2025年上海證券交易所交易監(jiān)管策略協(xié)議

2025年上海證券交易所交易監(jiān)管策略協(xié)議一、前言為了進(jìn)一步優(yōu)化上海證券交易所（以下簡稱“本所”）的交易監(jiān)管環(huán)境，提高市場運(yùn)行效率，保障投資者合法權(quán)益，本所根據(jù)我國資本市場監(jiān)管法律法規(guī)和自律規(guī)則，結(jié)合市場發(fā)展實(shí)際，制定了《____年上海證券交易所交易監(jiān)管策略協(xié)議》（以下簡稱“本協(xié)議”）。本協(xié)議旨在明確本所交易監(jiān)管的基本原則、目標(biāo)和措施，為市場參與者提供清晰、公平、透明的交易監(jiān)管環(huán)境。二、交易監(jiān)管基本原則1.公平、公正、公開原則：本所交易監(jiān)管應(yīng)確保市場交易公平、公正，維護(hù)市場秩序，保障投資者合法權(quán)益，相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)公開透明。2.風(fēng)險可控原則：本所交易監(jiān)管應(yīng)關(guān)注市場風(fēng)險，及時采取有效措施，防范和控制市場風(fēng)險。3.自律與他律相結(jié)合原則：本所交易監(jiān)管應(yīng)充分發(fā)揮市場自律作用，同時加強(qiáng)監(jiān)管，確保市場運(yùn)行有序。4.持續(xù)改進(jìn)原則：本所交易監(jiān)管應(yīng)不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，適應(yīng)市場發(fā)展需求，持續(xù)改進(jìn)監(jiān)管策略。三、交易監(jiān)管目標(biāo)1.提高市場運(yùn)行效率：通過優(yōu)化交易規(guī)則、提升交易系統(tǒng)性能，提高市場運(yùn)行效率。2.保障投資者合法權(quán)益：通過加強(qiáng)市場監(jiān)管，防范和打擊違法違規(guī)行為，保障投資者合法權(quán)益。3.促進(jìn)市場健康發(fā)展：通過完善市場制度，引導(dǎo)市場參與者合規(guī)經(jīng)營，促進(jìn)市場健康發(fā)展。4.提升市場形象和影響力：通過提高市場運(yùn)行質(zhì)量，提升本所市場形象和影響力。四、交易監(jiān)管措施1.完善交易規(guī)則（1）優(yōu)化交易機(jī)制：根據(jù)市場發(fā)展需求，適時調(diào)整漲跌幅限制、停牌制度等交易機(jī)制，提高市場流動性。（2）豐富交易品種：積極研究推出新的交易品種，滿足投資者多樣化需求。（3）加強(qiáng)交易監(jiān)管：對異常交易行為進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，及時采取限制措施，確保市場秩序。2.提升交易系統(tǒng)性能（1）加強(qiáng)系統(tǒng)建設(shè)：持續(xù)優(yōu)化交易系統(tǒng)，提高系統(tǒng)處理速度和穩(wěn)定性。（2）保障系統(tǒng)安全：加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，確保交易系統(tǒng)安全運(yùn)行。（3）提高服務(wù)質(zhì)量：優(yōu)化客戶服務(wù)，及時解決投資者在交易過程中遇到的問題。3.加強(qiáng)市場監(jiān)管（1）打擊違法違規(guī)行為：對市場違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，維護(hù)市場秩序。（2）加強(qiáng)信息披露監(jiān)管：督促上市公司及時、準(zhǔn)確、完整地披露信息，保障投資者知情權(quán)。（3）完善風(fēng)險防范機(jī)制：加強(qiáng)市場風(fēng)險監(jiān)測，及時采取風(fēng)險防范措施。4.引導(dǎo)市場參與者合規(guī)經(jīng)營（1）加強(qiáng)培訓(xùn)宣傳：提高市場參與者合規(guī)意識，組織培訓(xùn)宣傳活動。（2）建立激勵機(jī)制：對合規(guī)經(jīng)營的市場參與者給予政策支持，鼓勵合規(guī)發(fā)展。（3）強(qiáng)化自律監(jiān)管：發(fā)揮行業(yè)協(xié)會、交易所等自律組織作用，引導(dǎo)市場參與者自律。五、總結(jié)本協(xié)議旨在為市場參與者提供清晰、公平、透明的交易監(jiān)管環(huán)境，促進(jìn)市場健康發(fā)展。本所將根據(jù)市場發(fā)展情況，不斷調(diào)整和完善交易監(jiān)管策略，為我國資本市場發(fā)展貢獻(xiàn)力量。本協(xié)議自發(fā)布之日起實(shí)施，原有相關(guān)規(guī)定與