2024期貨從業(yè)人員資格練習(xí)題及參考答案一套

2024期貨從業(yè)人員資格練習(xí)題及參考答案一套1.以下哪種不屬于期貨市場(chǎng)的基本功能？A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避C.投機(jī)獲利D.融資功能答案：D分析：期貨市場(chǎng)基本功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和投機(jī)獲利，融資功能不是其基本功能。2.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：A分析：期貨合約由期貨交易所統(tǒng)一制定。3.某投資者買入一份期貨合約，成交價(jià)格為3000元/噸，之后價(jià)格上漲到3050元/噸，該投資者的浮動(dòng)盈利狀況是（）。A.盈利50元/噸B.虧損50元/噸C.盈利3000元/噸D.虧損3000元/噸答案：A分析：價(jià)格上漲，投資者買入合約則盈利，盈利為30503000=50元/噸。4.期貨交易的保證金制度使得期貨交易具有（）的特點(diǎn)。A.高風(fēng)險(xiǎn)高收益B.低風(fēng)險(xiǎn)低收益C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益D.固定收益答案：A分析：保證金制度以小博大，使期貨交易有高風(fēng)險(xiǎn)高收益特點(diǎn)。5.下列關(guān)于期貨交易的雙向交易特點(diǎn)，說(shuō)法正確的是（）。A.只能先買入后賣出B.只能先賣出后買入C.可以先買入后賣出，也可以先賣出后買入D.交易方向固定答案：C分析：期貨交易雙向交易，可先買后賣，也可先賣后買。6.期貨市場(chǎng)上套期保值的基本原理是（）。A.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制B.建立對(duì)沖組合C.轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)答案：B分析：套期保值通過(guò)建立對(duì)沖組合，用期貨盈虧彌補(bǔ)現(xiàn)貨盈虧。7.基差的計(jì)算公式是（）。A.基差=現(xiàn)貨價(jià)格期貨價(jià)格B.基差=期貨價(jià)格現(xiàn)貨價(jià)格C.基差=遠(yuǎn)期價(jià)格近期價(jià)格D.基差=近期價(jià)格遠(yuǎn)期價(jià)格答案：A分析：基差定義為現(xiàn)貨價(jià)格減去期貨價(jià)格。8.以下屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。A.黃金期貨B.大豆期貨C.銅期貨D.原油期貨答案：B分析：大豆期貨屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨，其他選項(xiàng)分別是貴金屬、有色金屬、能源期貨。9.期貨交易的逐日盯市制度是指（）。A.每日計(jì)算客戶交易盈虧并進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)B.每月計(jì)算客戶交易盈虧并進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)C.每季度計(jì)算客戶交易盈虧并進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)D.每年計(jì)算客戶交易盈虧并進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)答案：A分析：逐日盯市每日計(jì)算客戶交易盈虧并劃轉(zhuǎn)資金。10.某期貨合約的交易單位為10噸/手，報(bào)價(jià)為5000元/噸，某投資者買入10手該合約，需繳納10%的保證金，則其需繳納的保證金金額為（）。A.50000元B.500000元C.5000元D.500元答案：B分析：合約價(jià)值為5000×10×10=500000元，保證金為500000×10%=500000元。11.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)與收益的對(duì)稱性D.風(fēng)險(xiǎn)的可防范性答案：C分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與收益并非完全對(duì)稱。12.下列屬于金融期貨的是（）。A.小麥期貨B.股指期貨C.棉花期貨D.白糖期貨答案：B分析：股指期貨屬于金融期貨，其他是農(nóng)產(chǎn)品期貨。13.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)答案：B分析：客戶保證金歸客戶所有。14.期貨市場(chǎng)的套期保值者通常是（）。A.生產(chǎn)商B.貿(mào)易商C.加工商D.以上都是答案：D分析：生產(chǎn)商、貿(mào)易商、加工商等為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)常做套期保值。15.期貨交易中，當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司會(huì)發(fā)出（）。A.追加保證金通知B.強(qiáng)行平倉(cāng)通知C.結(jié)算通知D.交易通知答案：A分析：保證金不足先發(fā)追加保證金通知。16.以下關(guān)于期貨套利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.套利的本質(zhì)是賺取差價(jià)收益B.套利交易風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小C.套利交易只能在同一品種不同合約間進(jìn)行D.套利有助于市場(chǎng)價(jià)格的穩(wěn)定答案：C分析：套利可在不同品種、不同市場(chǎng)等進(jìn)行。17.某投資者進(jìn)行賣出套期保值，當(dāng)基差（）時(shí)，套期保值效果為盈利。