安全基礎(chǔ)管理安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查表 (一)

安全基礎(chǔ)管理安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查表

序排查內(nèi)容排查依據(jù)檢查結(jié)果

（一）安全領(lǐng)導(dǎo)能力

1主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織制定符合本

企業(yè)實(shí)際的安全生產(chǎn)方針和年

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)

度安全生產(chǎn)目標(biāo)；

危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)

安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)滿足：標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安

監(jiān)總管三〔2011〕93號(hào)）中評(píng)

形成文件，并得到所有從業(yè)人員

審標(biāo)準(zhǔn)2.1

的貫徹和實(shí)施

符合或嚴(yán)于相關(guān)法律法規(guī)的要

求；

根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)制定量化的

安全生產(chǎn)工作指標(biāo)。

2應(yīng)將年度安全生產(chǎn)目標(biāo)分解到

各級(jí)組織（包括各個(gè)管理部門、

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)

車間、班組），逐級(jí)簽訂安全生

危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)

產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任朽；

標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安

企業(yè)及各個(gè)管理部門、車間應(yīng)制監(jiān)總管三〔2011〕93號(hào)）中評(píng)

定切實(shí)可行的年度安全生產(chǎn)工審標(biāo)準(zhǔn)2.1

作計(jì)劃；

應(yīng)定期考核安全生產(chǎn)目標(biāo)完成

情況。

3企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承《應(yīng)急管理部關(guān)于全面實(shí)施危

諾公告制度，董事長(zhǎng)或總經(jīng)理等險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)研判與

主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每天作出安全承承諾公告制度的通知》（應(yīng)急

諾并向社會(huì)公[2018]74號(hào)）

告。

4企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)嚴(yán)格履行其《安全生產(chǎn)法》第十八條

法定的安全生產(chǎn)職責(zé)：

建立、健全本單位安全生產(chǎn)責(zé)任

制；

組織制定本單位安全生產(chǎn)規(guī)章

制度和操作規(guī)程；

組織制定并實(shí)施本單位安全生

產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃；

保證本單位安全生產(chǎn)投入的有

效實(shí)施；

督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工

作，及時(shí)消除安全事故隱患；

組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)

安全事故應(yīng)急救援預(yù)案；

及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故。

5企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)每季度至少參加《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)

1次班組安全活動(dòng)，車間負(fù)責(zé)人危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)

及其管理人員每月至少參加2標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安

次班組安全活動(dòng)，并在班組安全監(jiān)總管三〔2011〕93號(hào)）中評(píng)

活動(dòng)記錄上簽字。審標(biāo)準(zhǔn)5.6

6企業(yè)應(yīng)制定領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度《國家安全監(jiān)管總局工業(yè)和

并嚴(yán)格落實(shí)，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)參加信息化部關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)

領(lǐng)導(dǎo)干部帶班，其他分管負(fù)責(zé)人貫徹落實(shí)＜國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步

要輪流帶班；生產(chǎn)車間也要建加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通

立由管理人員參加的車間值班知》的實(shí)施意見》（安監(jiān)總管三

制度并嚴(yán)格落實(shí)。[2010]186號(hào)

7《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)

危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)

企業(yè)廠級(jí)、車間級(jí)負(fù)責(zé)人應(yīng)參與

標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)工作。

監(jiān)總管三〔2011〕93號(hào)）中評(píng)

審標(biāo)準(zhǔn)3.2

8企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和各級(jí)管理人

員應(yīng)按安全生產(chǎn)責(zé)任制

要求履行在崗在位在職責(zé)。

9《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)

危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)

企業(yè)應(yīng)由相應(yīng)級(jí)別的負(fù)責(zé)人組

標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安

織并參加綜合性或?qū)I(yè)性安全

監(jiān)總管三〔2011〕93號(hào)）中評(píng)

風(fēng)險(xiǎn)隱患排查及治理工作。

審標(biāo)準(zhǔn)11.2

10企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)管理體系，

并通過體系評(píng)審、持

續(xù)改進(jìn)等措施保證有效運(yùn)行。

11企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)制定月度個(gè)

人安全行動(dòng)計(jì)劃，并對(duì)安全行動(dòng)

