期貨從業(yè)人員資格全真模擬題庫含答案2025

期貨從業(yè)人員資格全真模擬題庫含答案20251.以下關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性和公開性的特點(diǎn)B.期貨價(jià)格可以反映出供求狀況的變化趨勢(shì)C.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能意味著期貨價(jià)格必然等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格D.期貨價(jià)格是通過集中、公開競(jìng)價(jià)的方式形成的答案：C分析：期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能使期貨價(jià)格能反映供求變化趨勢(shì)，但期貨價(jià)格只是對(duì)未來現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期，并非必然等于未來現(xiàn)貨價(jià)格。2.下列屬于金融期貨的是（）。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨B.金屬期貨C.能源期貨D.外匯期貨答案：D分析：金融期貨包括外匯期貨、利率期貨、股指期貨等，而農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源期貨屬于商品期貨。3.期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別不包括（）。A.交易對(duì)象不同B.交易目的不同C.交易場(chǎng)所與方式不同D.交易的標(biāo)的物相同答案：D分析：期貨交易與現(xiàn)貨交易交易對(duì)象、目的、場(chǎng)所與方式都不同，且交易標(biāo)的物也不同，現(xiàn)貨交易標(biāo)的物是實(shí)物商品或金融產(chǎn)品，期貨交易標(biāo)的物是標(biāo)準(zhǔn)化合約。4.期貨市場(chǎng)的套期保值功能的原理是（）。A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同，且在臨近交割時(shí)兩者趨于一致B.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相反C.期貨價(jià)格波動(dòng)大于現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)D.期貨價(jià)格波動(dòng)小于現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)答案：A分析：套期保值是利用期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同，且臨近交割時(shí)趨于一致的特點(diǎn)，通過在期貨和現(xiàn)貨市場(chǎng)做相反操作來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。5.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司答案：A分析：期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。6.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款不包括（）。A.交易數(shù)量和單位B.交割地點(diǎn)C.交易價(jià)格D.交割時(shí)間答案：C分析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化條款包括交易數(shù)量和單位、交割地點(diǎn)、交割時(shí)間等，交易價(jià)格是在市場(chǎng)交易中形成的，并非標(biāo)準(zhǔn)化條款。7.關(guān)于期貨交易保證金制度的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.保證金比率越低，杠桿效應(yīng)越大B.交易所根據(jù)不同合約規(guī)定不同的保證金比率C.保證金制度可以降低違約風(fēng)險(xiǎn)D.期貨交易必須全額支付保證金答案：D分析：期貨交易實(shí)行保證金制度，只需繳納一定比例保證金，而非全額支付，保證金比率低則杠桿效應(yīng)大，不同合約保證金比率不同，可降低違約風(fēng)險(xiǎn)。8.某投資者買入一份期貨合約，成交價(jià)格為3000元/噸，隨后價(jià)格上漲到3050元/噸，若保證金比率為10%，則該投資者的資金收益率為（）。A.5%B.10%C.50%D.100%答案：C分析：每噸盈利3050-3000=50元，投入保證金3000×10%=300元，資金收益率=50÷300×100%≈50%。9.以下屬于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因的是（）。A.價(jià)格波動(dòng)B.杠桿效應(yīng)C.市場(chǎng)機(jī)制不健全D.以上都是答案：D分析：價(jià)格波動(dòng)、杠桿效應(yīng)、市場(chǎng)機(jī)制不健全等都是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因。10.期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性不包括（）。A.保障投資者權(quán)益B.穩(wěn)定市場(chǎng)秩序C.增加市場(chǎng)交易量D.促進(jìn)市場(chǎng)功能發(fā)揮答案：C分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性在于保障投資者權(quán)益、穩(wěn)定市場(chǎng)秩序、促進(jìn)市場(chǎng)功能發(fā)揮，并非為了增加市場(chǎng)交易量。11.期貨公司的職能不包括（）。A.設(shè)計(jì)期貨合約B.代理客戶交易C.管理客戶賬戶D.提供期貨交易咨詢服務(wù)答案：A分析：設(shè)計(jì)期貨合約是期貨交易所的職能，期貨公司的職能包括代理客戶交易、管理客戶賬戶、提供咨詢服務(wù)等。12.下列關(guān)于期貨交易所性質(zhì)的說法，正確的是（）。A.期貨交易所是盈利性法人B.期貨交易所是公益性法人C.期貨交易所是會(huì)員制或公司制法人D.期貨交易所是政府機(jī)構(gòu)答案：C分析：期貨交易所是會(huì)員制或公司制法人，并非盈利性或公益性法人，也不是政府機(jī)構(gòu)。13.中國金融期貨交易所的上市品種不包括（）。A.滬深300股指期貨B.上證50股指期貨C.中證500股指期貨D.黃金期貨答案：D分析：黃金期貨是上海期貨交易所的上市品種，滬深300、上證50、中證500股指期貨是中國金融期貨交易所上市品種。14.以下關(guān)于期貨交易的雙向交易和對(duì)沖機(jī)制的說法，正確的是（）。A.只能先買后賣B.只能先賣后買C.可以先買后賣，也可以先賣后買D.不能進(jìn)行對(duì)沖平倉答案：C分析：期貨交易具有雙向交易特點(diǎn)，可以先買后賣，也可先賣后買，并且能通過對(duì)沖平倉了結(jié)頭寸。15.期貨交易的結(jié)算由（）組織進(jìn)行。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A分析：期貨交易的結(jié)算由期貨交易所組織進(jìn)行，期貨公司協(xié)助進(jìn)行客戶的結(jié)算工作。16.