職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)班-OSHMS審核規(guī)范（下）

職業(yè)平安健康管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)班SLMB2003-08-081大家好！上一講的內(nèi)容大家復(fù)習(xí)了嗎？感覺怎么樣？先考考您：?審核標(biāo)準(zhǔn)?中職業(yè)平安健康管理體系共幾個要素？您能迅速地說出我們學(xué)過的4.2和4.3中全部條款的名稱嗎？看來大家學(xué)得不錯。這局部內(nèi)容對于內(nèi)審員來講非常重要，大家需要死記一些東西。

2第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕

第二講〔下〕

OSHMS審核標(biāo)準(zhǔn)〔下〕3第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕本講內(nèi)容

本講繼續(xù)講解OSHMS?審核標(biāo)準(zhǔn)?的其余要素：4.44.5和4.6，共計12個要素，它們所說明的是PDCA運行模式中D、C、A三局部的內(nèi)容。見以下圖蘭色局部。

4第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕4.OSHMS要素6大局部

4.1總要求〔1條〕

4.2OHS方針〔1條〕P4.3籌劃〔4條〕

D4.4實施與運行〔7條〕

C4.5檢查與糾正措施〔4條〕

A4.6管理評審〔1條〕

共17條PDCA5第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕上講要素回憶4.2OSHMS方針4.3籌劃4.3.1危害辯識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制籌劃4.3.2法律、法規(guī)及其他要求4.3.3目標(biāo)4.3.4職業(yè)平安健康管理方案

6第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕4.4實施與運行4.4.1機構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識和能力4.4.3協(xié)商與交流4.4.4文件4.4.5文件和資料控制4.4.6運行控制4.4.7應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)本局部共7條要素，其中在標(biāo)準(zhǔn)中不需要建立并保持程序。7第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【標(biāo)準(zhǔn)原文】4.4.1機構(gòu)和職責(zé)用人單位的最高管理者應(yīng)承擔(dān)職業(yè)平安健康的最終責(zé)任，并在平安健康管理活動中起領(lǐng)導(dǎo)作用。對用人單位的活動、設(shè)施和過程的職業(yè)平安健康風(fēng)險有一定影響的從事管理、執(zhí)行和驗證的工作人員，應(yīng)確定其作用、職責(zé)和權(quán)限，并形成文件予以傳達(dá)。用人單位應(yīng)在最高管理層中任命一名成員作為管理者代表來承擔(dān)特定的職業(yè)平安健康管理職責(zé)。管理者代表的作用、職責(zé)和權(quán)限應(yīng)予以明確，以便：〔1〕確保用人單位按照本標(biāo)準(zhǔn)建立、實施與保持職業(yè)平安健康管理體系；〔2〕向最高管理者匯報職業(yè)平安健康管理體系的績效，以便為評審和改進職業(yè)平安健康管理體系提供依據(jù)。管理層應(yīng)為實施、控制和改進職業(yè)平安健康管理體系提供必要的資源〔包括人力、專項技能、技術(shù)和財力資源〕。如果用人單位設(shè)有職業(yè)平安健康委員會，那么用人單位應(yīng)做出有效的安排，以保證員工及其代表能全面參與委員會的各項工作。所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，都應(yīng)實現(xiàn)其對職業(yè)平安健康績效持續(xù)改進的承諾。

8第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【理解要點】〔1〕為了有效實施職業(yè)平安健康管理體系，明確企業(yè)各層人員OSHMS職責(zé)和權(quán)限十分重要，一般應(yīng)包括：—各層管理者；—操作員工；—對特種作業(yè)人員的管理人員；—負(fù)責(zé)職業(yè)平安健康培訓(xùn)的人員；—對設(shè)備，特別是特種設(shè)備的負(fù)責(zé)人員；—對承包方職業(yè)平安健康管理的人員；—職業(yè)平安健康員工代表，等等?！?〕最高管理者的職責(zé)：—承擔(dān)職業(yè)平安健康的最終責(zé)任；—對平安健康管理做出承諾，批準(zhǔn)職業(yè)平安健康方針；—任命管理者代表(一般是最高管理層中的成員〕；—為建立、實施和保持OHS管理體系提供充分資源；—按規(guī)定時間主持OSHMS管理評審〔將在4.6條款中提出〕。9第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕〔3〕管理者代表的職責(zé)和權(quán)限：—主持管理體系日常工作；—負(fù)責(zé)組織建立、實施和保持職業(yè)平安健康管理體系；—負(fù)責(zé)職業(yè)平安健康管理體系內(nèi)部審核,確保及時向最高管理者回報職業(yè)平安健康管理體系績效；—主持管理手冊的編寫、修訂和審核，并報最高管理者批準(zhǔn)?！?〕各層管理者的職責(zé)和權(quán)限：—應(yīng)確保實施職業(yè)平安健康方案和活動充足的資源〔包括設(shè)備、技術(shù)、人力資源等〕；—應(yīng)提供其對職業(yè)平安健康承諾的客觀證實，包括現(xiàn)場訪問和視察，參與事故調(diào)查、糾正措施、出席職業(yè)平安健康會議等信息。〔5〕此要素需要建立和保持嗎？否。

