《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題試卷

2010年12月《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題試卷一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。）

1.下列關(guān)于有價(jià)證券的敘述，不正確的是（）。

A.有價(jià)證券本身沒(méi)有價(jià)值

B.有價(jià)證券代表一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利

C.有價(jià)證券即指資本證券

D.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，因此不可以在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)和流通

2.證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。

A.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)B.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)

3.歐洲債券也被稱(chēng)為（）。

A.外國(guó)債券B.國(guó)際債券

C.揚(yáng)基債券D.無(wú)國(guó)籍債券

4.世界上第一個(gè)股票交易所產(chǎn)生于（）年。

A.1579B.1602

C.1698D.1773

5.關(guān)于社?；鸬南铝斜硎鲋?，錯(cuò)誤的是（）。

A.全國(guó)社會(huì)保障基金可以投資股票和信用登記在投資以上的企業(yè)債、金融債

B.社?；鹬饕断驀?guó)債市場(chǎng)

C.全國(guó)社會(huì)保障基金委托單個(gè)管理的，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的10%

D.社會(huì)保險(xiǎn)基金的運(yùn)作主要依據(jù)勞動(dòng)部的各相關(guān)條例和地方規(guī)章

6.我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是（）。

A.議價(jià)方式B.連續(xù)報(bào)價(jià)C.集合競(jìng)價(jià)D.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

7.下列不屬于記名股票和無(wú)記名股票的差別的是（）。

A.股東權(quán)利B.安全性

C.出資方式D.記載方式

8.優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股的（）清償。

A.市值B.份額C.面值D.固定股息率

9.為了增加國(guó)有商業(yè)銀行資本金，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)行的債券是（）。

A.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債B.特別國(guó)債

C.基本建設(shè)債券D.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

10.下列屬于債券、股票等有價(jià)證券的發(fā)行主體是（）。

A.機(jī)構(gòu)投資者B.公司（企業(yè)）

C.證券公司D.證券交易所

11.以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.上市公司股份回購(gòu)之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)相應(yīng)減少

B.上市公司轉(zhuǎn)增股本后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)沒(méi)有變化

C.上市公司配股之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加

12.債券票面收益率是年利息收入與債券面額之比率，又稱(chēng)為（）。

A.持有期收益率B.名義收益率C.到期收益率D.實(shí)際收益率

13.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（）。

A.美國(guó)聯(lián)邦基金利率B.倫敦銀行同業(yè)拆放利率

C.新加坡銀行同業(yè)拆放利率D.香港銀行同業(yè)拆放利率

14.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是（）。

A.國(guó)際證券B.特定證券C.私募證券D.固定收益證券

15.我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有（）。

A.國(guó)債和公司債B.國(guó)債和可轉(zhuǎn)債

C.國(guó)債和政策性金融債D.國(guó)債和權(quán)證

16.證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（）審議通過(guò)后實(shí)施。

A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.高級(jí)管理人員

17.開(kāi)放式基金是指（）。

A.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金

B.依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

C.基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金

D.基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間在證券交易所申購(gòu)或者贖回的基金

18.資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的（）。

A.特定目的受托人B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

C.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)D.發(fā)起人

19.從長(zhǎng)期看，股票型證券投資基金的收益一般（）債券型基金。

A.等同于B.等于或低于C.低于D.高于

20.國(guó)債基金的收益率易受貨幣市場(chǎng)利率的影響，一般影響機(jī)制是（）。

A.貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降

B.貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率上升

C.貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降

D.貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率不變；只有貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率才變

21.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由（）擔(dān)任。

A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.監(jiān)事D.獨(dú)立董事

22.認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的（）。

A.股東B.管理人C.委托人D.債權(quán)人

23.國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱(chēng)為（）。

A.龍債券B.武士債券C.熊貓債券D.揚(yáng)基債券

24.憑證式國(guó)債屬于（）。

A.上市證券B.非上市證券C.公司證券D.公募證券

25.下列（）不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。

A.證券公司B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.律師事務(wù)所

26.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，目前國(guó)內(nèi)主要保險(xiǎn)公司均發(fā)起設(shè)立了（），對(duì)保險(xiǎn)資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場(chǎng)重要的投資主體。