計(jì)劃履行情況進(jìn)行考核。

12企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)學(xué)習(xí)、貫徹落《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)

實(shí)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)，聽取危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)

安全生產(chǎn)工作情況匯報(bào)，了解安標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安

全生產(chǎn)狀況，研究重大問題，并監(jiān)總管三〔2011〕93號(hào)）中評(píng)

督促落實(shí)情況。審標(biāo)準(zhǔn)2.3

13企業(yè)分管安全負(fù)賁人、分管生產(chǎn)《危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)安全生

負(fù)責(zé)人、分管技術(shù)負(fù)費(fèi)人應(yīng)當(dāng)具產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安

有一定的化工專業(yè)知識(shí)或者相全監(jiān)管總局令第41號(hào)）第十

應(yīng)的專業(yè)學(xué)歷。六條

14企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法設(shè)置安全生產(chǎn)管

理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管

《安全生產(chǎn)法》第二十一條

理人員；

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于危險(xiǎn)

專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少

化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)

于企業(yè)員工總數(shù)的

于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工

2%（不足50人的企業(yè)至少配備作的通知的實(shí)施意見》（安監(jiān)

1人），要具備化工或安全管理總管三〔2010〕186號(hào)）第一

相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)歷，有從事章第三條《注冊(cè)安全工程師管

化工生產(chǎn)相關(guān)工作2年以上經(jīng)理規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局

歷：令第11號(hào)）第六條

從業(yè)人員300人以上的企業(yè)，

應(yīng)當(dāng)按照不少于安全生產(chǎn)管理

人員15%的比例配備注冊(cè)安全

工程師；安全生產(chǎn)管理人員在7

人以下的，至少配備1名注冊(cè)

安全

工程師。

15企業(yè)應(yīng)建立和落實(shí)安全生產(chǎn)費(fèi)

用管理制度，足額提取安全生產(chǎn)

《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使

費(fèi)用，專項(xiàng)用于安全生產(chǎn)；

用管理辦法》（財(cái)企〔2012〕

企業(yè)應(yīng)合理使用安全生產(chǎn)費(fèi)用；16號(hào)）

建立安全生產(chǎn)費(fèi)用

臺(tái)賬，載明安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情

況。

16企業(yè)應(yīng)依法參加工傷保險(xiǎn)和安《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)

全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)，為員工繳納保安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意

險(xiǎn)費(fèi)。見》（中發(fā)［2016）32號(hào)）第

二十九條

17企業(yè)應(yīng)建立反“三違”（違章指

揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律）

機(jī)制，對(duì)“三違”行為進(jìn)行檢查

處置。

18企業(yè)應(yīng)建立異常工況下應(yīng)急處

理的授權(quán)決策機(jī)制。

19企業(yè)危險(xiǎn)化學(xué)品特種作業(yè)人員《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)

應(yīng)具備高中或者相當(dāng)于高中及考核管理規(guī)定》（國家安全監(jiān)

以上文化程度，能力應(yīng)滿足安全管總局令第30號(hào)）第四條

生產(chǎn)要求。

（二）安全生產(chǎn)責(zé)任制

1企業(yè)應(yīng)建立健全全員安全生產(chǎn)《國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于全

責(zé)任制：面加強(qiáng)企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任

制工作的通知》（安委辦〔2017〕

應(yīng)明確各級(jí)管理部門及基層單

29號(hào)）第三條《國家安全監(jiān)管

位的安全生產(chǎn)責(zé)任和考核標(biāo)準(zhǔn)。

總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)

應(yīng)明確主要負(fù)責(zé)人、各級(jí)管理人

單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

員、一線從業(yè)人員（含勞務(wù)派遣

的通知》（安監(jiān)總管三〔2011〕

人員、實(shí)習(xí)學(xué)生等）等所有崗位

93號(hào)）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)2.3

人員的安全生產(chǎn)責(zé)任和考核標(biāo)

準(zhǔn)。

2企業(yè)應(yīng)將全員安全生產(chǎn)責(zé)任制《國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于全

教育培訓(xùn)工作納入安全生產(chǎn)年面加強(qiáng)企業(yè)全員安全生產(chǎn)責(zé)任

度培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)所有崗位從業(yè)人制工作的通知》（安委辦〔2017〕

