高價值專利培育布局工作指南

2DB44/TXXXX—XXXX高價值專利培育布局工作指南本文件提供了針對創(chuàng)新主體的高價值專利培育布局的工作流程和要求，以提高創(chuàng)新主體研發(fā)成果專利化的效率和質(zhì)量。本文件適用于進行高價值專利培育布局活動的企業(yè)、高等學(xué)校、科研組織等創(chuàng)新主體。發(fā)明專利和實用新型專利的高價值專利培育布局的組織實施。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義GB/T21374-2008、GB/T29490-2013、GB/T33250-2016、GB/T33251-2016、GB/T39551.1-2020界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1高價值專利Highvaluepatents指能夠?qū)ο鄳?yīng)產(chǎn)品或企業(yè)作出貢獻的高商業(yè)價值的專利或?qū)＠M合。3.2高價值專利培育Highvaluepatentscultivation指創(chuàng)新主體以獲得高商業(yè)價值的專利或?qū)＠M合為目標，以專利導(dǎo)航為輔助指導(dǎo)手段，針對所選擇的技術(shù)主題開展技術(shù)研發(fā)的過程。3.3高價值專利布局Highvaluepatentslayout指創(chuàng)新主體以獲得高商業(yè)價值的專利或?qū)＠M合為目標，對技術(shù)研發(fā)過程中形成的研發(fā)成果或預(yù)期研發(fā)成果進行充分挖掘、科學(xué)評估、戰(zhàn)略策劃并實現(xiàn)高水平專利化的過程。3.4高價值專利培育布局Highvaluepatentscultivationandlayout指創(chuàng)新主體在技術(shù)研發(fā)過程中，借助專利導(dǎo)航等手段提升技術(shù)研發(fā)的效率與質(zhì)量，并基于研發(fā)成果或預(yù)期研發(fā)成果，利用一系列科學(xué)手段將其轉(zhuǎn)化為高商業(yè)價值的專利或?qū)＠M合的過程。3.5專利挖掘Patentexcavation指創(chuàng)新主體專利管理人員或相關(guān)人員會同技術(shù)研發(fā)人員，對研發(fā)成果或預(yù)期研發(fā)成果從市場、技術(shù)、專利等角度進行分析和篩選，盡可能找到可以申請專利的發(fā)明點，并形成技術(shù)交底書的過程。3.6技術(shù)交底書Patenttechnicaldisclosuredocument指創(chuàng)新主體技術(shù)研發(fā)人員或相關(guān)人員針對發(fā)明點和相關(guān)技術(shù)內(nèi)容構(gòu)成的技術(shù)方案以及背景情況進行清楚、完整的描述，形成的用于發(fā)明人、專利管理人員、專利代理師進行工作溝通的正式書面文件。3DB44/TXXXX—XXXX3.7專利申請前評估Evaluationbeforefiling指創(chuàng)新主體專利管理人員或相關(guān)人員在專利撰寫前從市場、技術(shù)、專利等角度對技術(shù)交底書所表達的技術(shù)方案進行綜合評估，并提出專利申請決策建議的過程。3.8專利布局Patentdistribution指創(chuàng)新主體專利管理人員或相關(guān)人員根據(jù)組織發(fā)展戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、產(chǎn)品定位、專利布局策略，結(jié)合產(chǎn)業(yè)專利形勢、產(chǎn)品市場競爭態(tài)勢、費用限制，基于經(jīng)專利申請前評估后確定的可專利發(fā)明點集合，做出專利申請策劃具體方案并實施的過程。3.9專利監(jiān)理Patentsupervision指第三方服務(wù)機構(gòu)人員或相關(guān)人員，對專利代理機構(gòu)完成的專利申請文件、專利審查意見答復(fù)文件進行流程檢查、質(zhì)量監(jiān)控和評價反饋的過程。3.10專利導(dǎo)航Patent-basednavigation在宏觀決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、經(jīng)營和創(chuàng)新活動中，以專利數(shù)據(jù)為核心深度融合各類數(shù)據(jù)資源，全景式分析區(qū)域發(fā)展定位、產(chǎn)業(yè)競爭格局、企業(yè)經(jīng)營決策和技術(shù)創(chuàng)新方向，服務(wù)創(chuàng)新資源有效配置，提高決策精度和科學(xué)性的新型專利信息應(yīng)用模式。[來源：GB/T39551.1-2020,3.1，有修改]3.11專利分級Patentclassification指從市場、技術(shù)、專利等角度對發(fā)明點、技術(shù)交底書、專利申請或授權(quán)專利進行商業(yè)價值劃分等級的過程。3.12專利分類Patentgradation指從技術(shù)功能或產(chǎn)品部件的角度對發(fā)明點、技術(shù)交底書、專利申請或授權(quán)專利進行技術(shù)領(lǐng)域劃分模塊的過程。