2019-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫(kù)(考點(diǎn)梳理)

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單選題（共400題）1、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)（）A.委托銷售私募基金時(shí)，自行或委托第三方，對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)B.自行銷售私募基金時(shí)，采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估C.向投資者承諾投資本金不受損失D.通過(guò)傳播媒體向特定對(duì)象進(jìn)行宣傳【答案】C2、股權(quán)投資基金的估值，以下表述正確的是（）。A.估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)B.管理人應(yīng)當(dāng)每年聘請(qǐng)審計(jì)師對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行估值C.投資項(xiàng)目的估值方法一旦確定，在持有期不得更改D.未上市且無(wú)新一輪融資的投資項(xiàng)目，應(yīng)始終按照投資成本進(jìn)行入帳【答案】A3、對(duì)目標(biāo)企業(yè)的（）也是法律盡調(diào)的必要程序。A.訪談?wù){(diào)查B.現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查C.聽取匯報(bào)D.會(huì)議調(diào)查【答案】B4、下列哪類情形不屬于我國(guó)刑法規(guī)定的“以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資”？A.將集資款用于違法犯罪活動(dòng)B.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還C.拒不交代資金去向，逃避返還現(xiàn)金的D.將集資款用于投資股市等，并且用其中盈利來(lái)給投資人兌付本息【答案】D5、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)不包括（）。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金管理公司管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C7、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人C.公司型基金，投資者作為公司的股東，可通過(guò)股東大會(huì)（股東會(huì)）和董事會(huì)（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理【答案】D8、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，前述重大事項(xiàng)包含（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B9、銀行貸款是杠桿收購(gòu)的主要資金來(lái)源，通常由（）兩部分組成。A.循環(huán)貸款和不定期貸款B.循環(huán)貸款和短期貸款C.長(zhǎng)期貸款和定期貸款D.循環(huán)貸款和定期貸款【答案】D10、適于參加股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)清算小組的是（）A.基金麵人、有限合伙人和基金托管人B.行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人C.基金托管人和被投資企業(yè)負(fù)責(zé)人D.基金管理人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)和基盜主冊(cè)地工商局【答案】A11、非法吸收公眾存款罪的最高刑期為（）年有期徒刑。A.3B.5C.10D.15【答案】C12、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介方式說(shuō)法正確的是（）。A.可以通過(guò)發(fā)送手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件宣傳推介B.可以通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體宣傳推介C.可以通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和張貼布告、散發(fā)傳單宣傳推介D.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金【答案】D13、基金條款書常見的基金條款不包括（）。A.投資限額條款B.經(jīng)營(yíng)／投資范圍條款C.運(yùn)營(yíng)成本條款D.利潤(rùn)分配條款【答案】A14、(2017年)私募基金監(jiān)管部的職能有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理，表述正確的是()A.在項(xiàng)目實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理階段B.良好的投資后管理不會(huì)有利于消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)C.投資后管理的優(yōu)劣幾乎不會(huì)影響投資的保值增值D.投資后管理對(duì)投資項(xiàng)目的發(fā)展與推出方案的實(shí)現(xiàn)不產(chǎn)生影響【答案】A16、我國(guó)股權(quán)投資基金是指投資于企業(yè)（）股權(quán)的投資基金。A.公開發(fā)行和交易B.非公開發(fā)行和交易C.公募D.發(fā)行和交易【答案】B17、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)政府監(jiān)管與行業(yè)自律，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.政府監(jiān)管與行業(yè)自律性質(zhì)相同B.行業(yè)自律組織是政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與市場(chǎng)之間的橋梁C.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致D.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充【答案】A18、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是()A.某個(gè)投資者近三年年均收入60萬(wàn)，擬受讓的基金份額凈值為150萬(wàn)元B.某個(gè)投資者金融資產(chǎn)800萬(wàn)，近三年年均收入100萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值為50萬(wàn)元C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬(wàn)元，近三年年均收入500萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值為150萬(wàn)元D.三個(gè)個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬(wàn)元【答案】A19、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。A.10B.20C.50D.100【答案】C20、下列不屬于契約型基金合同主要內(nèi)容的是（）。A.訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則B.基金份額的登記C.股東的權(quán)利和義務(wù)D.交易及清算交收安排【答案】C21、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C22、（）是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).內(nèi)資股權(quán)投資基金C.外資股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】A23、在當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境下，增值服務(wù)能力成為投資機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力的表現(xiàn)不包括（）。A.能夠保障被投資企業(yè)獲得更大的收益B.通過(guò)增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展C.可以有效地降低投資風(fēng)險(xiǎn)D.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值【答案】A24、下列關(guān)于外幣股權(quán)投資基金基本運(yùn)作方式的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金可以在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外C.外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象D.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項(xiàng)目的投資退出【答案】A25、（2019年真題）關(guān)于并購(gòu)基金，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、以下不屬于盡職調(diào)查報(bào)告主要包括的部分的是（）。A.前言B.正文C.附件D.目錄【答案】D27、收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績(jī)報(bào)酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機(jī)制以及回?fù)軝C(jī)制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來(lái)，按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益B.指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達(dá)到門檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬D.指在基金清算或其他約定時(shí)點(diǎn)，對(duì)已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計(jì)算【答案】B28、（2017年真題）股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的意義是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A29、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.需偵查主要股東與目標(biāo)公司間的關(guān)聯(lián)交易資金往來(lái)及擔(dān)保的合法性B.需側(cè)重偵察目標(biāo)公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問(wèn)題，無(wú)需核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性C.需審查目標(biāo)公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過(guò)程中的不確定性D.需關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性【答案】B30、下列關(guān)于競(jìng)價(jià)交易機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.主要包括集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)B.證券交易所每個(gè)交易日的開市價(jià)格一般由連續(xù)競(jìng)價(jià)形成，隨后進(jìn)入集合競(jìng)價(jià)階段C.在集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，交易均實(shí)行漲跌幅限制，無(wú)論是買入或者是賣出，股票（含A股、B股）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過(guò)10%D.