煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

貴州恒達(dá)煤業(yè)有限責(zé)任公司

金沙縣高坪鄉(xiāng)鑫達(dá)煤礦

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度（試行）

二。二。年

目錄

第一章總則................................................................2

第二章組織管理.............................................................2

第三章安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍、方法及要求........................................3

第四章安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)........................................................6

第五章安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作流程...............................................10

第六章檢查考核............................................................12

第七章附貝IJ...........................................................................................................................12

附件1:安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檢查考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)......................................13

附件2:常用安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式方法..........................................14

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

（試行）

第一章總則

第一條為落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方

針，全面推行安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估，提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平，保障安全

生產(chǎn)，制定本制度。

第二條本制度所指的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，是金沙縣高坪鄉(xiāng)鑫達(dá)

煤礦內(nèi)部為保障安全生產(chǎn)自主組織開(kāi)展的，對(duì)生產(chǎn)、建設(shè)、管理各環(huán)

節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險(xiǎn)、危害因素進(jìn)行超前辨識(shí)、分析、分級(jí)評(píng)估、

管理控制的活動(dòng)。本制度不包括國(guó)家法律法規(guī)要求的由中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)

的各類安全評(píng)價(jià)活動(dòng)。

第三條本制定適用于金沙縣高坪鄉(xiāng)鑫達(dá)煤礦所屬各科室、（區(qū)）

隊(duì)。

第二章組織管理

第四條金沙縣高坪鄉(xiāng)鑫達(dá)煤礦負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估、管控工

作的總體組織、協(xié)調(diào)。安全管理部門(mén)是安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作的牽頭

部門(mén)，負(fù)責(zé)組織制訂金沙縣高坪鄉(xiāng)鑫達(dá)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度和

考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門(mén)對(duì)各單位安全風(fēng)險(xiǎn)管控工

作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。

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第五條各業(yè)務(wù)職能部門(mén)是安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作專業(yè)管理部門(mén)，負(fù)

責(zé)本專'業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢

查督導(dǎo)。

第六條礦屬各部門(mén)、（區(qū)）隊(duì)是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)

施的責(zé)任主體，單位主要負(fù)責(zé)人是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估管理第一責(zé)任

人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作全面負(fù)責(zé)，按照分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則,

建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)管控組織機(jī)構(gòu)，明確各級(jí)評(píng)估責(zé)任，組織制定本單

位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施辦法或細(xì)則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)

督管理及考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容。單位分管負(fù)責(zé)人對(duì)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)

管控工作負(fù)責(zé)，具體組織實(shí)施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估分級(jí)、

控制管理、公告警示等工作。礦副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)實(shí)施專業(yè)

范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理，區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)工條件安全風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估管理，班組負(fù)責(zé)實(shí)施重點(diǎn)工序安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理，崗位人員負(fù)

責(zé)實(shí)施本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理。

第三章安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范圍、方法及要求

第六條礦屬各部門(mén)負(fù)責(zé)組織規(guī)程技術(shù)人員對(duì)本專業(yè)進(jìn)行安全

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

第七條安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的范圍：

1.瓦斯事故方面：礦井瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤與瓦斯突出、

瓦斯窒息（中毒）等。

2.頂板事故方面：采掘工作米昂冒頂、片幫、頂板掉阡、頂板支

護(hù)垮倒等。

3、機(jī)電事故方面：機(jī)電設(shè)備導(dǎo)致的事故，運(yùn)輸設(shè)備安裝、檢修、

調(diào)試過(guò)程中等發(fā)生的事故。

4.放炮事故方面:發(fā)爆器大線、雷管、腳線與導(dǎo)電體相接觸炸傷,

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封泥長(zhǎng)度不足引起的瓦斯燃燒，裝配引藥不當(dāng)崩傷，未撤到警戒距離