10第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【審核要點】▲相關(guān)職能部門或崗位〔管理、執(zhí)行和驗證工作的人員〕的職責(zé)是否規(guī)定，并形成文件；▲職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定以何種方式傳達(dá)；▲最高管理者的責(zé)任是否明確；▲有無管理者代表授權(quán)及職責(zé)規(guī)定；▲管理者是否為實施、控制和改進職業(yè)平安健康管理體系提供必要的資源；▲承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何說明其對職業(yè)平安健康績效持續(xù)改進的承諾；▲員工代表及其職責(zé)；▲與相關(guān)方溝通的過程；▲管理者職業(yè)平安健康的積極參與和支持。11第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【標(biāo)準(zhǔn)原文】4.4.2培訓(xùn)、意識和能力用人單位應(yīng)建立并保持程序，使相關(guān)職能和層次的員工具備如下意識：—

遵循職業(yè)平安健康方針與程序，以及職業(yè)平安健康管理體系要求的重要性；—作業(yè)活動中實際和潛在的職業(yè)平安健康風(fēng)險，以及改進個人行為所帶來的職業(yè)平安健康效益；—在執(zhí)行職業(yè)平安健康方針和程序，實現(xiàn)職業(yè)平安健康管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé)；—偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。用人單位應(yīng)確定必要的職業(yè)平安健康能力要求，制定并保持培訓(xùn)方案，以確保最高管理者和全體員工能夠完成其承擔(dān)的職業(yè)平安健康方面的任務(wù)和職責(zé)，并根據(jù)其教育水平、工作經(jīng)驗和接受過的培訓(xùn)對其能力進行鑒定。

用人單位應(yīng)定期評審培訓(xùn)方案，必要時予以修訂以保證其適宜性和有效性。培訓(xùn)程序中應(yīng)考慮不同層次員工的職責(zé)、能力和文化程度以及所承受的風(fēng)險。12第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【理解要點】〔1〕培訓(xùn)是手段，通過培訓(xùn)到達(dá)提高人員職業(yè)平安健康意識和具備完本錢崗位工作能力是目的?！?〕此要素需要建立和保持程序嗎？必須?！?〕應(yīng)根據(jù)不同職責(zé)、不同能力、不同文化程度和不同崗位的人員有針對性地制定培訓(xùn)方案并予以實施?！?〕應(yīng)具備的意識：遵守方針、程序和要求的重要性；本崗位OHS風(fēng)險和改進績效；明確職責(zé)并發(fā)揮作用；不按程序做的后果。13第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕

〔5〕能力和意識的評價應(yīng)評估培訓(xùn)的有效性和最終的能力水平。對個人進行評價，可通過適當(dāng)?shù)默F(xiàn)場檢查以確定其是否已獲得了應(yīng)有的知識、意識和能力，同時了解用人單位的OHS培訓(xùn)方案和人員各自特定崗位上的作用和職責(zé)。

〔6〕定期評審培訓(xùn)方案?！?〕個人培訓(xùn)和能力評定記錄應(yīng)予以保存。這幾點是我們要特別注意的！14第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【審核要點】▲是否規(guī)定了相應(yīng)工作能力的要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和〔或〕經(jīng)歷的要求；▲是否建立了培訓(xùn)程序，并考慮職責(zé)、能力、文化程度以及風(fēng)險的不同情況的要求；▲培訓(xùn)程序是否實施；▲是否進行了職業(yè)平安健康方針和程序的培訓(xùn)；▲是否進行了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求〔見〕方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)；▲重要崗位或產(chǎn)生重大影響崗位的人員的培訓(xùn)；▲特殊工種員工的培訓(xùn)和技能；▲考察有關(guān)職責(zé)與層次的員工是否具備相應(yīng)的意識和能力等。15第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【標(biāo)準(zhǔn)原文】4.4.3協(xié)商和溝通用人單位應(yīng)建立并保持程序，以標(biāo)準(zhǔn)以下活動：〔1〕接收、處理外部職業(yè)平安健康信息；〔2〕交流各級職能部門間產(chǎn)生的職業(yè)平安健康信息；〔3〕收集、處理和反響員工及其代表所關(guān)心的職業(yè)平安健康問題。

