期貨從業(yè)人員資格模擬題帶答案2024

期貨從業(yè)人員資格模擬題帶答案20241.以下不屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.投機(jī)獲利C.套期保值D.資源配置答案：B。期貨市場(chǎng)基本功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)、套期保值和資源配置，投機(jī)獲利是市場(chǎng)參與者的行為目的，并非市場(chǎng)基本功能。2.期貨交易中，保證金的收取是由（）負(fù)責(zé)。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨保證金監(jiān)控中心答案：A。期貨交易所負(fù)責(zé)制定保證金標(biāo)準(zhǔn)并收取保證金，期貨公司代收代付。3.下列關(guān)于期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.交易雙方不需要對(duì)交易的具體條款進(jìn)行協(xié)商B.節(jié)約了交易成本C.提高了交易效率D.降低了市場(chǎng)流動(dòng)性答案：D。期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化使交易雙方無(wú)需協(xié)商具體條款，節(jié)約成本、提高效率，且增強(qiáng)了市場(chǎng)流動(dòng)性，而非降低。4.某投資者預(yù)期大豆價(jià)格將上漲，于是在5月份買(mǎi)入大豆期貨合約，這屬于（）交易行為。A.套期保值B.投機(jī)C.套利D.期權(quán)答案：B。投資者單純預(yù)期價(jià)格上漲而買(mǎi)入期貨合約賺取差價(jià)，屬于投機(jī)行為。5.期貨市場(chǎng)上的套期保值可以分為（）。A.買(mǎi)入套期保值和賣(mài)出套期保值B.生產(chǎn)套期保值和消費(fèi)套期保值C.正向套期保值和反向套期保值D.商品套期保值和金融套期保值答案：A。套期保值按操作方向分為買(mǎi)入套期保值和賣(mài)出套期保值。6.下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨交易所是盈利性法人B.期貨交易所不參與期貨價(jià)格的形成C.期貨交易所直接參與期貨交易D.期貨交易所可以代理客戶進(jìn)行期貨交易答案：B。期貨交易所是非營(yíng)利性法人，不參與期貨交易和價(jià)格形成，也不能代理客戶交易。7.當(dāng)基差走弱時(shí)，有利于（）。A.買(mǎi)入套期保值B.賣(mài)出套期保值C.期現(xiàn)套利D.跨期套利答案：A?；钭呷?，買(mǎi)入套期保值者在期貨和現(xiàn)貨市場(chǎng)綜合來(lái)看會(huì)獲利，對(duì)其有利。8.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨交易所答案：B。期貨公司向客戶收取的保證金歸客戶所有，期貨公司應(yīng)嚴(yán)格管理。9.滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是（）。A.0.1點(diǎn)B.0.2點(diǎn)C.0.5點(diǎn)D.1點(diǎn)答案：B。滬深300股指期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位是0.2點(diǎn)。10.下列屬于金融期貨的是（）。A.大豆期貨B.黃金期貨C.銅期貨D.國(guó)債期貨答案：D。國(guó)債期貨屬于金融期貨，大豆、黃金、銅期貨屬于商品期貨。11.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的均等性D.風(fēng)險(xiǎn)的不可控性答案：D。期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)雖復(fù)雜，但并非不可控，可通過(guò)多種措施進(jìn)行管理。12.下列關(guān)于期貨交易保證金制度的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.保證金比率越低，杠桿效應(yīng)越大B.交易所根據(jù)合約特點(diǎn)設(shè)定最低保證金標(biāo)準(zhǔn)C.保證金可以以現(xiàn)金或有價(jià)證券等形式繳納D.保證金比率固定不變答案：D。保證金比率會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況、合約階段等因素進(jìn)行調(diào)整，并非固定不變。13.某投資者以3000元/噸的價(jià)格買(mǎi)入10手（每手10噸）大豆期貨合約，后價(jià)格上漲到3050元/噸，他的盈利是（）元。A.5000B.2500C.10000D.50000答案：A。每手盈利為（3050-3000）×10=500元，10手盈利500×10=5000元。14.以下屬于期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：D。中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，期貨交易所是自律管理組織，期貨公司是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律組織。15.期貨交易的交割方式有（）。A.現(xiàn)金交割和實(shí)物交割B.集中交割和滾動(dòng)交割C.倉(cāng)庫(kù)交割和廠庫(kù)交割D.以上都是答案：D。