交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交【答案】B31、關(guān)于大宗交易，以下說(shuō)法正確的是（）A.沒(méi)有規(guī)定藏限額B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高C.定價(jià)由交易雙方確定，沒(méi)有競(jìng)價(jià)交易靈活D.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定【答案】D32、(2017年)對(duì)股權(quán)投資基金及管理人進(jìn)行登記、備案的作用是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、自由現(xiàn)金流量（FCFF）的公式為（）。A.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+折舊及攤銷）-（資本支出+營(yíng)運(yùn)資本增加）B.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+資本支出）-（折舊及攤銷+營(yíng)運(yùn)資本增加）C.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+折舊及攤銷）-（稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+營(yíng)運(yùn)資本增加）D.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+營(yíng)運(yùn)資本增加）-（稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+折舊及攤銷）【答案】A34、(2017年)股權(quán)投資基金委托募集中，下列能夠作為第三方受托機(jī)構(gòu)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、假定一只股權(quán)投資基金的收益分配順序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C36、下列關(guān)于高效監(jiān)管原則的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、（）是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿Y的股權(quán)投資基金。A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購(gòu)基金C.不動(dòng)產(chǎn)基金D.定向增發(fā)投資基金【答案】B38、采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)，并應(yīng)通過(guò)定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的（）A.真實(shí)性B.合規(guī)性C.審慎性D.有效性【答案】D39、基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息不包括（）A.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件B.公司章程或者合伙協(xié)議C.高級(jí)管理人員的基本信息D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議【答案】D40、股權(quán)投資基金管理人財(cái)產(chǎn)分離制度的范圍不包括（）。A.基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間B.不同基金財(cái)產(chǎn)之間C.基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間D.基金管理人固定資產(chǎn)與流動(dòng)資產(chǎn)之間【答案】D41、盡職調(diào)查的主要內(nèi)容不屬于的一項(xiàng)是（）A.業(yè)務(wù)B.目標(biāo)C.財(cái)務(wù)D.法律【答案】B42、監(jiān)事會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其職權(quán)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動(dòng)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、（2019年真題）基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。A.投資對(duì)象B.投資范圍C.投資風(fēng)險(xiǎn)D.禁止投資行為【答案】C45、國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對(duì)象主要包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D46、季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。A.5B.10C.15D.20【答案】B47、（2018年真題）關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說(shuō)法正確的是（）A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲取相應(yīng)股權(quán)比例C.保證投資方對(duì)了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露D.保證不會(huì)因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值【答案】B48、(2016年)下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)【答案】B49、關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.契約型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)200人B.采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)100人C.采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)200人D.合伙型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)50人（含普通合伙人）【答案】B50、發(fā)生重大事項(xiàng)的，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3B.5C.10D.15【答案】C51、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時(shí)，不得存在以下哪項(xiàng)行為？（）A.披露基金凈值財(cái)務(wù)指標(biāo)B.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況C.描述投資組合運(yùn)營(yíng)情況D.登載行業(yè)組織的祝賀性文字【答案】D52、（2020年真題）股權(quán)投資基金所投企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、在管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成中，（）實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。A.事項(xiàng)識(shí)別B.目標(biāo)設(shè)定C.內(nèi)部環(huán)境D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】C54、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。A.荷蘭B.英國(guó)C.加拿大D.美國(guó)【答案】D55、對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起（）個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟A.30；3B.30；6C.60；3D.60；6【答案】C56、內(nèi)部收益率體現(xiàn)了（）。A.投資人現(xiàn)金的回收情況B.投資人的賬面回報(bào)水平C.投資資金的時(shí)間價(jià)值D.投資資金的流通速度【答案】C57、有限合伙人可以用（）作價(jià)出資。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B58、關(guān)于我國(guó)二級(jí)股票市場(chǎng)的主要交易機(jī)制，以下表述正確的是（）A.大宗交易轉(zhuǎn)讓的買賣雙方可以就交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)商，具有高效率低成本的特點(diǎn)，但會(huì)對(duì)股票的交易價(jià)格形成巨大沖擊B.上市公司股份的買賣雙方可以就已達(dá)成的轉(zhuǎn)讓協(xié)議，向證券交易所和登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份的轉(zhuǎn)讓過(guò)戶，但該股份的轉(zhuǎn)讓僅限于流通股C.如果收購(gòu)人自愿選擇以要約方式收購(gòu)上市公司股份，其可以選擇向被收購(gòu)的所有股東發(fā)出只收購(gòu)其持有的部分股份的要約D.競(jìng)價(jià)交易的規(guī)則約定，ST股票和*ST股票價(jià)格的漲跌幅（一個(gè)交易日價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格）均不超過(guò)20%【答案】C59、2017年1月1日某股權(quán)投資基金管理人再對(duì)某項(xiàng)目公司進(jìn)行盡職調(diào)查過(guò)程中，了解到該項(xiàng)目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬(wàn)元，公司的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)為負(fù)債和權(quán)益比為0.25:1,現(xiàn)有負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值為1120萬(wàn)元，股權(quán)要求收益率為16%,稅前債務(wù)成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測(cè)算D公公司未來(lái)兩年的自有現(xiàn)金流増長(zhǎng)率分別為10%和5%,且以后長(zhǎng)期自由現(xiàn)金流増長(zhǎng)率穩(wěn)定在5%。根據(jù)前述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，計(jì)算可得項(xiàng)目公司的股權(quán)價(jià)值（）。A.4,436萬(wàn)元B.6,111萬(wàn)元C.5,556萬(wàn)元D.4,991萬(wàn)元【答案】D60、下列關(guān)于投資冷靜期的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A61、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示股權(quán)投資基金基本情況的方式，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.10個(gè)工作日B.20個(gè)工作日C.30個(gè)工作日D.60個(gè)工作日【答案】B62、終值倍數(shù)法假設(shè)在詳細(xì)預(yù)測(cè)期（）將目標(biāo)公司出售，出售時(shí)的價(jià)格即為終值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】D63、通過(guò)反攤薄條款進(jìn)行保護(hù)的方式通常有（）A.協(xié)商價(jià)值法B.完全棘輪和加權(quán)平均C.相對(duì)成本法D.以上都不是【答案】B64、公司型基金中，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.項(xiàng)目股息B.分紅收入C.通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項(xiàng)目退出收入D.項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出的退出收入【答案】D65、杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金主要有三個(gè)來(lái)源（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B66、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.15個(gè)B.20個(gè)C.25個(gè)D.30個(gè)【答案】B67、外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)（）的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金。