2024證券從業(yè)資格考試金融基礎(chǔ)測(cè)試試卷

證券金融基礎(chǔ)1（題目）

一、單選題

1.下列關(guān)于證券承銷(xiāo)及保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

B證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

C證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作

D證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)

2.為愛(ài)護(hù)個(gè)人投資者利益，對(duì)于部分（）的投資，監(jiān)管法規(guī)要求相關(guān)個(gè)人具有肯定的產(chǎn)品學(xué)

問(wèn)并簽署書(shū)面知情同意書(shū)。

A高風(fēng)險(xiǎn)證券

B股票

C基金

D債券

3.當(dāng)通貨膨脹率上升時(shí)，債券的實(shí)際收益率（）。

A不變

B不確定

C上升

D下降

4.目前，道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)采納（）。

A加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法

B加權(quán)股價(jià)指數(shù)法

C簡(jiǎn)潔算數(shù)平均數(shù)法

D修正股價(jià)平均數(shù)法

5.在我國(guó)，證券托管指投資者將持有的證券托付給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)

益事務(wù)。

A商業(yè)銀行

B證券公司

C證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D證券交易所

6.下列關(guān)于公募基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A面對(duì)公眾公開(kāi)發(fā)售

B募集對(duì)象不固定

C投資金額要求低

D相比私募基金，運(yùn)作上市敏捷性較高

7.證券、期貨投資詢(xún)問(wèn)人員申請(qǐng)取得證券、期貨投資詢(xún)問(wèn)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備（）以上條件。

A高校本科

B高校專(zhuān)科

C中學(xué)

D中專(zhuān)

8.一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)最小且收益較為穩(wěn)定的投資標(biāo)的是

A公司債券

B股票

C可轉(zhuǎn)換債券

D政府債券

9.在融資租賃中，出租人為承租人購(gòu)買(mǎi)設(shè)備所墊付的資金，要從承租人那里通過(guò)（）的方式

全部收回。

A貸款

B分紅

C股權(quán)

D租金

10.下列關(guān)于我國(guó)創(chuàng)業(yè)板的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資良性循環(huán)

B將發(fā)揮對(duì)高科技企業(yè)“助推器”的功能

C強(qiáng)化以市場(chǎng)為導(dǎo)向的資本約束機(jī)制

D有效降低我國(guó)金融市場(chǎng)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

11.在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用P-WfC-Y表示財(cái)寶傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過(guò)程中，其

中的C表示的是（）。

A財(cái)寶

B股票價(jià)格

C貨幣價(jià)格

D消費(fèi)

12.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債券形態(tài)（）。

A隨即消逝

B依舊存在

C轉(zhuǎn)為股票

D自動(dòng)終止

13.資產(chǎn)證券化起源于（）。

A德國(guó)

B美國(guó)

C希臘

D英國(guó)

14.證券投資基金籌集的資金主要投向（）。

A第三產(chǎn)業(yè)

B房地產(chǎn)

C實(shí)業(yè)

D有價(jià)證券

15.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主

要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以（）。

A凍結(jié)被調(diào)查事務(wù)當(dāng)事人的證券賬戶(hù)

B關(guān)閉被調(diào)查事務(wù)當(dāng)事人的證券賬戶(hù)

C限制被調(diào)查事務(wù)當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)

D中止被調(diào)查事務(wù)當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)

16.下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所自律管理的是（）。

A對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

B對(duì)上市公司進(jìn)行管理

C對(duì)證券保薦業(yè)務(wù)進(jìn)行管理

D對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

17.關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）。

A公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

B公司清算時(shí)每一份所代表的實(shí)際價(jià)值

C股票的清和價(jià)值應(yīng)及賬面價(jià)值相等

D股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值

18.國(guó)際債券的發(fā)行對(duì)象主要是（）。

A本國(guó)金融機(jī)構(gòu)

B本國(guó)外幣持有者

C本國(guó)自然人投資者

D外國(guó)投資者

19.較易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為（）。

A短期債券

B浮動(dòng)利率債券

C固定利率債券

D一般股

20.我國(guó)證券交易所的證券交易實(shí)行（），一般投資者只能托付會(huì)員間接進(jìn)行交易。

A代理制

B代銷(xiāo)制

C經(jīng)紀(jì)制

D托付制

2L中國(guó)人尺銀行指定的銀行間債券普記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)是（）。

