2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范典型例題

2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范典型例題2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范典型例題1、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B2、目前，（）的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范影響。

A.日本

B.美國

C.瑞士

D.德國

【答案】B3、關(guān)于基金托管人的信息披露，以下表述正確的是（）。

A.在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

B.當(dāng)媒體報(bào)道的消息可能導(dǎo)致基金價(jià)格發(fā)生重大波動的，托管人應(yīng)當(dāng)予以公告

C.托管產(chǎn)品擬在證券交易所上市的，由托管人向證券交易所提交申請材料并予以公告

D.基金管理人職責(zé)終止時(shí)，基金托管人應(yīng)該委托律師事務(wù)所對基金管理人是否履行職責(zé)出具法律意見書

【答案】A4、關(guān)于基金信息披露應(yīng)用XBRL的意義，表述不正確的是（）。

A.有利于促進(jìn)信息披露的規(guī)范化

B.有利于提高信息編報(bào)的效率

C.不利于投資者基金投資決策

D.提高監(jiān)管效率

【答案】C5、不屬于場內(nèi)交易方式的是（）

A.上海證券交易所

B.鄭州商品交易所

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.銀行間債券市場

【答案】D6、（）不屬于我國基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售策略。

A.產(chǎn)品策略

B.價(jià)格策略

C.投資策略

D.促銷策略

【答案】C7、不能召集基金份額持有人大會的組織或機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金份額持有人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金管理人

【答案】B8、下列關(guān)于基金信息披露的表述，不正確的是（）。

A.基金信息披露有利于投資者的價(jià)值判斷

B.加強(qiáng)基金信息披露可以防止信息的濫用

C.加強(qiáng)基金信息披露可以改變投資者的信息弱勢地位

D.基金信息披露是一種自愿性信息披露

【答案】D9、下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類?（）

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】B10、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】C11、目前,我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括基金管理人或管理人委托（）等經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

A.商業(yè)銀行

B.保險(xiǎn)公司

C.政策性銀行

D.期貨公司

【答案】A12、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占挪用等，證券投資基金的資產(chǎn)一般都要由（）來保管。

A.基金發(fā)行人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

【答案】D13、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長期保存。

A.即時(shí)保存和備份；本地備份

B.定期保存和備份；異地備份

C.即時(shí)保存和備份；異地備份

D.定期保存和備份；本地備份

【答案】C14、基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司（）。

A.獨(dú)立性原則

B.全面性原則

C.最高性原則

D.適時(shí)性原則

【答案】D15、證券投資基金具有集合投資的特點(diǎn)，集合投資的優(yōu)點(diǎn)是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)固定

B.具有規(guī)模優(yōu)勢

C.收益穩(wěn)定

D.強(qiáng)化監(jiān)管

【答案】B16、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。

A.基金份額的募集與客戶服務(wù)

B.基金的銷售與基金投資

C.基金份額的登記

D.基金份額的募集與運(yùn)作管理

【答案】C17、私募基金管理人自行銷售私募基金的，風(fēng)險(xiǎn)揭示書由（）簽字確認(rèn)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】C18、（2021年真題）投資者于交易日投資5萬元申購某開放式基金，基金合同約定申購費(fèi)率為1.2%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.178元，確認(rèn)日基金份額凈值為1.181元，下列說法中正確的是（）。

A.凈申購金額為49,400,00元

B.確認(rèn)份額為41,834,98份

C.確認(rèn)份額為41,935,48份

D.確認(rèn)份額為41,941,52份

【答案】D19、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得（）。

A.證券從業(yè)資格

B.期貨從業(yè)資格

C.基金從業(yè)資格

D.以上全部

【答案】C20、（）不是貨幣儲蓄的特點(diǎn)。

A.儲蓄的收益會超過通貨膨脹

B.儲蓄會有一定的利息收益

C.貨幣儲蓄是指居民將貨幣收入存人銀行的一種活動

D.貨幣儲蓄確保本金安全

【答案】A21、契約型基金依據(jù)（）成立。

A.基金合同

B.公司章程

C.股東大會

D.會員大會

【答案】A22、(2016年)以下關(guān)于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯誤的是（）。

A.貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場所

B.貨幣市場基金長期收益率低，不適合長期投資

C.貨幣市場工具流動性好、安全性高、但收益率低

D.資本市場基金進(jìn)入門檻高，一般投資者無法進(jìn)入，屬于場外交易；但資本市場門檻低，投資者比較容易進(jìn)入資本市場

【答案】D23、在我國，公司型基金的設(shè)立依據(jù)是（）。

A.基金公司章程

B.基金托管協(xié)議

C.基金招募說明書

D.基金合同

【答案】A24、公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）。

A.注冊

B.核準(zhǔn)

C.備案

D.登記

【答案】A25、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額的持有人直接行使的權(quán)利是（）。

A.決定更換基金管理人

B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

C.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

D.調(diào)整基金管理人和基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

【答案】B26、可以根據(jù)基金所投資股票的下列（）特性對股票基金進(jìn)行分類。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D27、基金的宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，應(yīng)當(dāng)()。

A.保證本金安全

B.說明貨幣市場基金不等同于存款

C.保證最低收益

D.預(yù)測未來收益

【答案】B28、當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值超過（）時(shí)，基金管理人將就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

A.0.1%

B.0.5%

C.1%

D.10%

【答案】B29、（）是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。

A.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.管理合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】D30、以下不是證券投資基金營銷特殊性的是（）。

A.專業(yè)性

B.服務(wù)性

C.有形性

D.適用性

【答案】C31、在銷售人員方面，（）方式是通過基金公司直屬的銷售隊(duì)伍進(jìn)行基金銷售，專業(yè)性強(qiáng)。

A.代銷

B.直銷

C.包銷

D.承銷

【答案】B32、下列基金銷售機(jī)構(gòu)中不屬于代銷機(jī)構(gòu)的是（）。

A.基金公司

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

【答案】A33、(2016年)（）是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。

A.系列基金

B.ETF

C.避險(xiǎn)策略基金

D.LOF

【答案】D34、（）是正當(dāng)競爭的基礎(chǔ)。

A.公平競爭

B.合法競爭

C.合理競爭

D.有序競爭

【答案】B35、基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】D36、基金公司監(jiān)事會履行合規(guī)責(zé)任不包括（）。