A.中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境外B.中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境內(nèi)C.中國(guó)境外，中國(guó)境外D.中國(guó)境外，中國(guó)境內(nèi)【答案】D68、（2019年真題）在對(duì)股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出收益進(jìn)行分配時(shí)，按分配的時(shí)間先后排序?yàn)椋ǎ.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,以下表述錯(cuò)誤的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B70、以下關(guān)于并購(gòu)基金的表述正確的是（）。A.并購(gòu)基金往往通過(guò)注資的形式對(duì)企業(yè)的增量股權(quán)進(jìn)行投資B.并購(gòu)基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進(jìn)行并購(gòu)C.并購(gòu)基金的收益主要來(lái)源于因管理增值帶來(lái)的股權(quán)增值D.并購(gòu)基金投資對(duì)象主要是成長(zhǎng)期企業(yè)【答案】C71、公司章程的必備條款包括（）A.基本情況；股東出資；股東的權(quán)利義務(wù)B.入股、退股及轉(zhuǎn)讓；股東大會(huì)（股東會(huì)）；高級(jí)管理人員C.投資事項(xiàng)；管理方式；托管事項(xiàng)D.以上都是【答案】D72、《合伙企業(yè)法》的施行增加了（）的企業(yè)形式，能夠較好地適應(yīng)股權(quán)投資基金運(yùn)作。A.連帶責(zé)任合伙B.無(wú)限合伙C.普通合伙D.有限合伙【答案】D73、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（NationalEquitiesExchangeandQuotations,,簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ,’俗稱‘新三板”）,是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所,全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司）為其運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。A.全國(guó)人大代表常委會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.人大代表D.證券交易所【答案】B74、根據(jù)《中國(guó)證券投資基余業(yè)協(xié)會(huì)章程》,基金業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《證券投資基金法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的，由基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的（）社會(huì)組織,從事非營(yíng)利性活動(dòng)?A.統(tǒng)一性、行業(yè)性、非營(yíng)利性B.全國(guó)性、統(tǒng)一性、非營(yíng)利性C.全國(guó)性、行業(yè)性、統(tǒng)一性D.全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性【答案】D75、（）指市場(chǎng)參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售一項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格。A.公允價(jià)值B.當(dāng)前價(jià)值C.實(shí)際價(jià)值D.未來(lái)價(jià)值【答案】A76、投資機(jī)構(gòu)持有G公司25%的股權(quán)并享有常見股東權(quán)利，其余股權(quán)由投資創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)持有，現(xiàn)創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)欲向新股權(quán)投資機(jī)構(gòu)T出售其持有的25%的股權(quán)，如果投資機(jī)構(gòu)也向T出售其持有的部分股權(quán)，則可以選擇行使（）。A.隨售權(quán)條款B.第一拒絕權(quán)條款C.回售權(quán)條款D.反攤薄條款【答案】A77、在盡職調(diào)查報(bào)告中，法律意見書位于（）。A.前言B.正文C.附件D.索引【答案】C78、創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象不包括（）A.早期的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)B.中期的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)C.后期的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)D.上市成長(zhǎng)性企業(yè)【答案】D79、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的財(cái)產(chǎn)保管和基金托管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.一般來(lái)說(shuō)，公募基金采取強(qiáng)制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一B.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管C.在不選擇托管而僅選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金份額持有人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任D.私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管【答案】C80、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機(jī)構(gòu)購(gòu)買股權(quán)投資基金并事后收取1％管理費(fèi)B.合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金C.合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金D.合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金【答案】A81、股權(quán)投資基金管理人未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請(qǐng)新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)【答案】D82、(2017年)（）不是法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.分析公司對(duì)稅收政策的依賴程度和對(duì)未來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況的影響C.從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性D.發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案【答案】B83、狹義股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)的美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)（PEC）設(shè)立的時(shí)間是（）。A.2002年B.2004年C.2007年D.2010年【答案】C84、(2017年)基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)。A.12B.24C.36D.48【答案】B85、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的募集流程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.在基金路演期，基金管理人需準(zhǔn)備募集推介資料并分發(fā)私募備忘錄B.基金管理人在投資者確認(rèn)階段，需要鑒別主要基金投資者并就最終條款展開預(yù)先談判，談判基金合同和附屬文件C.基金路演期，基金管理人撰寫基金私募備忘錄D.基金管理人與基金投資者確定募集結(jié)束日期，傳閱最終文件并簽署基金合同和附屬文件，按照基金合同的約定履行出資義務(wù)【答案】C86、下列屬于盈利能力分析的是（）。A.計(jì)算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動(dòng)情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性B.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動(dòng)情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險(xiǎn)C.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營(yíng)運(yùn)能力及其變動(dòng)情況，判斷公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力D.與同行業(yè)可比公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，判斷公司財(cái)務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題【答案】A87、凈資產(chǎn)定價(jià)法的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.PB是市凈率倍數(shù)估值時(shí)的一個(gè)參照指標(biāo)B.BV是賬面總資產(chǎn)C.公式為P=BV*PBD.凈資產(chǎn)定價(jià)法用PB表示【答案】B88、下列屬于投資后管理的主要內(nèi)容有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、2017年1月1日某股權(quán)投資基金管理人再對(duì)某項(xiàng)目公司進(jìn)行盡職調(diào)查過(guò)程中，了解到該項(xiàng)目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬(wàn)元，公司的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)為負(fù)債和權(quán)益比為0.25:1,現(xiàn)有負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值為1120萬(wàn)元，股權(quán)要求收益率為16%,稅前債務(wù)成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測(cè)算D公公司未來(lái)兩年的自有現(xiàn)金流增長(zhǎng)率分別為10%和5%，且以后長(zhǎng)期自由現(xiàn)金流增長(zhǎng)率穩(wěn)定在5%。根據(jù)前述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，計(jì)算可得項(xiàng)目公司的股權(quán)價(jià)值（）A.4,436萬(wàn)元B.6,111萬(wàn)元C.5,556萬(wàn)元D.4,991萬(wàn)元【答案】D90、在（）中，投資者通常作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.信托契約框架D.合伙企業(yè)【答案】C91、（2016年真題）在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任（）。A.以認(rèn)繳出資為限B.以基金實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況為參考C.以實(shí)繳出資為限D(zhuǎn).