港口危險(xiǎn)貨物安全風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理實(shí)施細(xì)則

DBXX/TXXXX—XXXX港口危險(xiǎn)貨物安全風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理實(shí)施細(xì)則本文件規(guī)定了遼寧省港口危險(xiǎn)貨物企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識評估管控及隱患排查治理的工作程序和內(nèi)本文件適用于遼寧省港口危險(xiǎn)貨物企業(yè)開展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語GB/T24353風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南GB/T27921風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)GB35181重大火災(zāi)隱患判定方法3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用本文件。3.1風(fēng)險(xiǎn)risk不確定性對目標(biāo)的影響。3.2風(fēng)險(xiǎn)管理riskmanagement在風(fēng)險(xiǎn)方面，指導(dǎo)和控制組織的協(xié)調(diào)活動(dòng)。3.3致險(xiǎn)因素riskfactors促使各類突發(fā)事件發(fā)生、或增加其發(fā)生的可能性、或擴(kuò)大其損失程度、或增大其不良社會(huì)影響的潛在原因或條件。3.4風(fēng)險(xiǎn)辨識riskidentification發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險(xiǎn)的過程。3.5風(fēng)險(xiǎn)評估riskassessment將風(fēng)險(xiǎn)辨識的結(jié)果按照風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估，以確定風(fēng)險(xiǎn)和（或）其量的大小、級別，以及是否可接受或可容許。3.6風(fēng)險(xiǎn)等級levelofrisk單一風(fēng)險(xiǎn)或組合風(fēng)險(xiǎn)的大小，以后果和可能性的組合來表達(dá)。3.7風(fēng)險(xiǎn)事件riskincident2DBXX/TXXXX—XXXX導(dǎo)致事故和損失的直接原因和條件3.8隱患排查screeningforhiddendanger企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依據(jù)國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施的有效落實(shí)情況，對本單位的事故隱患進(jìn)行排查的工作過程。3.9隱患治理eliminationofhiddendanger消除或控制隱患的活動(dòng)或過程。4總體要求4.1組織有力、制度保障、系統(tǒng)規(guī)范、融合深化4.1.1企業(yè)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險(xiǎn)分級管控及隱患排查治理領(lǐng)導(dǎo)小組及相關(guān)職責(zé)，應(yīng)建立能夠保障風(fēng)險(xiǎn)分級管控及隱患排查治理體系全過程有效運(yùn)行的管理制度，制度應(yīng)明確工作目的、范圍、頻次、準(zhǔn)則和工作程序等。4.1.2企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理體系應(yīng)與企業(yè)現(xiàn)行安全生產(chǎn)管理體系緊密結(jié)合，應(yīng)在企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等安全生產(chǎn)管理體系的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)的主體責(zé)任，深化風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理，形成一體化的安全生產(chǎn)管理體系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理的教育培訓(xùn)工作，使風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全過程，使風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排查治理成為企業(yè)各層級、各崗位日常工作重要的組成部分。4.2全員參與、目標(biāo)明確、風(fēng)險(xiǎn)分級、隱患閉環(huán)4.2.1企業(yè)從基層操作人員到最高管理層，都應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估和管控，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級別，確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級；風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效為工作目標(biāo)。4.2.2企業(yè)從基層操作人員到最高管理層，都應(yīng)參與隱患排查治理；企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患級別，確定相應(yīng)的治理責(zé)任單位和人員；隱患排查治理實(shí)施閉環(huán)管理，應(yīng)以確保隱患得到治理為工作目標(biāo)。4.3注重實(shí)際、強(qiáng)化過程、激勵(lì)約束、持續(xù)改進(jìn)4.3.1企業(yè)應(yīng)建設(shè)符合本企業(yè)實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理體系。自主或在技術(shù)服務(wù)單位的指導(dǎo)下完成制度建設(shè)、文件編制、組織實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，強(qiáng)化過程管理，確保體系建設(shè)的實(shí)效性和實(shí)用性。4.3.2企業(yè)應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)責(zé)任和隱患排查治理目標(biāo)責(zé)任考核制度，形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。應(yīng)按照“全員、全過程、全方位”的原則，明確每一個(gè)崗位辨識分析風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的責(zé)任，并通過評審、更新，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系；明確每一個(gè)崗位都有排查隱患、落實(shí)治理措施的責(zé)任，同時(shí)應(yīng)配套制定獎(jiǎng)懲制度。5企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識評估管控工作程序和內(nèi)容5.1安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識評估管控工作程序企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識評估管控工作程序詳見圖1。3成立工作組DBXX/TXXXX—XXXX成立工作組前期準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)辨識填寫風(fēng)險(xiǎn)辨識評估管控信息持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)管控宣貫培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)辨識填寫風(fēng)險(xiǎn)辨識評估管控信息持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)管控確定風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍劃分作業(yè)單元確定風(fēng)險(xiǎn)事件分析致險(xiǎn)因素確定風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整與變更建立風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任體系建立風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施圖1企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控工作程序5.2前期準(zhǔn)備企業(yè)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的涵蓋各部門的工作組，收集相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等文件，梳理企業(yè)現(xiàn)有的管理體系、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)等，做好工作策劃，制定工作實(shí)施方案，進(jìn)行全員的宣貫培訓(xùn)。