A.保險(xiǎn)投資管理公司B.保險(xiǎn)基金公司

C.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司D.保險(xiǎn)信托投資公司

27.由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。

A.道德風(fēng)險(xiǎn)B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

28.關(guān)于證券市場(chǎng)禁入，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.被采取措施的，其在所在機(jī)構(gòu)的任職職務(wù)自動(dòng)解除

B.當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利

C.在禁入期間，當(dāng)事人不得在上市公司擔(dān)任董事職務(wù)

D.采取措施前，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的理由

29.股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其（）波動(dòng)。

A.內(nèi)在價(jià)值B.清算價(jià)值C.票面價(jià)值D.賬面價(jià)值

30.只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于（）。

A.看跌期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.美式期權(quán)

31.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（）。

A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

B.公司解散清算

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

32.金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種（）。

A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度B.無(wú)資產(chǎn)的結(jié)算制度

C.無(wú)負(fù)債的結(jié)算制度D.有負(fù)債的結(jié)算制度

33.目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣行（）是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。

A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

C.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品D.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品

34.憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種（）。

A.流通憑證B.會(huì)計(jì)憑證C.收款憑證D.付款憑證

35.股票發(fā)行價(jià)格是指（）。

A.股票在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)的價(jià)格

B.股票在二級(jí)市場(chǎng)開(kāi)盤(pán)交易時(shí)的價(jià)格

C.投資者認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票時(shí)實(shí)際支付的價(jià)格

D.發(fā)行人路演時(shí)提出的價(jià)格

36.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票（即S股）實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（）。

A.8％B.4％

C.6％D.5％

37.（）采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。

A.股價(jià)平均數(shù)B.股價(jià)指數(shù)

C.股票上漲率D.修正股價(jià)平均數(shù)

38.股票價(jià)格指數(shù)是（），用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。

A.將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)

B.將計(jì)算期的股價(jià)或市值與股票發(fā)行的股價(jià)或市值相比較的絕對(duì)變化指數(shù)

C.將現(xiàn)行股價(jià)或市值與預(yù)期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)

D.將計(jì)算期的市值與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)

39.股息的來(lái)源是公司的（）。

A.稅前利潤(rùn)B.稅后利潤(rùn)

C.所有利潤(rùn)D.公積金轉(zhuǎn)增收益

40.（）是指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

41.證券公司是指（）。

A.依照《公司法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司

B.依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司

C.依照《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的股份有限公司

D.依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者股份有限公司

42.證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬(wàn)B.1億

C.5億D.10億

43.證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（）和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。

A.國(guó)務(wù)院B.證券監(jiān)管部門(mén)

C.證券交易所D.所有股東

44.投資基金的風(fēng)險(xiǎn)一般小于（）。

A.股票B.固定利率債券

C.浮動(dòng)利率債券D.債券

45.認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的（）。

A.債權(quán)人B.受益人

C.股東D.委托人

46.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選A、B、C三種股票為本股，樣本股的基期價(jià)格分別為500元、800元、400元，流通股數(shù)分別為7000萬(wàn)股，9000萬(wàn)股，6000萬(wàn)股，某交易日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為900元、1500元、800元，設(shè)基礎(chǔ)指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是（）。

A.193885B.187786C.218855D.190884

47.對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開(kāi)立保證金賬戶(hù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)

B.交易賣(mài)方必須開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而買(mǎi)方無(wú)要求

C.交易買(mǎi)方必須開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而賣(mài)方無(wú)要求

D.交易雙方均無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶(hù)

48.若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（）倍。

A.5B.10C.20D.50

49.可轉(zhuǎn)換公司債券的回信條件一般是（）。

A.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格

B.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)

C.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

D.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

50.中國(guó)存托憑證（CDR）是指（）。

A.在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

B.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

51.同場(chǎng)外交易市場(chǎng)相比，證券交易所（）。

A.本身并不買(mǎi)賣(mài)證券

B.參加交易者可以為會(huì)員證券商也可為非會(huì)員證券商

C.是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單方便、價(jià)格還可協(xié)商

52.關(guān)于證券承銷(xiāo)方式，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.承銷(xiāo)是將證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)委托給專(zhuān)門(mén)的股票承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售