員工及其代表有權(quán)參與職業(yè)平安健康管理體系的各項活動，并享有如下權(quán)利：—

參與職業(yè)平安健康工作方針和程序的制定、實施和評審；—參與影響作業(yè)場所人員職業(yè)平安健康的任何變化的討論；—

參與職業(yè)平安健康事務(wù)；—了解職業(yè)平安健康員工代表和職業(yè)平安健康管理者代表。

員工及其代表的參與和協(xié)商方案應(yīng)形成文件，并通報相關(guān)方。16第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【理解要點】〔1〕術(shù)語員工代表：員工代表是指工會代表，即由工會或其成員指定的或推選的代表；或選舉代表，即依照國家法律法規(guī)或集體決議，由員工自由選舉出的代表。能否有效地建立和運行職業(yè)健康平安管理體系的一個關(guān)鍵，是用人單位能否確保全體員工對其職業(yè)平安健康工作的積極參與，而員工代表的存在那么是表達(dá)和實現(xiàn)全體員工能夠參與的重要形式和手段。3722中國最大的資料庫下載員工的平安健康代表：員工根據(jù)國家法律、法規(guī)和慣例選舉或指定的在作業(yè)場所職業(yè)平安健康問題上代表員工利益的人。員工的平安健康代表是員工代表的一種重要形式，其主要目的是確定員工在作業(yè)場所的職業(yè)平安健康問題上的利益，能夠通過他的存在或活動得以維護。17第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕〔2〕此要素需要建立和保持程序嗎？必須?！?〕內(nèi)部信息交流：順暢有序的內(nèi)部信息交流是OHS管理體系有效實施的必要條件。一般包括：各職能和層次的OHS信息及其相互關(guān)系;職工的OHS問題。〔4〕員工應(yīng)參與和協(xié)商的事項包括：--參與職業(yè)平安健康管理方針和程序的制定和評審；--參與職業(yè)平安健康事務(wù)，一般包括危害辨識、風(fēng)險評價與控制措施和事故調(diào)查處理等；--參與改善作業(yè)狀況的商討；--享有員工代表權(quán)，所有員工應(yīng)該了解誰是員工代表以及管理者代表。18第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕〔5〕外部溝通一般應(yīng)包括：向相關(guān)方宣傳職業(yè)平安健康方針；溝通有關(guān)的危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的要求和結(jié)果；溝通有關(guān)的法規(guī)和其他要求；接受并回復(fù)相關(guān)方的咨詢、建議、投訴等信息；員工參與協(xié)商的方案；其他需溝通的信息?！?〕協(xié)商和溝通的方式包括會議、聯(lián)絡(luò)單、意見箱、通報、調(diào)查表、內(nèi)部刊物、宣傳欄等。一般應(yīng)規(guī)定協(xié)商與溝通的職責(zé)以及實施細(xì)那么，定期檢查協(xié)商和溝通工作的情況，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正。

〔7〕應(yīng)保存協(xié)商和溝通的有關(guān)記錄。

19第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【審核要點】▲用人單位是否有協(xié)商和交流程序；▲與員工協(xié)商和交流的內(nèi)容以及記錄；▲員工是否了解誰是員工代表以及管理者代表；▲影響工作場所職業(yè)平安健康的任何變化有無與員工協(xié)商；▲涉及重大風(fēng)險的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄；▲與相關(guān)方溝通的OHS內(nèi)容及記錄等。20第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【標(biāo)準(zhǔn)原文】4.4.4文件用人單位應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞健踩鐣婊螂娮有问健辰⒉⒈３忠韵滦畔ⅲ骸?〕對管理體系核心要素及其相互作用的描述；〔2〕提供查詢相關(guān)文件的途徑。職業(yè)平安健康管理體系文件在滿足充分性和有效性的前提下，應(yīng)做到最小化。21第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【理解要點】〔1〕此要素需要建立和保持程序嗎？否。〔2〕職業(yè)平安健康管理體系文件一定要是書面的嗎？不一定?！?〕職業(yè)平安健康管理體系文件應(yīng)包括：職業(yè)平安健康管理體系手冊、程序文件、作業(yè)文件等。〔4〕要在每一層文件中明確查詢文件的途徑。在第7講我們將具體介紹體系文件的編寫。22第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕管理手冊（A層）（B層）管理體系程序文件（C層）用于管理體系的作業(yè)指導(dǎo)書和其他文件依據(jù)規(guī)定的體系方針對管理體系的描述詳細(xì)的作業(yè)文件對實施管理體系所有相互關(guān)聯(lián)的過程和活動的描述注1：文件層次的多少可依據(jù)企業(yè)的需要進行調(diào)整注2：表格對各個層次都可能適用各層次文件特點和聯(lián)系23第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【審核要點】OHSMS文件的結(jié)構(gòu)以及查詢途徑；OHSMS文件是否覆蓋了核心要素并符合標(biāo)準(zhǔn)要求；有無采用電子媒體的文件，確認(rèn)其是否有效；要素之間的相互作用關(guān)系是否給予確定及描述；手冊與程序文件職責(zé)是否一致，接口是否合理。