5.3風(fēng)險(xiǎn)辨識5.3.1風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍劃分5.3.1.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍、作業(yè)區(qū)域、作業(yè)環(huán)節(jié)、工藝流程等，綜合考慮不同業(yè)務(wù)范圍風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的獨(dú)立性，以及歷史風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況，研究確定一個(gè)或以上風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍。風(fēng)險(xiǎn)辨識應(yīng)覆蓋企業(yè)的所有活動(dòng)及區(qū)域，并考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時(shí)態(tài)。5.3.1.2風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍可以作業(yè)區(qū)域、作業(yè)活動(dòng)等為主線。液體化工品碼頭的風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍劃分，可參照表1。危險(xiǎn)貨物集裝箱碼頭的風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍示例，可參照表2。表1液體化工品碼頭風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍123454DBXX/TXXXX—XXXX6789表2危險(xiǎn)貨物集裝箱碼頭風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍12345675.3.2作業(yè)單元?jiǎng)澐制髽I(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)管理需求“獨(dú)立性”原則，在風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍內(nèi)確定作業(yè)單元。液體化工品碼頭各風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍的作業(yè)單元的劃分，可參照表3。危險(xiǎn)貨物集裝箱碼頭各風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍的作業(yè)單元?jiǎng)澐?，可參照表?液體化工品碼頭作業(yè)單元示例12345DBXX/TXXXX—XXXX56789表4危險(xiǎn)貨物集裝箱碼頭各風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍的作業(yè)單元示例1234565.3.3風(fēng)險(xiǎn)事件確定5.3.3.1針對不同作業(yè)單元，結(jié)合日常安全生產(chǎn)管理實(shí)際，綜合考慮歷史風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況，研究確定各作業(yè)單元可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件。5.3.3.2企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件按照GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》中規(guī)定的20類事故類型確定，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、瓦斯爆炸、火藥爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。5.3.4致險(xiǎn)因素確定針對不同作業(yè)單元，結(jié)合相應(yīng)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，參照GB/T13861《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》，對辨識出的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行致險(xiǎn)因素分析。致險(xiǎn)因素一般包含以下方面：a）人的因素。從業(yè)人員安全意識、安全與應(yīng)急技能、安全行為或狀態(tài)等；DBXX/TXXXX—XXXXb）設(shè)備設(shè)施（含貨物、物料）因素。生產(chǎn)經(jīng)營基礎(chǔ)設(shè)施、裝卸運(yùn)輸工具、儲存設(shè)施等設(shè)施設(shè)備的安全可靠性；作業(yè)貨種的危險(xiǎn)特性等；c）環(huán)境因素。作業(yè)場所、自然條件對作業(yè)的影響；d）管理因素。安全生產(chǎn)的管理機(jī)構(gòu)、工作機(jī)制、安全生產(chǎn)管理制度及操作規(guī)程的合規(guī)和完備性等。5.3.5風(fēng)險(xiǎn)辨識評估管控信息表每一個(gè)作業(yè)單元的風(fēng)險(xiǎn)辨識完成后，企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)辨識評估管控信息表（詳見附錄A），將其風(fēng)險(xiǎn)辨識范圍、作業(yè)單元、風(fēng)險(xiǎn)事件、致險(xiǎn)因素等內(nèi)容填入。5.4風(fēng)險(xiǎn)評估5.4.1風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系5.4.1.1可能性（L）指標(biāo)a）可能性統(tǒng)一劃分為五個(gè)級別，分別是：極高、高、中等、低、極低。b）一次評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（LⅠ)的判定，企業(yè)可只考慮歷史事故發(fā)生的情況，應(yīng)符合表5的規(guī)定。c）二次評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（LⅡ)的判定，企業(yè)進(jìn)一步考慮風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況對一次評價(jià)事故發(fā)生可能性的影響，二次評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（LⅡ)為一次評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L)與修正系數(shù)(γ)的乘積，修正系數(shù)(γ)取值方法應(yīng)符合表6的規(guī)定。一次評價(jià)為可接受風(fēng)險(xiǎn)則無需進(jìn)行二次評價(jià)。d）管控措施落實(shí)情況應(yīng)考慮工程技術(shù)類措施、管理措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急措施。管控措施落實(shí)情況所決定的一次評價(jià)事故發(fā)生可能性修正系數(shù)，應(yīng)符合表7的規(guī)定。e）管控措施落實(shí)情況評價(jià)賦值（G），為各項(xiàng)已落實(shí)管控措施賦值之和，已落實(shí)的相同類型管控措施細(xì)節(jié)不重復(fù)賦值，賦值方法應(yīng)符合表7的規(guī)定。