《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》專業(yè)深度解讀與應(yīng)用培訓(xùn)指導(dǎo)材料之15：5管理要求-5. 14績效評估與持續(xù)改進(jìn)（雷澤佳編制-2025A0）

《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》專業(yè)深度解讀與應(yīng)用培訓(xùn)指導(dǎo)材料之15：5管理要求——5.14績效評估與持續(xù)改進(jìn)《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》專業(yè)深度解讀與應(yīng)用培訓(xùn)指導(dǎo)材料之15：5管理要求——5.14績效評估與持續(xù)改進(jìn)

（雷澤佳編制-2025A0）GB45673—2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》GB45673—2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》5.14績效評估與持續(xù)改進(jìn)5.14.1績效指標(biāo)5.14.1.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況和管理需求,確定各管理要素可量化的績效指標(biāo),驗(yàn)證各管理要素運(yùn)行績效。5.14.1.2企業(yè)應(yīng)明確各指標(biāo)的類型、設(shè)定原則等,進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、分析,根據(jù)量化結(jié)果制定改進(jìn)措施,并定期進(jìn)行監(jiān)控和評估。管理要求績效評估與持續(xù)改進(jìn)績效指標(biāo)績效指標(biāo)體系的建立依據(jù)與功能定位企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況和管理需求,確定各管理要素可量化的績效指標(biāo),驗(yàn)證各管理要素運(yùn)行績效。本條款明確了危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)績效指標(biāo)設(shè)定的核心邏輯與功能定位，需從三個(gè)維度落實(shí)技術(shù)要求：定制化設(shè)計(jì)原則；企業(yè)需基于自身生產(chǎn)規(guī)模、工藝特性、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及管理模塊（安全領(lǐng)導(dǎo)力、設(shè)備完整性、應(yīng)急管理等13個(gè)核心要素），實(shí)施差異化指標(biāo)設(shè)計(jì)；針對高危工藝企業(yè)，應(yīng)強(qiáng)化過程安全指標(biāo)，如“HAZOP分析執(zhí)行率”“自動(dòng)化控制投用率”，聚焦5.3安全生產(chǎn)信息與合規(guī)審核、5.5安全風(fēng)險(xiǎn)管理要素的落地效果；倉儲(chǔ)型企業(yè)則側(cè)重重大危險(xiǎn)源監(jiān)控指標(biāo)，如“SIS系統(tǒng)可用率”“儲(chǔ)罐接地電阻監(jiān)測合格率”，直接關(guān)聯(lián)5.10化學(xué)品安全與重大危險(xiǎn)源管理要求。量化驗(yàn)證要求；指標(biāo)須滿足SMART原則，通過可測量的數(shù)值化標(biāo)準(zhǔn)客觀反映管理效能：具體性：明確指向單一管理要素，如“安全培訓(xùn)空間使用率≥95%”對應(yīng)5.4安全教育培訓(xùn)要素中培訓(xùn)空間建設(shè)要求；可測性：設(shè)定明確計(jì)算方式，如“隱患整改閉環(huán)率=已整改隱患數(shù)/排查隱患總數(shù)×100%”，直接驗(yàn)證5.5雙重預(yù)防機(jī)制中隱患治理的有效性；時(shí)限性：結(jié)合管理周期設(shè)定，如“年度安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書簽訂率100%”作為5.1安全領(lǐng)導(dǎo)力中目標(biāo)分解的考核指標(biāo)。管理需求導(dǎo)向性。指標(biāo)設(shè)定需對接企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)與合規(guī)要求：追求本質(zhì)安全的企業(yè)可設(shè)置“本質(zhì)安全技術(shù)投入占比”“自動(dòng)化改造完成率”等領(lǐng)先指標(biāo)，推動(dòng)5.2安全生產(chǎn)責(zé)任制中技術(shù)創(chuàng)新要求；合規(guī)導(dǎo)向型企業(yè)側(cè)重“法規(guī)符合性評審達(dá)標(biāo)率”“安全許可持證率”等滯后指標(biāo)，確保5.3安全生產(chǎn)信息中法律法規(guī)執(zhí)行效果?？冃е笜?biāo)全生命周期管理規(guī)范企業(yè)應(yīng)明確各指標(biāo)的類型、設(shè)定原則等,進(jìn)行數(shù)據(jù)收集、分析,根據(jù)量化結(jié)果制定改進(jìn)措施,并定期進(jìn)行監(jiān)控和評估。