一要求），編制現(xiàn)

場(chǎng)平面布置方案（圖）、平面布置費(fèi)用預(yù)算和相應(yīng)的分包合同文本草案，并將前

述資料一并報(bào)公司工程科，由工程科會(huì)同核算科在7天內(nèi)審核完畢。

第16條、項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)公司審核同意的平面布置方案（圖）、費(fèi)用預(yù)算和相

應(yīng)的合同文本草案，組織大臨設(shè)施、CIS形象布置、有關(guān)材料的分包/采購(gòu)和施

工。上述分包/采購(gòu)的實(shí)施按本管理細(xì)則有關(guān)分包/采購(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

第17條、在大臨設(shè)施與CIS形象布置施工完成后，項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)責(zé)任人）

或技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織人員進(jìn)行檢查和驗(yàn)收并形成驗(yàn)收記錄，并注意收集整理相關(guān)

的資料（如活動(dòng)房的搭設(shè)方案、接地電阻測(cè)試、驗(yàn)收記錄、電纜電箱的合格證等

等）。

第四章、項(xiàng)目部印章管理

第18條、項(xiàng)目部印章（項(xiàng)目部技術(shù)聯(lián)系章）需由項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)責(zé)任人）

填寫《印章刻制審批表》提出申請(qǐng)，經(jīng)公司審核同意后報(bào)集團(tuán)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，

由集團(tuán)公司辦公室統(tǒng)一刻制。由項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)責(zé)任人）到公司工程科簽署《印

章領(lǐng)用登記表》和《項(xiàng)目部印章責(zé)任承諾書》領(lǐng)用取印章，并由公司簽發(fā)《項(xiàng)目

部章啟用函》。

《印章刻制審批表》詳附件2

《印章領(lǐng)用登記表》詳附件3

《項(xiàng)目部印章責(zé)任承諾書》附件4

《項(xiàng)目部章啟用函》詳附5

第19條、項(xiàng)目財(cái)務(wù)人員由公司授權(quán)委派，直接受公司財(cái)務(wù)科管理，財(cái)務(wù)票

據(jù)與財(cái)務(wù)印章（銀行預(yù)留印章）應(yīng)分人保管。財(cái)務(wù)印章由公司授權(quán)人員保管，項(xiàng)

7

目部財(cái)務(wù)印章僅限于項(xiàng)目部貶務(wù)票據(jù)使用，嚴(yán)禁移作它用。財(cái)務(wù)印章的使用必須

按木管理細(xì)則第23條規(guī)定做好用印登記工作。

第20條、項(xiàng)目部印章由項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)責(zé)任人）或由其授權(quán)委托的管理人

員保管（監(jiān)?。?。項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)責(zé)任人）為項(xiàng)目部印章的第一責(zé)任人，必須保

證嚴(yán)格管理和規(guī)范使用項(xiàng)目部印章，若發(fā)生因使用或保管不善以及違反以下第

21、22、23條規(guī)定的情形，由此所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任均由項(xiàng)目經(jīng)

理（經(jīng)濟(jì)責(zé)任人）承擔(dān)。

第21條、項(xiàng)目部印章的使用范圍，僅限于相應(yīng)既定工程項(xiàng)目的工程技術(shù)、

質(zhì)量安全管理、工程內(nèi)業(yè)資料的蓋章，以及代表公司與建設(shè)單位、監(jiān)理單位、設(shè)

計(jì)單位、工程質(zhì)量安全監(jiān)督部門等相關(guān)單位技術(shù)文件往來。項(xiàng)目部指定相關(guān)人員

辦理蓋章手續(xù)，項(xiàng)目經(jīng)理審批后蓋章。若需蓋章的文件、資料應(yīng)報(bào)公司相關(guān)部門

簽批的，該文件、資料應(yīng)在報(bào)公司相關(guān)部門會(huì)簽后才可以用印。

第22條、不得超越范圍使用項(xiàng)目部所保管的各類印章。項(xiàng)目部各類印章嚴(yán)

禁用于任何合同、協(xié)議、借條、欠條、結(jié)算憑證、承諾函等等。若違規(guī)用印，公

司有權(quán)作出經(jīng)濟(jì)處罰決定。

其它文件資料如分包/采購(gòu)合同、工作聯(lián)系函等等需加蓋公司印章，則應(yīng)經(jīng)

審核后由項(xiàng)目部發(fā)起進(jìn)入網(wǎng)上用印申批流程，經(jīng)核準(zhǔn)后加蓋公司印章。

第23條、項(xiàng)目部要對(duì)項(xiàng)目部各類印章的使用事實(shí)進(jìn)行詳細(xì)記錄。記載印章

的使用日期、主要內(nèi)容、經(jīng)辦人、審批人等情況，作好編號(hào)登記工作，重要文件

應(yīng)留存復(fù)印件。公司將不定期對(duì)項(xiàng)目部印章使用情況進(jìn)行檢食，如發(fā)現(xiàn)有違規(guī)使

用的，公司將收繳項(xiàng)目部章，并追究項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)貢任人）的責(zé)任。

《項(xiàng)目部用印登記表》由公司工程科統(tǒng)一編號(hào)印制，項(xiàng)目部辦理領(lǐng)用手續(xù)后

領(lǐng)用，項(xiàng)目部應(yīng)專人保管《項(xiàng)目部用印登記表》，在工程結(jié)束后需與項(xiàng)目部印章

一起交回公司工程科。

《項(xiàng)目部用印登記表》詳附件6

第24條、項(xiàng)目部各類印章應(yīng)妥善保管，萬一發(fā)生被竊或遺失，項(xiàng)目部應(yīng)向

工程所在地公安機(jī)關(guān)報(bào)案或在當(dāng)?shù)貓?bào)紙等媒體聲明作廢，并按本管理實(shí)施細(xì)則第

18條的規(guī)定重新申領(lǐng)，但項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)責(zé)任人）仍應(yīng)對(duì)被竊或遺失印章所產(chǎn)

生的一切后果負(fù)責(zé)，公司并將對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰。

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第25條、項(xiàng)目部各類印章在不具時(shí)效時(shí)，如項(xiàng)目竣工、工程結(jié)算完成后的

10天內(nèi)，項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)責(zé)任人）必須填寫《印章和“用印登記表，收/發(fā)文登

記表”移交登收記表》（附7）并將印章和“項(xiàng)目部用印登記表”一并上交，由

工程科與項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)責(zé)任人）當(dāng)面辦理移交手續(xù)。

《印章和“用印登記表、收/發(fā)文登記表”移交登記表》詳附件7

第五章、工程資料管理

第26條、本章所述的工程資料系：工程施工技術(shù)資料（含竣工圖、影像資

料、電子文檔、BIM資料）、安全文明及綠色施工資料（含影像資料）和工程獎(jiǎng)