表5歷史事故發(fā)生情況與風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性對應(yīng)關(guān)系12高易34低5表6管控措施落實(shí)情況與風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性對應(yīng)關(guān)系123457DBXX/TXXXX—XXXX表7管控措施落實(shí)情況賦值表G和111115.4.1.2后果嚴(yán)重程度（C）指標(biāo)a）后果嚴(yán)重程度統(tǒng)一劃分為四個(gè)級別，分別是：特別嚴(yán)重、嚴(yán)重、較嚴(yán)重、不嚴(yán)重，劃分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合表8的規(guī)定。a）針對不同作業(yè)單元，分析風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，可能造成的最大人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境污染、社會(huì)影響，綜合參考?xì)v史上類似事件后果損失，根據(jù)后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行后果嚴(yán)重程度指標(biāo)評分。表8后果嚴(yán)重程度（C）判斷標(biāo)準(zhǔn)表12532418DBXX/TXXXX—XXXX）：3）較大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷，或者1000萬元以上54）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接3、環(huán)境污染和社會(huì)影響嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)可依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)判斷，同時(shí)可參考交通運(yùn)輸部2018年5.4.2風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)5.4.2.1安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級（D）由高到低統(tǒng)一劃分為四級：重大、較大、一般、較小。5.4.2.2風(fēng)險(xiǎn)等級大?。―）由風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán)重程度（C）兩個(gè)指標(biāo)決定，D=L*C。風(fēng)險(xiǎn)等級取值區(qū)間符合表9的規(guī)定。表9風(fēng)險(xiǎn)等級（D）取值區(qū)間表1紅D2橙C3黃B4藍(lán)A5.4.3風(fēng)險(xiǎn)評估5.4.3.1確定每一個(gè)作業(yè)單元各風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性、后果嚴(yán)重程度，計(jì)算每一個(gè)作業(yè)單元中各風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)等級。5.4.3.2以所有風(fēng)險(xiǎn)事件的最高風(fēng)險(xiǎn)等級作為該作業(yè)單元的整體風(fēng)險(xiǎn)等級，確定作業(yè)單元的整體風(fēng)險(xiǎn)。5.4.4風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整與變更5.4.4.1作業(yè)單元初評的風(fēng)險(xiǎn)等級為“重大風(fēng)險(xiǎn)”后，針對不可接受風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)針對主要致險(xiǎn)因素（人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理），及時(shí)通過人、財(cái)、物、技術(shù)等方面的投入，以降低風(fēng)險(xiǎn)等級，經(jīng)重新評估后可變更風(fēng)險(xiǎn)等級。針對因主、客觀因素，不可降低的“重大風(fēng)險(xiǎn)”，應(yīng)積極加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控。5.4.4.2企業(yè)全面辨識應(yīng)每年不少于1次，專項(xiàng)辨識應(yīng)在生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)或其要素發(fā)生重大變化或管理部門有特殊要求時(shí)及時(shí)開展。企業(yè)發(fā)現(xiàn)新的致險(xiǎn)因素出現(xiàn)，或已有主要致險(xiǎn)因素發(fā)生變化，導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件可能性，或后果嚴(yán)重程度顯著變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)再評估，并變更風(fēng)險(xiǎn)等級。5.4.5風(fēng)險(xiǎn)辨識評估管控信息表每一個(gè)作業(yè)單元的風(fēng)險(xiǎn)評估完成后，企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)辨識評估管控信息表（詳見附錄A），將風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性、風(fēng)險(xiǎn)事件后果嚴(yán)重程度、風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)等級和作業(yè)單元整體風(fēng)險(xiǎn)等級等內(nèi)容填入。5.5風(fēng)險(xiǎn)管控5.5.1一般要求9DBXX/TXXXX—XXXX企業(yè)應(yīng)根據(jù)不同作業(yè)單元的風(fēng)險(xiǎn)等級，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，管控措施應(yīng)考慮其可行性、可靠性、針對性和安全性。明確風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任、制定相關(guān)制度、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控，將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍之內(nèi)，防范生產(chǎn)安全事故發(fā)生。5.5.2風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任5.5.2.1分級管控a）企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控主體責(zé)任，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控需求，以及機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，按照“分級管理”原則，對安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級、分層、分類、分專業(yè)進(jìn)行管理，逐一落實(shí)企業(yè)、車間、班組、崗位的管控責(zé)任。b）風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。c）企業(yè)委托技術(shù)服務(wù)單位開展風(fēng)險(xiǎn)管控技術(shù)服務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任仍由企業(yè)承擔(dān)。5.5.2.2主要負(fù)責(zé)人管控職責(zé)企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人對本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控工作全面負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：a）組織建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度；b）組織制定安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)計(jì)劃；c）保證風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)費(fèi)投入；d）開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控督促檢查，并定期開展“重大風(fēng)險(xiǎn)”管控措施落實(shí)情況監(jiān)督檢查；e）組織制定風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案或措施；f）及時(shí)、如實(shí)上報(bào)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件。