期貨交割方式包括現(xiàn)金交割和實(shí)物交割，實(shí)物交割又有集中交割、滾動(dòng)交割等，且實(shí)物交割地點(diǎn)有倉(cāng)庫(kù)交割和廠庫(kù)交割等。16.下列關(guān)于期貨套利的說(shuō)法，正確的是（）。A.套利是投機(jī)的特殊方式B.套利交易一定會(huì)盈利C.套利交易成本較高D.套利不關(guān)注價(jià)格變動(dòng)方向答案：A。套利是一種特殊的投機(jī)方式，并非一定會(huì)盈利，其交易成本相對(duì)較低，且關(guān)注不同合約間價(jià)格關(guān)系變動(dòng)。17.某商品期貨合約的交割月份為12月，若該合約在11月出現(xiàn)了較嚴(yán)重的逼倉(cāng)現(xiàn)象，這可能會(huì)導(dǎo)致（）。A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格趨于一致B.期貨價(jià)格大幅高于現(xiàn)貨價(jià)格C.期貨價(jià)格大幅低于現(xiàn)貨價(jià)格D.對(duì)期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格無(wú)影響答案：B。逼倉(cāng)會(huì)使期貨市場(chǎng)上的多空力量失衡，在逼多情況下，期貨價(jià)格可能大幅高于現(xiàn)貨價(jià)格。18.期貨公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：C。期貨公司主要業(yè)務(wù)有期貨經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資產(chǎn)管理等，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司業(yè)務(wù)。19.下列關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法，正確的是（）。A.期權(quán)買(mǎi)方要繳納保證金B(yǎng).期權(quán)賣(mài)方有執(zhí)行的權(quán)利C.期權(quán)是一種選擇權(quán)D.期權(quán)的到期日不可約定答案：C。期權(quán)是一種選擇權(quán)，買(mǎi)方支付權(quán)利金獲得選擇權(quán)，無(wú)需繳納保證金，賣(mài)方有履約義務(wù)，期權(quán)到期日可約定。20.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨價(jià)格具有公開(kāi)性B.期貨價(jià)格具有預(yù)期性C.期貨價(jià)格具有權(quán)威性D.期貨價(jià)格不能反映供求關(guān)系答案：D。期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能使期貨價(jià)格具有公開(kāi)性、預(yù)期性和權(quán)威性，能反映供求關(guān)系。21.某投資者賣(mài)出1手（10噸）銅期貨合約，成交價(jià)為58000元/噸，后以57500元/噸的價(jià)格平倉(cāng)，他的盈利是（）元。A.5000B.-5000C.2500D.-2500答案：A。每手盈利為（58000-57500）×10=5000元。22.以下關(guān)于期貨合約交割月份的說(shuō)法，正確的是（）。A.只能是一個(gè)月B.可以是幾個(gè)月C.由期貨公司確定D.與現(xiàn)貨市場(chǎng)無(wú)關(guān)答案：B。期貨合約交割月份可以是一個(gè)月，也可以是連續(xù)的幾個(gè)月，由期貨交易所確定，與現(xiàn)貨市場(chǎng)有一定關(guān)聯(lián)。23.套期保值的基本原理是（）。A.期貨價(jià)格的波動(dòng)B.現(xiàn)貨價(jià)格的波動(dòng)C.期貨與現(xiàn)貨價(jià)格的趨同性D.期貨市場(chǎng)的投機(jī)性答案：C。套期保值是利用期貨與現(xiàn)貨價(jià)格的趨同性，在期貨和現(xiàn)貨市場(chǎng)進(jìn)行相反操作來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。24.期貨市場(chǎng)的大戶報(bào)告制度是指（）。A.會(huì)員或客戶持倉(cāng)達(dá)到交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)報(bào)告B.大戶必須向交易所報(bào)告其交易情況C.交易所向大戶報(bào)告市場(chǎng)情況D.大戶之間相互報(bào)告交易情況答案：A。大戶報(bào)告制度要求會(huì)員或客戶持倉(cāng)達(dá)到交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，需向交易所報(bào)告其持倉(cāng)情況。25.下列關(guān)于股指期貨的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.以股票指數(shù)為標(biāo)的物B.采用現(xiàn)金交割C.可以進(jìn)行套期保值D.交易成本較高答案：D。股指期貨以股票指數(shù)為標(biāo)的物，采用現(xiàn)金交割，可用于套期保值，其交易成本相對(duì)較低。26.期貨交易中，（）是指在交易所規(guī)定的一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過(guò)該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.