項(xiàng)申報(bào)與獲獎(jiǎng)資料。項(xiàng)目部應(yīng)建立各類文件資料的收發(fā)登記臺(tái)賬。

《項(xiàng)目部收/發(fā)文登記表》由公司工程科統(tǒng)一編號(hào)印制，項(xiàng)目部辦理領(lǐng)用手

續(xù)后領(lǐng)用，項(xiàng)目部應(yīng)專人保管《項(xiàng)目部收/發(fā)文登記表》，在工程結(jié)束后需與項(xiàng)目

部印章一起交回公司工程科。

《項(xiàng)目部收/發(fā)文登記表》詳附件8

1、影像資料：是能客觀真實(shí)生動(dòng)地再現(xiàn)（還原）工程施工過程中各項(xiàng)活動(dòng)

開展情況的影像檔案資料。項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)特色和項(xiàng)目管理目

標(biāo)，組織相關(guān)人員制訂影像資料的攝制提綱（方案），并指定專人按攝制提綱（方

案）要求，負(fù)責(zé)影像資料的攝制工作，為剪輯完整的影像資料準(zhǔn)備充足的影像素

材。攝制提綱（方案）內(nèi)容包括但不限于：

施工場(chǎng)地原狀原貌，大臨設(shè)施，CIS形象布置，主要材料（構(gòu)配件）進(jìn)場(chǎng)檢

杳驗(yàn)收，大型機(jī)械設(shè)備講場(chǎng)檢杳驗(yàn)收，主要分部分項(xiàng)工程和主要隱蔽工程檢杳驗(yàn)

收，重大危險(xiǎn)源施工檢查驗(yàn)收，安全文明綠色施工設(shè)施設(shè)備，各類會(huì)議活動(dòng)（如

各類檢查驗(yàn)收講評(píng)、安全教育、應(yīng)急演練等），工程實(shí)物質(zhì)量狀況，內(nèi)業(yè)資料，

竣工后現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境等等情形。

2、工程施工技術(shù)資料：是符合工程所在地建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督部門核驗(yàn)和城

建檔案收藏要求，在施工過程中形成，能客觀真實(shí)反映工程質(zhì)量和施工管理工作

質(zhì)量狀況的檔案資料（含BTM技術(shù)資料、竣工圖、電子文檔及影像資料）。

施工技術(shù)資料套數(shù)應(yīng)為總包合同約定向工程發(fā)包人移交的套數(shù)增加公司存

檔的一套，其中至少三套為原件（即業(yè)主二套、公司一套均應(yīng)為原件），當(dāng)收集

原件有困難時(shí)，可在復(fù)印件上加蓋工程發(fā)包人（監(jiān)理）和項(xiàng)目部章并加注“原件

9

存放某某處并與原件相一致”字樣，可代作原件，但凡涉及工程竣工結(jié)算的有關(guān)

資料公司必須留存原件。

施工技術(shù)資料應(yīng)由上崗資質(zhì)的資料員負(fù)責(zé)收集整理分類裝訂成冊(cè)，負(fù)責(zé)按總

包合同約定時(shí)間向工程發(fā)包人移交并辦理書面移交手續(xù)。負(fù)責(zé)在工程竣工驗(yàn)收合

格完成后30天內(nèi)向公司工程科移交并辦理書面移交手續(xù)，竣工圖與影像資料必

須同步移交。在工程發(fā)包人取得《建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案證書》，項(xiàng)目部應(yīng)將此

證掃描件（電子版）及彩色打印件伍份并加蓋工程發(fā)包人公章后移交公司工程科。

3、安全文明及綠色施工資料：是符合工程所在地建設(shè)施工安全監(jiān)督等監(jiān)管

部門要求，在施工過程形成，能客觀反映整個(gè)施工過程安全文明和綠色施工真實(shí)

情況的檔案資料。

安全文明及綠色施工資料應(yīng)由安全員負(fù)責(zé)及時(shí)收集整理分類裝訂成冊(cè)，以備

隨時(shí)核查。工程竣工驗(yàn)收合格后30天內(nèi)向公司工程科移交并辦妥書面移交手續(xù)。

4、工程獲獎(jiǎng)資料：是項(xiàng)目部申報(bào)各等級(jí)的優(yōu)質(zhì)工程、標(biāo)化文明工地、綠色

施工示范工地等各類獎(jiǎng)項(xiàng)的申報(bào)資料（含影像資料）、各類獎(jiǎng)項(xiàng)的獲獎(jiǎng)證書（獲

獎(jiǎng)文件）等資料。

項(xiàng)目部在收到獲獎(jiǎng)證書（獲獎(jiǎng)文件）后，在7天內(nèi)向公司工程科移交獎(jiǎng)項(xiàng)申

報(bào)資料（含影像資料）和獲獎(jiǎng)證書（獲獎(jiǎng)文件）并辦理書面移交手續(xù)。

5、與上述資料相匹配的用關(guān)BIM技術(shù)資料（電子或紙質(zhì)版）。

6、上述資料的移交均需填寫《工程竣工資料移交手續(xù)》，并將作為項(xiàng)目部與

公司進(jìn)行內(nèi)部結(jié)算的重要指標(biāo)。

《工程竣工資料移交手續(xù)》詳附件9

第27條、工程所在地政府有關(guān)部門的檢查整改信息，政府有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目

部的獎(jiǎng)勵(lì)表揚(yáng)、通報(bào)批評(píng)或處罰的資料，當(dāng)?shù)刂鞴懿块T發(fā)布的市場(chǎng)信息價(jià)，工程

發(fā)包人對(duì)有關(guān)工程重大變更等重要信息資料，應(yīng)即時(shí)上報(bào)公司工程科（核算科）,

當(dāng)情況特殊或緊急時(shí)則應(yīng)立即上報(bào)。

第六章、工程預(yù)算、分包/采購(gòu)計(jì)劃與方法

第28條、項(xiàng)目部在收到施工圖，應(yīng)在總包合同約定向工程發(fā)包人提交預(yù)算

報(bào)告期限前7天內(nèi)，完成工程預(yù)算報(bào)告的編制并報(bào)公司核算科，核算科在收到預(yù)

算報(bào)告3天內(nèi)應(yīng)作出審核意見，經(jīng)核算科審核同意后由項(xiàng)目部發(fā)起進(jìn)入網(wǎng)上用印

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審批流程，待核準(zhǔn)后由公司蓋章，核算科留存一份，并由項(xiàng)目部報(bào)送工程發(fā)包人。

第29條、項(xiàng)目部在組織預(yù)（核）算員編制工程預(yù)算報(bào)告的同時(shí)，項(xiàng)目技術(shù)