5.5.2.3業(yè)務(wù)管理部門管控職責(zé)企業(yè)的業(yè)務(wù)管理部門對本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控具體負(fù)責(zé)，職責(zé)包括：a）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度；b）制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，例如，開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警、預(yù)警告知、風(fēng)險(xiǎn)降低等工作；c）及時(shí)、如實(shí)上報(bào)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件；d）參加安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)；e）定期或不定期向安全生產(chǎn)管理部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控工作匯報(bào)和改進(jìn)建議。5.5.2.4安全管理部門管控職責(zé)企業(yè)的安全管理部門對本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控組織及推動(dòng)工作具體負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：a）落實(shí)健全風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度；b）落實(shí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施；c）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃并監(jiān)督實(shí)施；d）執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管控監(jiān)督檢查，監(jiān)督落實(shí)“重大風(fēng)險(xiǎn)”管控措施；e）制定風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案或措施并監(jiān)督實(shí)施；f）及時(shí)、如實(shí)上報(bào)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件；g）定期開展風(fēng)險(xiǎn)管控工作總結(jié)和改進(jìn)建議。5.5.2.5基層管理單位管控職責(zé)企業(yè)的基層管理單位實(shí)施具體風(fēng)險(xiǎn)管控，職責(zé)包括：a）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度；DBXX/TXXXX—XXXXb）開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警、警示告知、風(fēng)險(xiǎn)降低等風(fēng)險(xiǎn)管控工作；c）開展風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的應(yīng)急處置工作；d）參加安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)；e）定期或不定期向業(yè)務(wù)管理部門進(jìn)行工作匯報(bào)和改進(jìn)建議；f）制定風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案或措施并監(jiān)督實(shí)施；g）及時(shí)、如實(shí)上報(bào)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件；h）定期開展風(fēng)險(xiǎn)管控工作總結(jié)和改進(jìn)建議。5.5.2.5崗位管控職責(zé)企業(yè)的崗位負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管控工作，職責(zé)包括：a）落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度；b）開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警、警示告知、風(fēng)險(xiǎn)降低等風(fēng)險(xiǎn)管控工作；c）開展風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的應(yīng)急處置工作；d）參加安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控教育和培訓(xùn)；e）參加應(yīng)急預(yù)案演練；5.5.3風(fēng)險(xiǎn)管控制度5.5.3.1企業(yè)應(yīng)結(jié)合企業(yè)已有制度，制定并完善本單位的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控制度，包括：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)警示告知、風(fēng)險(xiǎn)降低、教育培訓(xùn)、檔案管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等工作制度。5.5.3.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警工作制度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門或人員、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控對象、監(jiān)控重點(diǎn)、監(jiān)控內(nèi)容、監(jiān)控要求、監(jiān)控手段、預(yù)警內(nèi)容、預(yù)警級別、預(yù)警方式等。5.5.3.3風(fēng)險(xiǎn)警示告知工作制度風(fēng)險(xiǎn)警示告知工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：警示對象、警示方式、警示內(nèi)容等。a）警示對象包括：單位工作人員，以及社會(huì)公眾。b）警示方式包括：物理隔離、標(biāo)志標(biāo)牌、語音提醒、人工干預(yù)等。c）警示內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)類型、位置、風(fēng)險(xiǎn)危害、影響范圍、致險(xiǎn)因素、可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件及后果、安全防范與應(yīng)急措施等。5.5.3.4風(fēng)險(xiǎn)降低工作制度風(fēng)險(xiǎn)降低工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)類型、級別、主要致險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)降低措施、資金來源、風(fēng)險(xiǎn)降低要求、風(fēng)險(xiǎn)降低目標(biāo)等。5.5.3.5教育培訓(xùn)工作制度教育培訓(xùn)工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：教育培訓(xùn)內(nèi)容、對象、形式、要求、考核等。5.5.3.6檔案管理工作制度檔案管理工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：檔案管理對象、管理內(nèi)容、管理形式、管理有效期、使用方式、使用權(quán)限、更新要求、保密要求等。5.5.3.7風(fēng)險(xiǎn)控制工作制度DBXX/TXXXX—XXXX風(fēng)險(xiǎn)控制工作制度應(yīng)明確以下內(nèi)容：分類別、分級別的風(fēng)險(xiǎn)控制工作機(jī)制、工作流程、技術(shù)要求等。