公司治理部管理制度

公司治理部管理制度?一、總則（一）目的為了規(guī)范公司治理部的運(yùn)作，確保公司治理結(jié)構(gòu)的完善和有效運(yùn)行，保障公司和股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本管理制度。（二）適用范圍本管理制度適用于公司治理部及與公司治理相關(guān)的各項(xiàng)工作和人員。（三）基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求，確保公司治理活動合法合規(guī)。2.規(guī)范性原則：建立健全規(guī)范的公司治理流程和制度，保障各項(xiàng)工作有序開展。3.透明性原則：提高公司治理信息的透明度，加強(qiáng)內(nèi)外部監(jiān)督。4.責(zé)任明確原則：明確各崗位在公司治理中的職責(zé)，確保責(zé)任落實(shí)到人。二、部門職責(zé)（一）公司治理體系建設(shè)1.研究國家有關(guān)公司治理的法律法規(guī)、政策動態(tài)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定和完善公司治理相關(guān)制度、流程和規(guī)范。2.設(shè)計并優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，包括股東會、董事會、監(jiān)事會及管理層的職責(zé)分工和運(yùn)作機(jī)制。（二）三會運(yùn)作管理1.組織籌備股東會、董事會、監(jiān)事會會議，負(fù)責(zé)會議通知、材料準(zhǔn)備、會議記錄、決議起草與發(fā)布等工作。2.確保三會會議的程序合規(guī)、資料完整，監(jiān)督?jīng)Q議的執(zhí)行情況，對執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題及時進(jìn)行協(xié)調(diào)和處理。（三）股東關(guān)系管理1.維護(hù)與股東的溝通渠道，及時向股東披露公司治理信息，解答股東疑問，處理股東投訴和建議。2.組織召開股東大會相關(guān)的溝通會議，如業(yè)績發(fā)布會、投資者交流會等，增強(qiáng)股東對公司的了解和信任。（四）董事、監(jiān)事及高級管理人員管理1.協(xié)助董事會做好董事的提名、選舉、更換等工作，負(fù)責(zé)董事候選人資格審查和背景調(diào)查。2.對監(jiān)事的履職情況進(jìn)行監(jiān)督和評估，協(xié)助監(jiān)事會開展工作。3.負(fù)責(zé)高級管理人員的考核、薪酬管理等相關(guān)工作，建立健全激勵約束機(jī)制。（五）信息披露與合規(guī)管理1.按照監(jiān)管要求，組織編制公司年度報告、中期報告等定期報告以及臨時報告，確保信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。2.負(fù)責(zé)公司治理相關(guān)信息的收集、整理、分析和存檔，建立信息披露檔案管理制度。3.開展公司治理合規(guī)檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為，防范合規(guī)風(fēng)險。（六）投資者關(guān)系管理1.制定投資者關(guān)系管理計劃，通過多種渠道與投資者保持良好溝通，提升公司形象和市場價值。2.關(guān)注市場動態(tài)和投資者反饋，及時調(diào)整投資者關(guān)系管理策略，維護(hù)公司股價穩(wěn)定。三、人員配備與崗位職責(zé)（一）部門人員構(gòu)成公司治理部設(shè)部門經(jīng)理一名，副經(jīng)理一名，以及若干治理專員崗位。（二）崗位職責(zé)1.部門經(jīng)理全面負(fù)責(zé)公司治理部的日常管理工作，制定部門工作計劃和目標(biāo)，并組織實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)完成公司治理體系建設(shè)、三會運(yùn)作管理、股東關(guān)系管理等各項(xiàng)工作任務(wù)。與公司內(nèi)部各部門及外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者等保持良好溝通與協(xié)調(diào)。對部門工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出改進(jìn)措施。負(fù)責(zé)部門人員的培訓(xùn)、考核和晉升等工作，打造高素質(zhì)的團(tuán)隊(duì)。2.部門副經(jīng)理協(xié)助部門經(jīng)理開展工作，在經(jīng)理缺席時履行經(jīng)理職責(zé)。