A.走強(qiáng)B.走弱C.不變D.不確定答案：A分析：賣出套期保值，基差走強(qiáng)盈利。18.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)答案：C分析：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)監(jiān)管。19.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款不包括（）。A.交易數(shù)量和單位B.交割等級(jí)C.交易價(jià)格D.交割地點(diǎn)答案：C分析：交易價(jià)格是在交易中形成，非標(biāo)準(zhǔn)化條款。20.以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致期貨市場(chǎng)價(jià)格上漲（）。A.供給增加，需求減少B.供給減少，需求增加C.供給和需求同時(shí)減少D.供給和需求同時(shí)增加答案：B分析：供給減少需求增加會(huì)推動(dòng)價(jià)格上漲。21.期貨市場(chǎng)的價(jià)格形成機(jī)制遵循（）原則。A.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先C.數(shù)量?jī)?yōu)先、價(jià)格優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先答案：B分析：期貨交易按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則成交。22.某投資者在期貨市場(chǎng)上以2000元/噸的價(jià)格買入10手玉米期貨合約，之后價(jià)格下跌到1950元/噸，若不考慮交易成本，該投資者的虧損為（）。A.5000元B.500元C.50000元D.50元答案：A分析：每手虧損20001950=50元，10手虧損50×10×10=5000元（假設(shè)交易單位10噸/手）。23.套期保值的基本類型有（）。A.買入套期保值和賣出套期保值B.牛市套期保值和熊市套期保值C.投機(jī)套期保值和套利套期保值D.基差套期保值和價(jià)差套期保值答案：A分析：套期保值基本類型是買入和賣出套期保值。24.期貨市場(chǎng)的投機(jī)者的作用不包括（）。A.承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.增加市場(chǎng)流動(dòng)性D.穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格答案：D分析：投機(jī)者增加市場(chǎng)波動(dòng)，不是穩(wěn)定價(jià)格。25.以下關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨交易所可以直接參與期貨交易B.期貨交易所是盈利性組織C.期貨交易所為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施等服務(wù)D.期貨交易所可以控制期貨價(jià)格答案：C分析：期貨交易所為交易提供場(chǎng)所等服務(wù)，不參與交易、不盈利、不控制價(jià)格。26.期貨合約的到期交割方式有（）。A.實(shí)物交割和現(xiàn)金交割B.現(xiàn)貨交割和期貨交割C.商品交割和金融交割D.場(chǎng)內(nèi)交割和場(chǎng)外交割答案：A分析：到期交割方式有實(shí)物和現(xiàn)金交割。27.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，（）可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：D分析：異常情況國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可采取措施。28.某投資者進(jìn)行買入套期保值，當(dāng)基差（）時(shí)，套期保值效果為虧損。A.走強(qiáng)B.走弱C.不變D.不確定答案：A分析：買入套期保值，基差走強(qiáng)虧損。29.期貨交易的結(jié)算包括（）。A.交易所對(duì)會(huì)員的結(jié)算和會(huì)員對(duì)客戶的結(jié)算B.交易所對(duì)客戶的結(jié)算和會(huì)員對(duì)客戶的結(jié)算C.期貨公司對(duì)客戶的結(jié)算和客戶之間的結(jié)算D.交易所對(duì)會(huì)員的結(jié)算和交易所對(duì)客戶的結(jié)算答案：A分析：結(jié)算分交易所對(duì)會(huì)員、會(huì)員對(duì)客戶結(jié)算。30.以下屬于能源期貨的是（）。A.天然氣期貨B.白銀期貨C.鋁期貨D.棕櫚油期貨答案：A分析：天然氣期貨屬于能源期貨，其他分別是貴金屬、有色金屬、農(nóng)產(chǎn)品期貨。31.期貨市場(chǎng)的功能得以實(shí)現(xiàn)的前提條件是（）。A.市場(chǎng)的高效性和流動(dòng)性B.市場(chǎng)的壟斷性和封閉性C.市場(chǎng)的分散性和無(wú)序性D.市場(chǎng)的單一性和穩(wěn)定性答案：A分析：高效性和流動(dòng)性是期貨市場(chǎng)功能實(shí)現(xiàn)前提。32.某期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位為1元/噸，當(dāng)前價(jià)格為3500元/噸，那么下一個(gè)可能的報(bào)價(jià)是（）。A.3499元/噸B.3501元/噸C.3500.5元/噸D.3502元/噸答案：B分析：最小變動(dòng)價(jià)位1元/噸，下一個(gè)報(bào)價(jià)可能是3501元/噸。33.期貨交易的限倉(cāng)制度是指（）。A.對(duì)會(huì)員和客戶的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制B.對(duì)會(huì)員和客戶的交易金額進(jìn)行限制C.