2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)填空題卷

2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)填空題卷一、期貨市場(chǎng)基本法律法規(guī)要求：請(qǐng)根據(jù)以下法律法規(guī)條文的空缺部分，填寫(xiě)正確的內(nèi)容。1.《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，從事期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.公平、公正B.公平、公開(kāi)C.公開(kāi)、公正D.公開(kāi)、公平2.《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.具有從事期貨交易的專(zhuān)業(yè)人員B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.具有符合期貨交易需要的場(chǎng)所、設(shè)施D.以上都是3.《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，不得從事（）業(yè)務(wù)。A.期貨交易B.證券交易C.期貨投資咨詢D.以上都是4.《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，期貨交易實(shí)行（）制度。A.會(huì)員制B.許可證制度C.競(jìng)價(jià)制度D.以上都是5.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法取得（）。A.期貨交易許可B.證券交易許可C.期貨投資咨詢?cè)S可D.以上都是6.《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法（）。A.報(bào)備B.申報(bào)C.注冊(cè)D.以上都是二、期貨交易規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)管理要求：請(qǐng)根據(jù)以下期貨交易規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l文的空缺部分，填寫(xiě)正確的內(nèi)容。1.期貨交易實(shí)行（）制度。A.競(jìng)價(jià)B.指令C.議價(jià)D.以上都是2.期貨交易價(jià)格由（）形成。A.買(mǎi)賣(mài)雙方B.交易所C.政府部門(mén)D.以上都是3.期貨交易實(shí)行（）制度。A.保證金B(yǎng).結(jié)算C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.以上都是4.期貨交易保證金比例由（）規(guī)定。A.交易所B.政府部門(mén)C.買(mǎi)賣(mài)雙方D.以上都是5.期貨交易實(shí)行（）制度。A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.結(jié)算C.保證金D.以上都是6.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（）。A.保證金制度B.限倉(cāng)制度C.強(qiáng)制平倉(cāng)制度D.以上都是三、期貨合約與交易制度要求：請(qǐng)根據(jù)以下期貨合約與交易制度條文的空缺部分，填寫(xiě)正確的內(nèi)容。1.期貨合約是指（）。A.買(mǎi)賣(mài)雙方約定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系B.買(mǎi)賣(mài)雙方簽訂的合同C.交易所制定的規(guī)則D.以上都是2.期貨合約包括（）。A.合約名稱(chēng)B.合約標(biāo)的C.合約數(shù)量D.以上都是3.期貨交易實(shí)行（）制度。A.競(jìng)價(jià)B.指令C.議價(jià)D.以上都是4.期貨交易價(jià)格由（）形成。A.買(mǎi)賣(mài)雙方B.交易所C.政府部門(mén)D.以上都是5.期貨交易實(shí)行（）制度。A.保證金B(yǎng).結(jié)算C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.以上都是6.期貨交易保證金比例由（）規(guī)定。A.交易所B.政府部門(mén)C.買(mǎi)賣(mài)雙方D.以上都是四、期貨交易結(jié)算與交割要求：請(qǐng)根據(jù)以下期貨交易結(jié)算與交割條文的空缺部分，填寫(xiě)正確的內(nèi)容。1.期貨交易結(jié)算是指期貨交易所對(duì)（）的清算和結(jié)算。A.期貨合約B.期貨交易C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.以上都是2.期貨交易結(jié)算包括（）。A.保證金結(jié)算B.結(jié)算價(jià)結(jié)算C.利息結(jié)算D.以上都是3.期貨交易交割是指期貨合約到期時(shí)，買(mǎi)賣(mài)雙方按照（）的規(guī)定，進(jìn)行實(shí)物交割或現(xiàn)金交割。A.期貨合約B.交易規(guī)則C.結(jié)算結(jié)果D.以上都是4.期貨交易實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，買(mǎi)賣(mài)雙方按照（）的規(guī)定，進(jìn)行實(shí)物交收。A.期貨合約B.交易規(guī)則C.結(jié)算結(jié)果D.以上都是5.期貨交易現(xiàn)金交割是指期貨合約到期時(shí)，買(mǎi)賣(mài)雙方按照（）的規(guī)定，進(jìn)行現(xiàn)金交收。A.期貨合約B.交易規(guī)則C.結(jié)算結(jié)果D.以上都是6.期貨交易交割費(fèi)用由（）承擔(dān)。A.買(mǎi)賣(mài)雙方B.