負(fù)責(zé)人應(yīng)同時(shí)組織施工員等相關(guān)人員編制分階段（分幢號(hào)、分樓層、分節(jié)點(diǎn)）的

《分部分項(xiàng)工程量匯總表》。

《分部分項(xiàng)工程量匯總表》是項(xiàng)目部編制與上報(bào)《分包/采購(gòu)/租賃計(jì)劃》及

公司（項(xiàng)目部）進(jìn)行分包/采購(gòu)/租賃活動(dòng)的重要依據(jù)與前提。也是項(xiàng)目成本核算

與控制的重要依據(jù)。

《分部分項(xiàng)工程量匯總表》詳附件10

《分包/采購(gòu)/租賃計(jì)劃》詳附件11

第30條、分包/采購(gòu)/租賃方法一般有：招標(biāo)擇優(yōu)選擇分包（供應(yīng)）商；與

工程發(fā)包人聯(lián)合招標(biāo)擇優(yōu)選擇或業(yè)主指定分包商并簽訂三方合同；業(yè)主自行采購(gòu)

并供應(yīng)；“貨比三家”直接發(fā)包（采購(gòu)）；或未簽合同直接采購(gòu)零星材料（采購(gòu)金

額大于壹萬元須簽訂合同）。

項(xiàng)目部的分包/采購(gòu)宜優(yōu)先采用招標(biāo)方法。

第31條、項(xiàng)目部應(yīng)按總施工進(jìn)度計(jì)劃在分包單位或所需材料計(jì)劃進(jìn)場(chǎng)前45

天，將《分包/采購(gòu)/租賃計(jì)劃》、《分部分項(xiàng)工程量匯總表》一并上報(bào)公司核算科

進(jìn)行審核，核算科應(yīng)在7天內(nèi)審核完畢，項(xiàng)目部按公司審核同意的分包/采購(gòu)計(jì)

劃會(huì)同公司核算科組織分包/采購(gòu)。涉及需簽訂三方合同的分包/采購(gòu)，則由公司

會(huì)同項(xiàng)目部與工程發(fā)包人共同組織實(shí)施。

第32條、分包/采購(gòu)/租賃計(jì)劃表基本要求

I、工程分包：專業(yè)（勞務(wù)）分包工程名稱，分包范圍，分包性質(zhì)，工程量,

工作內(nèi)容，技術(shù)（質(zhì)量）要求，施工進(jìn)度要求，計(jì)劃進(jìn)場(chǎng)時(shí)間，發(fā)包方法等內(nèi)容。

2、采購(gòu)/租賃：材料的名稱、規(guī)格、型號(hào)、品牌、數(shù)量、技術(shù)（質(zhì)量）要求,

計(jì)劃進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、工期要求、采購(gòu)/租賃方法等內(nèi)容。

上述分包/采購(gòu)/租賃內(nèi)容若涉及需簽訂三方合同的請(qǐng)予以注明。

第七章、分包/供應(yīng)商資格準(zhǔn)入

第33條、凡已列入公司“合格產(chǎn)品供方名錄”或“合格工程（勞務(wù)）分包

方名錄”的分包（供應(yīng)）商，均視為具備資格準(zhǔn)入條件。（名錄暫由公司工程科

根據(jù)各項(xiàng)目部上報(bào)的合格供應(yīng)商名單進(jìn)行年度審核修訂發(fā)布）

11

第34條、首次或中斷業(yè)務(wù)一年以上再次與公司合作的工程分包商則：必須

提供合法有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，納稅人登記表，與分包工程相適應(yīng)的資質(zhì)證

書、安全生產(chǎn)許可證及相關(guān)年檢合格材料；與分包工程相適應(yīng)并在分包工程中任

項(xiàng)目經(jīng)理且經(jīng)各工程所在當(dāng)?shù)亟ü懿块T備案的（項(xiàng)目經(jīng)理）執(zhí)業(yè)建造師證及B

證、安全員上崗證及C證、其它管理人員上崗證、特殊工種上崗證、企業(yè)貫標(biāo)認(rèn)

證證書等原件出示，同時(shí)提交一份上述相關(guān)證書的復(fù)印件并加蓋公章（B、C二

證的單位名稱必需與分包單位名稱相符合）。

第35條、首次或中斷業(yè)務(wù)一年以上再次與公司合作的材料供應(yīng)商則：必須

具備合法有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、納稅人資格登記表、基本銀行賬戶、與所供

材料相適應(yīng)的產(chǎn)品合格證書（產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)證書）、安全生產(chǎn)許可證或工業(yè)產(chǎn)品

生產(chǎn)許可證、相關(guān)材料的產(chǎn)品安全認(rèn)證標(biāo)志、工程所在當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門規(guī)

定的相關(guān)建材產(chǎn)品備案許可證、企業(yè)貫標(biāo)認(rèn)證證書等原件出示，同時(shí)提交一份上

述相關(guān)證書的復(fù)印件并加蓋公章。

第36條、合格分包/供應(yīng)商尚需符合：工程總承包合同有規(guī)定的其它資質(zhì)資

格的實(shí)質(zhì)性要求。

第37條、資質(zhì)資格準(zhǔn)入資料由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)收集，且由項(xiàng)目部相關(guān)人員按照

集團(tuán)公司程序文件中的QP/ZJHY04"工程供方（分包商）控制程序"、QP/ZJHY05

“勞務(wù)分包控制程序”和QP/ZJHY03”產(chǎn)品采購(gòu)控制程序”中的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)

行書面評(píng)價(jià)（評(píng)價(jià)除了名義上的資質(zhì)條件外，還應(yīng)特別注意實(shí)際承包人這一實(shí)質(zhì)

性內(nèi)容），《資格準(zhǔn)入評(píng)價(jià)表》由項(xiàng)目經(jīng)理簽字后送公司工程科。

《資格準(zhǔn)入評(píng)價(jià)表》詳附件12

第38條、工程科收到資質(zhì)資格準(zhǔn)入評(píng)價(jià)表及資料后，應(yīng)在7天內(nèi)負(fù)責(zé)上網(wǎng)

核對(duì)與審核并簽署意見（要注意查核分包/供應(yīng)商的納稅人資格），由主管領(lǐng)導(dǎo)確

認(rèn)是否符合資質(zhì)資格準(zhǔn)入條件。

第39條、對(duì)符合資質(zhì)資格準(zhǔn)入條件的分包/供應(yīng)商，則同意其參加公司（項(xiàng)

目部）組織的專業(yè)/勞務(wù)分包或材料采購(gòu)/租賃的招標(biāo)或直接發(fā)包活動(dòng)。

第40條、對(duì)不符合資質(zhì)資格準(zhǔn)入條件或已被集團(tuán)所屬各分/子公司列入年度

分包/供應(yīng)商黑名單的分包/供應(yīng)商，則禁止其參加公司（項(xiàng)目部）組織的專業(yè)/

勞務(wù)分包或材料采購(gòu)/租賃的招標(biāo)或直接發(fā)包活動(dòng)。

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第八章、招標(biāo)

第41條、經(jīng)公司批準(zhǔn)的《分包/采購(gòu)/租賃計(jì)劃》中明確需招標(biāo)的專業(yè)/勞務(wù)