24第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【標(biāo)準(zhǔn)原文】4.4.5文件和資料控制用人單位應(yīng)建立并保持程序，控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件和資料，以滿足以下要求：〔1〕文件和資料易于查詢；〔2〕對它們進行定期評審，必要時予以修訂并由授權(quán)人員確認(rèn)其適宜性；〔3〕所有對職業(yè)平安健康管理體系有效運行具有重要作用的崗位，都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本；〔4〕及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；〔5〕根據(jù)法律、法規(guī)的要求和〔或〕保存信息的需要，留存的檔案性文件和資料應(yīng)予以適當(dāng)標(biāo)識。25第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【理解要點】〔1〕所有文件和資料主要是指：職業(yè)平安健康管理體系手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書或操作規(guī)程、相關(guān)的法規(guī)和其他要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及與職業(yè)平安健康管理有關(guān)的文件?！?〕是否需要建立文件和資料的控制程序？必須?！?〕對職業(yè)平安健康文件和資料的管理我們用10個字概括：查詢、修訂、發(fā)放、撤回、留存26第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【審核要點】▲是否建立和保持了文件和資料控制程序；▲各部門使用的文件是否受控，關(guān)鍵崗位是否得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本；▲文件和資料的標(biāo)識及查找方法；▲對文件和資料進行定期評審方案；▲文件發(fā)放的控制；▲文件修訂的控制；▲失效文件的管理；▲對出于法規(guī)或保存信息的需要而留存的檔案文件和資料的管理等。27第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【標(biāo)準(zhǔn)原文】4.4.6運行控制用人單位應(yīng)確定與所識別的風(fēng)險有關(guān)的、需要采取控制措施的運行和活動，并應(yīng)對這些活動包括維護工作加以規(guī)劃，使之符合以下條件：〔1〕對于缺乏程序可能導(dǎo)致偏離職業(yè)平安健康方針、目標(biāo)的運行情況，建立并保持文件化的程序；〔2〕在程序中規(guī)定運行標(biāo)準(zhǔn)；〔3〕對于用人單位所購置和使用的貨物、設(shè)備和效勞中已標(biāo)識的職業(yè)平安健康風(fēng)險，建立并保持管理程序，并將有關(guān)程序和要求通報供方和承包方，確保他們遵守用人單位相關(guān)的職業(yè)平安健康要求；〔4〕為從根本上消除或降低職業(yè)平安健康風(fēng)險，對于作業(yè)場所、工藝過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，包括它們對人的能力的適應(yīng)，建立有效的管理程序。28第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【理解要點】〔1〕運行控制是OSHMS中最具實際工作內(nèi)容的要素之一。〔2〕是否需要建立運行控制程序？必須。〔3〕控制的對象和手段是什么？控制的對象是那些與風(fēng)險有關(guān)的、需要采取控制措施的運行與活動。其手段就是程序?！?〕什么地方需要建立程序？主要應(yīng)考慮沒有程序該活動是否能得到有效控制；是否會發(fā)生事故、事件；是否有其他偏離職業(yè)平安健康方針和目標(biāo)的情況?！?〕程序中應(yīng)包括運行準(zhǔn)那么，明確規(guī)定能做什么、不能做什么及其具體要求。29第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕〔6〕常見的需要控制的運行與活動：A風(fēng)險作業(yè)任務(wù)〔工作許可證制度和程序〕；B危險材料的貯存和管理；C貨物的采購或運輸以及外部資源的利用；D平安裝置和設(shè)備的維護，包括個體防護設(shè)備的供給、控制和維護等。

〔7〕常用的風(fēng)險控制措施包括：代替、減少或消除危害，工藝改進，管理過程改進，操作人員改變做法，個人防護用品的使用等。風(fēng)險控制最好的方法是從根源處解決問題。〔8〕用人單位應(yīng)對供方和承包方進行OHS方面的管理，使他們了解有關(guān)的風(fēng)險，促使他們的行動符合用人單位的要求，減少傷害。例如，用人單位應(yīng)對提供危險品運輸效勞的公司規(guī)定危險品運輸以及卸貨時的控制程序，并要求在運輸危險品時應(yīng)符合國家?化學(xué)危險物品平安管理條例?的規(guī)定。30第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【審核要點】▲檢查危害清單，了解與所確定的風(fēng)險有關(guān)的、需要采取措施的運行和活動；▲檢查控制措施是否可行、有效；▲檢查文件化的運行控制程序，是否規(guī)定了運行準(zhǔn)那么，評價運行控制的充分性；▲實際運作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行；▲對于用人單位所購置和〔或〕使用的貨物、設(shè)備和效勞中已識別的職業(yè)平安健康風(fēng)險，是否建立了控制程序，有沒有實施；▲有關(guān)的程序和要求是否通報供方和承包方，采用何種方式通報；▲對用人單位活動、工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設(shè)計，是否考慮其風(fēng)險并進行有效控制了。31第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【標(biāo)準(zhǔn)原文】