A中國(guó)結(jié)和所

B中國(guó)金融期貨交易所

C中心登記所

D中心國(guó)債登記結(jié)兜有限責(zé)任公司

22.地方政府債券以（）作為還本付息的擔(dān)保。

A地方政府的財(cái)政資金

B地方政府的稅收實(shí)力

C地方政府官員的收入

D中心政府向地方政府的撥款

23.在證券托管和存管中，對(duì)股權(quán)、債券變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(guò)（）予以劃轉(zhuǎn)。

A傳真轉(zhuǎn)賬信息

B通知場(chǎng)內(nèi)交易員

C通知證券經(jīng)紀(jì)商

D賬面

24.深圳證券賬戶(hù)T日開(kāi)立，（）即可用于交易。

AT

BT+1

CT+2

DT+3

25.通常狀況下，（）的價(jià)格波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)高收益的投資品種。

A股票

B基金

C優(yōu)先股

D債券

26.回購(gòu)交易通常在（）交易中運(yùn)用。

A股票

B現(xiàn)貨

C遠(yuǎn)期

D債券

27.在托付受理環(huán)節(jié)，假如客戶(hù)采納自動(dòng)托付方式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A當(dāng)客戶(hù)輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份

B客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量和價(jià)格必需符合證券交易所的交易規(guī)則

C須要證券經(jīng)紀(jì)商人工檢驗(yàn)客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格信息

D證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)自動(dòng)檢驗(yàn)客戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量信息

28.下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是

A發(fā)行金融債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債

B金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券可能是為了變更本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)

C金融債券的發(fā)行主體一般信用較高，所以金融債券往往也有良好的信用

D金融債券的期限以短期較為多見(jiàn)

29.關(guān)于證券公司為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A證券公司代期貨公司收的保證金應(yīng)當(dāng)馬上劃至期貨公司專(zhuān)戶(hù)

B證券公司幫助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

C證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中可以干脆代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易

D證券公司中間介紹業(yè)先起源于英國(guó)

30.證券金融公司組織形式一般為（）。

A股份有限公司

B一般合伙公司

C有限合伙公司

D有限責(zé)任公司

31.國(guó)際貨幣基金組織總部位于（）。

A巴黎

B華盛頓

C紐約

D斯德哥爾摩

32.B股以（）標(biāo)明股票面值。

A港元

B美元

C歐元

D人民幣

33.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本緣由是

A避險(xiǎn)

B存在套利機(jī)會(huì)

C金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)馱動(dòng)

D躲避基金管制

34.投資機(jī)構(gòu)通過(guò)（），從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為，愛(ài)護(hù)客戶(hù)的利益，維護(hù)自己在社會(huì)

上的信譽(yù)。

A規(guī)避監(jiān)管

B科學(xué)管理

C廉潔自律

D自律管理

35.上市公司向原股東配股，擬配股數(shù)量不得超過(guò)本次配股前股本總額的（），且采納《證券

法》規(guī)定的O方式發(fā)行。

A20%；代銷(xiāo)

B20%；自銷(xiāo)

C30%：包銷(xiāo)

D30%；代銷(xiāo)

36.關(guān)于在證券交易所上市股票征收印花稅的理解.，下列說(shuō)法正確的是（）。

A股票交易印花稅由交易者自行繳納

B現(xiàn)行的做法是向成交雙方分別收取印花稅

C由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收，并由證券經(jīng)紀(jì)商統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納

D證券交易印花稅是印花稅的一部分，稅率為1%。

37.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。

A股票期貨

B股票期權(quán)

C股票指數(shù)期貨

D貨幣期貨

38.從全球來(lái)看，場(chǎng)外交易的（）占全部衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個(gè)

衍生品種類(lèi)。

A匯率互換

B貨幣互換

（:利率互換

D信用違約互換

39.無(wú)面額股票的價(jià)值及公司凈資產(chǎn)（）。

A反方向變更

B同方向變更

C無(wú)關(guān)

D相等

40.依據(jù)《證券法》第十五條的相關(guān)規(guī)定，上市公司變更招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，未經(jīng)（）