A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務(wù)違法時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止違法行為

B.經(jīng)股東會批準(zhǔn)，董事會可以調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況

C.監(jiān)事會有權(quán)委托會計(jì)師或其他第三方人員對公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查

D.可以提議召開臨時(shí)股東會

【答案】B37、（）是指公司應(yīng)當(dāng)建立與股東的業(yè)務(wù)和信息隔離制度，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。在信息傳遞和保密方面，股東不得直接或間接要求董事、經(jīng)理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息和資料，不得利用提供技術(shù)支持或者行使知情權(quán)的方式將非公開信息泄露給任何第三方或利用其為任何人謀利。在股東知情權(quán)方面，既要求股東關(guān)注公司的經(jīng)營運(yùn)作情況及財(cái)務(wù)狀況，同時(shí)要求股東按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使知情權(quán)，不得濫用知情權(quán)。

A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

B.股東誠信與合作原則

C.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則

D.人員敬業(yè)原則

【答案】A38、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法，不正確的是（）。

A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

C.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

D.崗前職業(yè)道德教育

【答案】D39、符合（）規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D40、（2019年真題）基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善體現(xiàn)基金公司（）。

A.獨(dú)立性原則

B.全面性原則

C.最高性原則

D.適時(shí)性原則

【答案】D41、下列（）不符合基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。

A.取得基金從業(yè)資格

B.由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記

C.具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

D.經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任

【答案】C42、根據(jù)《中華人民共和國民法通則》的規(guī)定，（）周歲以上的公民是成年人，具有完全民事行為能力，可以獨(dú)立進(jìn)行民事活動，是完全民事行為能力人。

A.15

B.18

C.20

D.22

【答案】B43、(2016年)基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對（）負(fù)責(zé)，經(jīng)（）聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

A.董事會；經(jīng)營層

B.理事會；董事會

C.總經(jīng)理；董事會

D.董事會；董事會

【答案】D44、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制活動，以下做法錯誤的是（）。

A.不同基金的資產(chǎn)分別核算

B.重要業(yè)務(wù)部門和崗位物理隔離

C.基金會計(jì)擔(dān)任公司會計(jì)

D.基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作

【答案】C45、以下董事會審議事項(xiàng)需要2/3以上獨(dú)立董事通過的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D46、我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）。

A.90天

B.180天

C.365天

D.397天

【答案】A47、（2017年真題）關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，下列說法錯誤的是（）。

A.檢查并對違反公司合規(guī)制度的人員進(jìn)行處罰

B.檢查并對違規(guī)的基金經(jīng)理限制其投資權(quán)限

C.檢查并提出處理建議

D.檢查并在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況下代替業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作

【答案】D48、關(guān)于私募基金運(yùn)作的監(jiān)管，以下表述錯誤的是（）。

A.私募基金募集完畢，應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會備案

B.私募基金管理人須每季度向中國基金業(yè)協(xié)會報(bào)送基金季度報(bào)告

C.私募基金可不設(shè)基金托管人

D.私募基金管理人不得將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動

【答案】C49、不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。

A.指數(shù)型基金

B.主動型基金

C.靈活配置基金

D.積極成長基金

【答案】A50、下列關(guān)于投資者教育基本原則的說法中，正確的是（）。

A.投資者教育有固定的推廣模式

B.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

C.投資者教肓不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

D.投資者教育有成熟的經(jīng)驗(yàn)可以遵循

【答案】C51、避險(xiǎn)策略基金的投資目標(biāo)是（）。

A.獲得盡可能高的回報(bào)

B.使投資風(fēng)險(xiǎn)盡可能低

C.獲得市場平均收益

D.在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報(bào)

【答案】D52、（），以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新興企業(yè)，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。

A.證券投資基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C.對沖基金

D.另類投資基金

【答案】B53、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)在（）內(nèi)選任新的基金管理人。

A.3個月

B.6個月

C.六十日

D.三十日

【答案】B54、基金份額登記不包括（）。

A.登記過戶

B.會計(jì)核算

C.結(jié)算

D.存管

【答案】B55、貨幣市場基金可以投資于以下金融工具（）。

A.現(xiàn)金

B.股票

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.信用等級在AA級以下的企業(yè)債券

【答案】A56、基金公司日常運(yùn)營中的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

C.投資風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】B57、普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件，說法錯誤的是（）。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的企業(yè)

B.最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織

C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的自然人

D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人

【答案】C58、基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取（）。

A.申購費(fèi)

B.過戶費(fèi)

C.手續(xù)費(fèi)

D.認(rèn)購費(fèi)

【答案】D59、(2016年)關(guān)于基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容，下列說法不正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法

B.基金管理人應(yīng)對每一個重要的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)

C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動

D.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)

【答案】C60、基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.召開基金投資者大會

C.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

【答案】D61、基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于：基金管理公司所管理的基金財(cái)產(chǎn)是基于（）形成的。

A.信托關(guān)系

B.借貸關(guān)系

C.投資關(guān)系

D.以上都是

【答案】A62、以下不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.中國結(jié)算公司

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

【答案】C63、（2017年真題）下列關(guān)于基金上市交易公告書的編制和披露的說法中，錯誤的是（）。

A.LOF需要披露上市交易公告書

B.封閉式基金需要披露上市交易公告書

C.ETF需要披露上市交易公告書

D.場外貨幣基金需要披露上市交易公告書

【答案】D64、某基金經(jīng)理與某券商負(fù)責(zé)人為同學(xué)關(guān)系，在以下業(yè)務(wù)中違反客戶至上原貝啲是（）。

A.該券商研究所具有一定市場影響力，該基金經(jīng)理向公司推薦了該券商，該基金公司內(nèi)部評估后在該券商開立交易席位，并分配交易傭金

B.該券商在銷售該基金經(jīng)理管理的基金的過程中，舉辦了銷售人員培訓(xùn)會議，邀請?jiān)摶準(zhǔn)ダ韰⒓?，并分析市場情況和該基金的投資機(jī)會