員（含勞務(wù)派遣人員、實(shí)習(xí)學(xué)生29號(hào)）第五、七條

等）進(jìn)行安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培

訓(xùn)，如實(shí)記錄相關(guān)教育培訓(xùn)情況

等

3《安全生產(chǎn)法》第十九條

企業(yè)應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任《關(guān)于全面加強(qiáng)企業(yè)全員安全

制管理考核制度，對(duì)全員安全生生產(chǎn)費(fèi)任制工作的通知》（安

產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核管委辦〔2017〕29號(hào)）第六條

理。

4《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)

危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)

當(dāng)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)發(fā)生

標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安

變化或企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)生重大

監(jiān)總管三〔2011〕93號(hào)）評(píng)審

變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂安全生產(chǎn)責(zé)

標(biāo)準(zhǔn)4.3

任制。

（三）安全教育和崗位操作技能培訓(xùn)

1企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照安全生產(chǎn)法和有《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)

關(guān)法律、行政法規(guī)要求，建立定》（國家安全監(jiān)管總局令第3

健全安全教育培訓(xùn)制度。號(hào)）第三條

2《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)

危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)

企業(yè)應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)需求調(diào)查編制

標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安

年度安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，并按計(jì)

監(jiān)總管三〔2011〕93號(hào)）評(píng)審

劃實(shí)施。

標(biāo)準(zhǔn)5.1

3企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全從業(yè)人員安《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)

全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，詳細(xì)、定》（國家安全監(jiān)管總局令第3

準(zhǔn)確記錄培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、參號(hào)）第二十二條

加人員以及考核結(jié)果等情況。

4《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)

危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)

企業(yè)應(yīng)對(duì)培訓(xùn)教育效果進(jìn)行評(píng)

標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安

估和改進(jìn)。

監(jiān)總管三〔2011〕93號(hào)）評(píng)審

標(biāo)準(zhǔn)5.1

5企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管

理人員，應(yīng)當(dāng)由主管的負(fù)有安全

《安全生產(chǎn)法》第二十四條

生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門對(duì)其

《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)

安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核

定》（國家安全監(jiān)管總局令第3

合格；

號(hào)）第九條

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管

理人員應(yīng)接受每年再培訓(xùn)。

6企業(yè)應(yīng)對(duì)新從業(yè)人員（包括臨時(shí)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)

工、合同工、勞務(wù)工輪換工、協(xié)定》（國家安全監(jiān)管總局令第3

議工、實(shí)習(xí)人員等）進(jìn)行廠、車號(hào)）第十一、十二條。

間（工段

區(qū)、隊(duì)）、班組三級(jí)安全培訓(xùn)教

育，考核合格后上崗

7新從業(yè)人員的三級(jí)安全培訓(xùn)教《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)

育的內(nèi)容應(yīng)符合《生產(chǎn)經(jīng)營單位定》（國家安全監(jiān)管總局令第3

安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全監(jiān)管號(hào)）第十四、十五、十六條

總局令第3號(hào)）要求。

8企業(yè)新從業(yè)人員安全培訓(xùn)時(shí)間《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)

不得少于72學(xué)時(shí)；從業(yè)人員每定》（國家安全監(jiān)管總局令第3

年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時(shí)間不號(hào)）第十五條

得少于20學(xué)時(shí)。

9從業(yè)人員在本企業(yè)內(nèi)調(diào)整工作《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)

崗位或離崗一年以上重新上崗定》（國家安全監(jiān)管總局令第3

時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新接受車間（工段、號(hào)）第十九條

區(qū)、隊(duì)）和班

組級(jí)的安全培訓(xùn)。

10特種作業(yè)人員必須經(jīng)專門的安《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)

全技術(shù)培訓(xùn)并考核合格，取得特考核管理規(guī)定》（國家安全監(jiān)

種作業(yè)操作證后，方可上崗作管總局令第30號(hào)）第五二十

業(yè)；條

特種作業(yè)操作證應(yīng)定期復(fù)審。

11當(dāng)工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生改《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

變時(shí)，要及時(shí)對(duì)相關(guān)崗位操作人的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