外人員被崩傷,裝藥作、業(yè)范圍內(nèi)存在雜散電流炸傷,處理瞎爆、殘爆、

拒爆傷人。

5,水災(zāi)事故方面：過(guò)地質(zhì)構(gòu)造、保安煤柱留設(shè)、存在水患區(qū)域等

安全風(fēng)險(xiǎn)隱患的作業(yè)環(huán)境。

6.火災(zāi)事故方面：進(jìn)行電焊、氣割作業(yè)地點(diǎn)、啟封火區(qū)密閉、

機(jī)電胴室支護(hù)材料的選用、消防水池儲(chǔ)水、采空區(qū)封閉、機(jī)電胴室及

設(shè)備溫度、存在可燃?xì)怏w的地點(diǎn)。

7.機(jī)電運(yùn)輸事故方面：機(jī)電設(shè)備運(yùn)輸安裝、調(diào)試運(yùn)行、維護(hù)檢修、

新材料、新設(shè)備推廣前等高危作業(yè)環(huán)境、要害場(chǎng)所、工程技術(shù)、設(shè)備

設(shè)施、現(xiàn)場(chǎng)操作等區(qū)域環(huán)境。

8.其它事故方面。

第八條礦屬各部門(mén)、（區(qū)）隊(duì)要按照系統(tǒng)、場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、

作業(yè)類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點(diǎn)和評(píng)估內(nèi)容復(fù)雜、重要程

度，按照“科學(xué)、實(shí)用、簡(jiǎn)明、高效”的原則，合理選擇安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估的方式、方法（《常用評(píng)估方式方法》見(jiàn)附件2）0簡(jiǎn)單系統(tǒng)、區(qū)

隊(duì)、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評(píng)估表法，非煤生產(chǎn)

系統(tǒng)、工藝裝置可選擇危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）法，煤礦復(fù)雜生

產(chǎn)系統(tǒng)、“四新”試驗(yàn)、工程項(xiàng)目等可選擇集體檢查分析或礦技術(shù)人

員綜合評(píng)估法，區(qū)隊(duì)、班組應(yīng)選擇“三位一體”評(píng)估法，崗位應(yīng)選擇

“五步”評(píng)估法。

第九條安全評(píng)估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗(yàn)和生產(chǎn)實(shí)際，盡可

能完整列舉危險(xiǎn)危害因素，按照危險(xiǎn)因素對(duì)人員、系統(tǒng)、裝備危害程

度不同，分成重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四種類型，分

別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。重大風(fēng)險(xiǎn):可能造成人員傷亡和

主要系統(tǒng)損壞的。較大風(fēng)險(xiǎn):可能造成人員傷害，但不會(huì)降低系統(tǒng)性

能或損壞的。一般風(fēng)險(xiǎn):不可能造成人員傷害，但會(huì)降低系統(tǒng)性能或

損壞的。低風(fēng)險(xiǎn):不會(huì)造成人員傷害和系統(tǒng)損壞的。

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第十條采用評(píng)估表評(píng)估時(shí)，要逐項(xiàng)檢查確認(rèn)，評(píng)估人員簽署評(píng)

估結(jié)論和姓名，并在牌板公示或告知作業(yè)人員評(píng)估情況。

第二十一條采用危險(xiǎn)與可操作性分析、集體檢查分析或礦技術(shù)

人員綜合評(píng)估方式評(píng)估時(shí)，必須編寫(xiě)評(píng)估報(bào)告書(shū)，明確評(píng)估內(nèi)容、范

圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容，參與評(píng)估人員簽名。評(píng)估報(bào)告

書(shū)必須報(bào)上一級(jí)業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)審查，不得直接按照評(píng)估報(bào)告結(jié)論進(jìn)行

生產(chǎn)作業(yè)。

第二十二條崗位評(píng)估采用評(píng)估表方法時(shí)，可以采用評(píng)估卡片或

評(píng)估活頁(yè)表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評(píng)估結(jié)論和要求

記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長(zhǎng)簽名復(fù)查確認(rèn)。

第二十三條礦屬各科室、（區(qū)）隊(duì)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估出現(xiàn)的不同類別

安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確匯報(bào)、處置程序。經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必

須立即停止作業(yè)或停止運(yùn)行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，并報(bào)告

上一級(jí)管理部門(mén)和單位值班人員，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再

進(jìn)行評(píng)估;存在中等可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須通知崗位人員，同時(shí)明確整改