作出規(guī)定不得公開(kāi)發(fā)行新股。

A堇事會(huì)

B股東大會(huì)

C監(jiān)事會(huì)

D證監(jiān)會(huì)

41.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí),，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于一般股股東安排公司剩余資

產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的O清償。

A份額

B固定股息

C面值

D市值

42.證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個(gè)環(huán)節(jié)。無(wú)紙化發(fā)行的證券以

（）作為證券創(chuàng)設(shè)的依據(jù)。

A發(fā)行初始登記

B證券簽章

C證券制作

D證券制作和證券簽章

43.負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。

A國(guó)家技術(shù)監(jiān)督管理局

B證券交易所

C中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

44.當(dāng)證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)行強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，依據(jù)有關(guān)政策

規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻兜氖?/p>

A愛(ài)護(hù)基金

B保障基金

C保證金

D風(fēng)險(xiǎn)打算金

45.機(jī)構(gòu)投資者通常具有集中性、專(zhuān)業(yè)性的特點(diǎn)，比較注意()和長(zhǎng)期投資。

A集中投資

B價(jià)值投資

C理性投資

D量化投資

4G.從2024年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行

A備案制

B核準(zhǔn)制

C審批制

D注冊(cè)制

47.()從廣義上說(shuō)是指用自有資金或從分散公眾手中籌資特地進(jìn)行有價(jià)證券投資的法人機(jī)

構(gòu)。

A公募基金

B機(jī)構(gòu)投資者

C私募基金

D證券公司

48.設(shè)立證券市場(chǎng)的目的是為了()。

A結(jié)塊商品銷(xiāo)售速度

B解決資本供求沖突和流淌性

C提高GDP

D提高商品質(zhì)量

49.按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)先到()或其開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)。

A商業(yè)銀行

B證券登記結(jié)算公司

C證券公司

D證券交易所

50.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的()。

A運(yùn)用權(quán)

B全部權(quán)

(:物權(quán)

D債權(quán)

51.商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的主要策略中，可以降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略是I.風(fēng)險(xiǎn)分散:

II風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖；川.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；IV.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

AI、II、IlkIV

BKIII

Cl、III、IV

Dlk川、IV

52.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指依據(jù)約定的名義本金，交易雙方在約定的將來(lái)日期交換支付（）的遠(yuǎn)

期協(xié)議。I.浮動(dòng)利率；II.固定利率；III.實(shí)際利率;IV.名義利率。

AKII

BkII、IlkIV

Q、III

DI、IlkIV

53.下列股票類(lèi)型和字母能對(duì)應(yīng)的是（）。I股權(quán)分置改革的復(fù)牌股：G股：II倫敦股：L股；

川.新股：N股；M新加坡股：S股

AI、II、III

Bl、II、IV

Q、IlkIV

Dlk川、IV

54.-一股性貨幣政策工具包括（）。I.存款打算金政策；II.再貼現(xiàn)政策；叫公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)；IV.

消費(fèi)者信用限制

Al、II

BKII、III

QI、III、IV

DllkIV

55.股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛盤(pán)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。I.限高新技術(shù)

企業(yè)；II.依法設(shè)立且存滿(mǎn)期一年；III.業(yè)務(wù)明確且具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)實(shí)力；IV.主辦券商舉薦并持續(xù)

督導(dǎo)。

Al、II

BKII、IV

CKIV

Dili.IV

56.一般股票行使資產(chǎn)收益權(quán)有肯定的法律限制條件。一般的原則是（）。I.股份公司只能以

留存收益支付紅利：II.紅利的支付不能削減其注冊(cè)資本：川.公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利：

IV.公司在無(wú)力償債時(shí)必需支付紅利

AI、II、III

BkIII

CIKIII

DlkIV

57.證券交易所具有的特征是（）。I.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間：II.投資者干脆進(jìn)入交易所

買(mǎi)賣(mài)證券；III.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式確定證券交易價(jià)格；IV.交易對(duì)象限于合乎肯定標(biāo)準(zhǔn)的上市

證券

AKIkIII

BkII、IlkIV

CkIkIV

DI、IlkIV

58.下列各項(xiàng)中，屬于金融期貨性質(zhì)的是（）。I.買(mǎi)賣(mài)雙方的權(quán)利及義務(wù)是對(duì)稱(chēng)的；II雙方均需