3.13分級分類Patentclassificationandgradation指創(chuàng)新主體專利管理人員或相關(guān)人員對發(fā)明點、技術(shù)交底書、專利申請或授權(quán)專利進行商業(yè)價值和技術(shù)領(lǐng)域劃分歸類的過程。4資源4.1信息資源開展高價值專利培育布局宜具備以下信息資源：——世界知識產(chǎn)權(quán)組織規(guī)定的專利合作條約（PCT）最低文獻量專利數(shù)據(jù)資源及相應(yīng)的檢索工具；——與高價值專利培育布局需求密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)、科技、經(jīng)濟、法律、政策、標準等信息資源；——與高價值專利培育布局需求密切相關(guān)的企業(yè)、高等學(xué)校和科研組織等信息資源。4.2人力資源4DB44/TXXXX—XXXX4.2.1概述組織實施高價專利培育布局工作宜由專業(yè)人員負責專利管理、技術(shù)研發(fā)、專利挖掘、專利申請前評估、專利布局、專利監(jiān)理、專利導(dǎo)航、專利分級分類等工作。4.2.2專利管理人員專利管理人員負責組織實施高價值專利培育布局工作，宜具備以下條件：——熟悉創(chuàng)新主體專利管理工作的職責、體制、機制及規(guī)律；——熟悉高價值專利培育布局工作的流程及節(jié)點；——熟悉專利挖掘、專利申請前評估、專利布局、專利監(jiān)理、專利導(dǎo)航、專利分級分類等工作的目標及標準，并具備一定的專業(yè)能力；——熟悉知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)，具有良好的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)供應(yīng)商管理和合作能力；——了解相關(guān)行業(yè)專利競爭態(tài)勢、相關(guān)企業(yè)運作模式、相關(guān)產(chǎn)品市場競爭態(tài)勢；——具備嚴謹認真的工作態(tài)度和良好的溝通協(xié)調(diào)能力。4.2.3技術(shù)研發(fā)人員技術(shù)研發(fā)人員負責研發(fā)創(chuàng)新項目的研發(fā)產(chǎn)出，宜具備以下條件：——熟悉技術(shù)交底書的撰寫；——具有一定的專利意識；——具備一定的專利檢索能力。4.3財務(wù)資源應(yīng)設(shè)立高價值專利培育布局經(jīng)常性預(yù)算費用，以支持高價值專利培育布局的開展：a）用于專利挖掘、專利申請前評估、專利布局、專利監(jiān)理、專利導(dǎo)航、專利分級分類等事項；b）用于高價值專利培育布局管理機構(gòu)運行；c）用于高價值專利產(chǎn)出激勵。5高價值專利培育布局5.1概述高價值專利培育布局包括：技術(shù)研發(fā)、專利挖掘、專利申請前評估、專利布局、專利監(jiān)理、專利授權(quán)管理、專利導(dǎo)航、專利分級分類管理等環(huán)節(jié)。5.2技術(shù)研發(fā)5.2.1概述創(chuàng)新主體應(yīng)對技術(shù)研發(fā)項目開展貫穿項目全過程的高價值專利培育工作。以獲得高商業(yè)價值的專利或?qū)＠M合為目標，在預(yù)研階段、立項階段、研制階段充分發(fā)揮專利導(dǎo)航手段的輔助指導(dǎo)作用，提升技術(shù)研發(fā)和專利產(chǎn)出的效率和質(zhì)量。高價值專利培育工作由專利管理人員（或會同知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)人員）配合技術(shù)研發(fā)人員負責。創(chuàng)5DB44/TXXXX—XXXX新主體應(yīng)建立健全高價值專利培育工作的規(guī)劃、決策、溝通、實施機制。創(chuàng)新主體可以對其設(shè)立的研發(fā)項目進行重要性分析并及時劃分出重大技術(shù)研發(fā)項目、重要技術(shù)研發(fā)項目、一般技術(shù)研發(fā)項目，相應(yīng)地匹配不同力度的高價值專利培育機制和資源。5.2.2預(yù)研階段專利管理人員（或會同知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)人員）開展以預(yù)研課題文獻綜述為目標的專利導(dǎo)航，以專利大數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過產(chǎn)業(yè)、市場、政策等信息的關(guān)聯(lián)分析，提出預(yù)研課題技術(shù)研發(fā)方向、思路及風(fēng)險規(guī)避等建議，初步確定高價值專利培育的目標。5.2.3立項階段專利管理人員（或會同知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)人員）開展以探索技術(shù)研發(fā)路線和路徑為目標的專利導(dǎo)航，幫助確定合理的研發(fā)任務(wù)和目標，尋找最佳研發(fā)路線，防范潛在風(fēng)險，并確定高價值專利培育的目標。