5.5.4風(fēng)險(xiǎn)管控措施5.5.4.1監(jiān)測預(yù)警a）企業(yè)應(yīng)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警工作制度，根據(jù)不同的監(jiān)控對象、監(jiān)控重點(diǎn)、監(jiān)控內(nèi)容、監(jiān)控要求，采取科學(xué)高效的方式，加強(qiáng)對作業(yè)條件、作業(yè)環(huán)境、自然條件、設(shè)備設(shè)施等監(jiān)測預(yù)警工作。b）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警人員，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警工作制度，由信息化監(jiān)測系統(tǒng)或人工實(shí)現(xiàn)對作業(yè)單元的實(shí)時(shí)狀態(tài)和變化趨勢的掌握，根據(jù)主要致險(xiǎn)因素的管控臨界值，實(shí)現(xiàn)異常預(yù)警，相關(guān)預(yù)警信息應(yīng)及時(shí)報(bào)告相關(guān)管理部門和人員。c）企業(yè)相關(guān)部門和人員收到預(yù)警信息后，應(yīng)及時(shí)做好應(yīng)急人員、物資、裝備等防御性響應(yīng)工作，防范生產(chǎn)安全事故發(fā)生。d）企業(yè)存在重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)制定專項(xiàng)動(dòng)態(tài)監(jiān)測計(jì)劃，定期更新監(jiān)測數(shù)據(jù)或狀態(tài)，每月不少于1次，并單獨(dú)建檔。e）重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)入預(yù)警狀態(tài)的，應(yīng)依據(jù)有關(guān)要求采取措施全面立即響應(yīng)，并將預(yù)警信息同步報(bào)送屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門。其他等級風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、預(yù)警等應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)分級管理制度。5.5.4.2警示告知a）企業(yè)應(yīng)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)警示告知工作制度，將風(fēng)險(xiǎn)基本情況、應(yīng)急措施等信息通過安全手冊、公告提醒、標(biāo)識牌、講解宣傳、網(wǎng)絡(luò)信息等方式告知本范圍從業(yè)人員和進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)工作區(qū)域的外來人員，指導(dǎo)、督促做好安全防范。b）在主要風(fēng)險(xiǎn)場所設(shè)置安全警示標(biāo)識，標(biāo)明警示內(nèi)容，并將主要風(fēng)險(xiǎn)類型、位置、風(fēng)險(xiǎn)危害、影響范圍、致險(xiǎn)因素、可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件及后果、安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)部門和人c）企業(yè)存在重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)將重大風(fēng)險(xiǎn)的名稱、位置、危險(xiǎn)特性、影響范圍、可能發(fā)生的生產(chǎn)安全事故及后果、管控措施和安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位或人員。應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)影響的場所（區(qū)域、設(shè)備）入口處，給出明顯的警示標(biāo)識，并以文字或圖像等方式，標(biāo)明重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)特性、可能發(fā)生的事件后果、安全防范和應(yīng)急措施，給出進(jìn)入重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域注意事項(xiàng)提示。d）其他等級風(fēng)險(xiǎn)警示告知工作應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)分級管理制度。5.5.4.3風(fēng)險(xiǎn)降低a）企業(yè)應(yīng)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)降低工作制度，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估結(jié)果，針對每一個(gè)作業(yè)單元的不同風(fēng)險(xiǎn)事件及人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理等致險(xiǎn)因素，依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、國家標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，從工程技術(shù)措施、管理措施、應(yīng)急措施、個(gè)體防護(hù)措施四方面，分別確定其作業(yè)場所、設(shè)備設(shè)施、人員作業(yè)行為、作業(yè)貨種、安全生產(chǎn)管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)管控措施要求，降低風(fēng)險(xiǎn)等級。企業(yè)也可根據(jù)自身的管理經(jīng)驗(yàn)、事故教訓(xùn)等制定其管控措施。風(fēng)險(xiǎn)管控措施示例詳見附錄C。b）每一個(gè)作業(yè)單元的風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定完成后，應(yīng)將其填入風(fēng)險(xiǎn)辨識評估管控信息表（詳見附錄A）。c）企業(yè)存在重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)根據(jù)主要致險(xiǎn)因素的可控性，積極制定風(fēng)險(xiǎn)降低工作制度，并建立重大風(fēng)險(xiǎn)降低專項(xiàng)資金，滿足企業(yè)針對重大風(fēng)險(xiǎn)的管控需求。其他等級風(fēng)險(xiǎn)降低工作應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)分級管理制度。5.5.4.4應(yīng)急處置a）企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急處置體系建設(shè)，包括：完善應(yīng)急預(yù)案、理順應(yīng)急管理機(jī)制、組建專兼職應(yīng)急隊(duì)伍、儲備應(yīng)急物資和裝備、加強(qiáng)應(yīng)急演練等。b）風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，按照“分級負(fù)責(zé)、屬地管理”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)、企業(yè)制定的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案、DBXX/TXXXX—XXXX應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，接受地方政府、行業(yè)管理部門的統(tǒng)一應(yīng)急指揮決策、應(yīng)急協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、應(yīng)急信息發(fā)布，并積極開展風(fēng)險(xiǎn)事件現(xiàn)場的應(yīng)急處置工作。c）重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)編制專項(xiàng)應(yīng)急措施，定期開展安全防范、應(yīng)急逃生避險(xiǎn)和應(yīng)急處置等相關(guān)培訓(xùn)和演練。5.5.4.5登記備案企業(yè)應(yīng)按照《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法》（交安監(jiān)發(fā)〔2017〕60號）的要求落實(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)信息登記備案規(guī)定，如實(shí)記錄風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、監(jiān)測、管控等工作，并規(guī)范管理檔案。