員進(jìn)行有針對(duì)性的再培訓(xùn)?！?013〕88號(hào)）第十二條

12采用新工藝、新技術(shù)、新材料或

使用新設(shè)備前，應(yīng)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)

《安全生產(chǎn)法》第二十六條

行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，

經(jīng)考核合格后，方可上崗。

13《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)

危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)

企業(yè)應(yīng)對(duì)相關(guān)方入廠人員進(jìn)行

標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安

有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項(xiàng)

監(jiān)總管三〔2011〕93號(hào)）評(píng)審

的培訓(xùn)教育。

標(biāo)準(zhǔn)5.5

（四）安全生產(chǎn)信息管理

1企業(yè)應(yīng)制定安全生產(chǎn)信息管理

制度，明確安全生產(chǎn)信息收集、

《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

整理、保存、利用、更新、培訓(xùn)

的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

等環(huán)節(jié)管理要求，明確安全生產(chǎn)

〔2013〕38號(hào)）第四條

信息管理主責(zé)部門、各環(huán)節(jié)管理

責(zé)任部門。

2化學(xué)品危險(xiǎn)性信息、工藝技術(shù)信《化工企業(yè)工藝安全管理實(shí)施

息、設(shè)備設(shè)施信息、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、導(dǎo)則》（AQ/T3034）

事故教訓(xùn)等安全生產(chǎn)信息內(nèi)容

應(yīng)符合AQ/T3034有關(guān)要求。

3企業(yè)應(yīng)按職責(zé)分工，由責(zé)任部門《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

收集、整理、保存各類安全生產(chǎn)的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

信息。（2013）88號(hào)）第二條

4利用信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)安全生產(chǎn)

信息的自動(dòng)保存，實(shí)現(xiàn)可查可

《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

用，并便于檢索、查閱，相關(guān)人

的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

員可及時(shí)、方便的獲取相關(guān)信

[2013]88號(hào)）第二條

息；

安全生產(chǎn)信息可為單獨(dú)的文件，

也可以包含在其他文件、資料

中。

5

企業(yè)應(yīng)綜合分析收集到的各類

信息，明確提出生產(chǎn)過程安全要

《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

求和注意事項(xiàng)，并轉(zhuǎn)化到安全風(fēng)

的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

險(xiǎn)分析、事故調(diào)查和編制生產(chǎn)管

〔2013〕88號(hào)）第三條

理制度、操作規(guī)程、員工安全教

育培訓(xùn)手冊(cè)、應(yīng)急處置預(yù)案、r

藝卡片和技術(shù)手冊(cè)、化學(xué)品間的

安全相容矩陣表等資料中。

6企業(yè)應(yīng)及時(shí)獲取或編制危險(xiǎn)化《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》

學(xué)品安全技術(shù)說明書和安全標(biāo)（國務(wù)院令第591號(hào)）第十五

簽。條

7企業(yè)應(yīng)及時(shí)收集、更新安全生產(chǎn)《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

信息，以確保信息正確、完整，的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

并保證相關(guān)人員能夠及時(shí)獲取〔2013〕88號(hào)）第四條

最新安全生產(chǎn)信息。

8《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)

危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)

企業(yè)應(yīng)對(duì)相關(guān)崗位人員進(jìn)行安

標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安

全生產(chǎn)信息培訓(xùn)，以掌握本崗位

監(jiān)總管三〔2011〕93號(hào)）評(píng)審

有關(guān)的安全生產(chǎn)信息。

標(biāo)準(zhǔn)6.4

9企業(yè)應(yīng)建立識(shí)別和獲取適用的《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)

安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)

其他有關(guān)要求的管理制度，明確標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安

責(zé)任部門、識(shí)別、獲取、評(píng)價(jià)等監(jiān)總管三〔2011〕93號(hào)）評(píng)審

要求。標(biāo)準(zhǔn)1.1

10企業(yè)應(yīng)及時(shí)識(shí)別和獲取適用的《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)

安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)及政危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)

府其他有關(guān)要求，形成清單和文標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安

本數(shù)據(jù)庫，并定期更新。監(jiān)總管三〔2011〕93號(hào)）評(píng)審

標(biāo)準(zhǔn)1.1

11企業(yè)應(yīng)定期對(duì)適用的安全生產(chǎn)《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)