C.該券商承銷某證券過程中，該基金經(jīng)理考慮到同學(xué)關(guān)系，則在符合基金合同約定的投資范圍和比例內(nèi)進(jìn)行了投資

D.該券商同時(shí)為該基金公司代銷機(jī)構(gòu)，該券商該基金經(jīng)理管理的基金列入重點(diǎn)銷售基金

【答案】C65、基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)不包括（）

A.需要披露基金概況、基金募集情況與上市交易安排

B.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要

C.需要披露基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告

D.需要披露持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人

【答案】D66、(2016年)基金管理人董事會可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.合規(guī)管理部

B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

C.風(fēng)險(xiǎn)管理部

D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

【答案】D67、某開放式基金的基金總份額為1億份,下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是()

A.贖回2000萬份,申購1500萬份,通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬份,轉(zhuǎn)入700萬份

B.贖回700萬份,申購100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份

C.贖回1000萬份,申購100萬元通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份

D.贖回1500萬份,申購1300萬份,通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬份,轉(zhuǎn)入900萬份

【答案】C68、（2016年真題）下列關(guān)于“誠實(shí)守信”要求的描述，正確的是（）。

A.從業(yè)人員要無條件地為企業(yè)保守秘密

B.遵守勞動合同與否，要視具體情況而定

C.說老實(shí)話、辦老實(shí)事，不弄虛作假，表里如一，講信用、守諾言，做到言而有信

D.工作既要出工，也要出力

【答案】C69、基金管理人設(shè)監(jiān)事會；監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)。監(jiān)事會依法行使的職權(quán)不包括（）。

A.檢查公司的財(cái)務(wù)

B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

【答案】D70、下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D71、合規(guī)政策是基金管理人（）的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件。

A.體現(xiàn)合規(guī)理念

B.培育合規(guī)文化

C.實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)

D.以上都是

【答案】D72、2010年5月，經(jīng)過評審，（）獲得首批基金評獎業(yè)務(wù)資格。

A.中國證券報(bào)社

B.晨星資訊Moringstar

C.天相投顧

D.北京濟(jì)安金信科技

【答案】A73、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容可能不包括（）。

A.所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

B.從業(yè)資質(zhì)證明

C.從業(yè)年限

D.從業(yè)資質(zhì)證明編號

【答案】C74、以下關(guān)于信息披露作用的表述，錯誤的是（）。

A.有利于提高證券市場的效率

B.能有效保障投資者的收益

C.有利于防止利益沖突與利益輸送

D.能有效防止信息濫用

【答案】B75、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時(shí)，應(yīng)遵循的原則不包括（）。

A.易入原則

B.適用原則

C.可測原則

D.成長原則

【答案】B76、（2017年真題）基金公司合規(guī)管理部依照所規(guī)定的程序和方法，對行為對象可以開展的工作包括（）。

A.公正客觀的檢查并對違反公司制度的人員直接進(jìn)行處罰

B.公正客觀的檢查并由督察長對違規(guī)的基金經(jīng)理馬上停止其投資權(quán)限

C.公正客觀的檢查并提出處理建議

D.公正客觀的檢查并在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況下直接代替業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作

【答案】C77、（2016年真題）另類投資基金的投資對象不包括（）。

A.大宗商品

B.黃金、藝術(shù)品

C.房地產(chǎn)

D.股票、債券

【答案】D78、（2017年真題）開放式基金份額的申購與贖回是在（）之間進(jìn)行的。

A.基金份額持有人與基金管理人

B.基金份額持有人與銷售代理人

C.基金份額持有人與注冊登記人

D.基金份額持有人與基金份額持有人

【答案】A79、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】C80、下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C81、金融市場按（）分為國內(nèi)金融市場和國際金融市場。

A.地理范圍

B.交易標(biāo)的

C.交易市場

D.交易場所

【答案】A82、按照（）劃分，金融市場分為現(xiàn)貨市場和期貨市場。

A.交易工具的種類

B.交易工具的期限

C.交易標(biāo)的物

D.交割期限

【答案】D83、（）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障。

A.投資者信任

B.基金職業(yè)道德觀念教育

C.基金監(jiān)管法規(guī)

D.職業(yè)道德素養(yǎng)

【答案】B84、基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，應(yīng)當(dāng)（），并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

A.公平、公開、公正

B.客觀、全面、準(zhǔn)確

C.及時(shí)、認(rèn)真、高效

D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀

【答案】B85、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債常歸類為（）和金融負(fù)債。

A.持有至到期投資

B.貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

C.以公允價(jià)值計(jì)量且其變動計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

D.可供出售的金融資產(chǎn)

【答案】C86、（）等后臺管理服務(wù)對保障基金的安全運(yùn)作起著重要的作用。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D87、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自（）起不得少于10年。

A.基金備案成立之日

B.基金管理人成立之日

C.基金清算終止之日

D.投資者購買基金之日

【答案】C88、規(guī)范基金信息披露的作用有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A89、依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)和作用的不同，基金市場的參與主體主要分為（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B90、（2017年真題）按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括（）。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.有限合伙型基金

D.開放型基金

【答案】D91、（2016年真題）關(guān)于債券基金與債券的說法錯誤的是（）。

A.投資者購買固定利率性質(zhì)的債券，在購買后會定期得到固定的利息收入，并可在債券到期時(shí)收回本金

B.債券基金作為不同債券的組合，會定期將收益分配給投資者

C.債券基金的收益率可以根據(jù)購買價(jià)格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計(jì)算其投資收益率

D.債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定

【答案】C92、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

A.1

B.100

C.10

D.1000

【答案】B93、(2016年)基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的（）。

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.交易傭金

C.客戶維護(hù)費(fèi)

D.客戶墊付費(fèi)

【答案】C94、（2016年真題）下列屬于基金合同所包含的重要信息的是（?）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B95、基金管理人可以從開放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提一定比例的（），用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

A.申購費(fèi)

B.贖回費(fèi)

C.信息披露費(fèi)

D.銷售服務(wù)費(fèi)

【答案】D96、下列關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換的說法正確的是（）。

A.開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者需要先贖回已持有的基金份額

B.開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為

C.投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請

D.基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為T+3日

【答案】B97、甲在擔(dān)任A基金管理公司基金經(jīng)理期間，將A基金管理公司的研究報(bào)告發(fā)送給在B基金管理公司做投資研究工作的同學(xué)乙供其參考。甲違反了（）規(guī)范的要求。

A.守法合規(guī)