本條規(guī)定了績效指標(biāo)從定義到應(yīng)用的全生命周期管理規(guī)范，需遵循“分類-治理-改進(jìn)-驗(yàn)證”四階段技術(shù)路徑：指標(biāo)分類管理與原則界定；類型劃分；按性質(zhì)分為結(jié)果型指標(biāo)（如“百萬工時(shí)傷害率”“事故發(fā)生率”）與過程型指標(biāo)（如“日常巡檢完成率”“應(yīng)急演練參與率”），覆蓋管理結(jié)果與執(zhí)行過程；按功能分為預(yù)防型指標(biāo)（如“安全設(shè)施定期校驗(yàn)率”）和反應(yīng)型指標(biāo)（如“超標(biāo)報(bào)警響應(yīng)時(shí)間≤5分鐘”），前者預(yù)控風(fēng)險(xiǎn)，后者衡量應(yīng)急效能。設(shè)定原則。分層分級(jí)：建立企業(yè)級(jí)（如“重大危險(xiǎn)源可控率”）、部門級(jí)（如“設(shè)備完整性管理達(dá)標(biāo)率”）、崗位級(jí)（如“操作規(guī)程執(zhí)行合規(guī)率”）三級(jí)指標(biāo)體系，匹配5.2全員責(zé)任制要求；權(quán)重分配：重大風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)指標(biāo)（如涉及5.10重大危險(xiǎn)源的“安全儀表系統(tǒng)完好率”）權(quán)重不低于30%，突出風(fēng)險(xiǎn)管控優(yōu)先級(jí)；閾值依據(jù)：參考GB18218《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》臨界值、AQ/T3034《化工過程安全管理導(dǎo)則》行業(yè)基準(zhǔn)，如設(shè)定“重大危險(xiǎn)源監(jiān)測數(shù)據(jù)異常響應(yīng)時(shí)限≤10分鐘”。數(shù)據(jù)治理與分析技術(shù)要求；采集體系：依托5.6設(shè)備完整性數(shù)據(jù)庫、5.5雙重預(yù)防數(shù)字化系統(tǒng)等信息化平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)“隱患數(shù)據(jù)、設(shè)備運(yùn)行參數(shù)、培訓(xùn)記錄”等多源數(shù)據(jù)集成，確保真實(shí)性與可追溯性；分析方法：趨勢分析：運(yùn)用PDCA循環(huán)分析指標(biāo)波動(dòng)，如通過“報(bào)警頻次月度趨勢圖”識(shí)別5.7操作安全中報(bào)警管理薄弱環(huán)節(jié)；對標(biāo)分析：與行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)或國家標(biāo)準(zhǔn)對比，如“安全生產(chǎn)費(fèi)用投入占比”對標(biāo)《企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》要求，識(shí)別投入缺口。持續(xù)改進(jìn)機(jī)制建立整改責(zé)任矩陣：依據(jù)5.2安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確指標(biāo)異常的責(zé)任主體，如“動(dòng)火作業(yè)許可審批超時(shí)率超標(biāo)”由5.8作業(yè)安全管理部門牽頭整改，制定流程優(yōu)化方案；監(jiān)控頻率差異化。高風(fēng)險(xiǎn)要素（如5.10重大危險(xiǎn)源）實(shí)施實(shí)時(shí)監(jiān)測（如液位、壓力數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)上傳至監(jiān)控系統(tǒng)）；常規(guī)要素（如5.12應(yīng)急準(zhǔn)備）按季度評估（如“應(yīng)急物資完好率”季度檢查），兼顧效率與風(fēng)險(xiǎn)管控力度。評估驗(yàn)證與動(dòng)態(tài)優(yōu)化。結(jié)合5.14.2年度自評要求，建立指標(biāo)有效性驗(yàn)證機(jī)制：當(dāng)“安全投入達(dá)標(biāo)率”連續(xù)三年≥100%時(shí)，應(yīng)提升指標(biāo)閾值（如增加“安全投入產(chǎn)出比”）或新增進(jìn)階指標(biāo)，避免指標(biāo)固化；針對事故或事件暴露的短板，如某類事故頻發(fā)，需新增“同類事故重復(fù)發(fā)生率”指標(biāo)，強(qiáng)化5.13事故管理中的教訓(xùn)吸取要求。GB45673—2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》GB45673—2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》5.14.2持續(xù)改進(jìn)5.14.2.1企業(yè)應(yīng)至少每年開展一次安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評,形成自評報(bào)告,驗(yàn)證安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行的適用性、符合性和有效性,并檢查安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況。