工程分包或材料采購(gòu)/租賃，項(xiàng)目部可會(huì)同公司核算科根據(jù)《分部分項(xiàng)工程量清

單》提前30天編制完成招標(biāo)文件、相應(yīng)的分包或采購(gòu)/租賃合同文本草案（具體

要求按本管理細(xì)則第44條規(guī)定），及所填報(bào)的《招標(biāo)文件及合同文本草案審核

表》，一并報(bào)公司或集團(tuán)公司審核，公司應(yīng)在7天內(nèi)完成審核，經(jīng)公司或集團(tuán)公

司審核同意后組織招標(biāo)活動(dòng)。

如是專業(yè)/勞務(wù)分包合同文本草案必須同時(shí)附上《安全文明施工協(xié)議》。

《招標(biāo)文件及合同文本草案審核表》詳附件13

第42條、當(dāng)工程總包合同約定專業(yè)工程分包需由工程發(fā)包人與公司聯(lián)合招

標(biāo)確定分包單位，或由工程發(fā)包人直接指定分包商，且其作為合同鑒證人簽訂三

方合同時(shí)，則招標(biāo)文件和相應(yīng)的合同文本草案需經(jīng)工程發(fā)包人與公司聯(lián)合審查確

定后方可組織招標(biāo)或直接發(fā)包活動(dòng)。

工程發(fā)包人與公司聯(lián)合進(jìn)行的招標(biāo)或直接發(fā)包須符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

第43條、招標(biāo)文件基本要求

1、專業(yè)（勞務(wù)）分包工程的招標(biāo)文件內(nèi)容包括但不限于：

投標(biāo)單位的資質(zhì)資格要求、以往施工業(yè)績(jī)要求、現(xiàn)場(chǎng)管理人員的資質(zhì)資格要

求、投標(biāo)單位授權(quán)委托人要求、工程（材料）報(bào)價(jià)清單及詳細(xì)的分析表、質(zhì)量技

術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量計(jì)價(jià)規(guī)則、專業(yè)/勞務(wù)分包工程名稱范圍數(shù)量及工作內(nèi)容、施工進(jìn)

度要求、投標(biāo)保證金、投標(biāo)人對(duì)招標(biāo)文件和所符的合同文本的確認(rèn)要求、投標(biāo)截

止時(shí)間與開標(biāo)時(shí)間、評(píng)標(biāo)辦法、標(biāo)書編制及密封要求等內(nèi)容，

2、材料采購(gòu)/租賃的招標(biāo)文件的內(nèi)容包括但不限于：

投標(biāo)單位的資質(zhì)資格要求、投標(biāo)單位授權(quán)委托人要求、材料的規(guī)格型號(hào)數(shù)量

及技術(shù)參數(shù)和材料準(zhǔn)入（備案）要求、租賃設(shè)備的操作人員資質(zhì)資格要求、供貨

時(shí)間要求、計(jì)量計(jì)價(jià)規(guī)則、投標(biāo)保證金、投標(biāo)人對(duì)招標(biāo)文件和所符的合同文本的

確認(rèn)要求、投標(biāo)截止時(shí)間與開標(biāo)時(shí)間、評(píng)標(biāo)辦法、標(biāo)書編制及密封要求等內(nèi)容。

3、與招標(biāo)文件相對(duì)應(yīng)的專業(yè)/勞務(wù)工程施工分包合同或材料采購(gòu)/租賃合同

是上述招標(biāo)文件的重要組成部分。

4、如有與公司有長(zhǎng)期合作關(guān)系且信譽(yù)良好的分包/供應(yīng)商或工程發(fā)包人指定

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的分包/供應(yīng)商參與投標(biāo)時(shí)，同等條件可給予優(yōu)先中標(biāo)的優(yōu)惠，但需在招標(biāo)文件

及其評(píng)標(biāo)辦法中予以明確。

第44條、合同文本草案的基本要求

1、專業(yè)/勞務(wù)工程分包合同的內(nèi)容包括但不限于：

（1）合同雙方單位的法定名稱、法定地址、辦公地址、基本賬戶開戶行及

賬號(hào)、納稅人識(shí)別號(hào)和納稅資格、法定代表人、經(jīng)辦人、通訊聯(lián)系（手機(jī)、電話、

電子郵箱等）方式、簽訂日期與簽訂地址；（本項(xiàng)內(nèi)容可在確定具體分包單位后

予以明確）

（2）專業(yè)/勞務(wù)分包工程的名稱、范圍、數(shù)量、工作內(nèi)容、計(jì)量計(jì)價(jià)規(guī)則與

方法、單價(jià)（信息價(jià)）、總價(jià)或暫定總價(jià)、發(fā)票類型、稅率；

（3）專業(yè)/勞務(wù)分包工程（含用于工程上的材料及施工所用材料質(zhì)量要求，

技術(shù)（驗(yàn)收）標(biāo)準(zhǔn)，驗(yàn)收條件與方法，材料的進(jìn)退場(chǎng)核驗(yàn)措施，施工進(jìn)度（進(jìn)退

場(chǎng)時(shí)間，勞務(wù)分包尚應(yīng)明確總用工數(shù)，計(jì)劃進(jìn)場(chǎng)工種數(shù)量等），臨時(shí)設(shè)施（含宿