開(kāi)立保證金賬戶(hù)，繳納履約保證金：III.雙方潛在的盈利和虧損無(wú)限：IV.金融期貨是以金融工

具（或金融變量）為基礎(chǔ)工具的期貨交易。

AI、II、III

BkII、IlkIV

CLII、IV

DIIKIV

59.下列關(guān)于多層次資本市場(chǎng)體系的說(shuō)法中，正確的是（）。I.多層次資本市場(chǎng)體系有利于滿(mǎn)

意資本市場(chǎng)上資金供求雙方的多層次化的要求：II.多層次資本市場(chǎng)體系可以防范和化解我國(guó)

的金融風(fēng)降；川.發(fā)展多層次資本市場(chǎng)體系的關(guān)健一環(huán)在于發(fā)展多層次的債權(quán)市場(chǎng)；IV.多層次

資本市場(chǎng)體系有利于供應(yīng)優(yōu)化準(zhǔn)入機(jī)制和退市機(jī)制，提高上市公司的質(zhì)量

Al、II

BKll>III

CkIkIV

Dlk川、IV

60.對(duì)已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓和流通的市場(chǎng)是（）。I.發(fā)廳市場(chǎng)；II.流通市場(chǎng)；III.一級(jí)

市場(chǎng)；IV.二級(jí)市場(chǎng)

Al、II

Bl、III、IV

CkIV

DlkIV

61.股權(quán)類(lèi)期權(quán)包括（）。I.單只股票期權(quán)：II.股票組合期權(quán)；III.股價(jià)指數(shù)期權(quán)：IV.股票利率期

權(quán)。

AI、II、III

BkII、IlkIV

CKIlkIV

DlkIII.IV

62.公開(kāi)發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)

行人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。1.6；11.12：111.24；

IV.34

Al、III

BkIV

QI、III

Dll、IV

63.商業(yè)銀行債券包括（）0I.證券公司債券：II.商業(yè)銀行一般債券:川.財(cái)務(wù)公司債券:任混合

資本債券

Al、II

BkIII

QI、IV

DHLIV

64.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括（）。I.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)：II.轉(zhuǎn)債

發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股；II.投費(fèi)者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股；N.投費(fèi)者擁有是否實(shí)施贖回條

款的選擇權(quán)

Al、IkIlkIV

BLIII

Clk川、IV

DlkIV

65.以下屬于中證基金指數(shù)系列的有（）。I.中證開(kāi)放式基金指數(shù)：II中證混合型基金指數(shù)；川.

中證股票型基金指數(shù)：M中證債券型基金指數(shù)。

Al、IkIII

Bl、ll>III、IV

Cl、IKIV

DllkIV

66.開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，將（）借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。I.依法

籌集的資金：II自有資金：川.自有證券：IV.依法籌集的證券

Al、II

Bkll>III、IV

CkII、IV

Dlk川、IV

67.關(guān)于我國(guó)國(guó)際債券，下列說(shuō)法正確的是（）。I.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年頭初

期：II主要的債券品種包括政揖債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券：川.我國(guó)在亞洲、美洲、

歐洲等地發(fā)行過(guò)國(guó)際債券；IV.我國(guó)政府于T980年首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券。

Al、II

B、II、III

QI、川、IV

DllkIV

68.關(guān)于中小企業(yè)板，卜列說(shuō)法正確的有（）。1.2024年5月批滓成立：II.在上海證券交易所

成立：III.宗旨是為中小企業(yè)供應(yīng)干脆融資平臺(tái)：IV.是分步推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)的重要步驟。

AI、II、IV

BkIIKIV

CIKIII

DllkIV

69.按擔(dān)保品不同,有擔(dān)保證券可以分為（）。I.抵押債券;II.私募債券;III質(zhì)押債券：IV.保證

債券

AI、II、川、IV

BkII、IV

Q、IlkIV

Dll、川、IV

70.一般股股東的義務(wù)有（）。L應(yīng)當(dāng)遵遵守法律律、行政法規(guī)和公司章程：II按約定的時(shí)間和

金額出資；III.不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東利益：IV.不得濫用公司法人獨(dú)立地位和

