危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度

危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制

度（最新版）

Safetymanagementisaninportantpartofenterpriseproductionmanagement.Theobjectisthe

statemanagementandcontrolofallpeople,objectsandenvironmentsinproduction

（安全管理）

單位：______________________

姓名：______________________

日期：______________________

編號(hào)：AQ-SN-0459

安全管理ISafetyManagement

危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度（最新版）

說(shuō)明：安全管理是企業(yè)生產(chǎn)管理的重要組成部分，是一門(mén)綜合性的系統(tǒng)科學(xué)。

安全管理的對(duì)象是生產(chǎn)中一切人、物、環(huán)境的狀態(tài)管理與控制，安全管理是一

種動(dòng)態(tài)管理?？梢韵螺d修改后或直接打印使用（使用前請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀內(nèi)容是否合

適）。

1、目的

為了最大限度并準(zhǔn)確識(shí)別企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中安全風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)

控制措施，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制，通過(guò)科學(xué)

評(píng)價(jià)找出重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有目的的進(jìn)行控制，達(dá)到事前預(yù)防、消減危

害、控制風(fēng)險(xiǎn)的目的，特制定本制度。

2、適應(yīng)范圍

適用于本企業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析和風(fēng)險(xiǎn)控

制及更新的管理。

3、引用文件、術(shù)語(yǔ)定義

3.1危險(xiǎn)源:也叫安全危害，是指可能造成人員受傷或疾病等傷

害的根源、狀態(tài)或行為，或者它們的組合。

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危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

3.2風(fēng)險(xiǎn)：是指危險(xiǎn)事件發(fā)生或暴露的可能性與由該事件或暴露

導(dǎo)致的傷害或疾病的嚴(yán)重程度的組合。

《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（（中華人民共和國(guó)主席令（2014）

第13號(hào)）修正）

《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》（山東省人民政

府令第303號(hào)）

4、職責(zé)

4.1總經(jīng)理：落實(shí)危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)及控制所需人力、物力和財(cái)

力資源，批準(zhǔn)、確認(rèn)本企業(yè)的主要危險(xiǎn)有害因素；

4.2安全員（兼職）：組織實(shí)施本場(chǎng)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)

險(xiǎn)控制措施，監(jiān)督檢查各部門(mén)的具體實(shí)施情況。

4.3各部門(mén)、班組：參與本工作區(qū)域內(nèi)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，

負(fù)責(zé)本工作區(qū)域內(nèi)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)。

5、管理程序

5.1安全危害識(shí)別的原則

風(fēng)險(xiǎn)管理的主要工作內(nèi)容有：對(duì)全過(guò)程（企業(yè)工程業(yè)務(wù)流程）、

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危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

全范圍（企業(yè)管轄的平面與空間）、企業(yè)范圍的全部人員（包括企業(yè)

職工、施工方、供應(yīng)商和承包方等）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，然后進(jìn)行量化

評(píng)估分級(jí)，再制定針對(duì)性的控制措施，保證所有的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)充分，

并處于受控狀態(tài)。

5.1.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)控制的范圍必須包括全企業(yè)

進(jìn)行的所有常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)、所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)和作

業(yè)場(chǎng)所內(nèi)所有設(shè)備設(shè)施。

5.1.2危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，應(yīng)充分考慮三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)和四種危

害。

5.1.3三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)，辨識(shí)危險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)在對(duì)現(xiàn)有

的危害進(jìn)行充分考慮的同時(shí)，也要看到以往遺留的風(fēng)險(xiǎn)以及策劃中

的活動(dòng)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，盡可能全面的考慮生產(chǎn)活動(dòng)各方面存在的

風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)得到控制；

5.L4三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài)。連續(xù)生產(chǎn)過(guò)程屬正常

狀態(tài)，生產(chǎn)的開(kāi)車(chē)、停車(chē)和檢修屬異常狀態(tài)，發(fā)生爆炸、火災(zāi)、暴

雨、風(fēng)暴、地震等屬緊急狀態(tài)，對(duì)于可預(yù)見(jiàn)的緊急狀態(tài)，應(yīng)于相應(yīng)

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危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

的計(jì)劃和措施以保證其影響最小化；

5.L5危害類型：包括人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因

素。

a）人的因素是指在生產(chǎn)活動(dòng)中，來(lái)自人員自身或人為性質(zhì)的危

險(xiǎn)和有害因素：心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素、行為性危險(xiǎn)和有害

因素。

b）物的因素是指機(jī)械、設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危險(xiǎn)和

有害因素：物理性危險(xiǎn)和有害因素、化學(xué)性危險(xiǎn)和有害因素、*性危

險(xiǎn)和有害因素。

c）環(huán)境因素是指生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中危險(xiǎn)和有害因素：室內(nèi)作業(yè)場(chǎng)

所環(huán)境不良、室外作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境不良，地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不

良、其他作業(yè)環(huán)境不良。

d）管理因素是指管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的危險(xiǎn)和有害因

素：職業(yè)安全衛(wèi)生組織機(jī)構(gòu)不健全、職業(yè)安全衛(wèi)生責(zé)任制未落實(shí)、

職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善、職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足、職業(yè)