5.14.2.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)自評結(jié)果,分析原因,提出進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的計(jì)劃和措施,實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全管理績效的持續(xù)改進(jìn)。持續(xù)改進(jìn)自評實(shí)施與驗(yàn)證要求企業(yè)應(yīng)至少每年開展一次安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評,形成自評報(bào)告,驗(yàn)證安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行的適用性、符合性和有效性,并檢查安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況。周期性自評制度的系統(tǒng)性建立；企業(yè)須建立制度化的年度自評機(jī)制，明確以12個(gè)月為周期開展全面評估，覆蓋《通用規(guī)范》規(guī)定的14個(gè)管理要素（如安全領(lǐng)導(dǎo)力、風(fēng)險(xiǎn)管控、設(shè)備完整性等）。自評過程需遵循系統(tǒng)化流程，包括資料審查、現(xiàn)場核查、員工訪談及數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，最終形成包含評估依據(jù)、問題清單、整改建議的書面報(bào)告，作為體系運(yùn)行效果的法定化證據(jù)文件，確保標(biāo)準(zhǔn)化體系與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際動(dòng)態(tài)匹配，尤其針對新改擴(kuò)項(xiàng)目、工藝變更或法規(guī)更新后的適應(yīng)性調(diào)整。三重維度驗(yàn)證的精準(zhǔn)化實(shí)施；適用性驗(yàn)證：聚焦管理體系與企業(yè)特性的匹配度，例如核查高危工藝（硝化、氯化等）的自動(dòng)化控制要求是否納入操作規(guī)程，新引入設(shè)備的安全信息是否更新至風(fēng)險(xiǎn)管控清單，確保標(biāo)準(zhǔn)條款與企業(yè)工藝、設(shè)備、人員結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)適配。符合性驗(yàn)證：對照GB45673-2025及配套標(biāo)準(zhǔn)（如GB18218重大危險(xiǎn)源辨識(shí)、GB30871特殊作業(yè)規(guī)范），逐項(xiàng)核查安全管理活動(dòng)的合規(guī)性。例如，危險(xiǎn)作業(yè)許可審批流程是否完整記錄、承包商安全培訓(xùn)是否覆蓋所有入廠人員，杜絕“制度與執(zhí)行兩張皮”現(xiàn)象；有效性驗(yàn)證：采用量化與定性結(jié)合的方式，評估體系運(yùn)行實(shí)效。量化指標(biāo)包括安全生產(chǎn)目標(biāo)完成率（如5.1.2.2條款分解的事故控制指標(biāo)、隱患整改閉環(huán)率）、設(shè)備完好率、員工合規(guī)操作率等；定性評估結(jié)合事故/事件分析、應(yīng)急演練效果，驗(yàn)證管理措施對實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)的控制能力。目標(biāo)導(dǎo)向的精準(zhǔn)化對標(biāo)檢查。以5.1.2.2條款制定的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)（如“重大事故零發(fā)生”“隱患整改率100%”）為基準(zhǔn)，逐項(xiàng)比對目標(biāo)指標(biāo)完成情況。對未達(dá)標(biāo)項(xiàng)（如某類事故發(fā)生率超預(yù)期），需從管理體系、資源投入、人員能力等維度追溯根源，例如目標(biāo)分解不明確導(dǎo)致責(zé)任落實(shí)斷層，或技術(shù)措施滯后導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)控制失效，將此類問題列為改進(jìn)優(yōu)先級(jí)事項(xiàng)。改進(jìn)閉環(huán)管理企業(yè)應(yīng)根據(jù)自評結(jié)果,分析原因,提出進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的計(jì)劃和措施,實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全管理績效的持續(xù)改進(jìn)。根因分析的科學(xué)化與系統(tǒng)化；采用魚骨圖、5Why分析法等工具，穿透問題表象追溯管理體系缺陷。例如，針對“動(dòng)火作業(yè)審批超時(shí)”問題，需分析是制度流程復(fù)雜（設(shè)計(jì)缺陷）、培訓(xùn)不足（執(zhí)行偏差）還是監(jiān)管缺位（責(zé)任落實(shí)），避免“頭痛醫(yī)頭”式整改。