B.誠實(shí)守信

C.保守秘密

D.忠誠盡責(zé)

【答案】C98、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告（）。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.總經(jīng)理

D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

【答案】D99、關(guān)于基金與股票所反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，以下表述錯誤的是（）。

A.基金反映的是一種信托關(guān)系

B.投資者購買基金份額就成為基金的受益人

C.投資者購買股票后就成為公司的債權(quán)人

D.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系

【答案】C100、(2016年)關(guān)于股票和股票基金，以下說法錯誤的是（）。

A.當(dāng)日股票價(jià)格會受到交易的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申購數(shù)量的影響

B.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、收益相對較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對較小、收益相對穩(wěn)定

C.股票的價(jià)格往往在每一個交易日內(nèi)不斷變動，每個交易日非上市股票基金不止一個價(jià)格

D.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對股票基金進(jìn)行分類

【答案】C101、關(guān)于基金年度報(bào)告，以下表述錯誤的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)編制完整基金年度報(bào)告

B.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件

C.基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)

D.基金年度報(bào)告正文必須登載在指定報(bào)刊上

【答案】D102、（）體現(xiàn)了基金管理人的服務(wù)價(jià)值。

A.基金的產(chǎn)品開發(fā)

B.基金的市場營銷

C.基金的投資管理

D.基金的后臺管理

【答案】C103、世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同在中國香港的稱謂是（）。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資計(jì)劃

D.證券投資信托基金

【答案】B104、下面不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券投資基金管理公司管理辦法》

B.《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《證券投資基金銷售管理辦法》

【答案】C105、（2017年真題）基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個層次不包括（）。

A.員工自律

B.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

C.協(xié)會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

D.各部門主管的檢查監(jiān)督

【答案】C106、基金管理公司需要在每季度結(jié)束后（）內(nèi)，披露基金季度報(bào)告。

A.15個工作日

B.30個工作日

C.15個自然日

D.30個自然日

【答案】A107、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時(shí)，需報(bào)送的基本信息不包括()

A.高級管理人員的基本信息

B.公司章程或者合伙協(xié)議

C.主要股東或者合伙人名單

D.公司內(nèi)部控制制度

【答案】D108、XBRL是國際上將會計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語言相結(jié)合，用于（）數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

A.非結(jié)構(gòu)化

B.結(jié)構(gòu)化

C.抽象化

D.復(fù)雜化

【答案】A109、傳統(tǒng)的銷售理論中的4Ps是指（）。

A.產(chǎn)品、數(shù)量、價(jià)格、渠道

B.數(shù)量、價(jià)格、渠道、促銷

C.產(chǎn)品、價(jià)格、渠道、促銷

D.價(jià)格、渠道、總額、促銷

【答案】C110、—般認(rèn)為，世界上第一只開放式公司型基金是（）。

A.海外及殖民地政府信托基金

B.馬薩諸塞政府信托基金

C.馬薩諸塞投資信托基金

D.美國波士頓投資信托基金

【答案】C111、關(guān)于基金監(jiān)管的基本原則，下列說法中錯誤的是（）。

A.集中體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價(jià)值

B.具有基礎(chǔ)性的特征

C.具有宏觀性的特征

D.政府全面監(jiān)管

【答案】D112、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告（）。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.董事會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

【答案】D113、下列選項(xiàng)不屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是()。

A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

B.適當(dāng)夸大過往業(yè)績，預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

C.基金銷售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

D.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項(xiàng)

【答案】B114、下列關(guān)于價(jià)值型股票與成長型股票的表述，錯誤的是（）。

A.價(jià)值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票

B.價(jià)值型股票的市盈率、市凈率通常較高

C.成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?/p>

D.成長型股票的市盈率、市凈率通常較高

【答案】B115、（）是通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法,建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】B116、(2016年)我國市場上的債券基金類型通常不包括（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)債券型基金

B.普通債券型基金

C.可轉(zhuǎn)債基金

D.金融債券基金

【答案】D117、科學(xué)的投資管理業(yè)績評價(jià)體系不包括（）。

A.是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序

B.投資組合情況

C.基金績效分析

D.投資決策記錄

【答案】D118、A證券公司營業(yè)部理財(cái)經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“XX基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來一號’，預(yù)期年化收益率6%，是目前市場上最好的理財(cái)產(chǎn)品，份額有限，欲購從速，近期購買者還能參加積分換禮活動”。下列對案例的評析，錯誤的是（）。

A.推介短信中，“參加積分換禮活動”是基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取的基金銷售形式

B.推介短信中，“份額有限，欲購從速”的表述不合理

C.推介短信中，“近期購買者還能參加積分換禮活動”的表述不合理

D.推介短信中，“目前市場上最好的理財(cái)產(chǎn)”的表述合理

【答案】D119、當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會時(shí)，代表基金份額()以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B120、下列屬于基金臨時(shí)信息披露的“重大性”概念標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.影響基金托管人決策

B.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)和影響證券市場價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)

C.對基金管理費(fèi)、托管費(fèi)產(chǎn)生重大影響

D.影響基金管理人決策

【答案】B121、(2016年)（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能，應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動所必需的專業(yè)知識和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。

A.忠誠盡責(zé)

B.誠實(shí)守信

C.守法合規(guī)

D.專業(yè)審慎

【答案】D122、一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（）。

A.公司是否獨(dú)立運(yùn)作

B.公司員工工資是否符合規(guī)定

C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)

【答案】B123、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。

A.規(guī)范證券投資基金活動

B.保護(hù)基金管理人利益

C.保證證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

D.保護(hù)投資人利益

【答案】D124、以下屬于QDII基金臨時(shí)公告需要的披露事項(xiàng)是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A125、在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，（）年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

A.1998

B.1999

C.2000

D.2003

【答案】C126、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，下列有關(guān)基金管理公司和代銷機(jī)構(gòu)加強(qiáng)基金銷售活動內(nèi)部控制的論述中，錯誤的是（）。