持倉(cāng)限額制度D.大戶報(bào)告制度答案：B。漲跌停板制度限制了一個(gè)交易日內(nèi)價(jià)格的波動(dòng)范圍。27.某投資者在3月份買(mǎi)入5月份到期的黃金期貨合約，同時(shí)賣(mài)出7月份到期的黃金期貨合約，這屬于（）。A.跨期套利B.跨品種套利C.跨市套利D.期現(xiàn)套利答案：A。該投資者買(mǎi)賣(mài)同一品種不同月份的期貨合約，屬于跨期套利。28.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全（）制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。A.客戶管理B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.內(nèi)部控制D.以上都是答案：D。期貨公司需建立健全客戶管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。29.期權(quán)的時(shí)間價(jià)值隨著期權(quán)到期日的臨近而（）。A.增加B.減少C.不變D.不確定答案：B。期權(quán)時(shí)間價(jià)值隨到期日臨近逐漸減少，到期時(shí)時(shí)間價(jià)值為零。30.下列關(guān)于商品期貨的說(shuō)法，正確的是（）。A.商品期貨只包括農(nóng)產(chǎn)品期貨B.商品期貨的標(biāo)的物是實(shí)物商品C.商品期貨的交易規(guī)則與金融期貨完全不同D.商品期貨不可以進(jìn)行套期保值答案：B。商品期貨標(biāo)的物是實(shí)物商品，包括農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源等期貨，其交易規(guī)則與金融期貨有相似之處，也可用于套期保值。31.期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性是指（）。A.市場(chǎng)上交易的活躍程度B.市場(chǎng)上資金的充裕程度C.市場(chǎng)上合約的數(shù)量D.市場(chǎng)上投資者的數(shù)量答案：A。期貨市場(chǎng)流動(dòng)性指市場(chǎng)交易活躍程度，便于投資者快速買(mǎi)賣(mài)合約。32.某投資者進(jìn)行買(mǎi)入套期保值，在期貨市場(chǎng)買(mǎi)入期貨合約后，期貨價(jià)格下跌，現(xiàn)貨價(jià)格也下跌，且期貨價(jià)格跌幅大于現(xiàn)貨價(jià)格跌幅，則該投資者（）。A.盈利B.虧損C.盈虧平衡D.無(wú)法判斷答案：A。買(mǎi)入套期保值，期貨價(jià)格跌幅大于現(xiàn)貨價(jià)格跌幅，綜合來(lái)看投資者在期貨和現(xiàn)貨市場(chǎng)會(huì)盈利。33.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，其作用不包括（）。A.有效防范風(fēng)險(xiǎn)B.保證市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)C.提高市場(chǎng)的流動(dòng)性D.降低市場(chǎng)的透明度答案：D。當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度能防范風(fēng)險(xiǎn)、保證市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)、提高流動(dòng)性，且會(huì)提高市場(chǎng)透明度。34.下列關(guān)于期貨交易指令的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.常用的交易指令有市價(jià)指令、限價(jià)指令等B.市價(jià)指令的特點(diǎn)是成交速度快C.限價(jià)指令可以按投資者指定的價(jià)格成交D.所有交易指令都能立即執(zhí)行答案：D。并非所有交易指令都能立即執(zhí)行，如限價(jià)指令需滿足指定價(jià)格條件才可能執(zhí)行。35.期貨市場(chǎng)的投機(jī)者的作用不包括（）。A.承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.增加市場(chǎng)流動(dòng)性D.穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格答案：D。投機(jī)者承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)、增加市場(chǎng)流動(dòng)性，但不一定能穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格。36.某期貨合約的交易代碼為CU，它代表的是（）期貨。A.銅B.鋁C.鋅D.鉛答案：A。CU是上海期貨交易所銅期貨的交易代碼。37.下列關(guān)于期貨保證金監(jiān)控中心的說(shuō)法，正確的是（）。A.負(fù)責(zé)期貨交易所的日常管理B.對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控C.可以代理客戶進(jìn)行期貨交易D.是期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：B。期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不負(fù)責(zé)交易所日常管理，不能代理交易，也不是監(jiān)管機(jī)構(gòu)。