4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)用人單位應(yīng)建立并保持方案和程序，確定潛在的事件或緊急情況，并對其作出應(yīng)急響應(yīng)，以預(yù)防或減少與之有關(guān)的疾病和傷害。應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)方案應(yīng)該與用人單位的規(guī)模和活動的性質(zhì)相適應(yīng)，并符合以下要求：〔1〕保證在作業(yè)場所發(fā)生緊急情況時，能提供必要的信息、內(nèi)部交流和協(xié)作以保護全體人員的平安健康；〔2〕通知并與有關(guān)當(dāng)局、近鄰和應(yīng)急響應(yīng)部門建立聯(lián)系；〔3〕說明急救和醫(yī)療救援、消防和作業(yè)場所內(nèi)全體人員的疏散問題。用人單位應(yīng)制定評價應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)實際效果的方案和程序，并可根據(jù)實際情況定期檢驗上述程序。32第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【理解要點】〔1〕此要素是否需要建立并保持控制程序？必須。〔2〕此要素要求我們做好三個階段的工作：事前、事中和事后。這里說的“事〞就是指意外事故和緊急情況?！?〕事前----在危害辨識與風(fēng)險評價時，企業(yè)就已考慮到潛在的事件和緊急情況的發(fā)生，如火災(zāi)、爆炸、化學(xué)危險品泄露、平安設(shè)施失靈、臺風(fēng)等。----制定應(yīng)急方案33第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕制定應(yīng)急方案：1〕可能的事故性質(zhì)、后果；2〕與外部機構(gòu)的聯(lián)系〔消防、醫(yī)院等〕；3〕報警、聯(lián)絡(luò)步驟；4〕應(yīng)急指揮者，參與者的責(zé)任和義務(wù)；5〕應(yīng)急指揮中心地點和組織機構(gòu)；6〕應(yīng)急措施等。----應(yīng)急設(shè)備準(zhǔn)備：報警系統(tǒng)，應(yīng)急照明和動力、逃生工具、平安避難所、危機隔離閥、開關(guān)和斷流器、消防設(shè)備、急救設(shè)備〔包括應(yīng)急噴淋、眼沖洗站等〕、通訊設(shè)備等。34第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕〔4〕事中----一旦發(fā)生事件或緊急情況，應(yīng)根據(jù)應(yīng)急方案和程序作出響應(yīng)?！?〕事后----事后應(yīng)分析原因，對應(yīng)急方案和程序進行評審，必要時進行修訂?！?〕演練用人單位應(yīng)通過實際演練定期測試其響應(yīng)能力。評價應(yīng)急和實際演練的結(jié)果，必要時修改應(yīng)急方案和程序。

35第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【審核要點】▲已識別的潛在事件或緊急情況有哪些；▲用人單位是否制訂了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)方案與程序；▲對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的方案和程序是否進行了評審；▲是否認(rèn)期測試這些應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序；▲在事件或緊急情況發(fā)生后有沒有平身應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，導(dǎo)致的更改變化有沒有協(xié)商或溝通。36第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕小結(jié)4.4實施與運行4.4.1機構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)、意識和能力4.4.3協(xié)商與交流4.4.4文件4.4.5文件和資料控制4.4.6運行控制4.4.7應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)4.4要素我們就學(xué)完了。它表達(dá)了PDCA運行模式中的D，即do-做。無論做什么事，必須要先有人—機構(gòu)和職責(zé);有了人是否具備了能力，還要進行培訓(xùn)教育—培訓(xùn)、意識和能力;同時，要做事大家必須要進行溝通—協(xié)商與交流；OSHMS要有一套體系文件，并要進行管理控制—文件和資料控制；實施與運行就是要控制有關(guān)的運行和活動—運行控制;而且，還不能忘記意外情況，規(guī)定好事前、事中、事后的控制程序—應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng).