法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他有關(guān)要危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)

求的執(zhí)行情況進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)，標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安

編制符合性評(píng)價(jià)報(bào)告；對(duì)評(píng)價(jià)出監(jiān)總管三（2011）93號(hào)）評(píng)審

的不符合項(xiàng)進(jìn)行原因分析，制定標(biāo)準(zhǔn)1.2

整改計(jì)劃和措施并落實(shí)。

（五）安全風(fēng)險(xiǎn)管理

1企業(yè)應(yīng)制定安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

明確安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

圍、頻次、準(zhǔn)則、方法、工作程〔2013〕88號(hào)）第五條

序等，明確各部門及有關(guān)人員在

開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程中的職

責(zé)和任務(wù)。

21.企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定安

全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：

《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

〔2013〕88號(hào)）第五條《國家

設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化

企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)

學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化

準(zhǔn)；

評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知》（安監(jiān)總管

企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。三〔2011〕93號(hào)）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)3.1

評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)包括事件發(fā)生可能

性、嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn)以及安全

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)；

安全風(fēng)險(xiǎn)可接受水平最低應(yīng)滿

足GB36894要求。

3企業(yè)應(yīng)對(duì)生產(chǎn)全過程及建設(shè)項(xiàng)《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

目的全生命周期開展安全風(fēng)險(xiǎn)的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

辨識(shí)，辨識(shí)范圍應(yīng)包括：（2013）88號(hào)）第五條《危險(xiǎn)

化學(xué)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投

化通用規(guī)范》（AQ3013-2008）

產(chǎn)、運(yùn)行等階段

第5.2.1.2條

常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；

*

所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；

安全事故及潛在的緊急情況；

原材料、產(chǎn)品的裝卸和使用過

程；

作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、

安全防護(hù)用品

丟棄、廢棄、拆除與處置；

周圍環(huán)境；

氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

4企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析內(nèi)容應(yīng)

重點(diǎn)關(guān)注如下方面：

對(duì)涉及“兩重點(diǎn)一重大”生產(chǎn)、

《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

儲(chǔ)存裝置定期運(yùn)用

的指導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三

HAZOP方法開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；[2013]88號(hào))第六條《危險(xiǎn)

與可操作性分析質(zhì)量控制與審

對(duì)設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)

查導(dǎo)則》(T/CCSAS001-2018)

境進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；

當(dāng)管理機(jī)構(gòu)、人員構(gòu)成、生產(chǎn)裝

置等發(fā)生重大變化或發(fā)生安全

事故時(shí)，及時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

分析；

對(duì)控制安全風(fēng)險(xiǎn)的工程、技術(shù)、

管理措施及其失

效后可能引起的后果進(jìn)行分析。

5企業(yè)應(yīng)對(duì)廠區(qū)內(nèi)人員密集場(chǎng)所

及可能存在的較大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排

查：

試生產(chǎn)投料期間，區(qū)域內(nèi)不得有

施工作業(yè)；

涉及硝化、加氫、氟化、氯化等

重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝及其他反應(yīng)

工藝危險(xiǎn)度2級(jí)及以上的生產(chǎn)

車間（區(qū)

域），同一時(shí)間現(xiàn)場(chǎng)操作人員控

制在3人以下：

系統(tǒng)性檢修時(shí)，同一作業(yè)平臺(tái)或

同一受限空間內(nèi)不得超過9

人；

裝置出現(xiàn)泄漏等異常狀況時(shí)，嚴(yán)

格控制現(xiàn)場(chǎng)人員數(shù)量。

6企業(yè)應(yīng)對(duì)可能存在安全風(fēng)險(xiǎn)外

溢的場(chǎng)所及裝置進(jìn)行分析識(shí)別，

并采取相應(yīng)預(yù)警措施。

7企業(yè)應(yīng)對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)依《國務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)

據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則確定安全施遏制重特大事故工作指南構(gòu)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并從技術(shù)、組織、制建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》（安

度、應(yīng)急等方委辦〔2016〕11號(hào)）

面對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。

8企業(yè)應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的

有效性實(shí)施監(jiān)控情況進(jìn)行巡查，

發(fā)現(xiàn)措施失效后應(yīng)及時(shí)處置。

9企業(yè)應(yīng)建立不可接受安全風(fēng)險(xiǎn)《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