股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

AI、II、IlkIV

BkIV

ClkIII

DlkIII.IV

71.資金管理公司向特定對(duì)象供應(yīng)投資詢(xún)問(wèn)服務(wù)的，不得有（）的行為。I.侵害基金份額持有

人和其他客戶(hù)的合法權(quán)益；II.承諾投資收益；III.及投資詢(xún)問(wèn)客戶(hù)約定共享投資收益或者分擔(dān)

投資損失；IV.通過(guò)廣告等公開(kāi)方式招攬投資詢(xún)問(wèn)客戶(hù)

Al、II

BkII、IlkIV

a、ilkiv

DIIKIV

72.基金招募說(shuō)明書(shū)說(shuō)明白基金的（）。I.投資目標(biāo)：II銷(xiāo)售渠道：III.申購(gòu)和贖回方式：IV.收益

安排方式

Al、II

BkII、IlkIV

CLIKIV

DIK川、IV

73.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券公司設(shè)置贖回條款的目的包括（）。I.促使債券持有人轉(zhuǎn)換股份：II.能使發(fā)

行公司避開(kāi)市場(chǎng)利率下降后，接著向債券持有人依據(jù)較高的債券票面利率支付利息所蒙受的

損失：III保證可轉(zhuǎn)換債券順當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)換成股票，預(yù)防投資者到期集中擠兌引發(fā)公司破產(chǎn)的悲??；

IV.愛(ài)護(hù)債券投資人的利益

Al、II

BkII、III

Clk山、IV

DDKIV

74.下列關(guān)于股票價(jià)值及價(jià)格的說(shuō)法中，正確的是（）。I.股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)為面值，即在

股票票面上標(biāo)明的金額：II.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票

價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值確定；III.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是依據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的；IV.股票的

市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格

Al、II

BkII、IlkIV

Cl、II、IV

Dll.Ill

75.依據(jù)交易合約的簽訂及實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（）。I.現(xiàn)貨交易；II.遠(yuǎn)期

交易：III.期權(quán)交易；IV.期貨交易。

AKII、III

BkII、IlkIV

Cl、IKIV

DllkIV

76.金融衍生工具市場(chǎng)的作用包括（）。I.促進(jìn)了資本壟斷的形成：IL促進(jìn)了?個(gè)國(guó)家或地區(qū)金

融市場(chǎng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高；III.完善/現(xiàn)代金融市場(chǎng)的組織體系：IV.供應(yīng)/反抗金融風(fēng)險(xiǎn)的市

場(chǎng)基礎(chǔ)和手段

AI、II、III

BKII、IlkIV

CkIKIV

Dll、III.IV

77.在上海證券交易所集合競(jìng)價(jià)系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)（），上交所將對(duì)其實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警

示。I.債券最近一次資信評(píng)級(jí)為AA-級(jí)以卜.（含）；II.發(fā)行人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的前一年度經(jīng)

審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告顯示為虧損，且最近?個(gè)會(huì)計(jì)年度業(yè)績(jī)預(yù)報(bào)或更正業(yè)績(jī)預(yù)報(bào)顯示為虧損；川.

發(fā)行人發(fā)生嚴(yán)峻違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或者合同約定的行為，或者被證券監(jiān)管部門(mén)

立案調(diào)查，嚴(yán)峻影響其償債實(shí)力；IV.發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變更，嚴(yán)峻影響其償債實(shí)

力

AI、II、IlkIV

Bl、IlkIV

Cl、IV

Dlk川、IV

78.關(guān)于無(wú)記名股票及記名股票，下列說(shuō)法正確的有（）。I.兩者在股東的權(quán)利方面存在差別：

II記名股票股東權(quán)利歸屬記名投東，而無(wú)記名股票的股東權(quán)利屬于股票的持有人；川.繳納出

資的方式不同，記名股票可以一次或多次繳納出資，而無(wú)記名股票在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳

納出資：IV.無(wú)記名股票平安性較差，而記名股票相對(duì)平安

AI、II、III

BkIV

Clk川、IV

DIKIV

79.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于（）。I.向中國(guó)

境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款：II.向中國(guó)境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目供應(yīng)股本資金；”.為中