措施、落實(shí)復(fù)查驗(yàn)收責(zé)任；存在可控風(fēng)險(xiǎn)的，采取預(yù)防性措施直接“手

指口述”進(jìn)行作業(yè)。

第二十四條對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、

警示、個(gè)體防護(hù)的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。

第二十五條各級(jí)評(píng)估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險(xiǎn)因素能現(xiàn)

場(chǎng)公示的應(yīng)在明顯位置予以公示，不能公示的應(yīng)及時(shí)告知相關(guān)人員。

第二十六條各類評(píng)估報(bào)告、評(píng)估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，

必須符合國(guó)家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和上級(jí)規(guī)定制度要求。

第二十七條確定安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式方法和編制規(guī)程措施時(shí)?，應(yīng)

充分聽(tīng)取基層單位員工的意見(jiàn)和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安

全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的全面性和防范控制措施的針對(duì)性。

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第二十八條每年年底由礦長(zhǎng)組織各分管負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部

門(mén)、區(qū)隊(duì)對(duì)礦井瓦斯、水、火、煤塵、頂板、及機(jī)電運(yùn)輸系統(tǒng)，、爆

破等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)一次。

第二十九條新水平、新采（盤(pán)）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，由總工程

師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行1次專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估。

第三十條生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等

發(fā)生重大變化時(shí)，由生產(chǎn)礦長(zhǎng)及總工程師分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科

室進(jìn)行1次專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估。

第三十一條啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過(guò)構(gòu)造帶及石門(mén)揭

煤等高危作業(yè)實(shí)施前，新技術(shù)、新材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，或礦井連

續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上恢復(fù)復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由總工程師及通防副總工程

帥組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）開(kāi)展1次專項(xiàng)辨識(shí)：

第三十二條本礦發(fā)生重大安全事故、涉險(xiǎn)事故、重大事故隱患

或其他煤礦發(fā)生重特大事故后，根據(jù)事發(fā)生故的性質(zhì)開(kāi)展1次針對(duì)性

的專項(xiàng)辨識(shí)。

第三十三條礦屬各部門(mén)、（區(qū)）隊(duì)?wèi)?yīng)定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度、

管理程序、方式方法、監(jiān)捽措施的實(shí)際運(yùn)行效果進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，并

根據(jù)上級(jí)新要求和實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。

第三十四條礦屬各部門(mén)、（區(qū)）隊(duì)?wèi)?yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專項(xiàng)檔

案，各類評(píng)估報(bào)告、安全評(píng)估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰(shuí)

評(píng)估、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)，根據(jù)實(shí)際需要確定保存期限，存檔備查。

第三十五條礦屬各部門(mén)、（區(qū)）隊(duì)?wèi)?yīng)每年至少對(duì)全員進(jìn)行一次

以危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為主的教育培訓(xùn)。

第四章安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

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第三十六條礦屬各部門(mén)、（區(qū)）隊(duì)要組織工程技術(shù)人員和全體

員工，采取有效措施，全方位、全過(guò)程辨識(shí)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作

業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全

面、無(wú)遺漏，并持續(xù)更新完善。

第三十七條礦屬各部門(mén)、（區(qū)）隊(duì)在生產(chǎn)系統(tǒng)、裝備的投運(yùn)、

移交、運(yùn)行、停運(yùn)或重啟時(shí)，應(yīng)由單位分管負(fù)責(zé)人（分管技術(shù)負(fù)責(zé)人）

或?qū)I(yè)職能部門(mén)組織進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（一）停運(yùn)或重啟是指下列幾種情況：

1.煤礦的工作面、巷道封閉或啟封；

2.生產(chǎn)線、重要生產(chǎn)設(shè)備、裝置的停運(yùn)或重啟；

3.地面生產(chǎn)單位的事故停車、停產(chǎn)、停工和重新開(kāi)車。

（二）系統(tǒng)、裝備評(píng)估的主要內(nèi)容包括：

1.新系統(tǒng)、新裝備投運(yùn)的評(píng)估內(nèi)容應(yīng)包括工程施工和設(shè)備安裝質(zhì)