重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)建立清單和專項(xiàng)檔案,重大風(fēng)險(xiǎn)清單格式詳見附錄B。應(yīng)明確信息登記責(zé)任人，嚴(yán)格遵守報(bào)備內(nèi)容、方式、時(shí)限、質(zhì)量等要求，接受相關(guān)管理部門監(jiān)督。5.5.4.6檔案管理企業(yè)應(yīng)落實(shí)檔案管理制度，規(guī)范檔案管理，如實(shí)記錄風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、管控，以及教育培訓(xùn)、登記備案等工作痕跡和信息，并分類建檔管理。重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)建立清單和專項(xiàng)檔案。5.5.4.7企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分布圖企業(yè)應(yīng)匯總所有的風(fēng)險(xiǎn)辨識評估管控信息表，確定區(qū)域（領(lǐng)域）的風(fēng)險(xiǎn)等級，繪制“紅橙黃藍(lán)”四色企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分布圖，形成風(fēng)險(xiǎn)管控檔案。5.5.5風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)企業(yè)應(yīng)采用“計(jì)劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)”（PDCA）動(dòng)態(tài)循環(huán)改進(jìn)模式，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，積極開展專項(xiàng)辨識和全面辨識，通過風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)管控工作的自我檢查、自我糾正和自我完善，不斷完善和有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，形成風(fēng)險(xiǎn)管控長效機(jī)制。6企業(yè)隱患排查治理工作程序和內(nèi)容6.1隱患排查治理工作程序企業(yè)隱患排查治理工作程序詳見圖2。隱患排查清單制定隱患排查持持續(xù)改進(jìn)隱患治理隱患驗(yàn)收與評估隱患記錄、通報(bào)和報(bào)備隱患預(yù)測預(yù)警圖2企業(yè)隱患排查治理工作程序6.2隱患分類分級DBXX/TXXXX—XXXX6.2.1隱患分類6.2.1.1基礎(chǔ)管理類基礎(chǔ)管理類隱患，是相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件對企業(yè)基礎(chǔ)的安全生產(chǎn)管理方面的要求，通用性較強(qiáng)。主要涉及資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員、安全規(guī)章制度、安全培訓(xùn)教育、安全投入、相關(guān)方管理、重大危險(xiǎn)源管理、個(gè)體防護(hù)裝備、職業(yè)健康、應(yīng)急管理、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理、事故管理及其他基礎(chǔ)管理等方面。6.2.1.2現(xiàn)場管理類現(xiàn)場管理類隱患，是相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對企業(yè)現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理方面的要求，與企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營有較為緊密的聯(lián)系。包括作業(yè)場所；設(shè)備設(shè)施；防護(hù)、保險(xiǎn)、信號；原輔物料、產(chǎn)品；職業(yè)病危害；相關(guān)方作業(yè)；安全技能；個(gè)體防護(hù)；作業(yè)許可及其他現(xiàn)場管理等方面。隱患分類及代碼應(yīng)符合表10的規(guī)定。表10隱患分類及代碼碼碼A安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（含職業(yè)健康）設(shè)置、安全生產(chǎn)管理人員（含職業(yè)健康）配置及人員能力要求、注冊法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)辨識、安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)管理制度、安全操主要負(fù)責(zé)人培訓(xùn)、安全管理人員培訓(xùn)、特種作業(yè)人員培訓(xùn)、特種設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)、其他從業(yè)人員培訓(xùn)、外來務(wù)工及參觀人相關(guān)方資質(zhì)審查、安全生產(chǎn)協(xié)議、安全教育、監(jiān)督管理、檔案職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào)、職業(yè)病危害因素檢測評價(jià)、職業(yè)病危害應(yīng)急預(yù)案制定、備案及管理；應(yīng)急演練實(shí)施及評估總結(jié)；應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍信息更新；應(yīng)急設(shè)施、裝備、物資配備、維護(hù)包括制度；風(fēng)險(xiǎn)辨識、評估、管控、告知、培訓(xùn)、更新、重大風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)；隱患排查、治理、驗(yàn)收、更新、重大隱患上報(bào)；記B場所選址、平面布置、間距、道路、安全出建構(gòu)筑物耐火等級、防爆泄壓、采暖通風(fēng)、安全疏散、安全出通用設(shè)備設(shè)施、專用設(shè)備設(shè)施、特種設(shè)備、消防設(shè)施、供配電設(shè)施、監(jiān)控設(shè)施、輔助設(shè)施等設(shè)備設(shè)施的選型、布置、運(yùn)行/使用、維護(hù)保養(yǎng)、定期檢測、檢維修等；檢維修活動(dòng)中的相關(guān)安全設(shè)施的設(shè)置、維護(hù)保養(yǎng)、檢維修等；設(shè)備拆除與報(bào)廢作業(yè)應(yīng)急處置、作業(yè)貨種變更評估、危險(xiǎn)化學(xué)品信息收集及利用要DBXX/TXXXX—XXXX碼碼求動(dòng)火作業(yè)、有限空間作業(yè)、盲板抽堵作業(yè)、高處作業(yè)、吊裝作6.2.2隱患分級6.2.2.1按照交通運(yùn)輸部關(guān)于印發(fā)《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理暫行辦法》《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)隱患治理暫行辦法》的通知（交安監(jiān)發(fā)[2017]60號）第八條：隱患分為重大隱患和一般隱患兩個(gè)等級。重大隱患是指極易導(dǎo)致重特大安全生產(chǎn)事故，且整改難度較大，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能消除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以消除的隱患。一般隱患是指除重大隱患外，可能導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故發(fā)生的隱患。6.2.2.2國家出臺重大隱患判定標(biāo)準(zhǔn)的，如危險(xiǎn)貨物港口作業(yè)、重大火災(zāi)等，按照國家相關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)6.3隱患排查清單制定6.3.1隱患排查清單制定要求6.3.1.1“隱患排查對象”是風(fēng)險(xiǎn)管控中的“作業(yè)單元”，隱患排查的依據(jù)及內(nèi)容來源于風(fēng)險(xiǎn)管控措施的相關(guān)內(nèi)容。企業(yè)也可根據(jù)自身的管理經(jīng)驗(yàn)、事故教訓(xùn)等制定隱患排查清單。