負(fù)責(zé)具體的制度起草、流程優(yōu)化等工作，推動公司治理規(guī)范化建設(shè)。組織實(shí)施三會會議相關(guān)工作，確保會議順利進(jìn)行。加強(qiáng)與股東、董事、監(jiān)事等相關(guān)方的溝通協(xié)調(diào)，及時反饋公司治理情況。協(xié)助經(jīng)理做好部門內(nèi)部管理工作，完成經(jīng)理交辦的其他任務(wù)。3.治理專員負(fù)責(zé)公司治理信息的收集、整理和分析工作，為公司治理決策提供數(shù)據(jù)支持。協(xié)助組織三會會議，做好會議材料準(zhǔn)備、會議記錄等具體工作。參與公司治理制度的宣傳和培訓(xùn)工作，提高公司員工的治理意識。負(fù)責(zé)股東關(guān)系維護(hù)，接聽股東咨詢電話，處理股東郵件等。協(xié)助開展信息披露工作，按照要求編制和報送相關(guān)報告。配合進(jìn)行合規(guī)檢查，及時發(fā)現(xiàn)和報告潛在的合規(guī)風(fēng)險。四、工作流程（一）制度建設(shè)流程1.需求調(diào)研治理專員收集公司內(nèi)部各部門、外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)及行業(yè)專家的意見和建議，了解公司治理制度建設(shè)的需求和方向。關(guān)注國家法律法規(guī)和政策變化，分析對公司治理的影響，確定制度建設(shè)的重點(diǎn)領(lǐng)域。2.草案起草根據(jù)需求調(diào)研結(jié)果，由部門副經(jīng)理牽頭起草公司治理相關(guān)制度草案。草案內(nèi)容應(yīng)涵蓋公司治理的各個方面，明確各項(xiàng)工作的流程、標(biāo)準(zhǔn)和責(zé)任主體。3.征求意見將制度草案發(fā)送至公司內(nèi)部各部門、董事、監(jiān)事等相關(guān)方征求意見。組織召開征求意見座談會，對草案進(jìn)行討論和修改，充分吸收各方意見。4.審核發(fā)布部門經(jīng)理對修改后的制度草案進(jìn)行審核，確保制度符合公司實(shí)際情況和法律法規(guī)要求。審核通過后，報公司管理層審批，審批通過后正式發(fā)布實(shí)施。（二）三會會議組織流程1.會議籌備根據(jù)公司經(jīng)營情況和工作安排，確定三會會議召開時間、地點(diǎn)和議題。治理專員負(fù)責(zé)準(zhǔn)備會議通知、會議材料，包括議案說明、財務(wù)報表、工作報告等。將會議通知和材料提前發(fā)送給參會人員，并確認(rèn)參會情況。2.會議召開按照預(yù)定時間和議程組織召開三會會議。治理專員負(fù)責(zé)會議記錄，準(zhǔn)確記錄會議討論內(nèi)容、決議結(jié)果等。會議過程中，確保參會人員充分發(fā)表意見，保證會議的民主性和決策的科學(xué)性。3.決議發(fā)布與執(zhí)行監(jiān)督會議結(jié)束后，及時整理會議決議，起草決議文件，經(jīng)審核后發(fā)布。跟蹤決議執(zhí)行情況，定期向董事會或管理層匯報，對執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題及時協(xié)調(diào)解決。（三）信息披露流程1.信息收集治理專員負(fù)責(zé)收集公司治理相關(guān)信息，包括三會會議決議、公司重大事項(xiàng)進(jìn)展、董事和高級管理人員變動等。定期與各部門溝通，獲取業(yè)務(wù)信息和財務(wù)數(shù)據(jù)，確保信息的全面性和及時性。2.信息整理與審核對收集到的信息進(jìn)行整理和分類，形成信息披露初稿。部門副經(jīng)理對信息披露初稿進(jìn)行審核，確保內(nèi)容準(zhǔn)確、合規(guī)，符合信息披露格式要求。3.信息發(fā)布經(jīng)審核后的信息披露文件報部門經(jīng)理審批，審批通過后按照監(jiān)管要求及時在指定媒體和平臺發(fā)布。同時將信息披露文件存檔，建立信息披露檔案。（四）股東關(guān)系管理流程1.日常溝通治理專員通過電話、郵件、投資者關(guān)系平臺等方式與股東保持日常溝通，解答股東咨詢。定期收集股東意見和建議，及時反饋給公司相關(guān)部門。2.重大事項(xiàng)溝通對于公司重大事項(xiàng)，如業(yè)績發(fā)布、重大決策等，提前制定溝通方案。組織召開業(yè)績發(fā)布會、投資者交流會等會議，向股東詳細(xì)介紹公司情況，回答股東提問。會后整理會議記錄和股東反饋，形成報告提交給管理層。3.投訴處理收到股東投訴后，及時記錄投訴內(nèi)容和聯(lián)系方式。協(xié)調(diào)相關(guān)部門對投訴事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查和處理，在規(guī)定時間內(nèi)給予股東答復(fù)。跟蹤投訴處理結(jié)果，確保股東滿意度。