量、安全設(shè)施、安全防護(hù)、檢測(cè)檢驗(yàn)、規(guī)程措施、技術(shù)和人員條件、

應(yīng)急設(shè)施和預(yù)案等；

2,系統(tǒng)、裝備移交評(píng)估的內(nèi)容應(yīng)包括使用環(huán)境、運(yùn)轉(zhuǎn)情況、安全

設(shè)施、安全措施、接收單位技術(shù)能力等；

3,系統(tǒng)、裝備正常運(yùn)行的評(píng)估內(nèi)容應(yīng)包括運(yùn)行狀況、安全保護(hù)和

安全防護(hù)設(shè)施等；

4.系統(tǒng)、裝備停運(yùn)或重啟的評(píng)估內(nèi)容應(yīng)包括可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因

素、對(duì)運(yùn)行系統(tǒng)的影響、安全隔離措施，技術(shù)、措施以及人員準(zhǔn)備，

啟（停）用后安全管理等。

第三十八條區(qū)隊(duì)（車間）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)工條件風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。連續(xù)生產(chǎn)作業(yè)

的現(xiàn)場(chǎng)每班開(kāi)工前，由區(qū)隊(duì)（車間）跟班或值班領(lǐng)導(dǎo)、安全員（安全員）、

班組長(zhǎng)對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全

生產(chǎn)條件進(jìn)行評(píng)估。

第三十九條班組重點(diǎn)工序評(píng)估。各作業(yè)班組在組織生產(chǎn)、施工、

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設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過(guò)程中，由安全負(fù)責(zé)人組織對(duì)重點(diǎn)工序涉及

的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進(jìn)行安

全評(píng)估。

第四十條崗位評(píng)估。作業(yè)人員每班上崗前，對(duì)自身上崗條件和

本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動(dòng)防護(hù)進(jìn)行安全評(píng)估。

第四十一條檢維修、臨時(shí)施工和零星作業(yè)評(píng)估。檢維修作業(yè)、

臨時(shí)施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)同安全負(fù)責(zé)人，對(duì)施工材料和

工具準(zhǔn)備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危

險(xiǎn)能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護(hù)措施

落實(shí)，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動(dòng)防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行

評(píng)估和確認(rèn)。作業(yè)完畢試運(yùn)轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會(huì)同安全負(fù)責(zé)人，對(duì)

施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護(hù)以及

采取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復(fù)等情況進(jìn)行評(píng)估和確

認(rèn)。

第四十二特殊施工作業(yè)評(píng)估。特殊施工作業(yè)前，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對(duì)作、業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)因素和

可能產(chǎn)生的危害后果等進(jìn)行分析評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定程序步

驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：

1.涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險(xiǎn)

的作業(yè)；

2.特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點(diǎn)重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、

受限空間作業(yè)、危險(xiǎn)區(qū)動(dòng)火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；

3.重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)；

4.其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。

第四十三條異常狀況評(píng)估。正常生產(chǎn)（運(yùn)行）的系統(tǒng)（裝置）在生

產(chǎn)工序、工作流程、技術(shù)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備、設(shè)施、

環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生事故（包括未遂事故）時(shí)，應(yīng)由專業(yè)職能部門(mén)

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組織相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)安全可靠性重新評(píng)估。

第四十四條“四新”試驗(yàn)評(píng)估。新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新

材料試驗(yàn)或推廣應(yīng)用前，應(yīng)對(duì)其安全性能、環(huán)境適應(yīng)性、存在的危險(xiǎn)

因素、可能造成的危害及應(yīng)對(duì)措施、人員技術(shù)能力等是否具備安全試

驗(yàn)或推廣應(yīng)用條件進(jìn)行綜合評(píng)估。

第四十五條其他評(píng)估。

1.設(shè)備、物資購(gòu)置及出入庫(kù)。涉及安全生產(chǎn)的設(shè)備、物資購(gòu)置前,

要對(duì)設(shè)備、物資是否適應(yīng)本單位安全生產(chǎn)要求進(jìn)行安全、技術(shù)選型論

證，并按規(guī)定程序報(bào)批。設(shè)備、物資入庫(kù)前，應(yīng)對(duì)其完好情況、技術(shù)

