安全生產(chǎn)風險分級管控實施細則

安全生產(chǎn)風險分級管控實施細則

目錄

目錄...................................................I

前言.................................................III

引言..................................................IV

1范圍...................................................1

2規(guī)范性引用文件.........................................1

3術(shù)語與定義.............................................1

4基本要求...............................................3

4.1成立組織機構(gòu).......................................3

4.2實施全員培訓.......................................3

4.3編寫體系文件.......................................3

5風險識別評價...........................................4

5.1風險點確定.........................................4

5.1.1風險點劃分原則...................................4

5.1.2風險點排查.......................................4

5.2危險源辨識分析.......................................4

5.2.1危險源辨識.......................................5

5.2.2危險源辨識范圍...................................5

5.2.3危險源辨識實施...................................5

5.3風險控制措施.........................................6

5.4風險評價.............................................6

5.4.1風險評價方法.....................................7

5.4.2風險評價準則.....................................7

5.5風險分級管控.........................................7

5.5.1管控原則.........................................7

5.5.3重大風險判定.....................................8

5.5.4風險分級管控實施................................9

5.5.5編制風險分級管控清單............................9

6成果與應用.............................................9

6.1檔案記錄.............................................9

6.2風險信息應用........................................10

7分級管控的效果........................................10

附錄A（資料性附錄）分析記錄表........................11

附錄B（資料性附錄）工作危害分析法（JHA）............14

附錄C（資料性附錄）安全檢查表法（SCL）..............16

附錄D（資料性附錄）風險矩陣（LS）法..................18

引言

本細則是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準規(guī)程，充分借鑒

和吸收國際、國內(nèi)風險管理相關(guān)標準、現(xiàn)代安全管理理念和XX

的安全生產(chǎn)風險（以下簡稱風險）管理經(jīng)驗，融合職業(yè)健康安全

管理體系及安全生產(chǎn)標準化等相關(guān)要求，結(jié)合XX安全生產(chǎn)實際編

制而成。

本細則目的是規(guī)范和指導XX各倉庫、辦公室開展風險管控工

作，達到降低風險，杜絕或減少各種隱患，降低生產(chǎn)安全事故的

發(fā)生。

IV

安全生產(chǎn)風險分級管控實施細則

L范圍

本細則規(guī)定了xx風險分級管控建設(shè)的術(shù)語和定義、基本程序、

風險識別評價、檔案記錄、分級管控效果、持續(xù)改進等內(nèi)容。本細

則適用于xx風險分級管控的建設(shè)和實施。

2.規(guī)范性引用文件

下列文件對于本細則的應用是必不可少的。凡是注明日期的引

用文件，僅注明日期的版本適用于本細則。凡是不注明日期的引用

文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本細則。

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準

GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

GB18218危險化學品重大危險源辨識

1術(shù)語與定義

3.1風險risk

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件/發(fā)生的可能性和嚴重性的組合。

可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）

一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險二可能

性X嚴重性。

3.2可接受風險acceptablerisk

根據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程

度的風險。

3.3重大風險majorrisk

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風險值被認定為重大的

風險類型。

3.4危險源hazard

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、

狀態(tài)或行為，或它們的組合。

注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至

導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、

物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

3.5風險點risksite

風險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場

所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，

或以上兩者的組合。

3.6危險源辨識hazardidentification

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

3.7風險評價riskassessment

對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施

的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。

3.8風險分級riskclassification

通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定

量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。

2

3.9風險分級管控riskclassificationmanagementand

control

按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜

及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

3.10風險控制措施riskcontrolmeasure

企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控

制方法和手段。

3.11風險信息riskinformation

風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴

隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信

息的綜合。

1基本要求

1.1成立組織機構(gòu)