A.相關(guān)高管人員對基金宣傳推介材料進(jìn)行檢查并出具合規(guī)性意見書

B.基金公司定期監(jiān)察稽核基金銷售活動的情況，并在監(jiān)察稽核季度報(bào)告中做專項(xiàng)說明

C.基金代銷機(jī)構(gòu)可自行印制基金宣傳推介資料

D.自基金募集行為結(jié)束之日起10日內(nèi)編制專項(xiàng)稽核報(bào)告，予以存檔備查

【答案】C127、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會人數(shù)的（）。

A.3，l/3

B.2，1/3

C.3，1/2

D.4，1/3

【答案】A128、投資者想要了解持有的公募基金的投資組合、投資業(yè)績，可以閱讀（）。

A.基金凈值公告

B.基金合同

C.基金招募說明書

D.基金托管合同

【答案】A129、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，要堅(jiān)持（）原則。

A.投資人利益優(yōu)先

B.公司利益優(yōu)先

C.投資人收益一風(fēng)險(xiǎn)匹配

D.公司收益一風(fēng)險(xiǎn)匹配

【答案】A130、以下關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說法，正確的是（）。

A.應(yīng)在招募說明書中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

B.代銷機(jī)構(gòu)可以向投資人收取基金合同未約定的手續(xù)費(fèi)用

C.基金的申購費(fèi)必須在申購時(shí)收取

D.對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取贖回費(fèi)的，在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額可歸入風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】A131、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括（）。

A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制

B.對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

【答案】A132、(2017年)下列選項(xiàng)中，（）表明投資者對公募基金合同的承認(rèn)和接受。

A.投資者繳納基金份額認(rèn)購款項(xiàng)

B.投資者簽署基金合同

C.投資者向管理人提交認(rèn)購基金的申請單

D.投資者簽署基金合同并向管理人提交認(rèn)購基金的申請單

【答案】A133、（2017年真題）下列屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D134、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，不正確的是（）。

A.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值

B.實(shí)行漲跌幅限制；漲跌幅設(shè)置為10%

C.買入申報(bào)是為100份及其整數(shù)倍,不足100份的不可以賣出

D.基金申報(bào)價(jià)最小變動單位為0.001元

【答案】C135、(2017年)下列關(guān)于基金合同生效條件的說法中，錯誤的是（）。

A.開放式基金募集份額總額不少于2億份

B.封閉式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上

C.開放式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上

D.封閉式基金募集份額總額不少于2億份

【答案】D136、避險(xiǎn)策略基金將大部分資金投資于（）。

A.股票

B.貨幣市場工具

C.衍生金融工具

D.與基金到期日一致的債券

【答案】D137、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定,符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（）,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A.保險(xiǎn)公司

B.信托公司

C.證券公司

D.投資咨詢公司

【答案】C138、(2017年)為了有效保障基金財(cái)產(chǎn)的安全，基金資產(chǎn)由（）。

A.基金份額持有人自行保管

B.基金管理人負(fù)責(zé)保管

C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管

D.基金托管人負(fù)責(zé)保管

【答案】D139、關(guān)于公司型基金的說法，錯誤的是（）。

A.基金不具有獨(dú)立法人地位

B.基金股東大會是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

C.基金本身是一個具有獨(dú)立法人地位的公司

D.基金公司章程是基金設(shè)立和營運(yùn)的基本法律文件

【答案】A140、按照《基金法》的規(guī)定，以下（）不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。

A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B.按照規(guī)定要求召開基金份額特有人大會

C.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

D.隨時(shí)查閱基金資產(chǎn)狀況

【答案】D141、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)依照相關(guān)條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

A.4

B.5

C.6

D.7

【答案】C142、基金托管協(xié)議由（）簽訂的。

A.基金份額持有人和基金管理人

B.基金份額持有人和基金托管人

C.基金管理人和基金托管人

D.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人

【答案】C143、基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A.向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致

B.內(nèi)容符合合規(guī)性

C.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

D.含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

【答案】C144、開放式基金合同生效后每（）更新招募說明書。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.9個月

【答案】B145、（2017年真題）關(guān)于開放式基金的下列行為中，具有確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為是（）。

A.開放式基金的基金份額的認(rèn)購

B.開放式基金的基金份額的申購

C.開放式基金的基金份額的登記

D.開放式基金的基金份額的贖回

【答案】C146、基金消售渠道審慎調(diào)查包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】A147、（2017年真題）基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，以下屬于重大事件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A148、按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國基金交易傭金不得高于成交金額的（）。

A.0.05

B.0.001

C.0.003

D.0.005

【答案】C149、關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是（）。

A.LOF基金上市首日交易沒有價(jià)格漲跌幅限制

B.LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格

C.LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度

D.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

【答案】D150、基金份額持有人享有的權(quán)利有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C151、(2016年)基金宣傳材料可以含有的信息是（）。

A.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.登載單位或者個人的名稱、地址

D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

【答案】C152、注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】D153、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于()個月。

A.4

B.5

C.6

D.7

【答案】C154、關(guān)于基金當(dāng)事人的描述，以下說法正確的是（）。

A.基金管理人是基金資產(chǎn)的所有者

B.基金當(dāng)事人是指基金合同的當(dāng)事人，包括基金投資者、基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金托管人必須是取得基金托管資格的商業(yè)銀行

D.基金管理人必須獨(dú)立于基金托管人

【答案】D155、根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以（）。

A.兼任其他基金公司董事會成員

B.兼任公司理事

C.任免公司總經(jīng)理

D.列席公司相關(guān)會議

【答案】D156、監(jiān)督、檢查公司的財(cái)務(wù)況；監(jiān)督公司董事、總經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)是否存在違反相關(guān)法律或公司章程的行為，是否存在損害公司利益的行為是（）職權(quán)。

A.獨(dú)立董事

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理

D.股東會

【答案】B157、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)（）。

A.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

B.基金資產(chǎn)清算和會計(jì)復(fù)核

C.基金資產(chǎn)的保管

D.受托資產(chǎn)管理

【答案】A158、基金信息披露的（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要。

A.易解性原則

B.規(guī)范性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

【答案】A159、（2016年真題）據(jù)專業(yè)審慎要求，基金管理公司以下崗位全部必須取得基金從業(yè)資格的是（）。

A.基金會計(jì)、公司出納

B.基金經(jīng)理、行政經(jīng)理

C.人事經(jīng)理、客服坐席

D.資金清算、基金銷售

【答案】D160、社會道德規(guī)范是一個國家所有公民應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范的總和，道德是一種社會形態(tài)，以下不屬于道德特征的是（）。