以合伙協(xié)議為準(zhǔn)【答案】A92、盡職調(diào)查的目的是（）A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)C.獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息D.投資決策輔助【答案】C93、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、專職副會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)、副秘書長(zhǎng)組成會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)，會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)行使的職權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B94、對(duì)于股權(quán)投資基金，基金投資者的受托人包括（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】D95、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對(duì)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.小李說(shuō)，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開展行業(yè)宣傳”B.小李說(shuō)，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”C.小王說(shuō)，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的基金都進(jìn)行登記、備案”D.小王說(shuō)，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”【答案】C96、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要有（）方式。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D97、股權(quán)投資基金在（）及基金清算等各個(gè)階段，皆會(huì)涉及諸多法律問(wèn)題。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C98、下列屬于公司型基金的增值稅征稅范圍的是（）。A.項(xiàng)目股息B.項(xiàng)目分紅收入C.項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出的退出收入D.項(xiàng)目通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的退出收入【答案】C99、下列各項(xiàng)中，屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的是（）。A.市場(chǎng)分析B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)D.公司治理狀況【答案】A100、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容不包括（）。A.會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)B.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料C.財(cái)務(wù)比率分析D.企業(yè)融資分析【答案】D101、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是（）。A.獲得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后進(jìn)行公開募集B.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開募集C.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開募集D.現(xiàn)階段我國(guó)不允許進(jìn)行公開募集【答案】D102、關(guān)于基金合同，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.公司型股權(quán)投資基金的基金合同體現(xiàn)為公司章程B.合伙型股權(quán)投資基金的基金合同體現(xiàn)為合伙協(xié)議C.非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)D.基金份額持有人作為基金管理人的，在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)有限連帶責(zé)任【答案】D103、對(duì)于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，可能會(huì)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者獲得不理想收益損失本金B(yǎng).將該基金信息及認(rèn)購(gòu)文件登載至其官網(wǎng)中C.在過(guò)往史業(yè)績(jī)中未披露虧損的投資項(xiàng)目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞【答案】A104、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D105、（2020年真題）下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是（）。A.國(guó)有企業(yè)B.公益性事業(yè)單位C.上市公司D.自然人【答案】D106、（2017年真題）某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為2．0億元，按投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)的15倍市盈率進(jìn)行投資后估值，則甲公司投資后價(jià)值是（）億元。A.30B.7.5C.18D.20【答案】A107、《公司法》關(guān)于股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的規(guī)定是（）法律規(guī)范。A.任意性B.強(qiáng)制性C.自律性D.選擇性【答案】A108、下列不屬于增值服務(wù)的主要內(nèi)容的是（）。A.完善公司治理結(jié)構(gòu)B.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)C.提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)D.改善公司經(jīng)營(yíng)狀況【答案】D109、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的"投資冷靜期"描述錯(cuò)誤的是（）。A.私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算B.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以主動(dòng)聯(lián)系投資者D.投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起算?！敬鸢浮緾110、關(guān)于清算退出，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.清算退出主要有兩種方式：解散清算、破產(chǎn)清算B.解散清算是公司因經(jīng)營(yíng)期滿，或者因經(jīng)營(yíng)方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)，自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算C.通過(guò)破產(chǎn)清算方式退出的，股東收回全部投資的可能性極小，一般情況下甚至?xí)p失全部投資D.公司解散清算的，有限責(zé)任公司的清算組由董事組成【答案】D111、以下關(guān)于非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓基本流程中，雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向時(shí)應(yīng)當(dāng)涉及的內(nèi)容描述錯(cuò)誤的是（）。A.雙方的保密義務(wù)B.簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書C.開展盡職調(diào)查的相關(guān)安排D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議【答案】D112、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過(guò)程中，因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，處理方式應(yīng)為（）A.服務(wù)機(jī)構(gòu)先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償B.服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償C.基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償D.基金管理人承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償【答案】C113、不屬于募集期間信息披露的內(nèi)容是（）A.項(xiàng)目退出情況B.基金承擔(dān)的費(fèi)用C.出資方式D.基金信息【答案】A114、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算，以下表述正確的是（）.A.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應(yīng)優(yōu)先向合伙人分配本金B(yǎng).合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由基金管理人進(jìn)行清算C.基金存續(xù)期屆滿應(yīng)當(dāng)立即解散并進(jìn)行清算D.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算【答案】D115、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人進(jìn)行基金管理B.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式C.基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任D.基金投資決策委員會(huì)由公司股東組成【答案】D116、以下屬于運(yùn)作期間的臨時(shí)披露的事項(xiàng)的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A117、股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D118、銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足（）條件。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D119、普通合伙企業(yè)的協(xié)議未約定收益分配比例，如果協(xié)商不成且無(wú)法確定實(shí)繳出資比例的，其收益分配的原則是（）。A.申請(qǐng)人民法院裁定收益分配比例B.按各合伙人實(shí)際出資比例分配收益C.按各合伙人對(duì)合伙企業(yè)的貢獻(xiàn)大小分配收益D.由各合伙人平均分配收益【答案】D120、依據(jù)《證券投資基金法》以及基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D121、股權(quán)基金管理人對(duì)其行政監(jiān)管措施不服，可以根據(jù)（）等相關(guān)規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書后一定時(shí)間內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，也可以在一定時(shí)期內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。A.《行政復(fù)議法》B.《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】A122、與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，下述事項(xiàng)的約定為合伙協(xié)議的必備內(nèi)容，主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ【答案】C123、下列不屬于三種組織形式設(shè)立股權(quán)投資基金的是（）。