安全環(huán)保組為我站危險源辨識、風險評價和分級管控的歸口管

理部門。站長全面負責危險源辨識、風險評價和分級管控工作；分

管副站長負責我站范圍內(nèi)的危險源辨識、風險評價和分級管控工作。

我站危險源辨識、風險評價成員包括安全、生產(chǎn)、設(shè)備等各職能部

門負責人和各倉庫負責人及各類專業(yè)人員、崗位人員。

1.2實施仝員培訓

安全環(huán)保組制定我站風險分級管控培訓計劃，各部門、各倉庫

制定各自管轄范圍內(nèi)的風險分級管控培訓計劃，分層次、分階段培

訓學習，掌握危險源辨識、風險評價的方法，保留培訓記錄。

L3編寫記錄文件

3

安全環(huán)保組負責組織各職能部門、各倉庫編制各自范圍內(nèi)的風

險點清單、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評

價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄、風險分級管控清單、危

險源統(tǒng)計表等有關(guān)記錄文件。

1風險識別評價

1.1風險點確定

1.2風險點劃分原則

L3對設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所風險點的劃分，應遵循大小適中、

便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，可按照儲運裝

置、儲存庫區(qū)、作業(yè)場所、生活場所等功能分區(qū)進行。

1.4對操作及作業(yè)活動等風險點的劃分，應當涵蓋儲運全過程

所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。對于檢維修、動火、高處作業(yè)

等操作難度大、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應進行

重點考慮。

1.5風險點排查

1.6安全環(huán)保組組織對儲運全過程進行風險點排查，形成包括

風險點名稱、區(qū)域位置、可能導致事故類型等內(nèi)容的基本信息，并

建立《風險點登記臺賬》（參見附錄A.1）,為下一步進行風險分

析做好準備。

1.7風險點排查應按儲運（工作）流程的階段、場所、裝置、

設(shè)施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進行。

1.8危險源辨識分析

4

L9危險源辨識

危險源辨識應覆蓋風險點內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，建立《作

業(yè)活動清單》（參見附錄A.2）及《設(shè)備設(shè)施清單》（參見附錄A.3）。

宜采用以下幾種常月辨識方法：

對于作業(yè)活動，宜采用工作危害分析法（簡稱JHA）進行辨

識，分析步驟和要求參見附錄B；

對于設(shè)備設(shè)施，宜采用安全檢查表法（簡稱SCL）進行辨識，

供應站組織安全員確定其風險等級，分析步驟和要求參見附錄C。

2.0危險源辨識范圍

危險源辨識范圍應包括：

——規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；

——常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；

——事故及潛在的緊急情況；

——所有進入作業(yè)場所人員的活動；

——原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

——作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；

——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；

——丟棄、廢棄、拆除與處置；

——氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。

2.1危險源辨識實施

——依據(jù)GB/T13861的規(guī)定，對潛在的人的不安全行為、物的

不安全狀態(tài)、環(huán)境缺陷和管理缺陷等危害因素進行辨識，充

5

分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。

——辨識危險源也可以從能量和物質(zhì)的角度進行提示。其中從能

量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等。

2.2風險控制措施

安全環(huán)保組依據(jù)規(guī)定的風險控制措施類別和基本原則，并結(jié)合

我站生產(chǎn)特點組織各部門、各倉庫分析制定風險控制措施。

2.3風險控制措施應從工程技術(shù)（或工程控制）措施、管理措

施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面識別并評估現(xiàn)有控制措

施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改

進的控制措施。

2.4風險控制措施應考慮可行性、可靠性、先進性、安全性、

經(jīng)濟合理性、經(jīng)營運行情況及可靠的技術(shù)保證。

2.5設(shè)備設(shè)施類危險源的控制措施應包括：報警、聯(lián)鎖、溫度

等控制措施和消防、檢查、檢驗等常規(guī)的管理措施。

2.6作業(yè)活動類危險源的控制措施應包括：制度完備性、管理

流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)