A.具有具體性

B.具有差異性

C.具有繼承性

D.具有強(qiáng)制性

【答案】D161、開放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日開放日常申購贖回業(yè)務(wù)，下列凈值披露事項(xiàng)違反法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.8月8日披露該基金每個開放日的份額凈值和累計(jì)凈值

B.7月3日至8月7日披露該基金每日的資產(chǎn)凈值

C.7月3日至8月7日每周披露一次該基金的份額凈值

D.8月8日起每周披露一次該基金的份額凈值和累計(jì)凈值

【答案】D162、(2017年)下列關(guān)于道德與法律的內(nèi)容的說法中，正確的是（）。

A.法律和道德在內(nèi)容上不交叉

B.維持社會秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所調(diào)整的內(nèi)容

C.法律和道德都要求權(quán)利義務(wù)對等

D.違反道德一般也會有明確的制裁措施

【答案】B163、招募說明書的主要披露事項(xiàng)是()。

A.募集基金的目的和基金名稱

B.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

C.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則

D.基金運(yùn)作方式

【答案】B164、（2018年真題）對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，可以由（）提供。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】D165、甲是基金管理公司A的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是上市公司B的董事長，當(dāng)B非公開増發(fā)股時(shí)，按照職業(yè)道德規(guī)范要求，甲的正確做法是（）。

A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢，參與

B.増發(fā)的決定

C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按較高價(jià)格增發(fā)

D.甲以客觀的專業(yè)分析，做出所管理的基金是否參與

【答案】D166、關(guān)于現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容的說法不正確的是（）。

A.T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告

B.現(xiàn)金差額的數(shù)值只可能為正

C.T日投資者申購和贖回基金份額時(shí)，需按現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算交收

D.投資者申購的現(xiàn)金差額為正，則投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金

【答案】B167、（2016年真題）基金市場的參與主體不包括（）。

A.中國銀行

B.基金當(dāng)事人

C.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

【答案】A168、ETF基金最大的特色是（）。

A.指數(shù)型基金

B.被動操作

C.一級市場與二級市場并存的交易制度

D.實(shí)物申購、贖回機(jī)制

【答案】D169、基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C170、(2017年)下列關(guān)于封閉式基金的說法中，錯誤的是（）。

A.一般無特定存續(xù)期限

B.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

C.基金份額可以在證券交易所交易

D.基金份額在基金合同期限內(nèi)持有人不得申請贖回

【答案】A171、當(dāng)前我國QDII基金份額的認(rèn)購程序的步驟不包括（）。

A.審核

B.開戶

C.認(rèn)購

D.確認(rèn)

【答案】A172、（2016年真題）在我國基金募集申請監(jiān)督的實(shí)踐中，募集申請的核準(zhǔn)由（）負(fù)責(zé)。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.專家評審會

D.中國證監(jiān)會

【答案】D173、關(guān)于貨幣市場基金，以下說法不正確的是（）.

A.是暫時(shí)存放現(xiàn)全的理想場所

B.風(fēng)險(xiǎn)低，流動性好

C.以短期貨幣產(chǎn)場工具為投資對象

D.增長潛力大，適臺長期投資

【答案】D174、基金銷售人員陳述基金的過往業(yè)績應(yīng)當(dāng)（）。

A.提供業(yè)績信息的原始出處

B.不片面夸大過往業(yè)績

C.不預(yù)測未來業(yè)績

D.以上都是

【答案】D175、(2016年)基金交易確認(rèn)是（）的職責(zé)之一。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

B.銷售機(jī)構(gòu)

C.中央結(jié)算公司

D.基金托管人

【答案】A176、下列關(guān)于開放式基金的說法中，錯誤的是（）。

A.巨額贖回處理分為接受全額贖回和部分延期贖回

B.非交易過戶時(shí)，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或機(jī)構(gòu)投資者

C.基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不被凍結(jié)

D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用

【答案】C177、根據(jù)基金銷售適用性要求，開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)（）。

A.被調(diào)查方公開披露的信息

B.專業(yè)機(jī)構(gòu)的研究推薦

C.被調(diào)查方的市場影響力

D.被調(diào)查方的內(nèi)部調(diào)研報(bào)告

【答案】A178、（）包含兩類重要信息，分別是基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查和協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)。

A.基金公告

B.基金招募說明書

C.基金合同

D.基金托管協(xié)議

【答案】D179、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）。

A.有利于提高證券市場效率

B.有利于避免基金經(jīng)理做出錯誤的投資決策

C.與保守客戶秘密相沖突

D.不利于防止信息濫用

【答案】A180、基金的宣傳推介材料推介貨幣市場基金的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.充分說明貨幣市場基金與銀行存款的一致性

B.充分說明基金經(jīng)理的過往業(yè)績

C.充分說明貨幣市場基金的收益率

D.提示基金投資人

【答案】D181、下列屬于《基金中基金指引》規(guī)范的相關(guān)內(nèi)容的有（）。

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、IV

【答案】A182、（2021年真題）關(guān)于封閉式基金，以下表述正確的是（）。

A.基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購和贖回

B.基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

C.基金份額凈值與基金二級市場價(jià)格一致

D.基金份額凈值固定不變

【答案】B183、(2017年)關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，下列說法錯誤的是（）。

A.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立

B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員

C.未達(dá)到良好的效果，基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)考慮成本因素

D.基金管理人內(nèi)部控制必須講求效率和效果

【答案】C184、（2017年真題）基金經(jīng)理甲因重病休假，公司無奈委托未取得基金從業(yè)資格的乙暫時(shí)代替甲從事證券投資工作，乙將資金集中投資于一種股票，基金到期為投資人取得了很高的投資回報(bào)，也為公司創(chuàng)造了良好的效益，下列說法中，正確的是（）。

A.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的，不違背相關(guān)的基金職業(yè)道德

B.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德

C.公司的行為違反了忠誠盡職的基金職業(yè)道德

D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德

【答案】D185、以下關(guān)于QDⅡ基金的描述,不正確的是（）。

A.QDLL是在我國人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下,有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項(xiàng)過渡性的制度安排

B.QDLL基金可以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣募集

C.在境外募集資金可以進(jìn)行境內(nèi)證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者,簡稱QDⅡ