當(dāng)會(huì)員或客戶的保證金不足時(shí)，期貨公司會(huì)發(fā)出（）。A.追加保證金通知B.強(qiáng)行平倉通知C.持倉限制通知D.風(fēng)險(xiǎn)警示通知答案：A分析：當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨公司會(huì)發(fā)出追加保證金通知，若客戶未及時(shí)追加，才會(huì)強(qiáng)行平倉。17.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)套利的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.套利的理論基礎(chǔ)是價(jià)差的波動(dòng)會(huì)向合理范圍回歸B.套利可以分為跨期套利、跨品種套利和跨市場(chǎng)套利C.套利交易可以降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.套利交易一定會(huì)盈利答案：D分析：套利是基于價(jià)差回歸合理范圍獲利，但市場(chǎng)情況復(fù)雜，套利交易并非一定會(huì)盈利。18.某投資者進(jìn)行跨期套利，買入10手3月份銅期貨合約，同時(shí)賣出10手5月份銅期貨合約，這屬于（）。A.牛市套利B.熊市套利C.蝶式套利D.跨品種套利答案：A分析：買入近期合約同時(shí)賣出遠(yuǎn)期合約的跨期套利屬于牛市套利。19.期貨市場(chǎng)技術(shù)分析的三大假設(shè)不包括（）。A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B.價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)C.歷史會(huì)重演D.基本面決定價(jià)格答案：D分析：期貨市場(chǎng)技術(shù)分析三大假設(shè)為市場(chǎng)行為涵蓋一切信息、價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)、歷史會(huì)重演，基本面決定價(jià)格不屬于技術(shù)分析假設(shè)。20.在技術(shù)分析中，移動(dòng)平均線的特點(diǎn)不包括（）。A.追蹤趨勢(shì)B.滯后性C.穩(wěn)定性D.助漲助跌性答案：無明顯錯(cuò)誤選項(xiàng)分析：移動(dòng)平均線具有追蹤趨勢(shì)、滯后性、穩(wěn)定性、助漲助跌性等特點(diǎn)。21.當(dāng)K線為陽線時(shí)，說明（）。A.收盤價(jià)高于開盤價(jià)B.收盤價(jià)低于開盤價(jià)C.最高價(jià)等于收盤價(jià)D.最低價(jià)等于開盤價(jià)答案：A分析：K線為陽線時(shí)，收盤價(jià)高于開盤價(jià)。22.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)基本面分析的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.基本面分析主要研究影響供求關(guān)系的因素B.基本面分析可以預(yù)測(cè)期貨價(jià)格的長(zhǎng)期走勢(shì)C.基本面分析忽略價(jià)格短期波動(dòng)D.基本面分析只適用于農(nóng)產(chǎn)品期貨答案：D分析：基本面分析研究影響供求因素，可預(yù)測(cè)長(zhǎng)期走勢(shì)，忽略短期波動(dòng)，適用于各類期貨品種，并非只適用于農(nóng)產(chǎn)品期貨。23.影響農(nóng)產(chǎn)品期貨價(jià)格的因素不包括（）。A.氣候條件B.政策因素C.替代品價(jià)格D.利率變動(dòng)答案：D分析：影響農(nóng)產(chǎn)品期貨價(jià)格因素有氣候條件、政策、替代品價(jià)格等，利率變動(dòng)主要影響金融期貨價(jià)格。24.下列關(guān)于持倉限額制度的說法，正確的是（）。A.持倉限額是指交易所規(guī)定會(huì)員或客戶可以持有的某一合約單邊最大數(shù)量B.同一客戶在不同期貨公司會(huì)員處開倉交易，其持倉合計(jì)可以超過持倉限額C.持倉限額制度可以防止市場(chǎng)操縱D.持倉限額制度只對(duì)投機(jī)頭寸有效答案：AC分析：持倉限額指交易所規(guī)定會(huì)員或客戶持有的某一合約單邊最大數(shù)量，可防止市場(chǎng)操縱；同一客戶在不同期貨公司持倉合計(jì)不得超限額，持倉限額對(duì)所有頭寸都有效。25.期貨市場(chǎng)的大戶報(bào)告制度是指（）。A.當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告B.當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的持倉限額時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告C.當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的持倉限額的50%以上時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告D.當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的持倉限額的20%以上時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告答案：A分析：大戶報(bào)告制度是當(dāng)會(huì)員或客戶某品種持倉合約投機(jī)頭寸達(dá)交易所規(guī)定投機(jī)頭寸持倉限量80%以上時(shí)，應(yīng)向交易所報(bào)告。26.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)操縱行為的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.操縱市場(chǎng)會(huì)扭曲價(jià)格形成機(jī)制B.操縱市場(chǎng)會(huì)損害其他投資者利益C.操縱市場(chǎng)行為一定會(huì)被及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處D.操縱市場(chǎng)會(huì)破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)答案：C分析：操縱市場(chǎng)會(huì)扭曲價(jià)格、損害投資者利益、破壞公平競(jìng)爭(zhēng)，但不一定會(huì)被及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處。27.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.財(cái)政部D.中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部答案：D分析：期貨投資者保障基金籌集、管理和使用具體辦法由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部制定。28.期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.財(cái)政部答案：B分析：期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按規(guī)定比例繳納形成。29.