參數(shù)、安全性能等進(jìn)行評(píng)估驗(yàn)收，符合要求方可入庫(kù)。材料、配件、

_L器具、勞動(dòng)防護(hù)用品等出庫(kù)投入運(yùn)行前，使用單位（人員）應(yīng)對(duì)其完

好情況、安全性能進(jìn)行檢查評(píng)估，符合安全要求方可投入運(yùn)行。

2.作業(yè)人員。新招聘和長(zhǎng)期（一年）中斷作業(yè)的員工上崗前，應(yīng)對(duì)

其身體健康狀況、職業(yè)禁忌情況、崗位所需技術(shù)業(yè)務(wù)知識(shí)和技能、規(guī)

程措施和有關(guān)規(guī)章制度掌握情況等是否具備上崗資格進(jìn)行綜合考核

評(píng)估。礦屬各部門(mén)、（區(qū)）隊(duì)?wèi)?yīng)利用班前會(huì)、入井檢身等環(huán)節(jié)對(duì)作業(yè)

人員上崗前的精神狀態(tài)、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動(dòng)防護(hù)用

品和安全防護(hù)器具配備等狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估。

3.重大災(zāi)害。礦屬各部門(mén)、（區(qū)）隊(duì)?wèi)?yīng)定期對(duì)本單位可能發(fā)生的

重大災(zāi)害及已采取安全管控措施的可靠性進(jìn)行分析評(píng)估。

19

第五章安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作流程

第四十六條安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作流程由礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)領(lǐng)導(dǎo)小

組負(fù)責(zé)，礦各部門(mén)具體實(shí)施，鑫達(dá)煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作流程如下。

1

圖例:

C）：開(kāi)始或結(jié)束;

:活動(dòng)；

7

zCL：活動(dòng)結(jié)果；

:決策；

：準(zhǔn)備或支持過(guò)程;

：可選過(guò)程

111

第六章檢查考核

第四十七條各礦屬各部門(mén)、（區(qū)）隊(duì)?wèi)?yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估考核

獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)各級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)檢查督導(dǎo)，定期檢

查考核。

第四十八條金沙縣高坪鄉(xiāng)鑫達(dá)煤礦每季度對(duì)各單位安全風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估工作進(jìn)行一次檢查考核（考核標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件1）。平均得分低于90

分的定為不合格單位，對(duì)各部門(mén)、（區(qū)）隊(duì)按照金沙縣高坪鄉(xiāng)鑫達(dá)煤

礦《安全績(jī)效考核辦法》進(jìn)行考核兌現(xiàn)。

第七章附則

第四十九條本規(guī)定即日起實(shí)施。

第五十。條本規(guī)定解釋權(quán)屬金沙縣高坪鄉(xiāng)鑫達(dá)煤礦。

12

附件1:安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檢查考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

檢標(biāo)實(shí)得

查項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)扣分

準(zhǔn)分分

1.建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。

1.無(wú)制度扣5分,制度不完善扣2

基2.各級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估職責(zé)清晰。

分。2.責(zé)任不明確扣2分。3.評(píng)

礎(chǔ)3.明確各類評(píng)估的方式方法。

30估方式方法不明確一處扣1分。4.

保4.建立定期考核獎(jiǎng)懲機(jī)制。

信息傳遞不暢通扣2分。5.風(fēng)險(xiǎn)

障5.建立完備的信息流通渠道。

等級(jí)劃分不合理扣2分。

6.明確各類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。

現(xiàn)1.員工掌握風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)規(guī)定要1.現(xiàn)場(chǎng)員工對(duì)本崗位工種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

場(chǎng)求和評(píng)估方法。2.各專業(yè)、各場(chǎng)不熟悉一人次扣0.5分。2.現(xiàn)場(chǎng)未

執(zhí)所、各崗位嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行所要按規(guī)定開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一處扣2

行求的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。3.現(xiàn)場(chǎng)無(wú)中分，有遺漏的一次扣1分。3.現(xiàn)場(chǎng)

等及以上安全風(fēng)險(xiǎn)。4.現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)存在中等以上風(fēng)險(xiǎn)的一處扣2分。