D.目前除了基金管理公司和證券公司外,商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品

【答案】C186、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每季

B.每周

C.每日

D.每月

【答案】B187、ETF上市交易后，其管理人應(yīng)在（）開市前向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購、贖回清單，并在指定的信息發(fā)布渠道上公告。

A.每日

B.每周

C.每3天

D.每10天

【答案】A188、關(guān)于基金的推介材料表述正確的是（）。

A.避險(xiǎn)策略基金能保證本金安全

B.股東不直接參與基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作

C.貨幣基金等同于銀行存款

D.避險(xiǎn)策略基金不存在本金損失

【答案】B189、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的()。

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】C190、對于基金投資人主動認(rèn)購或申購的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況，()。

A.在基金投資人認(rèn)購或申購基金后告知基金投資人

B.以基金公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金作為擔(dān)保

C.要求基金投資人在認(rèn)購或申購基金的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)

D.隱瞞風(fēng)險(xiǎn)

【答案】C191、下列關(guān)于基金合規(guī)管理的說法中，不正確的是（）。

A.合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)則不包括職業(yè)道德

B.合規(guī)管理是對管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、檢查、通報(bào)、評估、處置的管理活動

C.所謂合規(guī)，與違規(guī)對應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致

D.合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動，是對業(yè)務(wù)活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定等的一種鑒定行為

【答案】A192、(2017年)關(guān)于《中華人民共和國證券投資基金法》對基金管理人從業(yè)人員配偶進(jìn)行證券投資的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人申報(bào)

B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，且無需向基金管理人申報(bào)

C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進(jìn)行證券投資

D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)

【答案】D193、基金客戶服務(wù)宣傳與推介工作的內(nèi)容不包括（）。

A.對以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、評價(jià)、總結(jié)，針對擬銷售的目標(biāo)市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場機(jī)會

B.在宣傳與推介過程中綜合運(yùn)用公眾普遍可獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息

C.遵循銷售利益最大化原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性

D.在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供投資人權(quán)益須知

【答案】C194、下列關(guān)于基金管理人信息披露的說法，正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D195、不屬于契約型私募基金合同必備條款的是（）。

A.基金合同的效力、變更、解除與終止

B.當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

C.私募基金份額持有人大會及日常機(jī)構(gòu)

D.利潤分配及虧損分擔(dān)

【答案】D196、關(guān)于證券投資基金收益歸屬，下列說法錯誤的是（）。

A.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

B.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

D.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

【答案】B197、廣義的資本市場不包括（）。

A.銀行中長期存貸款市場

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場

C.中長期債券市場

D.股票市場

【答案】B198、(2017年)基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】D199、投資者提交基金認(rèn)購申請后，一般可于（）日后到辦理申購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】C200、（2017年真題）關(guān)于內(nèi)幕信息，下列表述錯誤的是（）。

A.內(nèi)幕信息必須是非公開的信息

B.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格

C.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息

D.非內(nèi)部人傳遞的對市場價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會是內(nèi)幕信息

【答案】D201、(2017年)王先生認(rèn)購該基金的認(rèn)購份額為（）份。

A.58949.1

B.58939.1

C.58920

D.58930

【答案】A202、（2017年真題）基金公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，體現(xiàn)了公司內(nèi)部控制的核心是（）。

A.成本控制

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.效益控制

D.人員控制

【答案】B203、目前，我國基金主要代銷機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.基金銷售公司

B.證券公司

C.保險(xiǎn)公司

D.財(cái)務(wù)公司

【答案】D204、我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實(shí)行（）交割，交收。

A.T+2

B.T+1

C.T+3

D.T+0

【答案】B205、（）年，嘉實(shí)基金管理公司發(fā)行了首只以投資于非上市公司股權(quán)的形式參與國企混合所有制改革的公募基金。

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

【答案】C206、目前可申請從事基金銷售的主要機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.證券公司

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

D.律師事務(wù)所

【答案】D207、（）是指基金管理人以及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的可以從事基金銷售的機(jī)構(gòu)。

A.基金供銷機(jī)構(gòu)

B.基金代銷機(jī)構(gòu)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金評級機(jī)構(gòu)

【答案】C208、下列關(guān)于基金合同特定約定的事項(xiàng)說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D209、下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B210、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)在監(jiān)測客戶款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為，應(yīng)在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心

C.中國人民銀行

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】B211、基金行業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.全體會員組成的會員大會

B.理事會

C.專業(yè)委員會

D.監(jiān)事會

【答案】A212、私募基金的合格投資者應(yīng)具備的條件不包括（）。

A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

B.投資于單只私募基金的金額不低于200萬元

C.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人

【答案】B213、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】C214、下列關(guān)于基金銷售宣傳的說法，正確的是()。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

B.基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無須注明出處

C.基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國證監(jiān)會備案

D.基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

【答案】D215、下列關(guān)于前、中、后臺內(nèi)部控制的說法，正確的是()。

A.前臺部門的內(nèi)部控制目標(biāo)是保證基金管理人戰(zhàn)略的實(shí)施與效果

B.中臺部門的內(nèi)部控制目標(biāo)是客戶滿意度最大化

C.后臺部門的內(nèi)部控制目標(biāo)是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性

D.由于前臺部門直接接觸客戶，與客戶之間的行為應(yīng)當(dāng)在基金管理人規(guī)定的范圍進(jìn)行運(yùn)作，避免出現(xiàn)虛假承諾和泄密等違規(guī)行為

【答案】D216、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.健全性原則和有效性原則

B.適當(dāng)控制原則

C.相互制約原則

D.成本效益原則

【答案】B217、關(guān)于基金宣傳推介資料登載基金的過往業(yè)績應(yīng)該遵守的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯誤的是（）

A.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的

B.引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處

C.真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理

D.可以弓|用某專業(yè)機(jī)構(gòu)對該基金的模擬數(shù)據(jù)作為參考

【答案】D218、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告，并將半年度報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】D219、（2016年真題）以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制有效性原則的說法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)督的法律要求