五、考核與激勵（一）考核原則1.客觀公正原則：以工作實(shí)際表現(xiàn)和業(yè)績?yōu)橐罁?jù)，進(jìn)行客觀、公正的評價。2.全面考核原則：從工作態(tài)度、工作能力、工作業(yè)績等多個方面進(jìn)行全面考核。3.激勵與約束并重原則：通過考核結(jié)果，實(shí)施相應(yīng)的激勵和約束措施。（二）考核內(nèi)容與指標(biāo)1.工作態(tài)度（20%）：包括責(zé)任心、敬業(yè)精神、團(tuán)隊(duì)合作意識等方面。2.工作能力（30%）：如專業(yè)知識水平、溝通協(xié)調(diào)能力、問題解決能力等。3.工作業(yè)績（50%）：根據(jù)個人崗位職責(zé)和工作任務(wù)完成情況進(jìn)行考核，具體指標(biāo)如下：制度建設(shè)：制度起草的質(zhì)量、及時性，制度執(zhí)行效果等。三會運(yùn)作：會議組織的規(guī)范性、決議執(zhí)行的跟蹤情況等。信息披露：信息披露的準(zhǔn)確性、及時性，未出現(xiàn)違規(guī)披露事件等。股東關(guān)系管理：股東滿意度調(diào)查結(jié)果，股東投訴處理情況等。（三）考核周期考核分為季度考核和年度考核。季度考核于每季度末進(jìn)行，年度考核于每年年末進(jìn)行，年度考核結(jié)果綜合各季度考核成績得出。（四）考核方式1.自我評估：員工對自己本季度或本年度的工作表現(xiàn)進(jìn)行自我評價。2.上級評估：由上級領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)員工日常工作表現(xiàn)和任務(wù)完成情況進(jìn)行評價。3.同事評估：同事之間相互評價，評價內(nèi)容包括團(tuán)隊(duì)合作、溝通協(xié)作等方面。4.綜合評價：綜合以上各項(xiàng)評價結(jié)果，得出員工最終考核成績。（五）激勵措施1.績效獎金：根據(jù)考核結(jié)果發(fā)放績效獎金，獎金金額與考核成績掛鉤。2.晉升機(jī)會：年度考核優(yōu)秀的員工，在職位晉升、崗位調(diào)整等方面給予優(yōu)先考慮。3.培訓(xùn)與發(fā)展：為表現(xiàn)突出的員工提供更多的培訓(xùn)機(jī)會和職業(yè)發(fā)展支持，幫助其提升個人能力。（六）約束措施1.對于考核成績不合格的員工，給予警告、績效改進(jìn)計劃等處理措施。2.連續(xù)兩個考核周期不合格的員工，公司將視情況進(jìn)行降職、調(diào)崗或辭退處理。六、培訓(xùn)與發(fā)展（一）培訓(xùn)目標(biāo)提升部門員工的公司治理專業(yè)知識和技能水平，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)整體素質(zhì)，以更好地適應(yīng)公司治理工作的發(fā)展需求。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)培訓(xùn)：國家有關(guān)公司治理的法律法規(guī)、監(jiān)管政策等。2.公司治理理論與實(shí)踐：國內(nèi)外先進(jìn)的公司治理理念、模式和案例分析。3.業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)：三會運(yùn)作管理、信息披露、股東關(guān)系管理等具體業(yè)務(wù)操作技能。4.溝通與協(xié)調(diào)能力培訓(xùn)：提升與公司內(nèi)部各部門、外部相關(guān)方溝通協(xié)調(diào)的能力。（三）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：定期組織內(nèi)部培訓(xùn)課程，由部門經(jīng)理、副經(jīng)理或邀請外部專家授課。2.外部培訓(xùn)：選派員工參加外部專業(yè)機(jī)構(gòu)舉辦的公司治理培訓(xùn)課程、研討會等。3.在線學(xué)習(xí)：鼓勵員工利用網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)平臺，自主學(xué)習(xí)公司治理相關(guān)知識。4.實(shí)踐鍛煉：通過實(shí)際工作項(xiàng)目，讓員工在實(shí)踐中積累經(jīng)驗(yàn)，提升能力。（四）培訓(xùn)計劃制定每年年初，根據(jù)部門工作需求和員工發(fā)展規(guī)劃，制定年度培訓(xùn)計劃。培訓(xùn)計劃應(yīng)明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時間、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)師資等。（五）培訓(xùn)效果評估