健康管理不完善、其他管理因素缺陷。

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危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

5.1.6危險(xiǎn)源辨識(shí)方法應(yīng)依據(jù)本場(chǎng)區(qū)域范圍、生產(chǎn)性質(zhì)和時(shí)限進(jìn)

行確定，應(yīng)從基層做起，一般采用以下方法：

5.1.6.1詢問(wèn)、交談交流：由對(duì)某項(xiàng)工作具備一定經(jīng)驗(yàn)的人員

3-5人組成小組，分析某項(xiàng)工作中存在的危害，可初步分析出該項(xiàng)工

作存在的全部危害；

5.1.6.2現(xiàn)場(chǎng)勘查和工作經(jīng)驗(yàn)判斷：由具有一定安全技術(shù)知識(shí)和

掌握職業(yè)衛(wèi)生法律法規(guī)和要求的人員2-3人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查，通過(guò)對(duì)

工作現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境結(jié)合工作經(jīng)驗(yàn)判斷，發(fā)現(xiàn)存在的危害；

5.1.6.3查閱有關(guān)記錄：通過(guò)查閱有關(guān)事故事件及職業(yè)病記錄從

中發(fā)現(xiàn)存在的危害；

5.1.6.4獲取外部信息：從同行業(yè)、類似行業(yè)、文獻(xiàn)資料、聘請(qǐng)

專家咨詢等獲取有關(guān)危害信息，包括客戶及其他相關(guān)方的要求，加

以分析研究，從中辨識(shí)存在的危害；

5.1.6.5工作任務(wù)分析：通過(guò)分析員工工作任務(wù)中涉及的危害，

辨識(shí)有關(guān)的危害；

5.2安全危害識(shí)別評(píng)價(jià)方法

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危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

5.2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式一般為定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)，定性評(píng)價(jià)一

般適用于可以比較直觀得出結(jié)論的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)即是非判定法，其他不

宜直觀得出結(jié)論的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可采用LEC法進(jìn)行定量評(píng)價(jià)。本企業(yè)采

用以上兩種方法相結(jié)合的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)。

5.2.2下列四種情況應(yīng)列為本企業(yè)不可容忍安全風(fēng)險(xiǎn)：

a）不符合安全、職業(yè)衛(wèi)生法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的；

b）直接觀察到可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的錯(cuò)誤，且無(wú)適當(dāng)控制措施的；

c）曾經(jīng)發(fā)生過(guò)事故，至今無(wú)合理控制措施的；

d）相關(guān)方依據(jù)法律法規(guī)及其他要求提出的合理抱怨。

5.2.3危險(xiǎn)性定量評(píng)價(jià)法（即LEC法）

危險(xiǎn)性二可能性*頻度*損失后果，如下表。

事故發(fā)生的可能性（L）

人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度（E）

發(fā)生事故后的損失后果（C）

描述

分值

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危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

描述

分值

描述

分值

完全可以預(yù)料

10

連續(xù)暴露

10

大災(zāi)難，許多人死亡，或財(cái)產(chǎn)損失特大

100

相當(dāng)可能

6

每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

6

災(zāi)難、數(shù)人死亡，或財(cái)產(chǎn)損失重大

40

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危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

可能，但不經(jīng)常

3

每周一次或偶然暴露

3

非常嚴(yán)重、一人死亡，或財(cái)產(chǎn)損失較大

15

可能性小，完全意外

1

每月暴露一次

2

嚴(yán)重、重傷，或一定的財(cái)產(chǎn)損失

7

很不可能

0.5

每年幾次暴露

1

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危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

重大，致殘，或財(cái)產(chǎn)損失較小

3

極不可能

0.2

非常罕見(jiàn)的暴露

0.5

輕微傷害、需要救護(hù)，或財(cái)產(chǎn)損失很小

1

實(shí)際不可能

0.1

5.2.4按風(fēng)險(xiǎn)值D=可能性LX頻率EX嚴(yán)重性C,計(jì)算出是否屬

于可接受風(fēng)險(xiǎn)。如果是可接受風(fēng)險(xiǎn)，可以維持原有的管理。如果是

不可接受風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)提出改進(jìn)計(jì)劃，用硬件方面的措施、軟件方面

的措施，或者說(shuō)工程措施、技術(shù)措施、管理措施等對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制,

使之達(dá)到可接受的程度。

5.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施

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危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

5.3.1對(duì)于辨識(shí)、評(píng)價(jià)出的風(fēng)險(xiǎn)，專職安全員（兼職）組織風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)小組，按照其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制。

所制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)有利于保護(hù)員工的安全健康和本企業(yè)的安

全生產(chǎn)，并與本場(chǎng)所采取風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的能力相適應(yīng)。

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)的控制方法：

a.采取工程技術(shù)措施限制風(fēng)險(xiǎn)；b.制定目標(biāo)指標(biāo)管理方案；c.