37第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕

請您休息10minHavearest384.5檢查與糾正措施

4.5.1績效測量和監(jiān)測4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施4.5.3記錄和記錄管理4.5.4審核4.5表達(dá)了PDCA運行模式中的C，即Check-檢查；4條要素全部要建立并保持程序。39第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【標(biāo)準(zhǔn)原文】績效測量和監(jiān)視用人單位應(yīng)建立和保持程序，對職業(yè)平安健康績效進行監(jiān)測和測量。這些程序應(yīng)滿足以下要求：〔1〕適用于用人單位所需的定性和定量測量；〔2〕對用人單位的職業(yè)平安健康目標(biāo)實現(xiàn)程度的監(jiān)測；〔3〕主動測量，監(jiān)測對職業(yè)平安健康管理方案、運行標(biāo)準(zhǔn)和適用的法律、法規(guī)及其他要求的符合情況；〔4〕被動測量，監(jiān)測事故、事件和其它不良的職業(yè)平安健康績效的歷史證據(jù)；〔5〕充足的監(jiān)測與測量數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄，以便于隨后的糾正和預(yù)防措施分析。如果績效測量和監(jiān)測需要用到監(jiān)測設(shè)備，用人單位應(yīng)建立并保持程序，對這類設(shè)備進行校準(zhǔn)和維護，并應(yīng)保存校準(zhǔn)和維護活動及結(jié)果的記錄。40第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【理解要點】(1)術(shù)語績效：用人單位根據(jù)職業(yè)平安健康方針和目標(biāo)，在控制和消除職業(yè)平安健康風(fēng)險方面所取得的可測量的結(jié)果。注：績效測量包括職業(yè)平安健康管理活動和結(jié)果的測量?？冃怯萌藛挝辉诼殬I(yè)平安健康管理、危害和風(fēng)險控制方面表現(xiàn)出來的業(yè)績和效果的綜合描述。主動測量：根據(jù)確定的標(biāo)準(zhǔn)檢查危害和風(fēng)險預(yù)防與控制措施，以及為實施職業(yè)平安健康管理體系所進行的活動。主動測量是在各類事故和體系失效發(fā)生之前所進行的一系列積極性測量，目的是檢查所確定危害和風(fēng)險預(yù)防與控制措施的有效性以及體系運行的效果，從而效勞于對體系目標(biāo)實現(xiàn)情況的監(jiān)測，并提供改善職業(yè)平安健康管理體系的決策依據(jù)。41第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕被動測量：對危害和風(fēng)險的預(yù)防與控制措施、職業(yè)平安健康管理體系中的缺乏，如傷亡、疾病和事件等進行檢查、識別的過程。被動測量是在各類事故和體系失效發(fā)生之后所進行的一系列反響性測量，目的是檢查和識別出危害和風(fēng)險預(yù)防與控制措施以及體系運行中的缺陷，并與主動測量共同實現(xiàn)對目標(biāo)實現(xiàn)情況的監(jiān)測?！?〕用人單位應(yīng)制定績效測量和監(jiān)視程序，包括主動測量和被動測量。程序中應(yīng)明確測量的方法、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，確定需要定性測量〔如耳塞或防護口罩佩帶的檢查〕和定量測量〔如噪聲的測量〕的內(nèi)容。42第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕

〔3〕主動績效測量的內(nèi)容：----管理方案、運行標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)視和測量；----目標(biāo)滿足程度的監(jiān)視；----風(fēng)險控制的結(jié)果和成效；----員工平安意識的提高情況的監(jiān)視；----對過程、工作場所和實際操作進行常規(guī)平安行為、管理水平的檢測；----設(shè)備、設(shè)施平安檢查、監(jiān)控；----作業(yè)環(huán)境監(jiān)測；----對有關(guān)法規(guī)和其他要求的遵守情況的監(jiān)視和測量。43第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕〔4〕被動性測量對職業(yè)平安健康管理體系已發(fā)生問題的統(tǒng)計、調(diào)查、分析和記錄。如對事故、職業(yè)病、事件、財產(chǎn)損失等的統(tǒng)計分析?！?〕監(jiān)視和測量活動應(yīng)制定方案，規(guī)定職責(zé)。可以使用檢查表，以便于系統(tǒng)監(jiān)視和測量?！?〕以上所進行的監(jiān)視和測量的結(jié)果應(yīng)予以記錄，以反映體系的運行情況和實際效果。〔7〕用人單位應(yīng)制定監(jiān)視和測量設(shè)備的控制程序，對監(jiān)視和測量設(shè)備進行校準(zhǔn)、維護，確保能提供所需測量精度。程序中應(yīng)規(guī)定校準(zhǔn)的周期、維護的周期和方法、測量設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識。所有校準(zhǔn)、維護活動和結(jié)果的記錄均應(yīng)保持。〔是發(fā)現(xiàn)問題的過程，是OSHMS中三級監(jiān)控機制的第一級監(jiān)控，是隨時發(fā)現(xiàn)問題、隨時解決問題的過程。44第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【審核要點】▲有無績效監(jiān)視和測量程序；▲是否對職業(yè)平安健康運行控制準(zhǔn)那么等要求進行日常定性和定量監(jiān)視和測量；▲是否對用人單位的職業(yè)平安健康目標(biāo)，管理方案的完成情況進行例行檢查；▲是否對適用的法規(guī)要求的符合性進行定期檢查；▲事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)平安健康績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視；▲有沒有建立監(jiān)視設(shè)備的控制程序，對此類設(shè)備有沒有進行校準(zhǔn)和維護，是否保存校準(zhǔn)和維護活動及其結(jié)果的記錄45第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【標(biāo)準(zhǔn)原文】事故、事件、不符合糾正和預(yù)防措施用人單位應(yīng)建立并保持程序，用來規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以滿足以下需要：〔1〕處理和調(diào)查事故、事件或不符合；〔2〕采取措施減少由事故、事件或不符合產(chǎn)生的影響；〔3〕采取糾正和預(yù)防措施并予以完成；〔4〕確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。這些程序應(yīng)要求，通過實施前的風(fēng)險評價過程對所有擬定的糾正和預(yù)防措施進行評審。任何旨在消除實際和潛在不符合原因的糾正和預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和針對的職業(yè)平安健康風(fēng)險相適應(yīng)。對于糾正和預(yù)防措施引起的對文件化程序的更改，用人單位應(yīng)遵照實施并予以記錄。46第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【理解要點】〔1〕術(shù)語、定義不符合：任何能夠直接或間接造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失或工作環(huán)境破壞的違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差?！安环通晫嵸|(zhì)是一種行為偏差，其判定的依據(jù)是違反所約定的審核準(zhǔn)那么，其結(jié)果又能直接或間接地造成事故的發(fā)生。事件：造成或可能造成事故的事情。事件的發(fā)生可能造成事故，也可能未造成任何損失。對沒有造成死亡疾病、傷害、財產(chǎn)損失或其它損失的意外事件可稱為“未遂過失〞。事故：造成死亡、疾病、傷害、財產(chǎn)損失或其它損失的意外事件。事故是指主觀上不希望看到的不良結(jié)果的意外情況，其發(fā)生所造成損失可分為死亡、疾病、傷害、損害或其他損失5類〞。47第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕〔2〕幾個術(shù)語比較“事故〞為造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況。