等方面。

2.7不同級別的風險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制,

直至風險可以接受。

2.8風險控制措施在實施前應予以評審。

2.9風險評價

6

3.0風險評價方法

我站設(shè)施設(shè)備由供應站組織安全員確定其風險等級，作業(yè)活動

選擇風險矩陣分析法（LS）（參見附錄D）方法，針對辨識的危險源

潛在的風險進行定性、定量評價，并填寫工作危害分析評價記錄（參

見附錄A.4）和安全檢查表分析評價記錄（參見附錄A中表A5）

3.1風險評價準則

3.2在制定風險評價準則時應結(jié)合儲運特點，并充分考慮以下

要求：

——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

——設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；

——本單位的安全管理、技術(shù)標準；

——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等；

——相關(guān)方的訴求等。

3.3在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應考慮人、財

產(chǎn)和環(huán)境等三個方面存在的可能性和后果嚴重程度的影響，并結(jié)合

生產(chǎn)特點和自身實際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和

風險度取值標準，確定適用的風險判定準則（參見附錄D和附錄E）,

進行風險分析。

3.4風險分級管控

3.5管控原則

——風險分析評價和風險等級判定時，應對每項控制措施進行評

審，確定可行性、有效性。

7

——存在缺失、失效的狀況，應制定落實改進措施，降低風險。

——上級負責管控的風險，下級應同時負責管控，逐級落實具體

措施。

——應結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置，合理確定風險的管控層級。

3.6應依據(jù)風險判定準則確定風險等級，風險等級判定應遵循

從嚴從高的原則。風險按照從高到低分為5級：1、2、3、4、5或A、

B、C、D、E。其中，1級或A級為最高風險，5級或E級為最低風險。

具體風險分級及管控要求參照下表：

風險等級危險程度管控要求

極其危險（不可容應立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險己降至可接受或可容許程度后，

A級\1級

許風險）才能開始或繼續(xù)工作。

應制定措施進行控制管理?？萍墤攸c控制管理，由專業(yè)職能部門根據(jù)職

責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并

B級\2級高度危險

根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，

直至風險降至可接受或可容許程度后才能開始或繼續(xù)工作。

需要控制整改。庫級應引起關(guān)注，負責危險源的管理，并負責控制管理，

所屬部門具體落實：應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險；應

1；級\3級顯著危險仔細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害

后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改

進的控制措施。

庫級應引起關(guān)注，負責危險源的管理，并負責控制管理，所屬班組具體落

D級\4級輕度危險實：不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額

外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

稍有危險（可忽略員工應引起注意，班組負責控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要

E級\5級

風險）來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入風險監(jiān)控。

1.1.1重大風險判定

根據(jù)我站生產(chǎn)特點，除5.5.2中分析判定的風險外，屬于以下情

況之一的，直接判定為重大風險：

8

——違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的。

——發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事

故的條件依然存在的。

——根據(jù)GB18218評估為重大危險源的儲存場所。

——運行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場10人及以上的。

——相關(guān)方投訴涉及事故隱患的。

1.1.2風險分級管控實施

各部門、倉庫選擇適當?shù)脑u價方法進行風險評價分級后，按照

附錄A.7風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分為重大風險、較大風

險、一般風險和低風險，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標識，實施

分級管控。

1.1.2編制風險分級管控清單

各部門、倉庫選擇適當危險源辨識和風險評價后，應編制風險分

級管控清單并建立風險評價結(jié)果清單，每年至少更新一次（參見附

錄A.6、A8、A9、A10,包括全部風險點和風險信息），逐級匯總、

評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓、實現(xiàn)信息有效傳遞。

1成果與應用

1.1檔案記錄

各部門、倉庫選擇適當完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料,

并分類建檔管理。至少應包括風險管控制度、風險點登記臺賬、危

險源辨識與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源登記臺

賬等內(nèi)容的文件化戌果；涉及紅色、橙色風險時，其辨識、評價過

程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。

9

L2風險信息應用

各部門、倉庫選擇適當應結(jié)合風險評價的結(jié)果將制定的風險控

制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方。對員工應進行風險分析結(jié)果記錄和

管控措施的培訓，掌握本崗位的風險點包含危險源的風險等級、所

需管控措施、責任部門、責任人等信息；對相關(guān)方的培訓應包括風

險點位置、風險等級和管控措施等。

1分級管控的效果

通過風險分級管控體系建設(shè)，各部門、倉庫選擇適當應至少在

以下方面有所改進：

每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者

通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

完善重大風險場所、部位的警示標識；

涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)