結(jié)合PDCA循環(huán)（4.4基本要求），將原因歸類為“策劃（P）-實(shí)施（D）-檢查（C）-改進(jìn)（A）”各環(huán)節(jié)漏洞，如風(fēng)險(xiǎn)評估（P階段）未識(shí)別作業(yè)交叉風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致實(shí)施階段管控失效。改進(jìn)計(jì)劃的分層級(jí)精準(zhǔn)制定；短期糾正措施：針對自評中發(fā)現(xiàn)的即時(shí)性問題（如應(yīng)急物資過期、安全標(biāo)志缺失），制定限期整改計(jì)劃，明確責(zé)任人和完成時(shí)限（例：2024年3月前完成全廠應(yīng)急物資更換），同步納入月度安全檢查跟蹤；長期優(yōu)化措施：結(jié)合行業(yè)先進(jìn)實(shí)踐（如AQ/T3034化工過程安全管理導(dǎo)則），引入數(shù)字化工具提升管理效能，例如基于5.5條款要求，構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制數(shù)字化系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)隱患排查“發(fā)現(xiàn)-整改-驗(yàn)收”全流程線上閉環(huán)；針對高危工藝，參照5.6設(shè)備完整性要求，制定設(shè)備全生命周期管理方案，提升本質(zhì)安全水平；資源保障機(jī)制：明確改進(jìn)所需的人力（如外聘安全專家）、物力（如監(jiān)測設(shè)備采購）、財(cái)力（如安全生產(chǎn)費(fèi)用專項(xiàng)列支），確保措施落地可行性?？冃嵘膭?dòng)態(tài)化聯(lián)動(dòng)機(jī)制。短期-長期銜接：將自評結(jié)果與5.13事故管理、5.14.1績效指標(biāo)監(jiān)測聯(lián)動(dòng)，例如通過事故統(tǒng)計(jì)分析識(shí)別系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，納入下一年度改進(jìn)重點(diǎn)；借鑒5.5.3雙重預(yù)防機(jī)制，將高頻隱患轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)，完善檢查清單；標(biāo)準(zhǔn)化體系迭代：通過“評估-改進(jìn)-再評估”閉環(huán)，推動(dòng)管理體系與技術(shù)措施同步升級(jí)。例如，若自評發(fā)現(xiàn)重大危險(xiǎn)源監(jiān)控系統(tǒng)存在盲區(qū)，需在整改中同步修訂5.10.4.3條款對應(yīng)的安全監(jiān)控系統(tǒng)管理規(guī)程，并在下一年度自評中驗(yàn)證改進(jìn)效果，形成“制度完善-執(zhí)行落地-效果反饋”的螺旋提升模式。GB45673—2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》GB45673—2025《危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》5.14.3證實(shí)方法通過查驗(yàn)的方式,確定要素績效指標(biāo)、自評報(bào)告等與5.14所有要求的符合性。證實(shí)方法通過查驗(yàn)的方式,確定要素績效指標(biāo)、自評報(bào)告等與5.14所有要求的符合性。查驗(yàn)對象的明確界定要素績效指標(biāo)；需驗(yàn)證企業(yè)是否按照5.14.1要求，針對安全領(lǐng)導(dǎo)力、風(fēng)險(xiǎn)管控、設(shè)備完整性等全部管理要素，制定可量化、可考核的績效指標(biāo)（如安全生產(chǎn)目標(biāo)完成率、隱患整改閉環(huán)率、應(yīng)急演練達(dá)標(biāo)率等）。指標(biāo)需滿足以下要求：覆蓋性：涵蓋“績效評估與持續(xù)改進(jìn)”要素的所有核心內(nèi)容，包括目標(biāo)完成情況、體系運(yùn)行效果、風(fēng)險(xiǎn)控制效率等；關(guān)聯(lián)性：與企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)直接關(guān)聯(lián)，體現(xiàn)各管理環(huán)節(jié)的關(guān)鍵績效參數(shù)（如重大危險(xiǎn)源監(jiān)控有效率、安全投入到位率）；動(dòng)態(tài)性：根據(jù)企業(yè)實(shí)際運(yùn)營情況動(dòng)態(tài)更新，確保指標(biāo)科學(xué)反映安全管理績效。自評報(bào)告。重點(diǎn)審查企業(yè)依據(jù)5.14.2要求編制的年度自評報(bào)告，內(nèi)容須包含：體系運(yùn)行分析：對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系的適用性（如是否匹配企業(yè)工藝特點(diǎn)、規(guī)模）、符合性（是否符合法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)）、有效性（如事故率是否下降、管理漏洞是否減少）進(jìn)行全面評估；目標(biāo)完成情況：逐項(xiàng)對照年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)，說明完成進(jìn)度及偏差原因；改進(jìn)計(jì)劃：針對自評發(fā)現(xiàn)的問題（如制度漏洞、設(shè)備缺陷），制定具體整改措施、責(zé)任分工及完成時(shí)限，確保改進(jìn)措施可落地、可追蹤。