6.3.1.2根據(jù)每個(gè)行業(yè)的不同要求，設(shè)置相應(yīng)的檢查項(xiàng)及檢查內(nèi)容，明確隱患排查的內(nèi)容、時(shí)限、人員和要求，突出人員在作業(yè)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)及隱患，以提升企業(yè)及作業(yè)人員的安全意識及安全生產(chǎn)管理水平，并組織開展相應(yīng)的培訓(xùn)。6.3.2隱患排查清單隱患排查清單內(nèi)容格式詳見附錄D。6.4隱患排查6.4.1排查要求6.4.1.1企業(yè)應(yīng)按照隱患排查清單的要求，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點(diǎn)，全面覆蓋、責(zé)任到人。該條隱患的排查責(zé)任人應(yīng)按照隱患排查清單中的排查周期、排查內(nèi)容實(shí)施隱患排查。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司級、部門/車間級、班組級、崗位級。6.4.1.2企業(yè)應(yīng)建立隱患日常排查、定期排查和專項(xiàng)排查工作機(jī)制，明確隱患排查的責(zé)任部門和人員、排查范圍、程序、頻次、統(tǒng)計(jì)分析、效果評價(jià)和評估改進(jìn)等要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除隱患。6.4.1.3日常排查是企業(yè)結(jié)合日常工作組織開展的經(jīng)常性隱患排查，排查范圍應(yīng)覆蓋日常生產(chǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)，日常排查頻次按照排查清單執(zhí)行，每周應(yīng)不少于1次。6.4.1.4定期排查是由企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)特點(diǎn)，組織開展涵蓋全部交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域、環(huán)節(jié)的隱患排查。定期排查每半年應(yīng)不少于1次。6.4.1.5專項(xiàng)排查是企業(yè)在一定范圍、領(lǐng)域組織開展的針對特定隱患的排查，一般包括：a）根據(jù)政府及有關(guān)管理部門安全工作專項(xiàng)部署，開展針對性的隱患排查；b）根據(jù)季節(jié)性安全生產(chǎn)條件變化，開展針對性的隱患排查；c）根據(jù)新工藝、新材料、新技術(shù)、新設(shè)備投入使用對安全生產(chǎn)條件形成的變化，開展針對性的隱患DBXX/TXXXX—XXXX排查；d）根據(jù)安全生產(chǎn)事故情況，開展針對性的隱患排查。6.4.2治理建議6.4.2.1按照隱患排查治理要求，各相關(guān)層級的部門和單位對照隱患排查清單進(jìn)行隱患排查，填寫隱患排查記錄。6.4.2.2根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應(yīng)包含：a)針對排查出的每項(xiàng)隱患，明確治理責(zé)任單位和主要責(zé)任人；b）經(jīng)排查評估后，提出初步整改或處置建議；c）依據(jù)隱患治理難易程度或嚴(yán)重程度，確定隱患治理期限。6.5隱患治理6.5.1治理要求6.5.1.1隱患治理實(shí)行分級治理、分類實(shí)施的原則。主要包括崗位治理、班組治理、車間/部門治理、公司治理等。6.5.1.2隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理及時(shí)有效、責(zé)任到人、按時(shí)完成。能立即整改的隱患必須立即整改，無法立即整改的隱患，治理前要研究制定防范措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，防止隱患發(fā)展為事故。6.5.2治理流程6.5.2.1事故隱患治理流程包括：通報(bào)隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實(shí)施隱患治理、治理情況反饋、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。6.5.2.2隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要求等信息向從業(yè)人員進(jìn)行通報(bào)。隱患排查組織部門應(yīng)制發(fā)隱患整改通知書，應(yīng)對隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提出要求。隱患存在單位在實(shí)施隱患治理前應(yīng)對隱患存在的原因進(jìn)行分析，并制定可靠的治理措施。隱患整改通知制發(fā)部門應(yīng)對隱患整改效果組織驗(yàn)收。6.5.3治理實(shí)施6.5.3.1一般隱患治理對于一般事故隱患，根據(jù)隱患治理的分級，由企業(yè)各級（公司、車間/部門、班組等）負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員立即或限期負(fù)責(zé)組織整改，整改情況要安排專人進(jìn)行確認(rèn)。6.5.3.2重大隱患治理經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定重大事故隱患治理方案。治理方案應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：a）治理的目標(biāo)和任務(wù)；b）采取的技術(shù)方案和整改期的安全保障措施；c）經(jīng)費(fèi)和物資保障措施；d）負(fù)責(zé)治理的責(zé)任部門和人員；e）治理的時(shí)限和節(jié)點(diǎn)要求；f）應(yīng)急處置措施；g）跟蹤督辦及驗(yàn)收部門和人員。6.5.3.3企業(yè)在隱患治理過程中，應(yīng)采取相應(yīng)的監(jiān)控防范措施。隱患排除前或排除過程中無法保證安全的，應(yīng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或停止使用相關(guān)設(shè)備、DBXX/TXXXX—XXXX設(shè)施。6.6隱患驗(yàn)收與評估6.6.1隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進(jìn)行評估、驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。6.6.2一般隱患整改完成后，應(yīng)由企業(yè)組織驗(yàn)收，出具整改驗(yàn)收結(jié)論，并由驗(yàn)收主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。重大隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)委托技術(shù)服務(wù)單位或成立隱患整改驗(yàn)收組進(jìn)行專項(xiàng)驗(yàn)收。企業(yè)成立的隱患整改驗(yàn)收組成員應(yīng)包括企業(yè)負(fù)責(zé)人、安全管理部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和2名以上相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域具有一定從業(yè)經(jīng)歷的專業(yè)技術(shù)人員。整改驗(yàn)收應(yīng)根據(jù)隱患暴露出的問題，全面評估，出具整改驗(yàn)收結(jié)論，并由組長簽字確認(rèn)。6.6.3政府督辦的重大隱患，隱患整改驗(yàn)收通過的，企業(yè)應(yīng)將驗(yàn)收結(jié)論向?qū)俚刎?fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門報(bào)備，并申請銷號。報(bào)備申請材料包括：重大隱患基本情況及整改方案；重大隱患整改過程；驗(yàn)收機(jī)構(gòu)或驗(yàn)收組基本情況；驗(yàn)收報(bào)告及結(jié)論；下一步改進(jìn)措施。6.6.4隱患治理責(zé)任部門應(yīng)按照隱患整改通知書中的措施建議進(jìn)行有效的整改、驗(yàn)收及評估，對隱患治理的糾正和預(yù)防措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證、分析，對無效的糾正和預(yù)防措施應(yīng)進(jìn)行改進(jìn)；對有效性顯著的糾正和預(yù)防措施，使其標(biāo)準(zhǔn)化，形成規(guī)范的工作標(biāo)準(zhǔn)。