B.發(fā)行人推銷(xiāo)證券的方法有兩種，一是自己銷(xiāo)售，稱(chēng)為自銷(xiāo)；二是委托他人代為銷(xiāo)售，稱(chēng)為承銷(xiāo)

C.股票發(fā)行一般以自銷(xiāo)為主

D.按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)高低等因素劃分，承銷(xiāo)方式有包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種

53.根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)察委員會(huì)D.董事會(huì)

54.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步底價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為（）。

A.6個(gè)月以上B.12個(gè)月以上

C.1個(gè)月以上D.3個(gè)月以上

55.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司股票的持股比例總和不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.20%B.30%

C.40%D.50%

56.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

A.5%B.10%

C.15%D.30%

57.根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員（）。

A.必須大于2人

B.不得少于2人

C.必須大于3人

D.不得少于3人

58.某股價(jià)平均數(shù)以甲、乙、丙三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬(wàn)股、8000萬(wàn)股和5000萬(wàn)股。某計(jì)算日，這三種樣本股的收盤(pán)價(jià)分別為8.00元、9.00元和7.60元，則該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)為（）。

A.9.43

B.8.43

C.10.11

D.8.26

59.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

60.下列關(guān)于深證基金指數(shù)的敘述，錯(cuò)誤的是（）。

A.深證基金指數(shù)的樣本包括已在深圳證券交易所上市的所有證券投資基金

B.新上市的基金自下個(gè)月第1個(gè)交易日起計(jì)入指數(shù)

C.以2000年6月30日為基日，基日指數(shù)為1000點(diǎn)，起始計(jì)算日為2000年7月3日

D.深證基金指數(shù)的編制采用派許加權(quán)綜合指數(shù)法計(jì)算，權(quán)數(shù)為各證券投資基金的總發(fā)行規(guī)模

二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。）

1.廣義的有價(jià)證券是指（）。

A.無(wú)形證券

B.商品證券

C.貨幣證券

D.資本證券

2.政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（）。

A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)

B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字

C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目

D.實(shí)施某種特殊政策

3.國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要來(lái)源于（）。

A.國(guó)有企業(yè)改組股份公司時(shí)擁有的凈資產(chǎn)

B.代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資

C.社會(huì)公眾認(rèn)購(gòu)的股份

D.代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司等機(jī)構(gòu)向新組建的股份公司的投資

4.以下關(guān)于債券的說(shuō)法，正確的有（）。

A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C.發(fā)行人需要在一定時(shí)期付息還本

D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

5.公債與其他債券相比，具有的特點(diǎn)是（）。

A.流通性強(qiáng)

B.收益穩(wěn)定

C.免稅待遇

D.安全性高

6.期貨交易的限倉(cāng)可以采取（）形式。

A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額

B.對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制

C.對(duì)客戶(hù)的持倉(cāng)量限制

D.對(duì)證券交易所的持倉(cāng)量限制

7.關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用說(shuō)法，正確的是（）。

A.溢價(jià)越低，杠桿作用就越高

B.可用普通股的市場(chǎng)價(jià)格與認(rèn)股權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格的比率表示

C.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多

D.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度慢得多

8.根據(jù)新《證券法》，證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為（）等幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元

C.1億元D.5億元

9.按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證的種類(lèi)有（）

A.無(wú)擔(dān)保的ADRB.有擔(dān)保的ADR

B.可流通的ADRD.不可流通的ADR

10.記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，其具有（）特點(diǎn)。

A.不必一次繳足股款B.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

C.便于掛失D.要求一次繳足股款

11.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向（）發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是記名股票。

A.發(fā)起人

B.私人投資者

C.法人

D.社會(huì)公眾

12.下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述中，正確的有（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性

B.利率與證券價(jià)格呈反方向變化

C.利率提高會(huì)導(dǎo)致公司融資成本的提高

D.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的

13.金融自由化的主要內(nèi)容是（）。

A.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)經(jīng)營(yíng)B.放松政府監(jiān)管

C.放松外匯管制D.利率自由化

14.證券交易所主要的交易規(guī)則包括（）。

A.交易時(shí)間B.價(jià)位

C.報(bào)價(jià)方式D.價(jià)格決定

15.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控包括（）。

A.行情監(jiān)控B.交易監(jiān)控

C.機(jī)構(gòu)監(jiān)控D.證券監(jiān)控

16.機(jī)構(gòu)投資者在資金來(lái)源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有（）的特點(diǎn)。

