DB4403-T 592-2025 -生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估技術(shù)指南 篩查與調(diào)查

生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估技術(shù)指南篩查與調(diào)查2025-02-20發(fā)布2025-03-01實(shí)施深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布I 1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14工作原則 25工作內(nèi)容 26工作程序 27工作方法 38線索篩查 49初步核查 510損害調(diào)查 611檔案管理 9附錄A(規(guī)范性)線索清單 附錄B(規(guī)范性)損害調(diào)查結(jié)論表編制指南 附錄C(規(guī)范性)案件篩查和調(diào)查檔案管理建議 參考文獻(xiàn) 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件由深圳市生態(tài)環(huán)境局提出并歸口。本文件起草單位：深圳市環(huán)境科學(xué)研究院。本文件主要起草人：王越、張曉琴、王乃豪、李軍紅、張彬聲、鄭浩鑫、袁博、薄越榮、陳美瑞、黃漢東、高俊麗、林賜銘、吳文菁、曾恒、寧沖、張超凡、周怡彤、林崇業(yè)。1僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本GB/T39791.2生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估技術(shù)指南總綱和關(guān)鍵環(huán)節(jié)第2部分GB/T39792(所有部分)生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估技術(shù)指南環(huán)境要素GB/T39793(所有部分)生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估技術(shù)指南基礎(chǔ)方法因污染環(huán)境、破壞生態(tài)造成環(huán)境空氣、地表水、沉積物、土壤[來(lái)源：GB/T39791.1—2020,3.1,有修改]對(duì)發(fā)現(xiàn)或接收到的案件線索，針對(duì)生態(tài)環(huán)境損害(3.1)事實(shí)是否存在、損害行為和責(zé)任主體是否采用資料收集、現(xiàn)場(chǎng)踏勘(包括現(xiàn)場(chǎng)快篩、快檢、影音記錄等)、人員訪談等方法，收集匯總必要的信息和數(shù)據(jù)，為案件篩查與調(diào)查(3.2)各階段分析研判提供必要信息的過(guò)程。根據(jù)國(guó)家和地方有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范，結(jié)合事實(shí)調(diào)查(3.3)獲取的信息，對(duì)案件是否需要啟2e)判定損害行為與損害事實(shí)是否具有關(guān)h)形成調(diào)查結(jié)論，完成相關(guān)材料報(bào)送，建立并保存案件檔案。6.1案件篩查與調(diào)查分為以下4個(gè)階段：d)檔案管理階段：確定啟動(dòng)索賠程序的案件宜建立“一6.2案件篩查與調(diào)查工作程序見(jiàn)圖1。3情形之一啟動(dòng)索賠程序形成調(diào)查結(jié)論，圖1案件篩查與調(diào)查流程圖7工作方法7.1原則案件篩查與調(diào)查工作方法主要包括資料收集、現(xiàn)場(chǎng)踏勘和人員訪談，案件資料收集能夠滿足結(jié)果判定需要的，不必專門組織開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)踏勘和人員訪談。7.2資料收集4為定性和定量判定生態(tài)環(huán)境損害后果，宜收集案件資料，主要包括：賠償義務(wù)人基本信息、生態(tài)環(huán)境損害情況、案件辦理情況、污染清理情況、現(xiàn)場(chǎng)踏勘及人員訪談情況等。