A.公司式B.信托（契約）式C.無(wú)限合伙D.有限合伙式【答案】C124、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)50人B.股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實(shí)繳出資比例分紅D.股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實(shí)際持有的份額比例分紅【答案】B125、（2020年真題）關(guān)于公司型基金基本稅負(fù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金所投項(xiàng)目若通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍B.基金從境內(nèi)被投企業(yè)取得的股息紅利所得和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得均需按基金企業(yè)的所得稅率繳納企業(yè)所得稅C.基金所投項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出時(shí)需按稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求計(jì)繳增值稅D.基金的自然人投資者對(duì)以股息紅利形式取得的分配需承擔(dān)雙重征稅【答案】B126、(2017年)在信托型股權(quán)投資基金中，根據(jù)最終確定的價(jià)格計(jì)算基金投資者出資應(yīng)得基金份額以及退出應(yīng)得退出金額的是（）。A.權(quán)益登記機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A127、股權(quán)投資母基金即通過(guò)對(duì)（）進(jìn)行投資，從而對(duì)股權(quán)投資基金投資的項(xiàng)目公司進(jìn)行間接投資的基金。A.私募股權(quán)投資母基金B(yǎng).公司型基金C.信托（契約）型基金D.股權(quán)投資基金【答案】D128、協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B129、下列（）屬于私募基金特殊風(fēng)險(xiǎn)。A.稅收風(fēng)險(xiǎn)B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)C.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)【答案】D130、（2017年真題）下列關(guān)于折現(xiàn)模型的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.紅利折現(xiàn)模型要求目標(biāo)公司的紅利發(fā)放政策相對(duì)穩(wěn)定，但在實(shí)際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，有的企業(yè)從不發(fā)放紅利或者因?yàn)槲从鵁o(wú)紅利可發(fā)放B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是股權(quán)價(jià)值D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】C131、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金乘數(shù)法估值使用指標(biāo)的是（）。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.利潤(rùn)率【答案】D132、“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。A.政府監(jiān)管為核心B.行業(yè)自律為紐帶C.科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)D.機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)【答案】C133、關(guān)于投資后管理，表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展與退出方案的實(shí)現(xiàn)B.投資后項(xiàng)目的監(jiān)控可以及時(shí)了解被投資企業(yè)全部情況，保證項(xiàng)目盈利C.良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)D.投資后管理的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身的價(jià)值，增加投資收益【答案】B134、下列屬于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金收益分配原則的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B135、股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的（）通過(guò)。A.全體B.2／3以上C.1／3以上D.1／2以上【答案】B136、估值方法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D137、SBIC指的是（）A.美國(guó)研究與發(fā)展公司B.美國(guó)小企業(yè)管理局C.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)D.小企業(yè)投資公司計(jì)劃【答案】D138、下列是企業(yè)法人實(shí)體的是（）。A.公司型基金B(yǎng).信托型基金C.契約型基金D.合伙型基金【答案】A139、某信托（契約）型股權(quán)投資基金已經(jīng)有190位投資者，不應(yīng)再接受（）作為投資者A.5位個(gè)人B.股東人數(shù)為30人的有限責(zé)任公司C.股東人數(shù)為40人的股份有限公司D.合伙人數(shù)量為20人的未備案的有限合伙型基金【答案】D140、股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績(jī)說(shuō)明B.基金估值政策、程序和定價(jià)模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A141、關(guān)于股權(quán)投資母基金，說(shuō)法正確的是（）。A.母基金的規(guī)模一般較大，因此相較于單只股權(quán)投資基金往往有更高的風(fēng)險(xiǎn)和更高的收益B.母基金的規(guī)模一般較小，主要是為了加快投資節(jié)奏和資金周轉(zhuǎn)周期C.母基金的規(guī)模通常較大，但相較于中小投資者往往沒(méi)有足夠的資源，難以吸引優(yōu)秀的投資人才D.母基金的規(guī)模一般較大，通過(guò)投資于多只股權(quán)投資基金以分散風(fēng)險(xiǎn)【答案】D142、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)完成相應(yīng)的審計(jì)和法律調(diào)查工作后，項(xiàng)目小組復(fù)核（）等文件A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A143、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。A.《公司法》B.《投資基金法》C.《證券法》D.《合伙企業(yè)法》【答案】A144、以下不屬于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟的是（）A.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.確定詳細(xì)預(yù)測(cè)期數(shù)（n）C.計(jì)算詳細(xì)預(yù)測(cè)期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CFt）D.計(jì)算目標(biāo)公司的企業(yè)價(jià)值或者股權(quán)價(jià)值【答案】D145、實(shí)務(wù)中，通常不應(yīng)將（）作為課稅主體。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A146、某企業(yè)2015年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2000萬(wàn)元，折舊等非現(xiàn)金費(fèi)用合計(jì)300萬(wàn)元，支付借款利息費(fèi)用合計(jì)200萬(wàn)元，固定資產(chǎn)投資支出1000萬(wàn)元，營(yíng)運(yùn)資本凈增加500萬(wàn)元，所得稅率為25%。該企業(yè)2015年度企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）為（）。A.950萬(wàn)元B.1500萬(wàn)元C.1950萬(wàn)元D.900萬(wàn)元【答案】A147、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托（）募集股權(quán)投資基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全；確保股權(quán)投資基金向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。A.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)B.獲得中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)C.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)D.獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)【答案】A148、股權(quán)投資基金起源于（）。A.中國(guó)B.美國(guó)C.德國(guó)D.英國(guó)【答案】B149、初步盡職調(diào)查是股權(quán)投資基金投資流程之一，其核心是（）。A.詳盡調(diào)查B.對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行價(jià)值判斷C.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.項(xiàng)目開發(fā)與篩選【答案】B150、（2021年真題）某股權(quán)投資基金管理人募集設(shè)立并管理一只有限合伙型股權(quán)投資基金，該基金主要投資初創(chuàng)科技型企業(yè)，基金管理人在基金登記備案時(shí)，必須報(bào)送的信息或材料不包括（）A.基金名稱B.管理人過(guò)往投資業(yè)績(jī)C.主要投資方向D.基金合同【答案】B151、有限合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)（）普通合伙人A.最多有2個(gè)B.至少有2個(gè)C.只能有1個(gè)D.至少有1個(gè)【答案】D152、回售權(quán)條款帶來(lái)的股東權(quán)利是（）。A.當(dāng)企業(yè)執(zhí)行可能損害投資人利益的重大行為或交易時(shí)，應(yīng)事先獲得投資人同意B.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時(shí)，投資人可以按原先持有的股份比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人購(gòu)買C.當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按約定買回其所持的股權(quán)D.被投資企業(yè)清算時(shí)，投資人有權(quán)優(yōu)于普通股股東獲得數(shù)倍于原始購(gòu)買價(jià)格的回報(bào)【答案】C153、對(duì)股權(quán)投資基金估值時(shí)，項(xiàng)目組合中某互聯(lián)網(wǎng)公司收入波動(dòng)較大，尚未產(chǎn)生盈利，公司剛完成B輪融資，最適合對(duì)該公司估值的方法是（）。A.乘數(shù)法B.有效市場(chǎng)價(jià)格法C.收入法D.近期交易價(jià)格法【答案】D154、根據(jù)有關(guān)稅收優(yōu)惠政革，天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對(duì)其中辦理注銷清算的的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的70%尚未抵扣完的，（）。A.