護制度；

員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處

置能力進一步提高；

保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控

能力得到加強；

根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排

查工作更有針對性。

10

AA

附錄A

（資料性附錄）

分析記錄表

A.1風險點登記臺賬

（記錄爻控號）單位：No：

可能導致的

序號風險點名稱類型區(qū)域位置所屈單位備注

主要事故類型

填表人：審核人：審核日期：年月日

（此表是初步劃分風險點時的記錄表格?？赡軐е率鹿暑愋停簠⒄誈B6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》填寫。）

A.2作業(yè)活動清單

（記錄受控號）單位：No：

序號崗位/地點作業(yè)活動活動頻率備注

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。）

A.3設(shè)備設(shè)施清單

（記錄受控號）單位：No：

序號設(shè)備名稱類別/位號所在部位或區(qū)域備注

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

（填表說明：1.設(shè)備名稱按照規(guī)格、型號填寫。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照單兀進行劃分，同一單兀型號

相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。》

A.4工作危害分析（JHA）評價記錄

表4工作危害分析（JHA+LS）評價記錄

（記錄受控號）單位：崗位：風險點（作業(yè)活動）名稱：No：

危］僉因素或潛在事

主要風險

序號工作步驟件（人、物、作業(yè)環(huán)控制措施LSR

后果等級

境、管理）

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期:

填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負賁人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等

級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的巨大風險、重大風險、中等風險、可接受

風險和輕微或可接受風險，分別用“紅、橙、黃、藍、綠”標識。

A.5安全檢查表分析（SCL）評價記錄

II

表5安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄

No：單位：生產(chǎn)過程：設(shè)備設(shè)施:

序不符合標準的現(xiàn)有安全風險建議改

檢查項目標準LSR備注

號情況及后果控制措施等級進措施

分析人，日期：審核人：日期：審定人：日期：

填表說明：1、審核人為所在崗位負責人，審定人為上級負責人。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等

級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表規(guī)定的對應原則，劃分的巨大風險、重大風險、中等風險、可接受

風險和輕微或可接受風險，分別用“紅、橙、黃、藍、綠”標識。

風險分級管控清單

表6-1作業(yè)活動風險分級控制清單

單位：

評管管貢

管控措施（工程技術(shù)、貴

作業(yè)步驟主要價控控任備

風險點危險源管理措施、培訓教育、個體仟

后果級級層單注

防護、應急處置）人

別別級位

1

2

填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容

必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表

規(guī)定的對應原則，劃分的巨大風險,重大風險、中等風險、可接受風險和輕微或可接受風險，分別用“紅、橙、黃、藍、

綠”標識。

表6-2設(shè)備設(shè)施風險分級控制清單

單位:

管控措施（工程技術(shù)、管

設(shè)名設(shè)施主評管管責

風險點危理措施、培訓教育、個體防護、責

要價控控任備

標準險應急處置）任

后級級層單注

編類型源人

果別級位

號序號名稱別

1

1

2

填表說明：1、管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進措施”，內(nèi)容

必須詳細和具體。2、評價級別是運用風險評價方法，確定的風險等級。3、管控級別是指按照附錄A.7風險等級對照表

規(guī)定的對應原則，劃分的巨大風險、雨大風險、中等風險、可接受風險和輕微或可接受風險，分別用“紅、橙、黃、藍、

綠”標識。

A7風險等級對照表

巨大重大中等可接受輕微或可

風險風險風險風險忽略風險

采用LS法A級或1級B級或2級C級或3級D級或4級E級或5級

風險色度紅色橙色黃色藍色綠色

A8中等風險及控制措施臺賬

單位：統(tǒng)計時間:

序號名稱后果LSR評價方法現(xiàn)有控制改進評估負供應站級班組級負

措施措施貨人負責人責人

填表人:審核人:

A9重大風險及控制措施臺賬

單位：統(tǒng)計時間:

序號名稱后果LSR評價方法現(xiàn)有控制改進評估負供應站級班組級負

措施措施責人負責人責人

填表人:審核人:

A10風險評價結(jié)果清單

13

風險數(shù)量

分析方法

輕微或可忽略的風險可接受風險中等風險重大風險巨大風險

工作危害分

析法JHA

安全檢查分

析法SCL

小計

合計共個風險

附錄B

（資料性附錄）

工作危害分析法（JHA）

B.1方法概述

通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行

控制和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業(yè)

活動中存在的風險進行分析。包括作業(yè)活動劃分、選定、危險源辨

識等步驟。

B.2作業(yè)活動劃分

按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、作業(yè)任務、生產(chǎn)階段/服務階段或部

門劃分。包括但不限于：

——日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢；

——異常情況處理：停水、停電處理，設(shè)備故障處理；

——作業(yè)活動：動火、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、等

特殊作業(yè)；汽車裝卸車、庫房叉車轉(zhuǎn)運等危險作業(yè)；場地清

理及綠化保潔等其他作業(yè)；

——管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練、公眾聚集

活動等；

——按崗位工作任務和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動

清單》（見附錄A2）。

B.3工作危害分析（JHA）評價步驟

——將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作

步驟。

——根據(jù)GB/T13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事

件。

——根據(jù)GB6441規(guī)定，分析造成的后果。

——識別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓教育、個

體防護、應急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性。

——根據(jù)風險判定準則評估風險，判定等級。

——將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（川A）評價記錄》（見

附錄A4）中。

15

附錄c

（資料性附錄）

安全檢查表法（SCL）

C.1方法概述

依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)

計缺陷以及與一般設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險有害因素進行

判別檢查。適用于對設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等

存在的風險進行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、

進行危險源辨識等步驟。

C.2安全檢查表編制依據(jù)

——有關(guān)法規(guī)、標準、規(guī)范及規(guī)定；

——國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；

——系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；

——分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；

——有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

C.3編制安全檢查表

——確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的班組長、安全員、技術(shù)員、

設(shè)備員等各方面人員。

——熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、

16

布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。

——收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及

本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依

據(jù)。

——編制表格。確定檢查項目、檢查標準、不符合標準的情況及

后果、安全控制措施等要素（參照附錄A5中相關(guān)欄目內(nèi)容,

可單獨編制或直接采用該表）。

C.4安全檢查表分析評價

——列出《設(shè)備設(shè)施清單》（見附錄A3）；

——依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險源，

對照安全檢查表逐個分析潛在的危害；

——對每個危險源，按照《安全檢查表分析（SCL）評價記錄》

（見附錄A5）進行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。

C.5檢查表分析要求

綜合考慮設(shè)備設(shè)施內(nèi)外部和工藝危害。識別順序：

——庫址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的

危害；

——庫區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設(shè)備設(shè)施布置、內(nèi)部安全距離

等方面的危害；

——具體的建構(gòu)筑物等。

17

附錄D

（資料性附錄）

風險矩陣法（LS）

風險矩陣法（簡稱LS）,R二LXS,其中R是危險性（也稱風險度），事故發(fā)生的可能性與事件后果

的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風險大。

表D.1事故發(fā)生的可能性（L）判斷準則

等級標準發(fā)生頻率

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)經(jīng)常發(fā)生（半年1次或過

5

現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。去發(fā)生過4次及以上）

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，

曾經(jīng)發(fā)生（1年1次或過

4或在現(xiàn)場有控制拮施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預

去發(fā)生過3次）

期情況下發(fā)生

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按

偶爾發(fā)生（5年1次或過

3操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)

去發(fā)生過2次）

作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)牛類似卑故或事件C

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，很少發(fā)生（10年1次或過

2

并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。去30年發(fā)生過1次）

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相從未發(fā)生（30年內(nèi)未發(fā)

1

當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。生過）

表D.2事件后果嚴重性（S）判別準則

法律、法規(guī)

等級人員直接經(jīng)濟損失業(yè)務停滯企業(yè)形象

及其他要求

部分供應站（3站行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影

5違反法律、法規(guī)和標準死亡50萬元以h

以上）響

4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力25萬元以上2個供應站地區(qū)、集團影響

不符合上級公司或行業(yè)截肢、骨折