7.3現(xiàn)場(chǎng)踏勘7.3.1現(xiàn)場(chǎng)踏勘范圍對(duì)污染環(huán)境行為造成的生態(tài)環(huán)境損害，以污染源、污染物的遷移擴(kuò)散路徑、受損生態(tài)環(huán)境所在區(qū)域?yàn)橹饕た狈秶?；?duì)破壞生態(tài)行為造成的生態(tài)環(huán)境損害，以受損或退化的生物所在區(qū)域和生態(tài)系統(tǒng)為主要踏勘范圍。7.3.2現(xiàn)場(chǎng)踏勘內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)踏勘過(guò)程中，宜以照片、視頻方式對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行記錄，主要包括：a)污染源：驗(yàn)證資料收集獲取的污染源情況是否準(zhǔn)確，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)污染源的其他必要信息，如下墊面情況、上方及四周遮蓋情況、生產(chǎn)及治理設(shè)施的新舊情況、日常生產(chǎn)或堆放的污染痕跡b)污染物遷移擴(kuò)散條件：驗(yàn)證資料收集獲取的污染遷移擴(kuò)散路徑是否合理，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)是否存在其他污染遷移擴(kuò)散路徑，包括可能影響污染遷移擴(kuò)散的構(gòu)筑物、溝渠、河道、地下管網(wǎng)和滲坑等；c)受損生態(tài)環(huán)境情況：驗(yàn)證資料收集確定的受損生態(tài)環(huán)境種類、數(shù)量、影響范圍和程度等是否符d)空間情況：現(xiàn)場(chǎng)定位驗(yàn)證資料收集確定的空間范圍是否符合實(shí)際，確定空間范圍是否涉及重點(diǎn)生態(tài)功能區(qū)、禁止開(kāi)發(fā)區(qū)、生態(tài)保護(hù)紅線范圍，是否包括居民區(qū)、學(xué)校、醫(yī)院、飲用水水源地、自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、世界文化和自然遺產(chǎn)地等環(huán)境敏感點(diǎn)；e)現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)補(bǔ)充采集：現(xiàn)場(chǎng)踏勘過(guò)程中如有必要，對(duì)可能受損的環(huán)境要素進(jìn)行快速檢測(cè)。7.4人員訪談7.4.1訪談對(duì)象熟悉歷史或現(xiàn)場(chǎng)情況的人員，主要包括：政府與相關(guān)行政主管部門人員、企業(yè)或場(chǎng)地所有者、熟悉現(xiàn)場(chǎng)的第三方、實(shí)際或潛在受害者、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业取?.4.2訪談方式主要包括：座談交流、電話交流、網(wǎng)絡(luò)或書面調(diào)查等。7.4.3訪談內(nèi)容主要包括：賠償義務(wù)人相關(guān)情況、環(huán)境污染或生態(tài)破壞行為相關(guān)情況、受影響區(qū)域或受體歷史及現(xiàn)狀情況、污染清理實(shí)施情況、污染清理效果情況等。8線索篩查案件辦理部門宜每年組織篩查發(fā)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境損害賠償案件線索，重點(diǎn)通過(guò)以下渠道：a)中央和省級(jí)生態(tài)環(huán)境保護(hù)督察發(fā)現(xiàn)的案件線索；b)突發(fā)生態(tài)環(huán)境事件；c)資源與環(huán)境行政處罰案件；5f)日常監(jiān)管、執(zhí)法巡查、各項(xiàng)資源與環(huán)境專項(xiàng)行動(dòng)發(fā)現(xiàn)的案件線索；b)受影響區(qū)域發(fā)生生物個(gè)體死亡、病變、行為異常、腫瘤d)與未受影響區(qū)域?qū)Ρ?，受影響區(qū)域的生態(tài)服根據(jù)行政執(zhí)法過(guò)程中調(diào)查收集的物證、書證、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，參照GB/T39792 (所有部分)、GB/T39793(所有部分)等技術(shù)規(guī)范，初步估算生態(tài)環(huán)境損害數(shù)額。