交易所C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.以上都是五、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理要求：請(qǐng)根據(jù)以下期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理?xiàng)l文的空缺部分，填寫(xiě)正確的內(nèi)容。1.《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行（）。A.監(jiān)督管理B.行政處罰C.查處違法行為D.以上都是2.《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本條例規(guī)定的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以（）。A.責(zé)令改正B.處以罰款C.撤銷(xiāo)相關(guān)許可D.以上都是3.《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，任何單位和個(gè)人違反本條例規(guī)定，非法從事期貨交易的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以（）。A.處罰B.沒(méi)收違法所得C.追究刑事責(zé)任D.以上都是4.《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，期貨交易中，任何單位和個(gè)人不得（）。A.操縱市場(chǎng)B.內(nèi)幕交易C.從事欺詐行為D.以上都是5.《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十六條規(guī)定，期貨交易中，任何單位和個(gè)人不得（）。A.操縱市場(chǎng)B.內(nèi)幕交易C.從事欺詐行為D.以上都是6.《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本條例規(guī)定，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法（）。A.賠償B.賠償損失C.承擔(dān)違約責(zé)任D.以上都是六、期貨從業(yè)人員的資格與行為規(guī)范要求：請(qǐng)根據(jù)以下期貨從業(yè)人員資格與行為規(guī)范條文的空缺部分，填寫(xiě)正確的內(nèi)容。1.從事期貨業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)取得（）。A.期貨從業(yè)資格證書(shū)B(niǎo).期貨經(jīng)紀(jì)人資格證書(shū)C.期貨交易員資格證書(shū)D.以上都是2.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。A.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則B.期貨交易規(guī)則C.期貨法律法規(guī)D.以上都是3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)維護(hù)（）。A.期貨市場(chǎng)的公平、公正B.期貨投資者的合法權(quán)益C.期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定D.以上都是4.期貨從業(yè)人員不得（）。A.操縱市場(chǎng)B.內(nèi)幕交易C.從事欺詐行為D.以上都是5.期貨從業(yè)人員不得（）。A.操縱市場(chǎng)B.內(nèi)幕交易C.從事欺詐行為D.以上都是6.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵循（）。A.誠(chéng)實(shí)信用原則B.公正公平原則C.客戶至上原則D.以上都是本次試卷答案如下：一、期貨市場(chǎng)基本法律法規(guī)1.答案：A解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條，期貨交易應(yīng)遵循公平、公正的原則，保證市場(chǎng)的公平性和交易的公正性。2.答案：D解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條，從事期貨交易的機(jī)構(gòu)需要具備專(zhuān)業(yè)的人員、內(nèi)部控制制度以及符合交易需要的場(chǎng)所和設(shè)施，因此選項(xiàng)D正確。3.答案：D解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)不得從事期貨交易、證券交易、期貨投資咨詢等業(yè)務(wù)，因此選項(xiàng)D正確。4.答案：A解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條，期貨交易實(shí)行會(huì)員制，即只有成為會(huì)員的單位和個(gè)人才能參與期貨交易。5.答案：A解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法取得期貨交易許可，這是其合法從事期貨交易的前提。6.答案：A解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法報(bào)備，這是其合法運(yùn)營(yíng)的必要程序。二、期貨交易規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)管理1.答案：A解析思路：根據(jù)期貨交易的基本原則，期貨交易實(shí)行競(jìng)價(jià)制度，即交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的競(jìng)價(jià)決定。2.答案：A解析思路：期貨交易價(jià)格的形成是由買(mǎi)賣(mài)雙方的競(jìng)價(jià)決定的，這是市場(chǎng)供求關(guān)系的結(jié)果。