“事件〞為導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。其結(jié)果未產(chǎn)生疾病、傷害、損壞或其他損失的事件在英文中稱為“near-miss---未遂事件〞。英文中，術(shù)語“incident〞包含“near-miss〞。

“不符合〞為任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況的組合。糾正措施是對已發(fā)生的不符合、事故事件分析原因，防止再次發(fā)生而采取的措施。預(yù)防措施是對潛在的不符合、事故或事件分析原因，防止發(fā)生而采取的措施。

48第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕〔3〕用人單位應(yīng)建立有效的程序，以報告的評估、調(diào)查事故、事件和不符合。通過識別和消除根源，預(yù)防上述情況的再次發(fā)生?！?〕事故、事件、不符合控制：處理——調(diào)查原因——采取糾正措施——確認(rèn)措施的有效性——必要時修改文件?！?〕糾正和預(yù)防措施應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和面臨的職業(yè)平安健康風(fēng)險相適應(yīng)，如對火災(zāi)和跌倒這兩種嚴(yán)重性和風(fēng)險不同的問題，采取的糾正預(yù)防措施可能不同?！?〕糾正和預(yù)防措施在實施之前應(yīng)先通過風(fēng)險評價，防止由于糾正和預(yù)防措施行動而帶來的新的風(fēng)險。49第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【審核要點】

▲是否建立事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序；▲對事故、事件、不符合進行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確；▲對糾正措施和預(yù)防措施的風(fēng)險評價；▲采取糾正和預(yù)防措施的有效性評價；▲因糾正和預(yù)防措施而引起的對形成文件的程序的更改情況。

50第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【標(biāo)準(zhǔn)原文】4.5.3記錄和記錄管理用人單位應(yīng)建立和保持程序，用來標(biāo)識、保存和處置職業(yè)平安健康記錄以及審核和評審結(jié)果。職業(yè)平安健康記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確，并可追溯相關(guān)的活動。職業(yè)平安健康記錄的保存和管理應(yīng)便于查詢，防止損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定并記錄其保存期限。記錄應(yīng)以與體系和用人單位相適應(yīng)的方式保存，用來證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。51第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【理解要點】〔1〕此要素是否要建立并保持程序？必須。這點大家要記住，不要與文件搞混?！?〕職業(yè)平安健康記錄是證實管理體系與標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性的文件。從體系文件發(fā)布起，就應(yīng)該嚴(yán)格按規(guī)定進行相關(guān)活動的記錄，這一要素是審核的重點。在許多情況下，工作做了，但沒有記錄，那么無法證明?！?〕對重大的職業(yè)平安健康記錄應(yīng)妥善保護或按法規(guī)要求加以保護，以防止損壞。應(yīng)規(guī)定職業(yè)平安健康記錄的處置權(quán)限以及保密要求，可針對不同的記錄，規(guī)定記錄的不同保存期限。52第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕〔4〕OSHMS運行應(yīng)保持記錄—培訓(xùn)記錄；—職業(yè)平安健康檢查記錄；—審核報告；—協(xié)商與交流記錄；—事故/事件報告；—事故/事件跟蹤報告；—職業(yè)平安健康會議紀(jì)要；—醫(yī)療測試；—健康監(jiān)視；—風(fēng)險評價記錄；—應(yīng)急響應(yīng)演練；—管理評審；—危害辨識記錄；—個體防護設(shè)備發(fā)放—風(fēng)險控制記錄；和維護記錄等。53第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【審核要點】▲是否有記錄和記錄管理程序；▲記錄的保存、管理是否便于查閱，能否防止損壞、變質(zhì)或遺失；▲記錄字跡是否清楚，內(nèi)容是否真實可靠；▲記錄的標(biāo)識是否具有可追溯性；▲記錄有無保存地點和期限的規(guī)定，是否合理等。54第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【標(biāo)準(zhǔn)原文】4.5.4審核用人單位應(yīng)建立并保持定期開展職業(yè)平安健康管理體系審核的方案和程序，目的是：〔1〕判定職業(yè)平安健康管理體系是否：①