查驗(yàn)方法的實(shí)操要點(diǎn)文件審查；指標(biāo)體系核查：調(diào)閱企業(yè)績效指標(biāo)臺(tái)賬，確認(rèn)指標(biāo)設(shè)定是否符合“5.14.1績效指標(biāo)”要求，包括指標(biāo)類型（結(jié)果性、過程性）、設(shè)定原則（SMART原則）及數(shù)據(jù)采集方法（如統(tǒng)計(jì)周期、責(zé)任部門）；自評報(bào)告審核：檢查報(bào)告是否由主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)，是否包含體系運(yùn)行質(zhì)量分析、目標(biāo)完成情況總結(jié)、改進(jìn)措施及資源保障（如人力、資金投入計(jì)劃），且報(bào)告內(nèi)容需邏輯連貫、數(shù)據(jù)真實(shí)可溯?，F(xiàn)場驗(yàn)證與數(shù)據(jù)追溯；措施落地檢查：通過查閱會(huì)議記錄、培訓(xùn)檔案、設(shè)備改造文件等，核實(shí)自評報(bào)告中提出的改進(jìn)措施是否已實(shí)施（如修訂后的操作規(guī)程是否發(fā)放至崗位、新增安全設(shè)施是否驗(yàn)收合格）；數(shù)據(jù)真實(shí)性校驗(yàn)：比對績效指標(biāo)數(shù)據(jù)與原始記錄（如隱患排查系統(tǒng)數(shù)據(jù)、培訓(xùn)考核記錄、事故統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬），確保指標(biāo)計(jì)算依據(jù)真實(shí)可靠，無虛報(bào)或漏報(bào)情況。閉環(huán)管理驗(yàn)證。確認(rèn)企業(yè)是否形成“評估-整改-提升”的閉環(huán)機(jī)制，即：對自評發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)（如制度缺失、執(zhí)行不到位），是否制定書面整改計(jì)劃并明確責(zé)任人；整改完成后，是否通過復(fù)查、驗(yàn)收等方式驗(yàn)證效果（如現(xiàn)場檢查隱患整改后的設(shè)備狀態(tài)、抽查員工對新制度的掌握情況）。符合性判定的核心標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)體系有效性；要素績效指標(biāo)須完整覆蓋5.14節(jié)全部管理要求，且每個(gè)指標(biāo)均有明確的量化標(biāo)準(zhǔn)和考核周期，能夠客觀反映企業(yè)安全管理水平（如“雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行合格率”需對應(yīng)5.5節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管控要求）。自評報(bào)告合規(guī)性；報(bào)告需滿足：由主要負(fù)責(zé)人牽頭編制，體現(xiàn)“策劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)（PDCA）”循環(huán)邏輯；明確指出體系運(yùn)行的優(yōu)勢與不足，如“安全培訓(xùn)覆蓋率達(dá)標(biāo)但針對性不足”，并提出具體改進(jìn)方向（如增加實(shí)操培訓(xùn)課時(shí)）；作為年度安全績效考核的核心依據(jù)，相關(guān)結(jié)論需在企業(yè)內(nèi)部正式通報(bào)，確保各部門理解改進(jìn)重點(diǎn)。改進(jìn)措施可追溯性針對自評問題制定的措施需具備“三可”特征：可執(zhí)行：措施內(nèi)容具體（如“2024年6月前完成儲(chǔ)罐區(qū)泄漏報(bào)警系統(tǒng)升級(jí)”），而非原則性表述；可量化：明確進(jìn)度節(jié)點(diǎn)（如“每月提交整改進(jìn)度報(bào)告”）和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如“報(bào)警系統(tǒng)響應(yīng)時(shí)間≤10秒”）；可驗(yàn)證：保留整改過程記錄（如采購合同、調(diào)試報(bào)告、驗(yàn)收簽字表），確保效果可核查。“5.14績效評估與持續(xù)改進(jìn)”各要素的查驗(yàn)要求與證據(jù)清單要素查驗(yàn)要素要點(diǎn)查驗(yàn)方法證據(jù)類型績效指標(biāo)體系的建立與功能定位1)是否基于企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、工藝特性、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及管理模塊設(shè)計(jì)差異化績效指標(biāo)；