可自注銷清算之日起12個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額B.可自注銷清算之日起36個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額C.不可以抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額D.可自注銷清算之日起24個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額【答案】B155、對(duì)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A156、某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時(shí)，不符合規(guī)定的募集行為是（）。A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金B(yǎng).通過(guò)銀行向部分高凈值客戶推介基金C.通過(guò)拆分基金份額向特定的投資者銷售基金D.通過(guò)電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說(shuō)明書【答案】C157、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A158、以下屬于經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A159、當(dāng)（）時(shí)，公司型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)清算退出A.投資項(xiàng)目都已到期退出B.營(yíng)業(yè)期限屆滿C.出現(xiàn)其他公司章程規(guī)定的解散事由D.以上都是【答案】D160、（2017年真題）從退出成本角度看，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.首發(fā)上市需要支付給承銷商及其他市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)相對(duì)較高的費(fèi)用B.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌通常需要聘請(qǐng)專業(yè)市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供改制、輔導(dǎo)等服務(wù)，但相對(duì)于上市來(lái)說(shuō)，掛牌所需費(fèi)用相對(duì)較低C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易需并購(gòu)方和被并購(gòu)方雙方達(dá)成協(xié)議，在協(xié)議轉(zhuǎn)讓中需要支付一定的費(fèi)用D.清算退出需要優(yōu)先支付清算費(fèi)用【答案】C161、關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.契約型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)200人B.采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)100人C.采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)200人D.合伙型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)50人（含普通合伙人）【答案】B162、在折現(xiàn)現(xiàn)金流法公式中，CFt表示（）A.目標(biāo)企業(yè)價(jià)值B.預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流C.終值D.貼現(xiàn)率【答案】B163、以下屬于財(cái)務(wù)調(diào)查的是（）。A.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)B.營(yíng)銷與銷售C.研究與開發(fā)D.生產(chǎn)與服務(wù)【答案】A164、我國(guó)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.基金管理公司所在地證監(jiān)局【答案】A165、當(dāng)目標(biāo)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來(lái)可預(yù)測(cè)性較高時(shí)，適用的企業(yè)估值方法是（）。A.相對(duì)估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.清算價(jià)值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B166、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）。A.為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持B.幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展C.防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)D.對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管【答案】C167、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由（）承擔(dān)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】C168、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.一級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者B.二級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)已有股權(quán)投資基金或其投資組合進(jìn)行投資C.直接投資，是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級(jí)投資，二級(jí)投資是母基金的本源業(yè)務(wù)【答案】D169、（）是指股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款。A.反攤薄條款B.保護(hù)性條款C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款D.第一拒絕權(quán)條款【答案】B170、在我國(guó)，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A171、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金管理人必須聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任【答案】B172、基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下事項(xiàng)，基金管理人不需要向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的是（）A.基金合同發(fā)生重大變化B.基金發(fā)生清盤或清算C.基金管理人、基金托管人發(fā)生變更D.對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值未產(chǎn)生重大影響的事件【答案】D173、關(guān)于股權(quán)投資基金托管人和財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.基金托管人作為基金管理人的代理人，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管B.基金管理人可以聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管C.基金托管人與基金管理人共同對(duì)投資者承擔(dān)受托責(zé)任D.基金投資新口基金管理人協(xié)商約定是否進(jìn)行托管【答案】A174、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機(jī)構(gòu)募集私募基金的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。A.登記業(yè)務(wù)B.估值業(yè)務(wù)C.托管業(yè)務(wù)D.銷售業(yè)務(wù)【答案】D175、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A176、下列關(guān)于股權(quán)回購(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)起人不可以是被投資企業(yè)股東和管理層B.協(xié)商階段的成果是買賣雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》C.執(zhí)行階段，回購(gòu)方按約定的進(jìn)度向股權(quán)投資基金支付議定的回購(gòu)金額D.更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】A177、投資框架協(xié)議有時(shí)也被稱為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D178、某全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票投資者，委托主板券商按照15元/股的價(jià)格，購(gòu)買A、股票數(shù)量1億股，該委托方式屬于（）A.定量委托B.競(jìng)價(jià)委托C.定價(jià)委托D.成交確認(rèn)委托【答案】C179、(2017年)某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人入伙，投資者A認(rèn)繳200萬(wàn)元，入伙時(shí)實(shí)繳出資100萬(wàn)元。關(guān)于投資者對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任，下列說(shuō)法正確的是（）。A.投資者A以其實(shí)繳的100萬(wàn)元為限承擔(dān)責(zé)任B.投資者A對(duì)入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任C.投資者A以其認(rèn)繳的200萬(wàn)元為限承擔(dān)責(zé)任D.投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)【答案】C180、在投資協(xié)議條款中，優(yōu)先購(gòu)買權(quán)條款是保護(hù)老股東的某種特權(quán)，這種特權(quán)在于優(yōu)先參與公司的（）A.后續(xù)股權(quán)融資B.對(duì)外并購(gòu)C.經(jīng)營(yíng)管理D.產(chǎn)品采購(gòu)【答案】A181、（2018年真題）合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由（）擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。A.指定合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.任一合伙人【答案】B182、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的行為，正確的是（)。A.兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)B.從事?lián)p害投資者利益的投資活動(dòng)C.不得兼營(yíng)與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)【答案】C183、公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。A.50B.200C.2D.100【答案】B184、依照我國(guó)公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊(cè)資本等事項(xiàng)須經(jīng)（）通過(guò)。A.全體股東B.二分之一以上股東C.三分之一以上股東D.三分之二以上股東【答案】D185、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。A.完成投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后進(jìn)行投資者適當(dāng)性匹B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認(rèn)程序D.