清單，對(duì)不可接受安全風(fēng)險(xiǎn)要及的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)也管三

時(shí)制定并落實(shí)消除、減小或控制〔2013〕88號(hào))第七條

安全風(fēng)險(xiǎn)的

措施，將安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受

的范圍。

10企業(yè)應(yīng)對(duì)涉及“兩重點(diǎn)一重大”《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

的生產(chǎn)、儲(chǔ)存裝置每3年運(yùn)用的指導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三

HAZ0P分析法進(jìn)行一次安全風(fēng)〔2013〕88號(hào))第五條《危險(xiǎn)

險(xiǎn)辨識(shí)分析，編制HAZ0P分析與可操作性分析質(zhì)量控制與審

報(bào)告。查導(dǎo)則》(T/CCSAS001-2018)

11企業(yè)應(yīng)在法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范或《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

企業(yè)管理機(jī)構(gòu)、人員構(gòu)成、生產(chǎn)的指導(dǎo)意見》(安監(jiān)總管三

裝置等發(fā)生重大變化或發(fā)生安〔2013〕88號(hào))第五條

全事故時(shí)，

及時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析。

12《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生

產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》(AQ

企業(yè)應(yīng)全員參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

3013-200B)第5.2.2.2條

評(píng)價(jià)和管控工作。

13企業(yè)應(yīng)將安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果

及所采取的管控措施對(duì)從業(yè)人

《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生

員進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉工作肉位

產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》(AQ

和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害

3013-200B)第5.2.3.2條

因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的管控

措施。

14企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全生產(chǎn)安全事

故隱患排查治理制度，明確各

《安全生產(chǎn)法》第三十八條

種事故隱患排查的形式、內(nèi)容、

頻次、組織與

參加人員、事故隱患治理、上報(bào)

及其他有關(guān)要求。

15企業(yè)應(yīng)編制綜合性、專業(yè)、重要《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生

時(shí)段和節(jié)假日、季節(jié)性和日常事產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》(AQ

故隱患排查表。3013-200B)第5.10.1條

16企業(yè)應(yīng)制定事故隱患檢查計(jì)劃，、

明確各種排查的目的要求、內(nèi)容

《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生

和負(fù)責(zé)人，并按計(jì)劃開展各種事

產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》(AQ

故隱患排

3013-200B)第5.10.1條

查工作。

17企業(yè)應(yīng)對(duì)排查出的事故隱患下《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全生

達(dá)隱患治理通知，立即組織整產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》(AQ

改，并建立事故隱患治理臺(tái)賬。3013-200B)

18對(duì)于重大事故隱患，企業(yè)應(yīng)由主《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理

要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施治理暫行規(guī)定》(國家安全監(jiān)管總

方案；局令第16號(hào))第十四、十五

條

企業(yè)應(yīng)編制重大事故隱患報(bào)告，

及時(shí)向應(yīng)急管理部門和有關(guān)部

門報(bào)告。

(六)變更管理

1企業(yè)應(yīng)建立變更管理制度，明確

不同部門的變更管理職責(zé)及變

《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

更的類型、范圍，程序，明確變

更的事項(xiàng)、起始時(shí)間、可能帶來的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

的安全風(fēng)險(xiǎn)、消除和控制安全風(fēng)〔2013〕88號(hào)）第二十二條

險(xiǎn)的措施、修改操作規(guī)程等安全

生產(chǎn)信息、開展變更相關(guān)的培訓(xùn)

等。

2企業(yè)應(yīng)對(duì)工藝、設(shè)備、儀表、電《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

氣、公用工程、備件、材料、化的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

學(xué)品、生產(chǎn)組織方式和人員等方〔2013〕38號(hào)）第二十二條

面發(fā)生的所有變更進(jìn)行規(guī)范管

理。

3企業(yè)的所有變更應(yīng)嚴(yán)格履行申《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

請(qǐng)、審批、實(shí)施、險(xiǎn)收程序。的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