評(píng)估表格、記錄等填寫(xiě)內(nèi)容齊全，504.現(xiàn)場(chǎng)表格、記錄等資料填寫(xiě)不合

表述準(zhǔn)確。5.評(píng)估出的安全風(fēng)險(xiǎn)格一處扣0.5分。5.評(píng)估出的風(fēng)險(xiǎn)

按照規(guī)定程序進(jìn)行處置。6.考核未進(jìn)行處置的每處扣2分，未形成

期內(nèi)無(wú)因安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位造閉環(huán)的每處扣0.5分。6.發(fā)生安全

成的責(zé)任事故。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估責(zé)任事故的一次扣5分。

1.未建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專項(xiàng)檔案的

料1.建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專項(xiàng)檔案。

扣3分。

管2.明確專人負(fù)責(zé)評(píng)估資料的收

2.無(wú)專人管理的扣2分。

理集、整理、保管。3.不同類別評(píng)

3.評(píng)估資料存檔期限不合理扣2

理估資料明確相應(yīng)的保存期限。4.

分。

評(píng)估資料齊全，無(wú)丟失。5.各類20

4.存檔不及時(shí)、不齊全的扣1分。

評(píng)估報(bào)告、表格、記錄等資料內(nèi)

5.表格、記錄等資料填寫(xiě)不合格一

容填寫(xiě)符合要求，表述準(zhǔn)確。

處扣0.5分

13

附件2:常用安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式方法

一、定性評(píng)估法。也稱經(jīng)驗(yàn)評(píng)估法，是按生產(chǎn)系統(tǒng)或生產(chǎn)工藝過(guò)

程，對(duì)系統(tǒng)中存在的各種危險(xiǎn)危害因素進(jìn)行定性的分析、研究、評(píng)估,

得出定性評(píng)估結(jié)論的評(píng)估方法。本方法通常采用安全評(píng)估表，根據(jù)

經(jīng)驗(yàn)將需要檢查評(píng)估的內(nèi)容以列表的方式逐項(xiàng)列出，現(xiàn)場(chǎng)逐條對(duì)應(yīng)評(píng)

估。安全評(píng)估表內(nèi)容還可根據(jù)項(xiàng)目危險(xiǎn)程度，將評(píng)估項(xiàng)目?jī)?nèi)容劃分為

安全否決項(xiàng)（不可控危險(xiǎn)）和可控項(xiàng)（中等或可控危險(xiǎn)）兩部分，存在否

決項(xiàng)時(shí)，停止評(píng)估，向上一級(jí)管理層報(bào)告;不存在否決項(xiàng)時(shí)，對(duì)可控

項(xiàng)進(jìn)行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全生產(chǎn)條件；

可控項(xiàng)得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后

再進(jìn)行重新評(píng)估。本方法適用于簡(jiǎn)單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和

環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定的區(qū)隊(duì)開(kāi)工和崗位的評(píng)估。

二、專家評(píng)估法。是指集體檢查分析、專家綜合評(píng)估或兩者相結(jié)

合的評(píng)估方式，依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)條件、檢測(cè)結(jié)果、臨界指標(biāo)，運(yùn)用類比分析

等方法，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝和人員技術(shù)能力、安全措

施、制度、管理水平等方面進(jìn)行評(píng)估的方法。本方法適用于復(fù)雜的

系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”試驗(yàn)應(yīng)用等方面的評(píng)估。

三、危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）法。是通過(guò)分析生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程

中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動(dòng)和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動(dòng)

與偏差對(duì)系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動(dòng)及偏差的原

因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過(guò)程中存在的主要危險(xiǎn)、危害因素，并

針對(duì)變動(dòng)與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對(duì)安全措施的評(píng)估方法。本方法主

要分析步驟是：

1、建立研究組，確定任務(wù)、研究對(duì)象。一是建立一個(gè)有多方面

專家組成的研究組，研究組的人員應(yīng)包括設(shè)計(jì)、管理、使用和監(jiān)察等

各方面人員。二是明確研究組的任務(wù)，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)