國(guó)境內(nèi)企業(yè)供應(yīng)流淌借款；IV.償還貸款

Al、II

BKII、III、IV

CkIV

Dlk川、IV

80.下列關(guān)于股利政策及股份變動(dòng)的說(shuō)法中，正確的是（）。I.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

的重要指標(biāo)；II股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)實(shí)行現(xiàn)金分紅

或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度及政策：III從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，只

是增加或削減股東持有股票的數(shù)量，但并不變更每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益

的比重；IV.股票拆細(xì)是將若干股股票合并為1股

AkIkIII

BKII、IV

Q、IlkIV

Dlk川、IV

81.依據(jù)證券登記結(jié)算制度的要求，投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)保證其提交的開(kāi)戶(hù)資料（）。

I.真實(shí);II.精確：川.完整;IV.充分

AkIkIII

Bl、II、IV

Q、IlkIV

Dlk川、IV

82.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。I.良好的公司治理機(jī)制：II?費(fèi)本足夠率不低于

10%：III.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定：IV.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

AKII、III

BkII、IlkIV

Q、IlkIV

DlkIII.IV

83.可交換公司債券及可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處體現(xiàn)在（）。I.發(fā)債主體和償債主體不同；II.

適用的法規(guī)不同：川.所換股份的來(lái)源不同；IV.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同

Al、IkIlkIV

Bl、II、IV

CkIII

Dll、III、IV

84.國(guó)際債券的特征包括（）。I.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)；II.資金來(lái)源廣；III.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨

幣；IV.發(fā)行規(guī)模大

Al、IkIlkIV

Bl、ll>IV

Cl、IlkIV

DlkIII、IV

85.下列關(guān)于“荷蘭式”及“美國(guó)式”招標(biāo)方式的說(shuō)法中，正確的有（）。I.荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)

的為利率時(shí)，最中學(xué)標(biāo)利率為當(dāng)期國(guó)債的票面利率：II.荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利差時(shí)，最中學(xué)

標(biāo)利差為當(dāng)期國(guó)債的基本利差；III.美國(guó)式招標(biāo)的標(biāo)的為利差時(shí)，最中學(xué)標(biāo)利差為當(dāng)期國(guó)債的

基本利差；IV.美國(guó)式招標(biāo)的標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自加權(quán)平均中標(biāo)價(jià)格承銷(xiāo)當(dāng)期國(guó)

債

Al、II

BI、II、IlkIV

CkIkIV

DIKIV

86.政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括（）oI.發(fā)行數(shù)量;8期限支配;川.發(fā)行方式：M近3

年監(jiān)管指標(biāo)狀況

AI、II、III

Bl、II、IV

CKIlkIV

DlkIII、IV

87.證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深化探討及分析，有利丁?（）。

I.促進(jìn)信息的有效利用和傳播：II.市場(chǎng)合理定價(jià)：III市場(chǎng)有效性的提高；IV.資源的合理配置

AI、II、III

Bl、II、IlkIV

CKIkIV

DlkHI、IV

88.證券投資基金的特點(diǎn)是（工I.基金管理人管理.：II.基金托管人托管；III.受益人為基金份額

持有人：IV.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資

AI、II、III

Bl、II、IlkIV

CKIV

DlkIII.IV

89.關(guān)于股票市場(chǎng)價(jià)格的說(shuō)法中，正確的是（）。I.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)

上交易的價(jià)格：II.股票的市場(chǎng)價(jià)格有發(fā)行價(jià)格和流通價(jià)格的區(qū)分：川.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票

的價(jià)值所確定：IV.股票的市場(chǎng)價(jià)格即印刷在股票票面上的金額

AI、II、III

BkII、IV

Q、lll>IV

Dll、川、IV

90.金融自由化的影響包括（）J.有利于資源在世界范圍內(nèi)的合理配置：II.促進(jìn)金融業(yè)經(jīng)營(yíng)效

率的提高；川.減小金融行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度；IV.給金融監(jiān)管帶來(lái)新的困難

AKIkIII

Bl、II、IV

Cl、III、IV

Dlk川、IV

91.我國(guó)現(xiàn)行的證券投資基金的主要投資范圍包括（）。I.股票；II.企業(yè)債券；III.股指期貨；IV.

國(guó)債。

AKII、III

BkII、IlkIV

Q、IV

Dlk川、IV

92