〔2013〕B8號(hào)）第二十四條

4企業(yè)應(yīng)對(duì)每項(xiàng)變更在實(shí)施后可《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

能產(chǎn)生的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

分析，制定并落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控〔2013〕38號(hào)）第二十二條

措施。

5變更后企業(yè)應(yīng)對(duì)相關(guān)規(guī)程、圖紙《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

資料等安全生產(chǎn)信息進(jìn)行更新，的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，以掌握[2013]88號(hào)）第二十三、二

變更內(nèi)容安全生產(chǎn)信息更新情十四條

況、變更后可能產(chǎn)生的安全風(fēng)險(xiǎn)

及采取的管控措施。

6《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

企業(yè)應(yīng)建立健全變更管理檔案。

〔2013〕B8號(hào)）第二十二條

（七）作業(yè)安全管理

1企業(yè)應(yīng)建立并不斷完善危險(xiǎn)作

業(yè)許可制度，規(guī)范動(dòng)火、進(jìn)入受

《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

限空間、動(dòng)土、臨時(shí)用電、高處

的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

作業(yè)、斷路、吊裝、抽堵盲板等

〔2013〕88號(hào)）第十八條

特殊作業(yè)的安全條件和審批程

序；

實(shí)施特殊作業(yè)前，必須辦理審批

手續(xù)。

2特殊作業(yè)票證內(nèi)容設(shè)置應(yīng)符合

GB30871要求；

《化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安

作業(yè)票證審批程序、填寫應(yīng)規(guī)范全規(guī)范》（GB30871-2014）

（包括作業(yè)證的時(shí)限、氣體分

析、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析、安全措施、

各級(jí)審批、臉收簽字、關(guān)聯(lián)作業(yè)

票證辦理等）。

3實(shí)施特殊作業(yè)前，必須進(jìn)行安全《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

風(fēng)險(xiǎn)分析、確認(rèn)安全條件，確保的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

作業(yè)人員了解作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)和〔2013〕88號(hào)）第十九條

掌握風(fēng)險(xiǎn)控

制措施。

4特殊作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管理應(yīng)規(guī)范：

作業(yè)人員應(yīng)持作業(yè)票證作業(yè)，勞

動(dòng)防護(hù)用品佩戴符合要求，無違

《化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安

章行為：

全規(guī)范》(GB30871-2014)

監(jiān)護(hù)人員應(yīng)堅(jiān)守崗位，持作業(yè)票

證監(jiān)護(hù)；

作業(yè)過程中，管理人員要進(jìn)行現(xiàn)

場(chǎng)監(jiān)督檢查；

現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備、工器具應(yīng)符合要

求，設(shè)置警戒線與警示標(biāo)志，配

備消防設(shè)施與應(yīng)急用品、器材

等。

5特殊作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)人員應(yīng)熟悉《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

作業(yè)范圍內(nèi)的工藝、設(shè)備和物料的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

狀態(tài)，具備應(yīng)急救援和處置能〔2013〕88號(hào)）第十九條

力。

6儲(chǔ)罐切水作業(yè)、液化燒充裝作《化工（危險(xiǎn)化學(xué)品）企業(yè)保

業(yè)、安全風(fēng)險(xiǎn)較大的設(shè)備檢維修障生產(chǎn)安全十條規(guī)定》和《油

等危險(xiǎn)作業(yè)應(yīng)制定相應(yīng)的作業(yè)氣罐區(qū)防火防爆十條規(guī)定》的

程序，作業(yè)時(shí)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)程通知（安監(jiān)總政法（2017）15

序。號(hào)）

（八）承包商管理

1企業(yè)應(yīng)建立承包商管理制度，明《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

確承包商資格預(yù)審、選擇、安全的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

培訓(xùn)、作業(yè)過程監(jiān)督、表現(xiàn)評(píng)價(jià)、〔2013〕B8號(hào)）第二十條

續(xù)用等要求。

2企業(yè)應(yīng)按制度要求開展承包商《關(guān)于加強(qiáng)化工過程安全管理

資格預(yù)審、選擇、表現(xiàn)評(píng)價(jià)、續(xù)的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)總管三

用等過程管理?！?013〕B8號(hào)）第二十條

3企業(yè)應(yīng)與承包商簽訂專門的安