2)是否針對高危工藝或倉儲(chǔ)特性設(shè)定專項(xiàng)指標(biāo)（如HAZOP分析執(zhí)行率、SIS系統(tǒng)可用率）；

3)指標(biāo)是否滿足SMART原則（具體性、可測性、時(shí)限性）；

4)是否與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)及合規(guī)要求對接（如本質(zhì)安全投入占比、法規(guī)符合性評審達(dá)標(biāo)率）。1)文件審查績效指標(biāo)臺(tái)賬；

2)核對指標(biāo)設(shè)定與企業(yè)實(shí)際工藝及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配性；

3)驗(yàn)證指標(biāo)是否符合SMART原則。1)績效指標(biāo)清單及設(shè)計(jì)依據(jù)文件；

2)指標(biāo)設(shè)定會(huì)議記錄；

3)戰(zhàn)略目標(biāo)與合規(guī)要求關(guān)聯(lián)性說明。績效指標(biāo)全生命周期管理1)是否按性質(zhì)（結(jié)果型/過程型）和功能（預(yù)防型/反應(yīng)型）分類管理指標(biāo)；

2)是否建立分層分級(jí)指標(biāo)體系（企業(yè)級(jí)、部門級(jí)、崗位級(jí)）；

3)重大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)權(quán)重是否不低于30%；

4)數(shù)據(jù)采集是否依托信息化平臺(tái)（如設(shè)備完整性數(shù)據(jù)庫、雙重預(yù)防系統(tǒng)）；

5)是否定期進(jìn)行趨勢分析和對標(biāo)分析。1)審查指標(biāo)分類及權(quán)重分配記錄；

2)調(diào)閱數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)日志；

3)檢查分析報(bào)告（趨勢分析圖、對標(biāo)結(jié)果）。1)指標(biāo)分類及權(quán)重分配表；

2)數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)截圖；

3)分析報(bào)告及改進(jìn)建議。年度自評實(shí)施與驗(yàn)證1)是否每年開展自評并覆蓋全部14個(gè)管理要素；

2)自評流程是否包括資料審查、現(xiàn)場核查、員工訪談及數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)；

3)是否形成書面自評報(bào)告（含適用性、符合性、有效性驗(yàn)證）；

4)是否逐項(xiàng)比對年度目標(biāo)完成情況。1)審查自評制度文件；

2)檢查自評報(bào)告完整性；

3)驗(yàn)證現(xiàn)場核查記錄。1)年度自評報(bào)告（主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)）；

2)核查記錄及訪談紀(jì)要；

3)目標(biāo)完成情況對比表。改進(jìn)閉環(huán)管理1)是否采用根因分析工具（如魚骨圖、5Why）追溯問題根源；

2)是否制定分層級(jí)改進(jìn)計(jì)劃（短期糾正措施、長期優(yōu)化措施）；

3)是否明確資源保障機(jī)制（人力、物力、財(cái)力）；

4)是否形成“評估-改進(jìn)-再評估”動(dòng)態(tài)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。1)審查改進(jìn)計(jì)劃及根因分析記錄；