舍）、安全文明施工設(shè)施的相互間移交，安全文明施工要求，工序間移交驗(yàn)收與

成品保護(hù)要求，工程資料編制及份數(shù)要求，安全資料編制要求，工傷事故責(zé)任承

擔(dān)方法，施工機(jī)械設(shè)備要求，民工隊(duì)伍管理要求，節(jié)能環(huán)保要求；

（4）進(jìn)度款支付時(shí)間或節(jié)點(diǎn)、支付條件與方法，相關(guān)費(fèi)用分?jǐn)偡绞剑⒐?/p>

決算條件及程序，工程款發(fā)票要求，授權(quán)委托人姓名、身份證號(hào)及權(quán)限，保險(xiǎn)、

履約保證金（如需要）繳納與退還，保修期限與質(zhì)保金，合同生效及終止條件，

項(xiàng)目部臨時(shí)借用點(diǎn)工（大/小）日工價(jià)及簽證方法，違約責(zé)任，事故責(zé)任承擔(dān)，

爭(zhēng)議解決方法等內(nèi)容。

（5）當(dāng)專業(yè)分包合同約定有“材料節(jié)約雙方按比例分成”內(nèi)容時(shí)，則分包

合同必須約定：分包商提供的材料必須按規(guī)定辦理入庫與出庫手續(xù)。

（6）勞務(wù)分包合同必須明確：勞務(wù)公司必須向項(xiàng)目部提供一份經(jīng)勞務(wù)公司

蓋章的《建筑業(yè)勞動(dòng)合同》一份。每月的民工工資發(fā)放，勞務(wù)公司必須按項(xiàng)目部

提供的《勞務(wù)班組工資表》（項(xiàng)目部?jī)H提供務(wù)工人員姓名與身份證號(hào)，具體工資

發(fā)放金額由勞務(wù)公司填寫），由勞務(wù)公司負(fù)責(zé)發(fā)放民工工資，收到工程款后當(dāng)月

內(nèi)勞務(wù)公司必須將蓋章確認(rèn)的《勞務(wù)班組工資表》提交項(xiàng)目部備案。

《建筑業(yè)勞動(dòng)合同》詳附件14

14

《勞務(wù)班組工資表》詳附件15

2,材料采購(gòu)（租賃）合同的內(nèi)容包括但不限于：

（1）合同雙方單位的法定名稱、法定地址、辦公地址、基本賬戶開戶行及

賬號(hào)、納稅人識(shí)別號(hào)和納稅資格、法定代表人、經(jīng)辦人、通訊聯(lián)系（手機(jī)、電話、

電子郵箱等）方式、簽訂日期與簽訂地址；（本項(xiàng)內(nèi)容可在確定具體分包單位后

予以明確）

（2）采購(gòu)（租賃）的材料的名稱、品牌、規(guī)格、型號(hào)、產(chǎn)地、單位、數(shù)量、

單價(jià)及單價(jià)所包含內(nèi)容、總價(jià)（或暫定價(jià)）、發(fā)票類型、稅率。

（3）材料（設(shè)備）的質(zhì)量、準(zhǔn)入（備案）與抽樣檢測(cè)要求、技術(shù)（驗(yàn)收）

標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收條件與方法、包裝要求、供貨方式、供貨時(shí)間、卸料進(jìn)倉(cāng)堆放要求、

計(jì)量方式（含容重）、計(jì)價(jià)規(guī)則與方法。

如需按材料樣品作為質(zhì)量驗(yàn)收依據(jù)的，則合同必須明確約定：“乙方提供的

***樣品作為乙方所供材料（產(chǎn)品）的質(zhì)量檢查驗(yàn)收依據(jù)，樣品須甲方***和乙方

***共同封樣并簽字確認(rèn)?！?/p>

（4）款項(xiàng)支付時(shí)間或節(jié)點(diǎn)，支付條件與方法，最終結(jié)算條件及程序，發(fā)票

要求，履約保證金（如需要）繳納與退還，授權(quán)委托人姓名、身份證號(hào)及權(quán)限，

質(zhì)保期限與質(zhì)保金，合同生效及終止條件，違約責(zé)任，爭(zhēng)議解決方法等內(nèi)容。

（5）材料采購(gòu)（租賃）合同須明確約定：“乙方所供的材料需經(jīng)甲方項(xiàng)目部

現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人****倉(cāng)管員*****及***、****、***等三人以上到場(chǎng)驗(yàn)收合格并與乙

方送料人在“送料單”上簽字確認(rèn)方可作為雙方結(jié)算之憑證，其他人員簽字或驗(yàn)

收簽字人不足三人的，不得作為雙方結(jié)算憑證。甲方需變更驗(yàn)收人員時(shí)，以甲方

書面通知為準(zhǔn)

（6）材料的租賃合同須明確約定：起租日確定與條件、報(bào)停條件與手續(xù)、

退租日確定與條件。

3、分包或采購(gòu)合同的其它要求

（1）上述合同涉及單價(jià)的依據(jù)若為有關(guān)部門發(fā)布的信息價(jià)時(shí)，則其發(fā)布單

位、發(fā)布網(wǎng)址和信息價(jià)的全稱應(yīng)在合同中予以明確。

（2）上述合同文本草案須明確約定：“雙方同意當(dāng)本合同（協(xié)議）實(shí)際發(fā)生

價(jià)款將要超過雙方約定的合同（協(xié)議）總價(jià)或暫定總價(jià)時(shí)，雙方應(yīng)在本合同（協(xié)

15

議）其它各項(xiàng)條款不變的前提下，就合同（協(xié)議）總價(jià)或暫定總價(jià)的變更另行簽

訂補(bǔ)充合同（協(xié)議），否則甲方有權(quán)拒付超出木合同（協(xié)議）約定的合同總價(jià)或

暫定總價(jià)部分的價(jià)款”

（3）為避免因工程量減少或暫緩暫停甚至停止施工、以及市場(chǎng)單價(jià)波動(dòng)所

帶來的合同風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)大宗材料（如鋼材、商品混凝土等）及可分階段施工的分項(xiàng)

工程應(yīng)采用分階段簽訂合同的方法予以規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

（4）所有結(jié)算憑證均必須有雙方簽字并加蓋雙方的公章后方可有效。

（5）三方合同文本草案必須明確約定“工程分包人（或材料供應(yīng)商）在簽

約時(shí)已對(duì)本工程的資金支付情況有充分了解，并同意工程承包人按工程發(fā)包人資

金到位情況給予付款。由于工程發(fā)包人資金不到位造成工程承包人拖欠工程分包

人（材料供應(yīng)商）工程（或材料）款時(shí)，工程分包人（或材料供應(yīng)商）不得就此

向工程承包人提出任何索賠要求（包括訴訟仲裁行為），工程分包人（或材料供

應(yīng)商）應(yīng)會(huì)同工程承包人共同向負(fù)有連帶責(zé)任的工程發(fā)包人進(jìn)行催討和索賠?！?/p>

（甲方直接指定但未簽訂三方合同的也可參照約定）

三方合同文本草案須約定：“工程總包方與分包方之間的結(jié)算價(jià)款按工程發(fā)

包人（建設(shè)單位/業(yè)主）審定的結(jié)算價(jià)款和總分包雙方之間的有關(guān)約定執(zhí)行”

4、分包/采購(gòu)合同有關(guān)發(fā)票事項(xiàng)應(yīng)約定：

乙方在向甲方申請(qǐng)付款時(shí)，應(yīng)根據(jù)甲方確認(rèn)的付款數(shù)額提前將合法、有效、

完整、準(zhǔn)確的增值稅（專用/普通）發(fā)票提供給甲方，否則甲方有權(quán)拒絕付款并

不承擔(dān)責(zé)任；乙方對(duì)所提供發(fā)票的合規(guī)性承擔(dān)一切法律責(zé)任，若因乙方的發(fā)票問

題對(duì)甲方造成損失的則由乙方承擔(dān)賠償責(zé)任。

5、分包/采購(gòu)合同有關(guān)爭(zhēng)議糾紛應(yīng)約定：

（1）涉及專業(yè)/勞務(wù)分包的合同（協(xié)議）盡可能明確約定：“凡因本合同（協(xié)

議）引起或與本合同（協(xié)議）有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均提請(qǐng)紹興仲裁委員會(huì)按其仲裁

規(guī)則進(jìn)行仲裁”；

（2）涉及材料采購(gòu)/租賃的合同（協(xié)議）盡可能明確約定：“凡因本合同（協(xié)

議）引起或與本合同（協(xié)議）有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方均可依法向甲方工商注冊(cè)所