3.答案：A解析思路：期貨交易實(shí)行保證金制度，這是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，確保交易的安全和穩(wěn)定。4.答案：A解析思路：期貨交易保證金比例由交易所規(guī)定，這是交易所根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況設(shè)定的。5.答案：D解析思路：期貨交易實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括保證金制度、限倉(cāng)制度、強(qiáng)制平倉(cāng)制度等，以控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。6.答案：D解析思路：期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括保證金制度、限倉(cāng)制度、強(qiáng)制平倉(cāng)制度等，這些措施共同構(gòu)成了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。三、期貨合約與交易制度1.答案：A解析思路：期貨合約是指買(mǎi)賣(mài)雙方約定的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，是期貨交易的基礎(chǔ)。2.答案：D解析思路：期貨合約包括合約名稱(chēng)、合約標(biāo)的、合約數(shù)量等基本信息，這些信息構(gòu)成了期貨合約的完整內(nèi)容。3.答案：A解析思路：期貨交易實(shí)行競(jìng)價(jià)制度，交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的競(jìng)價(jià)決定。4.答案：A解析思路：期貨交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的競(jìng)價(jià)形成，這是市場(chǎng)供求關(guān)系的直接體現(xiàn)。5.答案：A解析思路：期貨交易實(shí)行保證金制度，這是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，確保交易的安全和穩(wěn)定。6.答案：A解析思路：期貨交易保證金比例由交易所規(guī)定，這是交易所根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況設(shè)定的。四、期貨交易結(jié)算與交割1.答案：A解析思路：期貨交易結(jié)算是指期貨交易所對(duì)期貨合約的清算和結(jié)算，確保交易雙方的權(quán)益。2.答案：D解析思路：期貨交易結(jié)算包括保證金結(jié)算、結(jié)算價(jià)結(jié)算、利息結(jié)算等，這些都是結(jié)算過(guò)程中需要考慮的因素。3.答案：B解析思路：期貨交易交割是指期貨合約到期時(shí)，買(mǎi)賣(mài)雙方按照交易規(guī)則的規(guī)定，進(jìn)行實(shí)物交割或現(xiàn)金交割。4.答案：B解析思路：期貨交易實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，買(mǎi)賣(mài)雙方按照交易規(guī)則的規(guī)定，進(jìn)行實(shí)物交收。5.答案：B解析思路：期貨交易現(xiàn)金交割是指期貨合約到期時(shí)，買(mǎi)賣(mài)雙方按照交易規(guī)則的規(guī)定，進(jìn)行現(xiàn)金交收。6.答案：B解析思路：期貨交易交割費(fèi)用由買(mǎi)賣(mài)雙方承擔(dān)，這是交易成本的一部分。五、期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理1.答案：A解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十二條，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理。2.答案：D解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正、處以罰款、撤銷(xiāo)相關(guān)許可，以維護(hù)市場(chǎng)秩序。3.答案：C解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條，任何單位和個(gè)人違反本條例規(guī)定，非法從事期貨交易的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以查處，包括追究刑事責(zé)任。4.答案：D解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條，期貨交易中，任何單位和個(gè)人不得操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、從事欺詐行為，以維護(hù)市場(chǎng)公平。5.答案：D解析思路：與第四題相同，期貨交易中，任何單位和個(gè)人不得操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、從事欺詐行為，以維護(hù)市場(chǎng)公平。6.答案：A解析思路：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法賠償。六、期貨從業(yè)人員的資格與行為規(guī)范1.答案：A解析思路：根據(jù)相關(guān)法規(guī)，從事期貨業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格證書(shū)，這是其執(zhí)業(yè)的必要條件。2.答案：A解析思路：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，這是其職業(yè)道德和業(yè)務(wù)行