2)核實(shí)資源投入憑證（合同、采購單）；

3)跟蹤整改驗(yàn)收記錄。1)根因分析報(bào)告；

2)改進(jìn)計(jì)劃（含責(zé)任分工及時(shí)間節(jié)點(diǎn)）；

3)資源投入證明及驗(yàn)收文件。證實(shí)方法與閉環(huán)驗(yàn)證1)績效指標(biāo)是否覆蓋所有管理要素并動(dòng)態(tài)更新；

2)自評報(bào)告是否包含體系運(yùn)行分析、目標(biāo)完成情況及改進(jìn)計(jì)劃；

3)整改措施是否具備“三可”特征（可執(zhí)行、可量化、可驗(yàn)證）。1)文件審查績效指標(biāo)臺(tái)賬及自評報(bào)告；

2)現(xiàn)場抽查整改措施執(zhí)行情況；

3)追溯數(shù)據(jù)真實(shí)性（如隱患整改記錄）。1)動(dòng)態(tài)更新的指標(biāo)臺(tái)賬；

2)自評報(bào)告修訂版；

3)整改過程記錄（會(huì)議紀(jì)要、驗(yàn)收報(bào)告）。表5.14-1：“績效評估與持續(xù)改進(jìn)”工作流程表一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程流程活動(dòng)具體實(shí)施指南要點(diǎn)流程輸出監(jiān)控和測量點(diǎn)績效指標(biāo)管理績效指標(biāo)設(shè)定-1)差異化設(shè)計(jì)：根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、工藝特性、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及核心管理要素（如安全領(lǐng)導(dǎo)力、設(shè)備完整性等）設(shè)計(jì)差異化指標(biāo)。

2)SMART原則：指標(biāo)需具體、可測量、可實(shí)現(xiàn)、相關(guān)性強(qiáng)、有時(shí)限。

3)戰(zhàn)略對接：指標(biāo)需與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)及法規(guī)合規(guī)要求（如本質(zhì)安全投入占比、法規(guī)符合率）掛鉤。績效指標(biāo)清單（含指標(biāo)類型、權(quán)重、閾值）-指標(biāo)是否覆蓋所有管理要素

-指標(biāo)是否符合SMART原則

-是否與重大風(fēng)險(xiǎn)管控優(yōu)先級(jí)匹配數(shù)據(jù)收集與分析數(shù)據(jù)采集1)信息化平臺(tái)集成：利用設(shè)備完整性數(shù)據(jù)庫、雙重預(yù)防系統(tǒng)等整合隱患數(shù)據(jù)、設(shè)備參數(shù)、培訓(xùn)記錄等多源數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實(shí)性。

2)分類采集：區(qū)分結(jié)果型指標(biāo)（如事故率）與過程型指標(biāo)（如巡檢完成率），并按預(yù)防型、反應(yīng)型分類管理。標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)臺(tái)賬（含采集周期、責(zé)任部門）-數(shù)據(jù)來源是否可追溯

-數(shù)據(jù)采集周期是否明確數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)1)趨勢分析：通過PDCA循環(huán)分析指標(biāo)波動(dòng)（如報(bào)警頻次月度趨勢圖）。

2)對標(biāo)分析：與行業(yè)標(biāo)桿或國家標(biāo)準(zhǔn)（如安全生產(chǎn)費(fèi)用投入占比）對比，識(shí)別差距。

3)制定改進(jìn)措施：根據(jù)量化結(jié)果優(yōu)化資源配置（如技術(shù)升級(jí)、流程優(yōu)化）。數(shù)據(jù)分析報(bào)告（含改進(jìn)建議與責(zé)任分工）-分析報(bào)告是否包含根因

-改進(jìn)措施是否可執(zhí)行持續(xù)改進(jìn)管理年度自評實(shí)施自評準(zhǔn)備1)覆蓋全要素：自評需覆蓋14個(gè)管理要素（如安全領(lǐng)導(dǎo)力、風(fēng)險(xiǎn)管控）。

2)系統(tǒng)化流程：包括資