符合職業(yè)平安健康管理方案的安排，包括本標(biāo)準(zhǔn)的要求；②

得到了正確的實施和保持；③

有效地滿足用人單位的方針和目標(biāo)?！?〕評審以前審核的結(jié)果；〔3〕向管理者報送審核結(jié)果的信息。用人單位的審核方案應(yīng)立足于用人單位活動的風(fēng)險評價結(jié)果和以前審核的結(jié)果。審核程序中應(yīng)包括審核的范圍、頻次、方法和審核人員的能力要求，以及實施審核和報告審核結(jié)果的職責(zé)和要求?！策@是要素中最后一條要建立并保持程序的要素〕55第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【理解要點】〔1〕術(shù)語為獲得證據(jù)和客觀評價所確定的準(zhǔn)那么是否被滿足的系統(tǒng)、獨立和文件化的驗證過程。就審核的內(nèi)容來說是其“符合性〞、“實施性〞和“有效性〞；就審核的方式來說是其“系統(tǒng)性〞。體系的審核大致可以分為文件審核和現(xiàn)場審核兩個階段。56第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕〔2〕本要素指內(nèi)部審核，即企業(yè)的員工或其他人員以企業(yè)的名義進行的審核。審核應(yīng)由具備能力且獨立于受審核部門的內(nèi)審員進行。

〔3〕用人單位應(yīng)建立和保持審核的方案和程序。審核程序應(yīng)包括：審核的范圍、頻次、方法和能力，以及實施審核的職責(zé)和要求。一般內(nèi)部審核規(guī)定時間間隔為12個月。在試運行階段，可以根據(jù)體系運行情況增加一次。〔4〕審核是一項正規(guī)、正式的活動，具有公正、文件、程序化的特點?！驳?講專門介紹〕57第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕〔5〕審核一般包括以下活動：1〕審核的籌劃：審核前應(yīng)對審核進行籌劃，包括確定審核的目的、范圍、日程安排的時間表、審核組人員以及分工，編制審核方案、檢查表等工作。2〕審核實施：按照籌劃的結(jié)果，依據(jù)審核檢查表進行現(xiàn)場審核，包括召開首末次會議、現(xiàn)場審核、召開審核組會議等。3〕糾正措施的跟蹤驗證：現(xiàn)場審核完后，用人單位對發(fā)現(xiàn)的不符合采取糾正措施，審核員對糾正措施的實施效果進行驗證。審核組還應(yīng)對整個審核進行總結(jié)，編制審核報告。〔6〕內(nèi)審是集中發(fā)現(xiàn)問題、集中解決問題的過程，是體系三級監(jiān)控機制中的二級監(jiān)控，是由管理者代表負(fù)責(zé)、內(nèi)審員實施的。〔還記得一級監(jiān)控嗎？是4.5.1)58第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【審核要點】▲是否制定了內(nèi)部審核方案和程序；▲審核頻次或時間間隔的規(guī)定；▲審核方案的安排是否全面合理，是否覆蓋全部核心要素；▲審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，與受審核的部門是否無直接責(zé)任；▲檢查表是否包括要求審核的內(nèi)容和要求；▲不符合報告的描述以及判定是否準(zhǔn)確，不符合是否采取了糾正措施；▲審核報告結(jié)論是否合理，是否按程序發(fā)放給相關(guān)部門管理者等。59第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【標(biāo)準(zhǔn)原文】4.6管理評審用人單位的最高管理者應(yīng)依據(jù)預(yù)定的時間間隔對職業(yè)平安健康管理體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審過程應(yīng)確保收集到必需的信息，供管理者進行評價。管理評審應(yīng)根據(jù)職業(yè)平安健康管理體系審核的結(jié)果、不斷變化的客觀情況和對持續(xù)改進的承諾，指出方針、目標(biāo)以及職業(yè)平安健康管理體系其他要素可能需要進行的修改。評審工作應(yīng)形成文件，并將有關(guān)結(jié)果向負(fù)責(zé)職業(yè)平安健康管理體系相關(guān)要素的人員、職業(yè)平安健康委員會、員工及其代表通報，以便他們能采取適當(dāng)措施。60第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕管理評審與內(nèi)部審核的區(qū)別比較工程人員內(nèi)容類型方式結(jié)果審核體系文件的符合程度，驗證體系運行的有效性、符合性對內(nèi)部審核結(jié)論評定，判斷能否到達(dá)目標(biāo)，體系是否需要調(diào)整改變內(nèi)部或請外部內(nèi)部現(xiàn)場會議提出不符合的糾正措施提出體系改正措施管代組織內(nèi)審員最高管理者親自主持，各部門參加OHS管理體系內(nèi)部審核管理評審61第二講OSHMS標(biāo)準(zhǔn)〔下〕【理解要點】〔1〕“管理評審〞主要是PDCA運行模式的“A--改進階段〞，是職業(yè)平安健康管理體系運行的重要環(huán)節(jié)，是體系自我改進、自我完善的過程，其評價結(jié)果是下一輪PDCA運行模式的開始。〔2〕管理評審應(yīng)依據(jù)檢查和審核的結(jié)果