5.2.4研制階段專利管理人員（或會同知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)人員）開展以高效完成研發(fā)任務(wù)為目標的專利導(dǎo)航，對在研項目的技術(shù)研發(fā)情況及其技術(shù)競爭環(huán)境進行綜合分析，提出風(fēng)險規(guī)避及技術(shù)方案優(yōu)化的建議，并按需調(diào)整高價值專利培育的目標。5.3專利挖掘在技術(shù)研發(fā)全過程中，專利管理人員（或會同知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)人員）及時識別研發(fā)成果或預(yù)期研發(fā)成果中的可申請專利發(fā)明點，針對發(fā)明點開展專利導(dǎo)航進行初步分析形成專利挖掘清單，組織技術(shù)研發(fā)人員根據(jù)專利挖掘清單完成技術(shù)交底書。其操作方法如下：a)在研發(fā)過程中適時地組織技術(shù)研發(fā)人員圍繞產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、功能、應(yīng)用、測試和生產(chǎn)等方面挖掘發(fā)明點；b)針對發(fā)明點開展專利導(dǎo)航進行初步分析，排除技術(shù)秘密（按程序進入創(chuàng)新主體技術(shù)秘密管理機制），提煉出具有專利申請和保護價值的發(fā)明點形成專利挖掘清單；c)可對專利挖掘清單記載的發(fā)明點進行分級分類，重點管控高級別發(fā)明點的技術(shù)交底書的撰寫質(zhì)量；d)組織技術(shù)研發(fā)人員將專利挖掘清單記載的發(fā)明點逐一撰寫形成技術(shù)交底書；e)審核技術(shù)交底書，確保技術(shù)交底書主題明確、表述準確、技術(shù)方案完整、技術(shù)方案可實現(xiàn)。5.4專利申請前評估在專利撰寫前，專利管理人員（或會同知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)人員）對技術(shù)交底書記載的技術(shù)方案進行申請前評估及分級分類管理。其操作方法如下：a)對技術(shù)交底書進行專利導(dǎo)航（查新檢索），評價技術(shù)方案是否符合《中華人民共和國專利法》規(guī)定的新穎性、創(chuàng)造性和實用性，預(yù)估技術(shù)方案的可專利性，判斷是否繼續(xù)進行專利申請、如何進行專利申請。b)對擬申請專利進行分級分類，重點管控高級別擬申請專利的撰寫質(zhì)量。5.5專利布局在專利申請前評估之后，由專利管理人員（或會同知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)人員）制定專利布局策略與方案，積極構(gòu)建專利組合、形成嚴密專利保護網(wǎng)。其操作方法如下：a)根據(jù)組織發(fā)展戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、產(chǎn)品定位、專利布局策略，結(jié)合產(chǎn)業(yè)專利形勢、產(chǎn)品市場競爭態(tài)勢、費用限制，基于經(jīng)專利申請前評估后確定的可專利發(fā)明點集合，從研發(fā)項目的技術(shù)、6DB44/TXXXX—XXXX產(chǎn)品、價值、地域、時間、類型、權(quán)利和來源等方面制定專利布局策略與方案，用于規(guī)劃專利申請的技術(shù)、產(chǎn)品、地域、時間、類型和權(quán)利；b)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)人員（或?qū)＠芾砣藛T）根據(jù)專利布局策略與方案，基于經(jīng)過專利申請前評估的技術(shù)交底書，及時撰寫專利申請文件；c)根據(jù)實際工作需要，可以對有關(guān)發(fā)明點進行補充專利導(dǎo)航。d)根據(jù)實際工作需要，可以對擬申請專利進行分級分類更新，重點管控高級別擬申請專利的撰寫質(zhì)量。5.6專利監(jiān)理專利管理人員（或會同第三方知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)人員）對專利申請文件進行專利監(jiān)理，對專利申請文件的權(quán)利要求書、說明書、說明書附圖、說明書摘要、摘要附圖的實質(zhì)性問題和形式性問題進行審查，督促指導(dǎo)專利代理機構(gòu)撰寫形成高質(zhì)量專利申請文件。在專利監(jiān)理過程中，根據(jù)實際工作需要，專利管理人員（或會同第三方知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)人員）可以對有關(guān)專利申請進行補充專利導(dǎo)航。專利管理人員（或會同知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)人員）可對獲得國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的專利申請文件進行分級分類更新，重點管控高級別專利申請文件的審查過程，確保專利申請文件能夠以合理的保護范圍獲得授權(quán)。