B.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只針對相關(guān)基金管理人員，無需涉及所有人

C.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益

D.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管“繞彎”執(zhí)行

【答案】A220、（2018年真題）采用封閉式運(yùn)作方式的基金特征，正確的是（）。

A.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回

B.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變

C.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時(shí)開放申購和贖回

D.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

【答案】D221、股票基金、債券基金申購和贖回通常應(yīng)遵循（）原則。

A.金額申購、金額贖回

B.份額申購、份額贖回

C.份額申購、金額贖回

D.金額申購、份額贖回

【答案】D222、（2017年真題）下列關(guān)于守法合規(guī)的基金職業(yè)道德要求的說法中，正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C223、（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%

【答案】A224、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明的事項(xiàng)不包括（）。

A.收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目

B.收取銷售費(fèi)用的條件

C.收取銷售費(fèi)用的目的

D.收取銷售費(fèi)用的方式

【答案】C225、（2016年真題）下列選項(xiàng)屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

B.適當(dāng)夸大過往業(yè)績，預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

C.基金銷售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

D.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項(xiàng)

【答案】B226、當(dāng)QDⅡ基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動、涉及境外訴訟等重大事件時(shí)，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在更新的（）中予以說明。

A.定期報(bào)告

B.招募說明書

C.托管協(xié)議

D.基金合同

【答案】B227、(2016年)基金售后服務(wù)不包括（）。

A.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

B.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

C.提醒客戶及時(shí)核對交易確認(rèn)

D.基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變化時(shí)及時(shí)通知客戶

【答案】B228、關(guān)于私募基金的合格投資者，說法正確的是（）。

A.①②

B.①②③④

C.①③

D.②④

【答案】B229、甲是基金管理公司A、的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是上市公司B的董事長，當(dāng)B非公開増發(fā)股票時(shí)，按照職業(yè)道德規(guī)范要求，甲的正確做法是（）

A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢，參與B增發(fā)為自己牟取利益

B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的基金參與B的增發(fā)

C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按較高價(jià)格增發(fā)

D.甲以客觀的專業(yè)分析，做出所管理的基金是否參與B增發(fā)的決定

【答案】D230、以下基金公司或從業(yè)人員行為中，符合客戶至上原則的是（）。

A.基金經(jīng)理利用職務(wù)優(yōu)勢，操縱其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入賣出相同個股

B.研究員在調(diào)研中認(rèn)為某上市公司股票存在下跌風(fēng)險(xiǎn)，先把該觀點(diǎn)提示某基金經(jīng)理

C.基金經(jīng)理認(rèn)為債券存有評級下調(diào)風(fēng)險(xiǎn)，先對“一對一”專戶進(jìn)行該債券風(fēng)險(xiǎn)處置，再考慮其他專戶的風(fēng)險(xiǎn)處置

D.投資總監(jiān)認(rèn)為市場出現(xiàn)了過熱的情形，并建議對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，謹(jǐn)慎購買相關(guān)的基金產(chǎn)品

【答案】D231、基金出現(xiàn)巨額贖回情形時(shí)，以下表述正確的是（）。

A.基金管理人可以根據(jù)當(dāng)時(shí)資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回

B.基金管理人應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當(dāng)時(shí)資產(chǎn)組合狀況，共同決定接受全額贖回或部分延期贖回，并上報(bào)中國證監(jiān)會備案

C.基金管理人應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當(dāng)時(shí)資產(chǎn)組合狀況，上報(bào)中國證監(jiān)會及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定接受全額贖回或部分延期贖回

D.基金銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)時(shí)基金銷售狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回的申請

【答案】A232、為確?；鸸芾砉拘畔⑾到y(tǒng)安全運(yùn)作，可制定的相關(guān)制度不包括（）。

A.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

B.授權(quán)制度

C.門禁制度

D.信息披露制度

【答案】D233、下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（）。

A.控制環(huán)境

B.控制活動

C.內(nèi)部監(jiān)控

D.以上都正確

【答案】D234、（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化

B.合規(guī)政策

C.公司章程

D.合規(guī)責(zé)任

【答案】B235、1924年3月21日，世界上第一只公司型開放式基金（）在美國波士頓成立。

A.馬薩諳塞投資信托基金

B.海外及殖民地信托基金

C.蘇格蘭美國信托基金

D.美國混合基金

【答案】A236、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的（）保管。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】C237、(2016年)基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)包括（）。

A.凈值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

【答案】C238、下列基金類型中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是（）。

A.指數(shù)基金

B.債券基金

C.股票基金

D.貨幣市場基金

【答案】D239、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括（）。

A.買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)

B.申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0、001元人民幣

C.深圳證券交易所對LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)即可到賬

【答案】D240、根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》，基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）人民幣。

A.5千萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

【答案】C241、(2017年)下列關(guān)于依法監(jiān)管原則的說法中，錯誤的是（）。

A.基金監(jiān)管活動的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章，但不包括行業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)

C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度

【答案】A242、（2018年真題）私募基金管理人自行銷售私募基金的，風(fēng)險(xiǎn)揭示書由（）簽字確認(rèn)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】C243、(2017年)關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，下列表述正確的是（）。

A.開展基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進(jìn)行

B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過往的評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存

C.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)至少包括以下四個等級：無風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)

D.為確保評價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法應(yīng)對外嚴(yán)格保密

【答案】B244、（）年,鵬華基金管理公司發(fā)行了鵬華前海萬科封閉式混合型發(fā)起式證券投資

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

【答案】D245、以下關(guān)于債券分類的說法錯誤的是()。

A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險(xiǎn)債券和低風(fēng)險(xiǎn)債券等

C.根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等

D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等

【答案】B246、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

A.11%

B.9%

C.10%

D.8%

【答案】C247、關(guān)基金職業(yè)道德教育，以下表述錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)基金從業(yè)人員實(shí)行自我監(jiān)督，自我評價(jià)和自我行為調(diào)整

B.應(yīng)當(dāng)對基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

C.應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念

D.應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行基金職業(yè)道德教育的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當(dāng)市場行為的最后屏障

【答案】D248、(2017年)下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的法定條件的說法中，錯誤的是（）。

A.基金份額持有人不得少于200人

B.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

C.基金合同期限為5年以上

D.基金募集金額不得低于2億元人民幣

【答案】A249、某投資人投資3萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為9元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額為（）。

A.442.12，29556.65

B.443.35，29756.35

C.443.35，29565.65

D.443.35，29334.65

【答案】C250、（2019年真題）《證券投