完成風(fēng)險(xiǎn)揭示后進(jìn)行特定的對(duì)象確定程序【答案】A186、基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸（）所有。A.投資者B.基金管理機(jī)構(gòu)C.基金托管機(jī)構(gòu)D.基金公司【答案】D187、企業(yè)每個(gè)納稅年度的收入總額減去（）后的余額為企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D188、（）是基金管理人因投資管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金銷售費(fèi)D.基金推介費(fèi)【答案】A189、（2017年真題）某公司擬申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在受理其申請(qǐng)登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的下述做法符合規(guī)定的是（）。A.不予登記B.列入異常機(jī)構(gòu)名單C.接受申請(qǐng)并予以登記D.要求該公司進(jìn)行整改，整改完成后予以登記【答案】A190、被投資企業(yè)有義務(wù)及時(shí)向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況相關(guān)的報(bào)告，其中不包括（）。A.日?qǐng)?bào)告B.季度報(bào)告C.月度報(bào)告D.年度報(bào)告【答案】A191、關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價(jià)值法，表述錯(cuò)誤的是（）。A.一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用較高的折扣率B.對(duì)股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)情況下，一般不會(huì)采用清算價(jià)值法C.清算價(jià)值法常見于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略D.采用清算價(jià)值法應(yīng)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，收集與被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料【答案】A192、在投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款中，為確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新4融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值的條款是（）。A.估值調(diào)整條款B.保護(hù)性條款C.排他性條款D.反攤薄條款【答案】D193、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市一般流程的第二步是（）。A.申報(bào)審核B.改制C.輔導(dǎo)D.股票發(fā)行及上市【答案】C194、基金稅負(fù)是（）和（）在選擇基金組織形式時(shí)的重要考量因素之一。A.基金投資人；基金法人B.基金投資人；基金管理人C.基金管理人，基金經(jīng)理D.基金股東，基金經(jīng)理【答案】B195、已分配收益倍數(shù)=1表示（）。A.成本已經(jīng)收回B.投資者獲得超額收益C.還沒(méi)有收回所有成本D.沒(méi)有任何分紅【答案】A196、進(jìn)行杠桿收購(gòu)時(shí)，收購(gòu)方的自有資金和外部資金的比例，通常不需考慮（）A.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)B.其他杠桿收購(gòu)基金的投資策略C.目標(biāo)公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流D.外部資金的融資成本【答案】B197、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資B.參股是指政府引導(dǎo)基金主要通過(guò)參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)C.政府引導(dǎo)基金通常通過(guò)投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域D.融資擔(dān)保是指產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，通過(guò)跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向【答案】D198、股權(quán)投資基金的募集流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A199、下列機(jī)構(gòu)中，屬于我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)家發(fā)展改革委D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D200、盡職調(diào)查的操作流程一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A201、(2016年)下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是（）。A.已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃B.某有限責(zé)任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A202、關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是（）A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取先分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費(fèi)用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個(gè)人所得稅法》中的個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得應(yīng)稅項(xiàng)目，適用5%30%的五級(jí)超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅【答案】B203、下列（）不是合格投資者。A.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元的個(gè)人B.凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)C.最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人D.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)【答案】B204、投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式，應(yīng)當(dāng)按（）制定的指引執(zhí)行。A.工商管理部門B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】C205、保密條款是指除當(dāng)法律要求或/和遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)/權(quán)威機(jī)構(gòu)（視情況而定）的披露要求外，投資協(xié)議中規(guī)定投資方應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的（）和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)，保證不將這些信息泄露給第三方。A.內(nèi)幕信息B.高管人數(shù)C.商業(yè)秘密D.發(fā)票報(bào)銷【答案】C206、有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東經(jīng)（）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A207、從投資后管理角度，對(duì)處于市場(chǎng)擴(kuò)張階段的企業(yè)，()通常不能反映出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。A.應(yīng)收賬款金額B.新拓展市場(chǎng)區(qū)域C.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開設(shè)D.銷售增長(zhǎng)率【答案】A208、下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，正確的是（）。A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、低預(yù)期收益的特點(diǎn)B.主要投資于上市公司股票C.只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C209、股權(quán)投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B210、以下屬于基金運(yùn)行期間基金管理人應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的重大事項(xiàng)的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C211、下列關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是（）。A.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致，政府監(jiān)管是對(duì)行業(yè)自律的積極補(bǔ)充B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)在行業(yè)自律組織和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用C.行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束，政府監(jiān)管具有行政管理的性質(zhì)D.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取罰金、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)等措施【答案】C212、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對(duì)鵬監(jiān)管的積極補(bǔ)充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B213、股權(quán)投資基金的募集是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向（）募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.投資者B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A214、有限合伙框架下，直接通過(guò)合伙協(xié)議，約定由某個(gè)自然人或若干自然人以執(zhí)行事務(wù)合伙人名義管理合伙事務(wù)，屬于（）方式。A.委托管理B.自我管理C.受托管理D.集中管理【答案】B215、下列說(shuō)法不正確是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金從項(xiàng)目來(lái)源，初步篩選、盡職調(diào)查、項(xiàng)目估值、投資條款的安排，投資后管理等多個(gè)環(huán)節(jié)，用多種機(jī)制嘗試達(dá)到獲取真實(shí)信息，限制企業(yè)家不當(dāng)利用其信息優(yōu)勢(shì)的目的；B.創(chuàng)業(yè)投資基金主要采取股權(quán)投資的方式，通過(guò)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)估值方法，可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的均衡匹配；C.創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)豐富有效的投資后監(jiān)督和增值服務(wù)，幫助被投資中小微企業(yè)更好地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)過(guò)程中的各種問(wèn)題，提高其創(chuàng)業(yè)成功的可能性；D.