5.7專利授權(quán)管理5.7.1概述專利授權(quán)管理包括專利加快審查管理、應(yīng)對專利駁回管理和授權(quán)專利管理，對專利申請的授權(quán)過程和專利獲得授權(quán)維持有效過程進行管控，確保專利高價值獲權(quán)和長期活躍有效。5.7.2專利加快審查管理對于需要加快授權(quán)的專利，由專利管理人員（或會同知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)人員）辦理專利加快審查程序，包括但不限于專利優(yōu)先審查程序、知識產(chǎn)權(quán)保護中心加快審查程序。5.7.3應(yīng)對專利駁回管理專利申請經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局審查被駁回時，專利管理人員（或會同知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)人員）對高級別專利申請的駁回理由進行補充專利導(dǎo)航，綜合各方面信息確認駁回理由的合理性及修改空間，確認是否提出復(fù)審，確保高級別專利申請文件能夠以合理的保護范圍獲得授權(quán)。5.7.4授權(quán)專利管理專利申請獲得授權(quán)后，由專利管理人員（或會同知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)人員）對授權(quán)專利進行年費管理工作。具體操作如下：a)對專利年費進行記錄、繳費及管理，可利用知識產(chǎn)權(quán)管理信息化系統(tǒng)進行年費管理，有效維持授權(quán)專利。b)可定期對授權(quán)專利進行分級分類更新，及時更新授權(quán)專利的級別，持續(xù)識別出不同價值的專利或?qū)＠M合。對于高價值專利或?qū)＠M合，應(yīng)加大專利運營工作力度。對于低價值專利或?qū)＠M合，可以適時轉(zhuǎn)讓或放棄。7DB44/TXXXX—XXXX5.8專利導(dǎo)航專利導(dǎo)航工作由專利管理人員（或會同知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)人員）負責。創(chuàng)新主體應(yīng)建立健全貫穿高價值專利培育工作全過程的專利導(dǎo)航?jīng)Q策、溝通、實施機制。本指南中，技術(shù)研發(fā)、專利挖掘、專利申請前評估環(huán)節(jié)應(yīng)該進行專利導(dǎo)航，專利布局、專利監(jiān)理、專利授權(quán)管理環(huán)節(jié)可以根據(jù)實際工作需要進行補充專利導(dǎo)航。5.9專利分級分類專利分級分類工作由專利管理人員（或會同知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)人員）負責。創(chuàng)新主體應(yīng)建立健全貫穿高價值專利培育工作全過程的專利分級分類決策、溝通、實施機制。本指南中，專利申請前評估環(huán)節(jié)應(yīng)該進行專利分級分類，專利挖掘、專利布局、專利監(jiān)理、專利授權(quán)管理環(huán)節(jié)可以根據(jù)實際工作需要進行專利分級分類更新。6檢查與改進6.1檢查創(chuàng)新主體應(yīng)對高價值專利培育布局工作定期開展檢查，確保高價值專利培育布局工作的有效性。檢查內(nèi)容包括以下一項或多項內(nèi)容：——高價值專利數(shù)量，包括戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的專利、在海外有同族專利權(quán)的專利、實現(xiàn)較高質(zhì)押融資金額的專利、獲得國家科學(xué)技術(shù)獎或中國專利獎的專利等；——經(jīng)濟效益，包括高價值專利在增加經(jīng)營收入、增強競爭實力、減少經(jīng)濟損失、提升創(chuàng)新投入產(chǎn)出比等方面的經(jīng)濟效果；——社會效益，包括高價值專利在促進就業(yè)、節(jié)能減排、打破壟斷、降低成本、綠色發(fā)展等方面的社會效益。6.2改進根據(jù)檢查結(jié)果，對高價值專利培育布局工作的各個環(huán)節(jié)進行改進，提升高價值專利培育布局的全面性及有效性，以確保研發(fā)項目中的全部好技術(shù)轉(zhuǎn)化為具有高商業(yè)價值的高價值專利。8DB44/TXXXX—XXXX高價值專利培育布局的流程和資源高價值專利培育布局的流程和資源如圖A.1所示。圖A.1高價值專利培育布局的流程和資源圖9DB44/TXXXX—XXXX技術(shù)交底書模板技術(shù)交底書如表B.1所示。表B.1技術(shù)交底書模板一般不超過25字，能夠準確地表明發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)主題，不應(yīng)含有商標、代號、型號等非技術(shù)詞（2）方法：請指出制造產(chǎn)品的工藝過程，3、如果方法是由是計算機軟件