A.投資資金來(lái)源分散而量小

B.可通過(guò)適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)組合以分散風(fēng)險(xiǎn)

C.收集和分析信息的能力強(qiáng)

D.只強(qiáng)調(diào)盈利

17.建構(gòu)模塊工具，即最簡(jiǎn)單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具有（）。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融互換

18.股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的意義是（）。

A.有利于股票發(fā)行B.有利于減輕公司利潤(rùn)分配負(fù)擔(dān)

C.給投資者提供更多的投資選擇余地D.分散公司控制權(quán)

19.目前，我國(guó)證券公司的管理模式主要是（）。

A.總部式

B.分公司式

C.單一式

D.結(jié)合式

20.普通股股東的義務(wù)是（）。

A.遵守公司章程

B.依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金

C.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股

D.承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)公司債務(wù)負(fù)無(wú)限責(zé)任

21.套期保值的基本做法是（）。

A.持有現(xiàn)貨空頭，買(mǎi)入期貨合約

B.持有現(xiàn)貨空頭，賣(mài)出期貨合約

C.持有現(xiàn)貨多頭，賣(mài)出期貨合約

D.持有現(xiàn)貨多頭，買(mǎi)入期貨合約

22.國(guó)債按資金用途可以分為（）。

A.赤字國(guó)債

B.建設(shè)國(guó)債

C.永久國(guó)債

D.特種國(guó)債

23.我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的（）。

A.上海證券交易所B.深圳證券交易所

C.上海股份公所D.上海眾業(yè)公所

24.在我國(guó)證券市場(chǎng)的法制建設(shè)中，由全國(guó)人大或常委會(huì)制定并頒布的主要相關(guān)法律有（）。

A.《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》

B.《中華人民共和國(guó)證券法》

C.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

D.《中華人民共和國(guó)公司法》

25.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)包括（）。

A.制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案

B.制定公司的基本管理制度

C.執(zhí)行股東大會(huì)的決議

D.對(duì)公司增發(fā)新股做出決定

26.下面關(guān)于我國(guó)證券交易所的說(shuō)法，正確的是（）。

A.我國(guó)的證券交易所是不以營(yíng)利為目的的法人

B.我國(guó)的證券交易所的組織形式是會(huì)員制

C.我國(guó)的證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)

D.證券交易所章程的修改必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

27.在我國(guó)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)（）。

A.必須與其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離

B.資金的出入必須以公司的名義進(jìn)行

C.必須通過(guò)專(zhuān)用的自營(yíng)席位進(jìn)行

D.投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能必須相互獨(dú)立

28.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括（）。

A.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立

B.上市證券交易的清算和交付

C.為證券的發(fā)行、上市、交易等業(yè)務(wù)制作、出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

29.關(guān)于國(guó)債基金，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.國(guó)債基金是一種以國(guó)債為唯一投資對(duì)象的證券投資基金

B.風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健投資者

C.收益率會(huì)受貨幣市場(chǎng)利率的影響

D.當(dāng)貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益將上升

30.下列關(guān)于LOF（上市開(kāi)放式基金）的說(shuō)法，正確的有（）。

A.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)、贖回

B.申購(gòu)、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行

C.申購(gòu)、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行

D.深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

31.上證分類(lèi)指數(shù)包括（）。

A.A股指數(shù)

B.B股指數(shù)

C.上證綜合指數(shù)

D.公用事業(yè)類(lèi)

32.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換公司債券之間的區(qū)別在于（）。

A.權(quán)利載體不同

B.行權(quán)方式不同

C.權(quán)利內(nèi)容不同

D.實(shí)質(zhì)不同

33.關(guān)于基金資產(chǎn)凈值，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.基金資產(chǎn)凈值是指某一段時(shí)間內(nèi)某一投資基金每份單位實(shí)際代表的價(jià)值

B.基金資產(chǎn)凈值是基金單位價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值

C.基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)

D.基金資產(chǎn)凈值是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)

