金融顧問服務合同樣本

金融顧問服務合同樣本合同編號：__________甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________鑒于甲方希望獲得專業(yè)的金融顧問服務，乙方具備提供金融顧問服務的專業(yè)能力和經驗，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，經友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條定義1.3“顧問服務”指甲乙雙方在本合同項下約定的，由乙方為甲方提供的金融顧問服務。第二條顧問服務內容（1）對甲方擬投資的金融產品進行分析、評估，提供投資建議；（2）為甲方提供金融市場的相關信息、數據和研究報告；（3）協(xié)助甲方制定投資策略和風險管理方案；（4）對甲方已投資的金融產品進行跟蹤管理，提供定期評估報告；（5）解答甲方關于金融投資的咨詢問題；（6）其他甲方提出的合理金融顧問需求。2.2乙方應確保所提供的顧問服務真實、準確、完整，并符合相關法律法規(guī)的要求。第三條顧問服務期限3.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_______個月。3.2如雙方同意延長顧問服務期限，應簽訂書面補充協(xié)議。第四條顧問服務費用4.1甲方應向乙方支付顧問服務費用，具體金額和支付方式如下：（1）固定費用：人民幣_______元，于本合同生效之日起_______日內一次性支付；①對甲方投資收益的分成比例為_______%；②對甲方投資虧損的賠償比例為_______%。4.2甲方支付的費用不含乙方因提供顧問服務產生的差旅、住宿等費用，乙方如有此類費用，應提前向甲方提交費用預算，經甲方同意后予以報銷。第五條保密條款5.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等，應予以嚴格保密。5.2保密期限自本合同生效之日起算，至本合同終止或解除后_______年。5.3未經對方書面同意，雙方不得向第三方泄露對方的保密信息。第六條違約責任6.1任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付賠償金，賠償金為本合同總金額的_______%。6.2乙方未按照約定提供顧問服務，甲方有權解除本合同，并要求乙方退還已支付的顧問服務費用。第七條爭議解決7.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。7.2如協(xié)商無果，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他條款8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本合同未盡事宜，雙方可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項：1.明確合同主體：合同中應詳細填寫甲乙雙方的名稱、地址等基本信息，確保合同主體明確。2.服務內容具體化：顧問服務內容應具體、明確，避免因模糊不清導致的合同履行爭議。3.服務費用及支付方式：合同中應明確顧問服務的費用、支付時間及方式，避免后續(xù)費用支付糾紛。4.保密條款：雙方應嚴格遵守保密條款，確保商業(yè)秘密、技術秘密等不被泄露。5.違約責任：明確雙方的違約責任，以便在發(fā)生違約行為時，能夠依法追究責任。6.爭議解決方式：合同中應約定爭議解決方式，以便在發(fā)生糾紛時能夠及時、有效地解決。解決辦法：1.協(xié)商解決：在合同履行過程中，如遇爭議，雙方應通過友好協(xié)商解決。2.法律途徑：如協(xié)商無果，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，依法維護自身合法權益。關鍵詞語的法律名詞解釋：1.委托方：指合同中委托他人辦理事務的一方。2.受托方：指合同中接受委托辦理事務的一方。3.顧問服務：指乙方根據甲方的需求，為甲方提供的金融顧問服務。4.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性，并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。5.違約責任：指合同當事人因違反合同義務所應承擔的民事責任。6.爭議解決：指在合同履行過程中，雙方因權利義務關系產生糾紛，通過協(xié)商、調解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的過程。特殊應用場合及補充條款：1.應用場合：甲方為創(chuàng)業(yè)公司，需要乙方提供融資策劃及股權激勵方案?！耙曳綉獏f(xié)助甲方制定融資策劃方案，包括但不限于融資方式、估值、股權分配等，并提供專業(yè)的股權激勵方案，以幫助甲方吸引和留住關鍵人才?！?.應用場合：甲方為家族企業(yè)，希望乙方提供財富管理和傳承規(guī)劃服務。“乙方應根據甲方家族成員的需求，提供個性化的財富管理和傳承規(guī)劃服務，包括家族信托設立、家族基金管理、以及家族成員的教育和培養(yǎng)計劃。”3.應用場合：甲方為非營利組織，需要乙方提供投資策略以保障資金安全。“乙方應確保為甲方提供的投資策略以資金安全性為首要考慮，確保非營利組織的資金運作合法、合規(guī)，并符合其宗旨和目標。”合同所需附件列表：1.附件一：甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件2.附件二：乙方金融顧問資格證書復印件3.附件三：甲方財務