在地人民法院提起訴訟”。

第45條、招標(biāo)文件和合同文本草案的審核

16

招標(biāo)（議標(biāo)）文件和合同文本草案審核的承辦科室為公司核算科，有條件的

項(xiàng)目部可請(qǐng)專業(yè)律師提前介入審核把關(guān)，相關(guān)科空在審核時(shí)應(yīng)各有側(cè)重，其中審

核重點(diǎn)包括但不限于：

核算科：前條所述在分包/采購(gòu)合同中必須明確約定的相關(guān)內(nèi)容是否已約定。

分包項(xiàng)目或采購(gòu)材料的名稱、數(shù)量、規(guī)格是否與工程實(shí)際所需相符合；合同單價(jià)

所含工作內(nèi)容是否明白清楚：付款時(shí)間節(jié)點(diǎn)是否與總承包合同約定的付款時(shí)間節(jié)

點(diǎn)相符合;送貨單驗(yàn)收簽字人員是否按規(guī)定在合同中明確約定;合同單價(jià)依據(jù)（主

要指市場(chǎng)信息價(jià)的發(fā)布單位、發(fā)布網(wǎng)址等）；其它相關(guān)條款是否與總承包合同條

款相沖突等；

工程科：資質(zhì)資格準(zhǔn)入條件是否符合國(guó)家及項(xiàng)目所在地建管部門的相關(guān)規(guī)

定；質(zhì)量、工期是否與總承包合同相關(guān)條款相符合；安全文明施工的相關(guān)約定條

款是否符合國(guó)家及工程所在地建管部門的相關(guān)規(guī)定；合同條文是否符合相關(guān)法律

法規(guī)的規(guī)定；授權(quán)委托人的姓名、身份證號(hào)及權(quán)限是否明確；有關(guān)合同總價(jià)（暫

定價(jià)）的約定；違約責(zé)任的界定與約定；爭(zhēng)議解決方法及安全文明施工協(xié)議等；

其它相關(guān)條款是否與總承包合同條款相沖突等；

財(cái)務(wù)科：是否“四流合一”（即資金流、材料或勞務(wù)流、發(fā)票流要相互一致

并與合同條款相匹配）；合同付款方式，收款證明、合同履行完畢證明及發(fā)票提

交的約定是否符合公司規(guī)章制度要求；其它相關(guān)條款是否與總承包合同條款相沖

突等；

第46條、招標(biāo)活動(dòng)的組織

1、項(xiàng)目部或公司可分別將招標(biāo)信息告知符合招標(biāo)條件的所有合格分包（供

應(yīng)）商，所有參加投標(biāo)的分包（供應(yīng)）商。每個(gè)招標(biāo)項(xiàng)目應(yīng)由3個(gè)（含3個(gè)）以

上投標(biāo)人參與投標(biāo)，否則應(yīng)重新組織招標(biāo)。

2、評(píng)標(biāo)小組由公司或項(xiàng)目部負(fù)責(zé)組建，評(píng)標(biāo)小組一般由：公司主管領(lǐng)導(dǎo)或

項(xiàng)目經(jīng)理任組長(zhǎng)，項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目預(yù)（核）算員、公司核算科、工程科等

5人以上組成。必要時(shí)可由其它相關(guān)人員參加，評(píng)標(biāo)小組人數(shù)必須是奇數(shù)。

3、投標(biāo)截止日，評(píng)標(biāo)小組組織開標(biāo)，投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)等主要競(jìng)標(biāo)信息應(yīng)予匯

總并保密。評(píng)標(biāo)小組根據(jù)招標(biāo)文件確定的評(píng)標(biāo)辦法進(jìn)行評(píng)審（必要時(shí)由評(píng)標(biāo)小組

組長(zhǎng)組織人員對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行詢標(biāo)），最終推薦中標(biāo)候選人2名，評(píng)標(biāo)及詢標(biāo)情況

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應(yīng)如實(shí)形成書面記錄，并由評(píng)標(biāo)小組成員簽字。

4,若有工程發(fā)包方推薦分包/供應(yīng)商，或與公司有長(zhǎng)期業(yè)務(wù)關(guān)系且信譽(yù)良好

的分包/供應(yīng)商參加投標(biāo)時(shí)，可在同等條件下予以優(yōu)先推薦為中標(biāo)候選人。

5、評(píng)標(biāo)小組推薦的2名中標(biāo)候選人，經(jīng)公司經(jīng)理或集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批確定中標(biāo)

人后，通知中標(biāo)人與公司簽訂正式合同。

6、公司核算科負(fù)責(zé)收集整理招標(biāo)全過程所產(chǎn)生的原始資料歸檔，以供追溯

和數(shù)據(jù)分析。

第九章、直接分包/采購(gòu)

第47條、經(jīng)公司批準(zhǔn)的《分包采購(gòu)計(jì)劃書》，己明確直接發(fā)包的專業(yè)/勞務(wù)

工程，或直接采購(gòu)/租賃材料的，項(xiàng)目部會(huì)同公司核算科根據(jù)《分部分項(xiàng)工程量

匯總表》提前30天編制完成分包或采購(gòu)/租賃合同文本草案報(bào)公司，經(jīng)公司或集

團(tuán)公司審核同意后組織直接發(fā)包/采購(gòu)/租賃活動(dòng)。

第48條、直接分包（采購(gòu)/租賃）的合同文本草案的具體要求與審核按本管

理細(xì)則第44條、45條規(guī)定執(zhí)行；

第49條、實(shí)行直接發(fā)包（采購(gòu)/租賃）的分包/供應(yīng)商的資質(zhì)資格條件須符

合本管理細(xì)則第七章規(guī)定要求，否則不得與其進(jìn)行洽談簽訂合同。

第50條、合同文本草案符合本管理細(xì)則第44條、45條規(guī)定要求后，項(xiàng)目

部可選擇符合資格準(zhǔn)入條件的分包/供應(yīng)商3家以上進(jìn)行洽談詢價(jià)，將洽談詢價(jià)

得到的主要情況及是否確認(rèn)合同文本草案的情況記錄在《貨比三家、擇優(yōu)選用會(huì)

審表》上，報(bào)公司審核確定一家作為分包（供應(yīng)商），并與其簽訂相應(yīng)的合同文

本（蓋章審批程按第十章規(guī)定執(zhí)行）。

《分包/采購(gòu)貨比三家、洋優(yōu)選用會(huì)審表》詳附件16

第51條、若由工程發(fā)包人直接與專業(yè)工程分包商或材料供應(yīng)商簽訂合同的

則按工程施工總承包合同有關(guān)條款處理。

第十章、合同審核簽訂、備案交底

第52條、通過招標(biāo)確定的中標(biāo)單位，因中標(biāo)單位在投標(biāo)時(shí)已對(duì)招標(biāo)文件所

附的合同文本進(jìn)行了確認(rèn)，因此只需將在投標(biāo)（詢標(biāo)）時(shí)所確定的單價(jià)等內(nèi)容填

入合同即可完成合同簽訂工作；若中標(biāo)單位拒絕簽訂，則可據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定將該