存在以下情形之一6a)生態(tài)環(huán)境損害數(shù)額低于3000元，且受損的生態(tài)環(huán)境已經(jīng)恢復(fù)的；b)其他生態(tài)環(huán)境損害顯著輕微，且不需要賠償?shù)那樾?。a)賠償義務(wù)人為自然人的，基礎(chǔ)信息核查內(nèi)容包括：姓名、證件號(hào)碼(公民身份號(hào)碼、港澳臺(tái)居民證件號(hào)碼、護(hù)照號(hào)碼)、狀態(tài)(是否死亡)、財(cái)產(chǎn)可執(zhí)行情況等；b)賠償義務(wù)人為法人或非法人組織的，基礎(chǔ)信息核查內(nèi)容包括：企業(yè)名稱、企業(yè)狀態(tài)(法人組織是否變更注銷存續(xù)、非法人組織是否解散)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼9.7.1經(jīng)過(guò)9.1～9.6核查，發(fā)現(xiàn)未造成生態(tài)環(huán)境損害的，不啟動(dòng)索賠程序；已c)環(huán)境污染或生態(tài)破壞行為造成的生態(tài)環(huán)境損害顯著輕微，d)承擔(dān)賠償義務(wù)的法人終止、非法人組織解散或自然人死亡，且無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的；9.7.2不存在或此階段無(wú)法核查確認(rèn)存在上述情形的，先啟動(dòng)索賠程序，在損害調(diào)查階段進(jìn)一步核實(shí)單，填報(bào)內(nèi)容及格式宜符合附錄A的規(guī)定。業(yè)概況(行業(yè)類別、規(guī)模、面積、受損生態(tài)環(huán)境對(duì)應(yīng)的主要工藝、特征污復(fù)要求等)。710.2污染環(huán)境或破壞生態(tài)行為調(diào)查確定污染環(huán)境或破壞生態(tài)行為，調(diào)查內(nèi)容包括：a)污染源的數(shù)量、位置和周邊情況等信息；b)污染源排放或擴(kuò)散的時(shí)間、方式、去向和頻次等信息；c)特征污染物的名稱、性質(zhì)、排放量和排放濃度等信息；d)持證排污情況、按證排污以及排污許可證載明的環(huán)境保護(hù)管理要求的落實(shí)情況；e)破壞林地、耕地、草地、濕地等自然生態(tài)的行為發(fā)生時(shí)間、方式和過(guò)程等信息；f)傷害植物、動(dòng)物、微生物等生物要素的行為發(fā)生時(shí)間、方式和過(guò)程等信息。10.3環(huán)境污染后果調(diào)查針對(duì)案件中受損的環(huán)境空氣、地表水、沉積物、土壤、地下水等環(huán)境要素，調(diào)查內(nèi)容包括：a)能反映其受損前環(huán)境質(zhì)量狀況的歷史數(shù)據(jù)，包括：附近常規(guī)監(jiān)測(cè)點(diǎn)位的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、管理部門日常監(jiān)管過(guò)程中形成的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、企業(yè)自行開(kāi)展調(diào)查獲得的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等；b)能反映其受損及恢復(fù)狀況的現(xiàn)狀數(shù)據(jù)，包括：執(zhí)法調(diào)查過(guò)程中形成的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、應(yīng)急處置過(guò)程中形成的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等；c)協(xié)助判定損害后果的定性資料，包括：執(zhí)法調(diào)查過(guò)程中快檢、快篩等情況說(shuō)明材料、能反映污染狀況的各類音像資料。