38.期貨交易中，若保證金不足，投資者應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，否則會(huì)被（）。A.強(qiáng)行平倉(cāng)B.罰款C.限制交易D.取消交易資格答案：A。保證金不足且未及時(shí)追加，期貨公司會(huì)對(duì)投資者持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。39.下列關(guān)于跨市套利的說(shuō)法，正確的是（）。A.是在不同交易所買(mǎi)賣(mài)相同品種、相同交割月份的期貨合約B.跨市套利一定能盈利C.跨市套利的風(fēng)險(xiǎn)較大D.跨市套利不考慮匯率因素答案：A?？缡刑桌窃诓煌灰姿I(mǎi)賣(mài)相同品種、相同交割月份合約，不一定盈利，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控，需考慮匯率因素。40.期權(quán)合約的買(mǎi)方在支付權(quán)利金后，便取得了在未來(lái)某特定時(shí)間或在一定時(shí)間內(nèi)以（）買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量的某種標(biāo)的物的權(quán)利。A.市場(chǎng)價(jià)格B.執(zhí)行價(jià)格C.結(jié)算價(jià)格D.平均價(jià)格答案：B。期權(quán)買(mǎi)方支付權(quán)利金后，可按執(zhí)行價(jià)格在規(guī)定時(shí)間買(mǎi)賣(mài)標(biāo)的物。41.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨市場(chǎng)是現(xiàn)貨市場(chǎng)的延伸B.期貨市場(chǎng)可以引導(dǎo)現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格C.現(xiàn)貨市場(chǎng)是期貨市場(chǎng)的基礎(chǔ)D.期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)相互獨(dú)立答案：D。期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)相互關(guān)聯(lián)，并非相互獨(dú)立，期貨市場(chǎng)是現(xiàn)貨市場(chǎng)的延伸，能引導(dǎo)現(xiàn)貨價(jià)格。42.某投資者在期貨市場(chǎng)上以2000元/噸的價(jià)格賣(mài)出5手（每手10噸）小麥期貨合約，之后價(jià)格上漲到2050元/噸，他的虧損是（）元。A.2500B.5000C.10000D.25000答案：A。每手虧損為（2050-2000）×10=500元，5手虧損500×5=2500元。43.期貨交易所的組織形式有（）。A.公司制和會(huì)員制B.股份制和合伙制C.國(guó)有制和私有制D.獨(dú)資制和合資制答案：A。期貨交易所組織形式主要有公司制和會(huì)員制。44.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的說(shuō)法，正確的是（）。A.只對(duì)平倉(cāng)頭寸進(jìn)行結(jié)算B.只對(duì)持倉(cāng)頭寸進(jìn)行結(jié)算C.對(duì)平倉(cāng)頭寸和持倉(cāng)頭寸都進(jìn)行結(jié)算D.對(duì)平倉(cāng)頭寸和持倉(cāng)頭寸都不進(jìn)行結(jié)算答案：C。期貨交易結(jié)算對(duì)平倉(cāng)頭寸和持倉(cāng)頭寸都進(jìn)行結(jié)算。45.某投資者預(yù)期某商品期貨價(jià)格將下跌，他可以采取的交易策略是（）。A.買(mǎi)入套期保值B.賣(mài)出套期保值C.買(mǎi)入期貨合約D.以上都不對(duì)答案：B。預(yù)期價(jià)格下跌，可進(jìn)行賣(mài)出套期保值或賣(mài)出期貨合約。46.期貨市場(chǎng)的套期保值者通常是（）。A.生產(chǎn)商、加工商、貿(mào)易商等B.投機(jī)者C.套利者D.期貨公司答案：A。套期保值者通常是生產(chǎn)商、加工商、貿(mào)易商等，為規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行套期保值。47.下列關(guān)于期貨合約的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約B.期貨合約的條款由交易雙方協(xié)商確定C.期貨合約的履行由期貨交易所擔(dān)保D.期貨合約的交易在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行答案：B。期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約，條款由交易所統(tǒng)一規(guī)定，并非交易雙方協(xié)商確定。48.期權(quán)按行權(quán)時(shí)間可分為（）。A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)B.美式期權(quán)和歐式期權(quán)C.實(shí)值期權(quán)和虛值期權(quán)D.買(mǎi)入期權(quán)和賣(mài)出期權(quán)答案：B。期權(quán)按行權(quán)時(shí)間分為美式期權(quán)和歐式期權(quán)，按權(quán)利性質(zhì)分為看漲和看