對(duì)會(huì)員和客戶的交易時(shí)間進(jìn)行限制D.對(duì)會(huì)員和客戶的交易手續(xù)費(fèi)進(jìn)行限制答案：A分析：限倉(cāng)制度限制持倉(cāng)數(shù)量。34.套期保值者與投機(jī)者的區(qū)別在于（）。A.交易目的不同B.交易方式不同C.交易風(fēng)險(xiǎn)不同D.以上都是答案：D分析：套期保值者和投機(jī)者在交易目的、方式、風(fēng)險(xiǎn)上都有區(qū)別。35.期貨市場(chǎng)上的持倉(cāng)量是指（）。A.所有未平倉(cāng)合約的數(shù)量B.所有已平倉(cāng)合約的數(shù)量C.當(dāng)日開(kāi)倉(cāng)的合約數(shù)量D.當(dāng)日平倉(cāng)的合約數(shù)量答案：A分析：持倉(cāng)量是未平倉(cāng)合約數(shù)量。36.以下關(guān)于期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.期貨價(jià)格具有預(yù)期性B.期貨價(jià)格具有公開(kāi)性C.期貨價(jià)格具有權(quán)威性D.期貨價(jià)格可以完全準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格答案：D分析：期貨價(jià)格不能完全準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格。37.某投資者在期貨市場(chǎng)上賣出10手某期貨合約，成交價(jià)格為4000元/噸，之后價(jià)格下跌到3950元/噸，若不考慮交易成本，該投資者的盈利為（）。A.5000元B.500元C.50000元D.50元答案：A分析：每手盈利40003950=50元，10手盈利50×10×10=5000元（假設(shè)交易單位10噸/手）。38.期貨市場(chǎng)的保證金比率通常（）。A.低于現(xiàn)貨交易B.高于現(xiàn)貨交易C.等于現(xiàn)貨交易D.與現(xiàn)貨交易無(wú)關(guān)答案：A分析：期貨保證金比率低于現(xiàn)貨交易。39.以下屬于金屬期貨的是（）。A.橡膠期貨B.螺紋鋼期貨C.玉米期貨D.雞蛋期貨答案：B分析：螺紋鋼期貨屬于金屬期貨，其他是農(nóng)產(chǎn)品或化工品期貨。40.期貨交易的強(qiáng)行平倉(cāng)制度是指（）。A.當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)B.當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)劇烈時(shí)，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)C.當(dāng)客戶違反交易規(guī)則時(shí)，期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)D.以上都是答案：D分析：保證金不足、價(jià)格波動(dòng)、違反規(guī)則等情況期貨公司可強(qiáng)行平倉(cāng)。41.基差走強(qiáng)意味著（）。A.現(xiàn)貨價(jià)格上漲幅度大于期貨價(jià)格上漲幅度B.現(xiàn)貨價(jià)格下跌幅度小于期貨價(jià)格下跌幅度C.現(xiàn)貨價(jià)格上漲幅度小于期貨價(jià)格上漲幅度D.A和B都有可能答案：D分析：基差走強(qiáng)可能是現(xiàn)貨漲得多或跌得少。42.期貨市場(chǎng)的信息披露制度要求（）。A.期貨交易所及時(shí)公布交易信息B.期貨公司向客戶隱瞞交易風(fēng)險(xiǎn)C.投資者對(duì)交易信息保密D.期貨交易所控制交易信息傳播答案：A分析：期貨交易所要及時(shí)公布交易信息。43.某投資者進(jìn)行跨期套利，買入近期合約，賣出遠(yuǎn)期合約，當(dāng)近期合約價(jià)格漲幅大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格漲幅時(shí)，該投資者（）。A.盈利B.虧損C.不盈不虧D.不確定答案：A分析：買入近期、賣出遠(yuǎn)期，近期漲幅大則盈利。44.期貨交易的手續(xù)費(fèi)由（）收取。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：B分析：期貨公司收取手續(xù)費(fèi)。45.以下關(guān)于期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.提高保證金比率可以降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.擴(kuò)大漲跌停板幅度可以降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.限倉(cāng)制度可以控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.強(qiáng)行平倉(cāng)制度可以化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)答案：B分析：擴(kuò)大漲跌停板幅度會(huì)增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。46.套期保值的效果主要取決于（）。A.基差的變動(dòng)B.期貨價(jià)格的變動(dòng)C.現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)D.市場(chǎng)利率的變動(dòng)答案：A分析：套期保值效果主要取決于基差變動(dòng)。47.期貨市場(chǎng)的參與者中，（）是市場(chǎng)的主要資金提供者。A.套期保值者B.投機(jī)者C.套利者D.期貨交易所答案：B分析：投機(jī)者是市場(chǎng)主要資金提供者。48.某期貨合約的交割月份為3月、6月、9月、12月，該合約屬于（）。A.短期合約B.長(zhǎng)期合約C.季月