安全問(wèn)題，還是產(chǎn)品問(wèn)題、環(huán)境問(wèn)題，或者是綜合問(wèn)題。三是充分了

解分析對(duì)象，準(zhǔn)備有關(guān)資料。

14

2、劃分單元，明確功能。將分析對(duì)象劃分為若干單元，明確各

單元的功能，說(shuō)明其運(yùn)行狀態(tài)和過(guò)程。在連續(xù)過(guò)程中單元應(yīng)以管道為

主，在間歇過(guò)程中單元應(yīng)以設(shè)備為主。

3、定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每個(gè)單元可能產(chǎn)生的偏

差。

4、分析發(fā)生偏差的原因及后果。

5、制定對(duì)策。本方法適用于地面生產(chǎn)及工藝作業(yè)線、化工工藝

裝置等評(píng)估。

四、預(yù)先危險(xiǎn)分析（PHA）法。是在危險(xiǎn)物質(zhì)和裝置設(shè)計(jì)、施工和

生產(chǎn)前，對(duì)系統(tǒng)中存在的危險(xiǎn)性類別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進(jìn)

行分析評(píng)估的方法。本方法主要步驟：

1、危害辨識(shí)通過(guò)經(jīng)驗(yàn)判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在

的危險(xiǎn)、有害因素。

2、確定可能事故類型根據(jù)過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，分析危險(xiǎn)、有害因

素對(duì)系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型。

3、針對(duì)已確定的危險(xiǎn)、有害因素，制定預(yù)先危險(xiǎn)性分析表。

4、確定危險(xiǎn)、有害因素的危害等級(jí)，按危害等級(jí)排定次序，以

便按計(jì)劃處理。

5、制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對(duì)策措施。本方法適用于固有系統(tǒng)

中采取新的方法，接觸新的物料、設(shè)備和設(shè)施的危險(xiǎn)性評(píng)估。

五、故障假設(shè)分析法3D。是由熟悉工藝的人員對(duì)系統(tǒng)工藝過(guò)程

或操作過(guò)程，通過(guò)提問(wèn)（故障假設(shè)）的方式來(lái)發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱

患（實(shí)際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴(yán)重的事故，找出促成事故的潛在

因素，在最壞的條件下，這些因素導(dǎo)致事故的可能性）的分析評(píng)估法。

本方法適用于工程項(xiàng)目的各個(gè)階段的評(píng)估。

六、“五步”評(píng)估法。是作業(yè)人員按照“停、想、評(píng)、定、做”

五個(gè)步驟，對(duì)本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施和自身上崗條件

進(jìn)行安全評(píng)估的方法。本方法中的“?！奔赐Ｖ棺鳂I(yè)，實(shí)施評(píng)估；“想”

15

即辨識(shí)、排查危險(xiǎn)危害因素；“評(píng)”即評(píng)估危險(xiǎn)程度，及時(shí)匯報(bào)；“定”

即制定安全措施，消除或管控危險(xiǎn)；“做”即按照規(guī)程、措施和“手

指口述”進(jìn)行作業(yè)。本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安

全評(píng)估。

七、“三位一體”評(píng)估法。是區(qū)隊(duì)的跟班礦長(zhǎng)（值班人員）、班組

長(zhǎng)、安全員（安全員）三人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)條件評(píng)估的方法。煤礦

單位一般由跟班區(qū)隊(duì)長(zhǎng)、安全員、班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)，地面礦屬各科室、（區(qū)）

隊(duì)由本單位規(guī)定的人員負(fù)責(zé)，通常采用安全評(píng)估表，對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、

設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估。本方法適用于崗位作業(yè)

人員上崗作業(yè)前的評(píng)估

16

鑫達(dá)煤礦二季度安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估檢查考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)

檢實(shí)得

準(zhǔn)

查項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)分評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)扣分

分

L建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。

L無(wú)制度扣5分，制度不完善扣2

基2.各級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估職史清晰。

分。2.責(zé)任不明確扣2分。3.評(píng)

礎(chǔ)3.明確各類評(píng)估的方式方法。

30估方式方法不明確一處扣1分。4.

保4.建立定期考核獎(jiǎng)懲機(jī)制。

信息傳遞不暢