債券轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議書

債券轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議書?甲方（債券持有人）：姓名/名稱：__________________法定代表人：__________________地址：__________________聯(lián)系方式：__________________乙方（公司）：名稱：__________________法定代表人：__________________地址：__________________聯(lián)系方式：__________________鑒于甲方持有乙方發(fā)行的債券，為優(yōu)化雙方的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)雙方友好協(xié)商，就甲方將其持有的乙方債券轉(zhuǎn)換為乙方股權(quán)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述（一）債券情況1.甲方持有的乙方債券為[債券名稱]，債券金額為人民幣[X]元，債券期限自[起始日期]至[到期日期]，債券利率為[X]%。2.該債券的發(fā)行依據(jù)為乙方于[發(fā)行日期]向社會(huì)公開發(fā)行的[債券發(fā)行文件名稱]，具體條款以該發(fā)行文件為準(zhǔn)。（二）股權(quán)情況1.本次債券轉(zhuǎn)股權(quán)后，甲方將持有乙方[X]%的股權(quán)（具體股權(quán)比例根據(jù)債券轉(zhuǎn)換情況按照乙方公司章程及相關(guān)法律法規(guī)確定）。2.乙方股權(quán)結(jié)構(gòu)目前為：股東[股東1]持股[X]%，股東[股東2]持股[X]%，......（如有其他股東，依次列出）。本次債券轉(zhuǎn)股完成后，乙方股權(quán)結(jié)構(gòu)將相應(yīng)調(diào)整。3.乙方應(yīng)向甲方簽發(fā)出資證明書，并按照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，辦理相關(guān)的股權(quán)變更登記手續(xù)，將甲方登記為乙方股東。二、權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定的條件和程序，將持有的乙方債券轉(zhuǎn)換為乙方股權(quán)。轉(zhuǎn)換為股權(quán)后，享有作為乙方股東按照法律法規(guī)及乙方公司章程規(guī)定的各項(xiàng)股東權(quán)利，包括但不限于參與公司決策、分紅權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)等。在債券轉(zhuǎn)換為股權(quán)過程中及之后，有權(quán)要求乙方提供必要的協(xié)助和信息披露，以保障其合法權(quán)益。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的時(shí)間、方式及條件，向乙方提交債券轉(zhuǎn)股權(quán)的書面申請(qǐng)及相關(guān)文件。配合乙方辦理債券轉(zhuǎn)股權(quán)所需的各項(xiàng)手續(xù)，包括但不限于簽署相關(guān)文件、提供身份證明等。債券轉(zhuǎn)股完成后，遵守乙方公司章程及法律法規(guī)的規(guī)定，履行股東義務(wù)。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定的條件和程序進(jìn)行債券轉(zhuǎn)股權(quán)操作。在甲方提出債券轉(zhuǎn)股權(quán)申請(qǐng)后，有權(quán)對(duì)甲方的申請(qǐng)進(jìn)行審核，如發(fā)現(xiàn)甲方不符合轉(zhuǎn)股條件或申請(qǐng)文件存在瑕疵，有權(quán)要求甲方補(bǔ)充或更正。按照本協(xié)議約定，辦理債券轉(zhuǎn)股權(quán)后的股權(quán)登記等相關(guān)手續(xù)。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定的時(shí)間、方式及條件，接受甲方的債券轉(zhuǎn)股權(quán)申請(qǐng)，并及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)。向甲方提供與債券轉(zhuǎn)股權(quán)相關(guān)的必要信息和文件，確保甲方了解轉(zhuǎn)股的具體情況和程序。債券轉(zhuǎn)股完成后，按照法律法規(guī)及乙方公司章程的規(guī)定，保障甲方作為股東的合法權(quán)益，不得歧視或損害甲方的股東權(quán)利。三、債券轉(zhuǎn)股權(quán)的條件與程序（一）轉(zhuǎn)股條件1.乙方股東大會(huì)已審議通過本次債券轉(zhuǎn)股權(quán)方案。2.甲方持有的債券已到期或滿足乙方公司章程及債券發(fā)行文件中約定的可轉(zhuǎn)股條件。3.乙方已完成與本次債券轉(zhuǎn)股權(quán)相關(guān)的內(nèi)部審批程序，具備實(shí)施轉(zhuǎn)股的條件。（二）轉(zhuǎn)股程序1.甲方應(yīng)在滿足轉(zhuǎn)股條件后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方提交債券轉(zhuǎn)股權(quán)書面申請(qǐng)，申請(qǐng)中應(yīng)明確轉(zhuǎn)股的債券金額、擬轉(zhuǎn)換的股權(quán)數(shù)量等信息。2.乙方在收到甲方申請(qǐng)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審核，如審核通過，向甲方發(fā)出轉(zhuǎn)股確認(rèn)通知，并通知甲方簽署相關(guān)轉(zhuǎn)股協(xié)議及文件。3.甲方與乙方簽署轉(zhuǎn)股協(xié)議及相關(guān)文件后，乙方應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)辦理股權(quán)登記手續(xù)，將甲方登記為乙方股東，并向甲方簽發(fā)出資證明書。