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中標(biāo)單位的投標(biāo)保證金予以沒收，在原中標(biāo)候選人中另行選擇中標(biāo)單位并與其簽

訂合同或重新組織招標(biāo)。

第53條、通過招標(biāo)或直接發(fā)包（采購(gòu)/租賃）洽談確定的分包（采購(gòu)/租賃）

合同，雖合同文本草案已經(jīng)事先審核（若正式合同文本有變更時(shí)，項(xiàng)目部應(yīng)提出

變更的具體內(nèi)容和依據(jù)），但正式合同文本在正式蓋章前仍需按公司規(guī)定填寫《分

包/采購(gòu)/租賃合同蓋章審批表》履行書面審批流程，公司相關(guān)科室須在7天內(nèi)完

成審核，待書面審批流程完成后，再由項(xiàng)目部發(fā)起進(jìn)入網(wǎng)上用印審批流程，待核

準(zhǔn)后由公司蓋章，成為正式合同文本。

在簽訂各類合同時(shí)，合同相對(duì)方必須向公司（項(xiàng)目部）提交分包供應(yīng)商《法

定代表人授權(quán)委托書》。

《分包/采購(gòu)/租賃合同申蓋章審批表》詳附件17

分包/供應(yīng)商《法定代表人授權(quán)委托書》詳附件18

第54條、各類合同審核的承辦科室為公司工程科，具體審核要點(diǎn)按本管理

細(xì)則第45條執(zhí)行。

第55條、需辦理備案（注銷）手續(xù)的分包（采購(gòu)/租賃）合同，在上海市的

工程項(xiàng)目由公司工程科負(fù)責(zé)辦理，上海市以外區(qū)域的則由項(xiàng)目部指定專人負(fù)責(zé)辦

理。此類合同在支付最后一筆款項(xiàng)前，工程科或項(xiàng)目部必須辦妥合同注銷手續(xù)。

第56條、分包/采購(gòu)合同交底

項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)負(fù)責(zé)人）應(yīng)在相關(guān)分包/采購(gòu)合同蓋章后10天內(nèi)，負(fù)責(zé)組織

對(duì)項(xiàng)目部有關(guān)管理人員進(jìn)行各類合同學(xué)習(xí)交底工作，明確各崗位人員在合同履約

過程中的職貢與權(quán)力，交底內(nèi)容包括但不限于：

1、專業(yè)/勞務(wù)分包合同：分包范圍，工作內(nèi)容，質(zhì)量（含用于工程上的材料）

工期要求，宿舍管理要求、安全文明施工要求，分包單位自備為施工服務(wù)的材料

質(zhì)量要求利進(jìn)退場(chǎng)登記與核銷手續(xù)，用于工程上的材料入庫與出庫手續(xù)（用于雙

方有節(jié)約分成的專業(yè)分包合同），向項(xiàng)目部領(lǐng)（借）用材料的控制，相互借用點(diǎn)

工的要求，處罰條款等等內(nèi)容。

2、采購(gòu)/租賃合同：材料的品牌、規(guī)格、型號(hào)，外觀質(zhì)量要求，抽樣檢測(cè)要

求，準(zhǔn)入（備案）和質(zhì)量保證資料要求，不合格品退場(chǎng)要求，計(jì)量方法（過磅、

理論計(jì)量（開包抽查）、堆垛點(diǎn)數(shù)、堆方測(cè)量等），進(jìn)貨通知，進(jìn)場(chǎng)時(shí)間要求，包

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裝材料是否回收，代卸材料的簽證，處罰條款等等內(nèi)容。

第57條、采購(gòu)金額大于壹萬元的均必須簽訂相應(yīng)的采購(gòu)合同。任何專業(yè)/

勞務(wù)分包單位和供應(yīng)商的材料在合同簽訂前，均不得提前進(jìn)場(chǎng)（除確因情況特殊

經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意外），否則由此造成的后果由項(xiàng)目經(jīng)理（經(jīng)濟(jì)責(zé)任人）負(fù)全責(zé)，

造成重大經(jīng)濟(jì)損失的按公司規(guī)定處理。

第十一章、合同履行過程管理

第58條、基本（通用）管理要點(diǎn)

1、核算科、工程科、財(cái)務(wù)科應(yīng)根據(jù)各自對(duì)分包/采購(gòu)/租賃合同履約過程監(jiān)

控工作的側(cè)重點(diǎn)，建立合同管理臺(tái)賬。項(xiàng)目部亦應(yīng)建立各類合同的管理臺(tái)賬，以

備隨時(shí)核查。

2、在各類合同履行期間，除公司書面授權(quán)人員外，任何人都不得對(duì)分包（米

購(gòu)/租賃）合同約定的條款進(jìn)行修改、補(bǔ)充，所有修改、補(bǔ)充都必須報(bào)合同原審

核部門審核批準(zhǔn)后方可簽訂補(bǔ)充（合同）協(xié)議。

3、根據(jù)總包負(fù)責(zé)制的原則，項(xiàng)目部嚴(yán)禁“以包代管”、粗放管理，應(yīng)組織有

關(guān)管理人員對(duì)照相關(guān)合同條款，對(duì)合同的履行情況按月進(jìn)行考評(píng)，考評(píng)等級(jí)分為

良好、合格、差三個(gè)等級(jí)，充有下列情形的分包/供應(yīng)商一列考評(píng)為差。

（1）利用合同條款惡意敲詐勒索、聚眾鬧事要錢，嚴(yán)重影響公司及工地正

常工作、施工秩序的分包/供應(yīng)商。

（2）分包商安全意識(shí)淡薄，在施工過程中存在嚴(yán)重安全隱患，且拒不整改

或發(fā)生安全事故的。

（3）分包商質(zhì)量意識(shí)淡薄，施工質(zhì)量低下，且拒不整改或已給工程質(zhì)量留

下隱患，給企業(yè)和項(xiàng)目部造成惡劣影響的。

（4）分包商隊(duì)伍管理混亂，缺乏誠(chéng)信故意拖欠民工工資，其施工人員在工

地現(xiàn)場(chǎng)打架斗毆、聚眾鬧事、偷盜工地財(cái)物，影響工地正常施工秩序的。

（5）分包商缺乏誠(chéng)信故意放慢施工進(jìn)度，給工程的正常施工制造麻煩。

（6）供應(yīng)商以次充好、短斤缺兩，提供假冒偽劣材料，給工程的施工質(zhì)量、

安全施工留下隱患的。

（7）分包（供應(yīng)）商，缺乏誠(chéng)信，不履行合同約定的義務(wù)或無合同履行能

力，提供虛假發(fā)票和質(zhì)量保證資料。

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（8）分包（供應(yīng)）商采用現(xiàn)金賄賂、或贈(zèng)送其它有價(jià)證券（卡）、物品等方