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，（）可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨公司答案：B分析：當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，中國證監(jiān)會(huì)可采取必要風(fēng)險(xiǎn)處置措施。30.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向（）報(bào)告。A.中國證監(jiān)會(huì)B.公司董事會(huì)C.公司監(jiān)事會(huì)D.公司總經(jīng)理答案：B分析：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題應(yīng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告。31.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.從業(yè)人員不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為B.從業(yè)人員可以以個(gè)人名義接受客戶委托進(jìn)行期貨交易C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私D.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力答案：B分析：期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人名義接受客戶委托進(jìn)行期貨交易。32.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠實(shí)守信，恪盡職守B.以個(gè)人利益優(yōu)先C.貶低同行D.進(jìn)行虛假宣傳答案：A分析：期貨從業(yè)人員應(yīng)誠實(shí)守信、恪盡職守，不能以個(gè)人利益優(yōu)先、貶低同行、進(jìn)行虛假宣傳。33.下列關(guān)于期貨公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)建立健全客戶資產(chǎn)保護(hù)制度B.期貨公司客戶保證金應(yīng)與自有資金分開存放C.期貨公司可以挪用客戶保證金進(jìn)行投資D.期貨公司應(yīng)遵循安全存管的原則管理客戶資產(chǎn)答案：C分析：期貨公司嚴(yán)禁挪用客戶保證金，應(yīng)建立保護(hù)制度，將客戶保證金與自有資金分開存放，遵循安全存管原則。34.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會(huì)答案：B分析：期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有。35.客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議的，應(yīng)在（）以書面方式向期貨公司提出。A.當(dāng)日收市后B.下一交易日開市前C.下一交易日收市后D.三個(gè)交易日內(nèi)答案：B分析：客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果有異議，應(yīng)在下一交易日開市前以書面方式向期貨公司提出。36.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理B.以客戶利益為中心C.利潤(rùn)最大化D.股東利益最大化答案：A分析：期貨公司應(yīng)按明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理原則建立完善公司治理。37.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)自開戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10答案：B分析：期貨公司相關(guān)關(guān)聯(lián)人在公司從事期貨交易，公司應(yīng)自開戶日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。38.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更法定代表人申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。A.中國證監(jiān)會(huì)B.住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：B分析：期貨公司變更法定代表人應(yīng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。39.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）。A.30%B.50%C.60%D.70%答案：B分析：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%。40.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.財(cái)政部答案：A分析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職前需取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。41.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告C.首席風(fēng)險(xiǎn)官可以兼任與風(fēng)險(xiǎn)管理無關(guān)的職務(wù)D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄答案：C分析：首席風(fēng)險(xiǎn)官不得兼任與風(fēng)險(xiǎn)管理無關(guān)的職務(wù)。42.期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.120%答案：C分析：期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例不得低于100%。43.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.2B.3C.5D.7答案：A分析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查。44.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.限期改正B.繳納罰款C.停業(yè)整頓D.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照答案：A分析：期貨公司股東有虛假出資或抽逃出資行為，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)責(zé)令限期改正。45.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)客戶開戶管理的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司為客戶開戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)C.客戶開戶時(shí)，期貨公