制定管理程序和作業(yè)文件；d.培訓(xùn)和教育；e.制定應(yīng)急預(yù)案；f.加

強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查；g.個(gè)體防護(hù)措施及職業(yè)病普查。

5.3.3在確定控制措施，或者考慮改變現(xiàn)有的控制措施時(shí)，應(yīng)考

慮以下的順序來(lái)考慮降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生：

a）消除：消除目前存在的安全危害是降低風(fēng)險(xiǎn)的首選。

b）替代：采用技術(shù)的替代，有害材料采用低毒無(wú)毒材料代替有

毒材料等。

c）工程控制：采用技術(shù)手段進(jìn)行遠(yuǎn)程測(cè)量、操控等使人員遠(yuǎn)離

安全危害區(qū)域。

d）標(biāo)識(shí)，標(biāo)志警告或者現(xiàn)場(chǎng)的考核控制：采用現(xiàn)場(chǎng)告示、警示、

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危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

現(xiàn)場(chǎng)督促考核檢查方式來(lái)確定降低風(fēng)險(xiǎn)。

6）個(gè)人防護(hù)用具：采用有效的人員個(gè)體防護(hù)來(lái)減少風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的

傷害

5.3.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的控制要求

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，評(píng)價(jià)危險(xiǎn)性分為4級(jí)，其中風(fēng)險(xiǎn)值D>70時(shí)，就

需要采取對(duì)應(yīng)措施加以整改，可以確定為不可接受危險(xiǎn)源。

一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，D2320,為極其危險(xiǎn)狀況，不能繼續(xù)作業(yè)，需要立

即停產(chǎn)整改；

二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，320>D^160,為顯著危險(xiǎn)狀況，需要立即整改（7

天以內(nèi)），同時(shí)做監(jiān)控。

三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，160>D270,為危險(xiǎn)狀況，尚能生產(chǎn)，需要限期整

改（7天以上3月以下），同時(shí)做監(jiān)控。

四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，D<70,為一般危險(xiǎn)狀況，可以繼續(xù)作業(yè)，需要注意,

不必采取措施。

當(dāng)危險(xiǎn)性得分（含）超過(guò)160分時(shí)可判定為不可容忍安全風(fēng)險(xiǎn)。

5.4危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)的實(shí)施

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危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

5.4.1每年12月底由安全員（兼職）通知，各部門(mén)、班組負(fù)責(zé)

人組織本部門(mén)、班組進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)后編制《安全危害因素識(shí)別表

單》，將辨識(shí)結(jié)果報(bào)至安全員（兼職）。

5.4.2危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)完成后，安全員（兼職）編制《安全

危害因素識(shí)別表單》、結(jié)合企業(yè)運(yùn)行特點(diǎn)，將識(shí)別出的不可容忍安全

風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總，通過(guò)運(yùn)行控制和應(yīng)急響應(yīng)仍然無(wú)法控制的安全隱患，

提出安全管理方案來(lái)加以補(bǔ)充和改善。

5.4.3安全員（兼職）結(jié)合年度方針目標(biāo)指標(biāo)制定出年度安全生

產(chǎn)工作計(jì)劃，報(bào)部門(mén)經(jīng)理審核總經(jīng)理批準(zhǔn)。

5.4.4年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃作為下一年度的安全生產(chǎn)改進(jìn)措

施應(yīng)納入下一年安全管理工作的重點(diǎn)之一進(jìn)行管理，在每季召開(kāi)的

安全生產(chǎn)專題會(huì)議中予以通報(bào)本季度年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃的實(shí)施

情況。

5.4.5根據(jù)平時(shí)安全生產(chǎn)檢查和隱患排查治理，必要時(shí)對(duì)年度安

全生產(chǎn)工作計(jì)劃進(jìn)行補(bǔ)充，將需要解決的重大安全問(wèn)題納入年度安

全生產(chǎn)工作計(jì)劃中。

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危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

5.5安全危害的更新

5.5.1正常情況下，每年更新一次，即按本程序于每年11月底

前進(jìn)行。

5.5.2遇到下述情況時(shí)，應(yīng)隨時(shí)更新

a）當(dāng)法律法規(guī)要求發(fā)生重大變更時(shí)；

b）當(dāng)發(fā)生不可接受危險(xiǎn)事故后；

c）當(dāng)發(fā)生其他需要更新安全危害情況時(shí)；

d）新、擴(kuò)、改項(xiàng)目或產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整以及生產(chǎn)工藝、設(shè)備發(fā)生改

變時(shí)。

5.6評(píng)審確定的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的信息應(yīng)及時(shí)

傳遞到有關(guān)部門(mén)、班組和崗位，作為作業(yè)人員培訓(xùn)、運(yùn)行管理、安

全檢查、隱患排查治理的依據(jù)，同時(shí)需要對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。

5.7根據(jù)危險(xiǎn)源的辨識(shí)結(jié)果將D2160判定為重要危險(xiǎn)源進(jìn)行加

強(qiáng)管理和控制?？梢酝ㄟ^(guò)以下方式進(jìn)行控制：

5.7.1采取安全技術(shù)措施；衛(wèi)生技術(shù)措施；輔助措施；安全宣傳

教育措施等四種來(lái)實(shí)施。

第13