34.下面公司債券中，實(shí)際上具有地方政府債券性質(zhì)的是（）。

A.上海城市建設(shè)投資開(kāi)發(fā)公司的浦東建設(shè)債券

B.濟(jì)南自來(lái)水公司的供水建設(shè)債券

C.鎮(zhèn)海煉油的可轉(zhuǎn)換債券

D.中國(guó)投資銀行的金融債券

35.下面屬于證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場(chǎng)價(jià)格變化

B.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

C.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

D.注冊(cè)系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

36.下面期權(quán)的類(lèi)別中，屬于奇異期權(quán)的是（）。

A.百慕大期權(quán)B.利率期權(quán)

C.平均期權(quán)D.障礙期權(quán)

37.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取的措施有（）。

A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

C.撤銷(xiāo)其有關(guān)業(yè)務(wù)許可D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

38.發(fā)生（）時(shí)，修正的股價(jià)平均數(shù)可以保證其正確性不受影響。

A.送股B.拆股

C.增發(fā)D.配股

39.指數(shù)基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）。

A.費(fèi)用低廉

B.風(fēng)險(xiǎn)較小

C.可以作為避險(xiǎn)套利的工具

D.可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)

40.目前，外資參股證券公司可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)（）業(yè)務(wù)。

A.股票和債券的承銷(xiāo)B.股票和債券的包銷(xiāo)

C.股票的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)D.債券的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)

三、判斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。）

1.政府發(fā)行的債券統(tǒng)稱(chēng)為國(guó)債。(

)

2.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)為證券次級(jí)市場(chǎng)。(

)

3.股票分割通常適用于低價(jià)股。(

)

4.為保護(hù)個(gè)人投資者合法權(quán)益，對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書(shū)面的知情同意書(shū)。(

)

5.非累積優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定份的本期固定姑息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。(

)

6.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事A股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理。(

)

7.保險(xiǎn)外匯資金可以投資于在指定海外證券交易所上市的所有股票。()

8.金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，通常被稱(chēng)為“金邊債券”。()

9.公司的凈資產(chǎn)是公司營(yíng)運(yùn)的基礎(chǔ)，在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。()

10.公司債券屬于抵押或擔(dān)保證券。()

11.股東大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。()

12.附新股認(rèn)股權(quán)公司債與可轉(zhuǎn)換公司債不同，前者在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債權(quán)形態(tài)隨即消失，而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)后，債券形態(tài)依然存在。()

13.不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票，這種股票一經(jīng)投資者認(rèn)購(gòu)，在任何條件下都不能由股份公司贖回。()

14.國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過(guò)33%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。()

15.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無(wú)限售條件股份。()

16.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。()

17.一般當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格便下跌;當(dāng)利率上升時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格也隨之上升。()

18.在日本發(fā)行的外國(guó)債的面值貨幣必須是日元。()

19.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，發(fā)行人可以延期支付利息。()

20.發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)，用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值不一定與發(fā)生的債務(wù)額相等，當(dāng)某抵押品價(jià)值很大時(shí)，可以分作若干次抵押，這樣就有第一抵押債券和第二抵押債券等。()

21.歐洲債券市場(chǎng)上，附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)普通股股票。()

22.龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和美元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以人民幣或者日元等亞洲貨幣來(lái)標(biāo)價(jià)。()

23.封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。()

24.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括股票、銀行存款等金融工具。()

25.開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。()

26.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。()

27.依據(jù)《證券投資基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，其主要股東應(yīng)該具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢(xún)、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣。()

28.利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定說(shuō)兩的與利率相關(guān)的某種金融工具。()

29.管理風(fēng)險(xiǎn)是指基金可能因?yàn)榛鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等因素，而影響基金收益水平。()

30.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者。（）

31.嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。()

32.金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類(lèi)互換交易和信用衍生品交易屬于交易所交易的衍生工具。()

33.在金融衍生工具的交易中，因市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。()

34.期貨套利機(jī)制的存在削弱了金融市場(chǎng)的有效性。()

35.認(rèn)沽權(quán)證又稱(chēng)為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)沽權(quán)證的持有人。()

36.權(quán)證的發(fā)行過(guò)程中，由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，履約擔(dān)保系數(shù)由證監(jiān)會(huì)發(fā)布并適時(shí)調(diào)整。()

37.存托憑證是在境外上市的股票或債券。()

38.投資者在買(mǎi)賣(mài)封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)。()

39.股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積