6.7隱患記錄、通報(bào)和報(bào)備6.7.1隱患記錄和通報(bào)企業(yè)應(yīng)如實(shí)記錄隱患排查治理情況，至少每月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)梳理、發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)突出性問題和規(guī)律，形成統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，改進(jìn)安全生產(chǎn)工作；及時(shí)將隱患排查治理情況向從業(yè)人員通報(bào)。企業(yè)應(yīng)對隱患排查、報(bào)告、治理、銷賬等過程進(jìn)行信息化管理和統(tǒng)計(jì)分析，并按有關(guān)要求，定期或?qū)崟r(shí)報(bào)送隱患排査治理情況。6.7.2重大隱患報(bào)備6.7.2.1報(bào)備內(nèi)容重大隱患報(bào)備信息應(yīng)包括以下內(nèi)容：a）隱患名稱、類型類別、所屬企業(yè)及所在行政區(qū)劃、屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門；b）隱患現(xiàn)狀描述及其產(chǎn)生原因；c）可能導(dǎo)致發(fā)生的生產(chǎn)安全事故及后果；d）整改方案或已經(jīng)采取的治理措施，治理效果和可能存在的遺留問題；e）隱患整改驗(yàn)收情況、責(zé)任人處理結(jié)果；f）整改期間發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，還應(yīng)報(bào)送事故及處理結(jié)果等信息。上述第d、e、f項(xiàng)信息在相關(guān)工作完成后報(bào)備。6.7.2.2報(bào)備要求重大隱患報(bào)備包括首次報(bào)備、定期報(bào)備和不定期報(bào)備三種方式:a）首次報(bào)備：應(yīng)在重大隱患確定后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行報(bào)備；b）定期報(bào)備：報(bào)備重大隱患整改的進(jìn)展情況，應(yīng)在每季度結(jié)束后次月前10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)備；c）不定期報(bào)備：應(yīng)在重大隱患狀態(tài)發(fā)生重大變化后5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行報(bào)備。6.8隱患預(yù)測預(yù)警6.8.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排查治理、事故等情況，運(yùn)用定量或定性的安DBXX/TXXXX—XXXX全生產(chǎn)預(yù)測預(yù)警技術(shù)，建立安全生產(chǎn)預(yù)測預(yù)警體系。6.8.2企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立隱患治理全員參與機(jī)制，暢通投訴、舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)從業(yè)人員對生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中隱患治理責(zé)任不落實(shí)，危及生產(chǎn)經(jīng)營安全的行為和狀態(tài)進(jìn)行投訴或舉報(bào)，并切實(shí)保障投訴或舉報(bào)人合法權(quán)益。6.9文件管理企業(yè)在隱患排查治理體系策劃、實(shí)施及持續(xù)改進(jìn)過程中，應(yīng)完整保存體現(xiàn)隱患排查全過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：a）隱患排查治理制度；b）隱患排查治理臺賬，應(yīng)包括排查對象或范圍、時(shí)間、人員、安全技術(shù)狀況、處理意見等內(nèi)容（隱患排查責(zé)任人簽字）；c）隱患排查清單等內(nèi)容的文件成果。重大事故隱患排查、評估記錄，隱患整改復(fù)查驗(yàn)收記錄等，應(yīng)按報(bào)備要求進(jìn)行整理，并單獨(dú)建檔管理。7持續(xù)改進(jìn)7.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控持續(xù)改進(jìn)7.1.1改進(jìn)內(nèi)容通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：a）每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識評估管控后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；b）重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和改善；c）員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；d）保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；e）根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查清單，使隱患排查工作更有針對性。7.1.2評審企業(yè)每年至少對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審或更新。企業(yè)應(yīng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)辨識評估管控。7.1.3更新企業(yè)應(yīng)制定變更管理制度。變更前應(yīng)對變更過程及變更后可能產(chǎn)生的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，制定控制措施，履行審批及驗(yàn)收程序，并告知和培訓(xùn)相關(guān)從業(yè)人員。企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：a）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；b）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的再評估；c）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；d）補(bǔ)充新辨識出的風(fēng)險(xiǎn)評估；e）風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。7.1.4溝通及培訓(xùn)7.1.4.1企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。7.1.4.2企業(yè)應(yīng)主動(dòng)辨識內(nèi)部各級人員風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)培訓(xùn)需求，并納入企業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃，組織相關(guān)培訓(xùn)。企業(yè)應(yīng)不斷增強(qiáng)從業(yè)人員的安全意識和風(fēng)險(xiǎn)管控能力，使其熟悉、掌握并有效控制崗位風(fēng)險(xiǎn)，減少和杜絕生產(chǎn)安全事故發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。DBXX/TXXXX—XXXX7.1.4.3重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。7.2隱患排查治理持續(xù)改進(jìn)7.2.1改進(jìn)內(nèi)容通過隱患排查治理體系的建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：a）風(fēng)險(xiǎn)控制措施全面持續(xù)有效；b）風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)和提升；c）隱患排查治理制度進(jìn)一步完善；d）各級排查責(zé)任得到進(jìn)一步落實(shí)；e）員工隱患排查水平進(jìn)一步提高；f）對隱患頻率較高的風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行評估、分級，并制定完善控制措施；g）生產(chǎn)安全事故明顯減少；7.2.2評審企業(yè)應(yīng)適時(shí)和定期對隱患排查治理體系運(yùn)行情況進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括體系改進(jìn)的可能性和對體系進(jìn)行修改的需求。評審每年應(yīng)不少于一次，當(dāng)發(fā)生更新時(shí)應(yīng)及時(shí)組織評審