式收買公司工作人員獲取中標(biāo)、提價(jià)。有在檢查驗(yàn)收及結(jié)算時(shí)弄虛作假高估冒算

等作弊行為。

項(xiàng)目部應(yīng)將考評(píng)結(jié)果記入《合同履行情況月度考評(píng)表》，存入項(xiàng)目部合同管

理臺(tái)賬，并須在次月23日前上報(bào)公司核算科，其考評(píng)結(jié)果作為過程付款和最終

結(jié)算的重要依據(jù)，也是續(xù)評(píng)“合格分包/供應(yīng)商”的主要依據(jù)。

4、項(xiàng)目部要注意做好分包工程施工資料/材料質(zhì)量保證資料的及時(shí)收集鑒別

工作，并將施工資料/材料質(zhì)量保證資料的提交作為對(duì)分包/供應(yīng)商的考評(píng)內(nèi)容。

《合同履行情況月度考評(píng)表》詳附件19

5、分包/供應(yīng)商在與公司（項(xiàng)目部）辦理有關(guān)計(jì)量、收款、結(jié)算、對(duì)賬等事

項(xiàng)時(shí)，必須是合同條款約定的授權(quán)人辦理，分包/供應(yīng)商如需變更授權(quán)人，則必

須提交由其法人簽署，明確授權(quán)事項(xiàng)及權(quán)限，且加蓋與合同文本相同公章的授權(quán)

委托書，否則公司（項(xiàng)目部）應(yīng)拒絕辦理。

第59條、專業(yè)/勞務(wù)分包合同的專項(xiàng)管理要點(diǎn)

1、專業(yè)/勞務(wù)費(fèi)分包單位進(jìn)場(chǎng)施工時(shí),項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)組織安全員、

質(zhì)量員、施工員對(duì)分包單位進(jìn)行安全教育與交底，并做好施工人員要實(shí)名制登記,

與分包單位辦理宿舍查驗(yàn)移交手續(xù)，并將查驗(yàn)結(jié)果記入《宿舍領(lǐng)用與退還登記

表》。

《宿舍領(lǐng)用與退還登記表》詳附件20

2、項(xiàng)目部幢號(hào)施工員應(yīng)負(fù)責(zé)組織上下道工序施工單位（班組）進(jìn)行工序驗(yàn)

收交接，和安全義明施工設(shè)施的查驗(yàn)移交，并將查驗(yàn)移交結(jié)果記入《工序交接和

施工部位安全文明設(shè)施移交記錄表》，明確成品保護(hù)責(zé)任。

《工序交接和施工部位安全文明設(shè)施移交記錄表》詳附件21

3、項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織質(zhì)量員、施工員、倉(cāng)管員等相關(guān)人員，對(duì)專業(yè)

分包單位用于工程上的材料進(jìn)退場(chǎng)時(shí)要進(jìn)行查驗(yàn)，其查驗(yàn)要點(diǎn)：

進(jìn)場(chǎng)的材料的規(guī)格、型號(hào)、質(zhì)量（技術(shù)參數(shù)）、質(zhì)保資料、備案手續(xù)是否符

合分包合同有關(guān)條款的約定，是否符合施工圖或工程所在地主管部門的要求，進(jìn)

場(chǎng)的材料是否符合施工進(jìn)度計(jì)劃的要求；退場(chǎng)時(shí)應(yīng)對(duì)照進(jìn)場(chǎng)查驗(yàn)記錄，著重查驗(yàn)

其所有權(quán)是否屬于該分包單位；

21

當(dāng)專業(yè)分包合同約定有“材料節(jié)約雙方按比例分成”內(nèi)容時(shí)，則分包商提供

的材料必須按木管理細(xì)則第60條規(guī)定執(zhí)行。

4、項(xiàng)目部技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)組織安全員、機(jī)管員、倉(cāng)管員等相關(guān)人員，對(duì)專業(yè)/

勞務(wù)分包單位自備的施工機(jī)具及周轉(zhuǎn)材料在進(jìn)退場(chǎng)時(shí)要進(jìn)行查驗(yàn)，其查驗(yàn)要點(diǎn)：

進(jìn)場(chǎng)機(jī)具及周轉(zhuǎn)材料的規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、安全質(zhì)量狀況是否符合分包合同

有關(guān)條款的約定，是否符合施工進(jìn)度要求，是否符合安全文明施工的要求，進(jìn)場(chǎng)

的施工機(jī)具及周轉(zhuǎn)材料數(shù)量是否符合施工進(jìn)度的要求。退場(chǎng)時(shí)應(yīng)對(duì)照進(jìn)場(chǎng)查驗(yàn)記

錄，著重查驗(yàn)其所有權(quán)是否屬于該分包單位；

《分包單位自備施工機(jī)具/周轉(zhuǎn)材料進(jìn)退場(chǎng)查驗(yàn)記錄表》詳附件22

上述退場(chǎng)查驗(yàn)，是分包單位將材料、施工機(jī)具周轉(zhuǎn)材料退場(chǎng)運(yùn)出工地現(xiàn)場(chǎng)前

的必要程序，是出具材料出門證的重要依據(jù)。

5、項(xiàng)目部要建立與分包商之間的施工機(jī)具（周轉(zhuǎn)材料）借用臺(tái)賬，確保項(xiàng)

目部臨時(shí)借用給分包商的施工機(jī)具（周轉(zhuǎn)材料）在歸還時(shí)的完好。

6、由工程發(fā)包人直接發(fā)包（簽訂合同）并由其結(jié)算付款的有關(guān)專業(yè)施工單

位進(jìn)場(chǎng)前，項(xiàng)目部要與工程發(fā)包人辦妥已完工程的移交手續(xù)（移交手續(xù)按本管理

細(xì)則第127條規(guī)定），他們?cè)诠さ貎?nèi)的施工活動(dòng)，項(xiàng)目部應(yīng)參照本管理細(xì)則第58

和59條相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。尤其要注意做好管理費(fèi)、配合費(fèi)、水電費(fèi)、臨設(shè)使

用費(fèi)、領(lǐng)（借）用材料設(shè)備費(fèi)、成品損壞返修費(fèi)等費(fèi)用簽證。應(yīng)書面提醒工程發(fā)

包人收集有關(guān)專業(yè)工程的竣工資料，以免影響工程竣工備案驗(yàn)收。

第60條、采購(gòu)/租賃合同的專項(xiàng)管理要點(diǎn)

1、項(xiàng)目部要指定專人按照施工進(jìn)度計(jì)劃，編制各類材料的進(jìn)貨計(jì)劃、并負(fù)

責(zé)與供應(yīng)商聯(lián)系落實(shí)具體的供貨事宜。

2、各類材料進(jìn)場(chǎng)時(shí)，項(xiàng)目部倉(cāng)管員應(yīng)引導(dǎo)供應(yīng)商在規(guī)