創(chuàng)業(yè)投資基金所進(jìn)行的股權(quán)投資必須被投資企業(yè)提供擔(dān)保，創(chuàng)業(yè)投資基金通常也按企業(yè)發(fā)展階段進(jìn)行分階段投資；【答案】D216、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資母基金進(jìn)行投資的方式的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金只能投資于股權(quán)投資基金，不得直接對(duì)公司股權(quán)進(jìn)行投資B.股權(quán)投資母基金有時(shí)在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)存續(xù)基金或其投資組合進(jìn)行投資C.股權(quán)投資母基金有時(shí)會(huì)對(duì)公司股權(quán)進(jìn)行直接投資D.股權(quán)投資母基金通常在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者【答案】A217、股權(quán)投資基金擬對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的分析經(jīng)常會(huì)用到場(chǎng)景分析和敏感分析等方法B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查應(yīng)涵蓋目標(biāo)公司的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、未來(lái)盈利預(yù)測(cè)等內(nèi)容C.基金的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)收集目標(biāo)公司相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行分析，重點(diǎn)考察目標(biāo)公司的現(xiàn)金流、盈利及資產(chǎn)事項(xiàng)D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查與審計(jì)同樣的重要意義，強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司財(cái)務(wù)收支和會(huì)計(jì)資料的真實(shí)、正確【答案】D218、投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)所得所涉及的稅負(fù)，通常情況下（）。A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)之和C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是0D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價(jià)部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利【答案】C219、股權(quán)投資母基金是以（）為主要投資對(duì)象的基金。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).公司型基金C.合伙型基金D.政府引導(dǎo)基金【答案】A220、（）是自律要求最高的行業(yè)之一，自律組織在股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展中，起著舉足輕重的作用。A.股權(quán)投資基金行業(yè)B.公募投資基金行業(yè)C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.股票投資基金【答案】A221、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的基本要求，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.兼營(yíng)民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)務(wù)和私募基金屬性沖突，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)此類存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.其從業(yè)人員的人數(shù)應(yīng)當(dāng)與其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配D.同一基金管理人允許兼營(yíng)多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D222、公司型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）的，可以按照其投資額的70%在股權(quán)（）的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.1年以上，持有滿2年B.2年以上，持有滿2年C.2年以上，持有滿3年D.1年以上，持有滿1年【答案】B223、有限合伙型私募股權(quán)投資基金中關(guān)于收益分配說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人B.管理分紅可以接照總體利潤(rùn)計(jì)算。也可以按每個(gè)項(xiàng)目單獨(dú)計(jì)算C.特定項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)之前.所有收益歸有限合伙人D.有限合伙型私募基金與公司型私募基金收益分配存在差別【答案】A224、（2018年真題）（）應(yīng)該對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)、基金管理人【答案】B225、（）即合格境外有限合伙是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，投資于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境內(nèi),境內(nèi)C.QFLP,境外,境內(nèi)D.QFLP,境內(nèi),境外【答案】C226、境外上市流程中的策劃上市方案的內(nèi)容不包括（）A.選擇發(fā)行及交易的股票交易所B.選擇上市模式C.選擇專業(yè)承銷商D.初步確定融資規(guī)模和投資方向【答案】C227、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。A.四分之一B.三分之二C.二分之一D.三分之一【答案】D228、以下關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場(chǎng)交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可【答案】C229、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（）保管基金資產(chǎn)。A.基金持有人B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】D230、基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會(huì)計(jì)核算D.份額登記【答案】D231、投資者對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國(guó)投資者所占比例不得低于（）。A.20%B.25%C.10%D.30%【答案】B232、（）是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件參與該出售交易。A.第一拒絕權(quán)B.反攤薄C.隨售權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)【答案】C233、股權(quán)投資基金通常采?。ǎ┗颍ǎⅲǎ┡c被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)情況，并對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通。A.電話，會(huì)面，短信B.電話，郵件，到企業(yè)實(shí)地考察等方式C.電話，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式D.郵件，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式【答案】C234、股權(quán)投資基金通常需要多達(dá)（）才能完成投資的全部流程，實(shí)現(xiàn)退出。A.1年B.2年C.7年D.10年【答案】C235、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展的歷史階段不包括（）。A.探索與起歩階段B.平穩(wěn)發(fā)展階段C.快速發(fā)展階段D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段【答案】B236、基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高的順序，至少劃分為五個(gè)等級(jí)。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過(guò)往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率低，投資標(biāo)的流動(dòng)性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，這類基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是（）。A.R1B.R2C.R4D.R5【答案】A237、采用上一年度凈利潤(rùn)10倍的市盈率對(duì)一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額為4000萬(wàn)元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤(rùn)為1000萬(wàn)元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時(shí)目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購(gòu)，計(jì)息期為自出資曰起至實(shí)際回購(gòu)曰。若采用市盈率法，計(jì)算的是公司投資前估值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】B238、影響組織形式選擇的因素，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D239、基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D240、關(guān)于契約型基金，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.契約型基金不具有獨(dú)立的法人地位B.契約型基金是指通過(guò)訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金C.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)【答案】D241、下列關(guān)于股權(quán)投資基金相關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)行使對(duì)股權(quán)投資基金的管理職權(quán)的描述錯(cuò)誤的是（）。A.工商行政管理部門承擔(dān)公司型和合伙型股權(quán)投資基金的工商登記職責(zé)B.財(cái)政部和國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作C.商務(wù)部和國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金相關(guān)的稅收政策管理D.公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院在打擊利用股權(quán)投資基金的名義進(jìn)行非法集資活動(dòng)方面發(fā)揮重要作用【答案】C242、下列關(guān)于基金管理費(fèi)的描述,正確的是（）。A.管理費(fèi)是按基金實(shí)繳出資金額的一定比例收取B.可按基金規(guī)模的一定比例收取,也可以采用基金運(yùn)營(yíng)預(yù)算的機(jī)制收取C.管理費(fèi)是基金托管人向基金投資人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取D.管理費(fèi)是基金投資人向基金管理人收取的費(fèi)用,按投資規(guī)模的一定比例收取【答案】B243、長(zhǎng)河股權(quán)投資基金有限公司是一家公司型股權(quán)投資基金，該公司自聘管理團(tuán)隊(duì)管理公司的資產(chǎn)，該公司的下述行為符合行業(yè)規(guī)定的是（）。A.僅在基金募集完成后20個(gè)工作日