4.乙方應(yīng)在股權(quán)登記完成后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向工商行政管理部門辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，并將變更登記情況告知甲方。四、股權(quán)的作價(jià)及支付（一）股權(quán)作價(jià)本次債券轉(zhuǎn)股權(quán)的股權(quán)作價(jià)按照以下方式確定：1.以乙方經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值為基礎(chǔ)，綜合考慮乙方的市場(chǎng)價(jià)值、發(fā)展前景等因素，雙方協(xié)商確定每股轉(zhuǎn)股價(jià)格為人民幣[X]元。2.如在債券轉(zhuǎn)股期間，乙方發(fā)生送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因本次債券轉(zhuǎn)股而增加的股本）等情況，轉(zhuǎn)股價(jià)格將按照乙方公司章程及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。（二）支付方式甲方無需向乙方支付現(xiàn)金作為轉(zhuǎn)股對(duì)價(jià)，其持有的債券轉(zhuǎn)換為股權(quán)后，即完成了股權(quán)的獲取。五、股權(quán)的轉(zhuǎn)讓與繼承（一）股權(quán)的轉(zhuǎn)讓1.甲方在成為乙方股東后，有權(quán)按照法律法規(guī)及乙方公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)。2.甲方轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，應(yīng)提前[X]日書面通知乙方，并按照乙方公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。在同等條件下，乙方其他股東享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。3.甲方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的價(jià)格由雙方協(xié)商確定，但不得低于本次債券轉(zhuǎn)股時(shí)確定的每股轉(zhuǎn)股價(jià)格，如因乙方后續(xù)經(jīng)營(yíng)狀況等因素導(dǎo)致股權(quán)價(jià)值發(fā)生變化，轉(zhuǎn)讓價(jià)格可根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。（二）股權(quán)的繼承1.甲方如發(fā)生死亡、喪失民事行為能力等情況，其合法繼承人有權(quán)繼承甲方持有的乙方股權(quán)。2.股權(quán)繼承應(yīng)按照法律法規(guī)及乙方公司章程的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，乙方應(yīng)協(xié)助繼承人完成股權(quán)繼承的變更登記等事宜。六、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間、方式及條件提交債券轉(zhuǎn)股權(quán)申請(qǐng)或提供相關(guān)文件，每逾期一日，應(yīng)按照未轉(zhuǎn)股債券金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過[X]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方按照未轉(zhuǎn)股債券金額的[X]%支付違約金。2.若甲方在債券轉(zhuǎn)股過程中提供虛假信息或違反法律法規(guī)及本協(xié)議約定的其他義務(wù)，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間、方式及條件接受甲方的債券轉(zhuǎn)股權(quán)申請(qǐng)或辦理相關(guān)手續(xù)，每逾期一日，應(yīng)按照甲方擬轉(zhuǎn)股債券金額的[X]%向甲方支付違約金。逾期超過[X]日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方按照甲方擬轉(zhuǎn)股債券金額的[X]%支付違約金。2.若乙方在債券轉(zhuǎn)股完成后，未按照法律法規(guī)及乙方公司章程的規(guī)定保障甲方作為股東的合法權(quán)益，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。七、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款（一）協(xié)議生效本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式[X]份，甲乙雙方各執(zhí)[X]份，其余用于辦理相關(guān)手續(xù)，具有同等法律效力。（二）協(xié)議變更與補(bǔ)充本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。變更或補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。（三）通知與送達(dá)雙方在本協(xié)議中填寫的地址為各自有效的送達(dá)地址，一方按照本協(xié)議約定向另一方送達(dá)的任何文件、通知等，如通過郵政特快專遞（EMS）或掛號(hào)信方式發(fā)出，自郵件發(fā)出之日起第[X]日視為送達(dá)；如通過傳真方式發(fā)出，自傳真成功發(fā)送之時(shí)視為送達(dá)；如通過電子郵件方式發(fā)出，自郵件進(jìn)入對(duì)方指定的電子郵箱之時(shí)視為送達(dá)。任何一方變更送達(dá)地址的，應(yīng)提前[X]日書面通知對(duì)方，否則按照原送達(dá)地址送達(dá)的文件仍視為有效送達(dá)。甲