10.4生態(tài)破壞后果調(diào)查針對(duì)案件中受損的林地、耕地、草地、濕地等自然生態(tài)，以及植物、動(dòng)物、微生物等生物要素，調(diào)查內(nèi)容包括：a)能反映其受損前基線水平的相關(guān)歷史數(shù)據(jù)；b)能反映其受損數(shù)量、種類的現(xiàn)場(chǎng)照片、計(jì)量稱重等資料；c)能反映其受損結(jié)構(gòu)、面積、范圍的遙感影像、航拍圖片等資料。10.5污染清理情況調(diào)查對(duì)于行政機(jī)關(guān)啟動(dòng)的應(yīng)急處置案件，污染清理情況調(diào)查內(nèi)容包括：a)污染清理啟動(dòng)及結(jié)束時(shí)間；b)污染清理過(guò)程中，人員、物料、運(yùn)輸工具、工程器械、臨時(shí)工程等的投入情況及其現(xiàn)場(chǎng)照片和錄像等佐證資料；c)污染物清理轉(zhuǎn)運(yùn)情況；d)污染清理相關(guān)委托合同、票據(jù)等污染清理處置費(fèi)用證明材料；e)能證明污染清理效果的現(xiàn)場(chǎng)照片、監(jiān)測(cè)報(bào)告等資料；f)其他證明污染清理費(fèi)用的相關(guān)資料。10.6生態(tài)恢復(fù)情況調(diào)查對(duì)于已通過(guò)實(shí)施恢復(fù)措施實(shí)現(xiàn)生態(tài)恢復(fù)的案件，生態(tài)恢復(fù)效果調(diào)查內(nèi)容包括：a)生態(tài)恢復(fù)措施開(kāi)始及結(jié)束時(shí)間；b)生態(tài)恢復(fù)過(guò)程中，人員、物料、運(yùn)輸工具、工程器械、臨時(shí)工程等的投入情況及其現(xiàn)場(chǎng)照片和錄像等佐證資料；c)植被種植時(shí)包括植被類型、覆蓋度、種植面積、養(yǎng)護(hù)等情況，動(dòng)物恢復(fù)時(shí)包括動(dòng)物類型、數(shù)量、活動(dòng)范圍、棲息地面積等情況；d)相關(guān)委托合同、票據(jù)等生態(tài)恢復(fù)費(fèi)用證明材料；8a)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(表)、環(huán)保備案或驗(yàn)收資料；性以及賠償義務(wù)人的配合程度等因素，從綜合認(rèn)定、委托專家評(píng)估、委托符合條件的機(jī)構(gòu)鑒定評(píng)估3電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，參照GB/T39792(所有部分)、GB/T39793(所有部分)等技術(shù)規(guī)范，綜合認(rèn)環(huán)境損害數(shù)額(不包括鑒定評(píng)估費(fèi)用、監(jiān)測(cè)及檢驗(yàn)費(fèi)用等)低于三十萬(wàn)元(不含);910.9.1.2不同時(shí)滿足10.9.1.1所述情形的，終止索賠程序。損害調(diào)查階段發(fā)現(xiàn)存在9.7滿足9.1規(guī)定的生態(tài)環(huán)境損害存在的判定條件，可認(rèn)定存在生態(tài)環(huán)境損害事實(shí)。b)該責(zé)任主體實(shí)施了造成相應(yīng)損害10.9.4.2在關(guān)聯(lián)性分析的基礎(chǔ)上，可參照GB/T39791.1、GB/T39791.2、GB/T39792(所有部分)報(bào)內(nèi)容及格式宜符合附錄B的規(guī)定。啟動(dòng)索賠程序的案件均宜建立“一案一檔”,并在案件辦理過(guò)程中調(diào)查結(jié)束后，案件辦理部門宜及時(shí)完成檔案管理，具體要求宜符合附錄C的規(guī)定。(規(guī)范性)線索清單生態(tài)環(huán)境損害賠償案件線索清單見(jiàn)表A.1。表A.1生態(tài)環(huán)境損害賠償案件線索清單地區(qū)案件類型大案件線索轄區(qū)壤/森林/草原/耕地/其他中十個(gè)重點(diǎn)篩查渠道線索發(fā)現(xiàn)時(shí)間；(包括損害行為、損害事實(shí)、違規(guī)情況等)是/否是/否履行賠償義務(wù)、損害顯額、其他(需具體說(shuō)明)12(規(guī)范性)填報(bào)案件辦理部門或機(jī)構(gòu)、編號(hào)以及案件名稱(見(jiàn)表B.1)。案件編號(hào)由各案件辦理部門參照“部門代碼-年份-案件序號(hào)”模式進(jìn)行填報(bào)；案件名稱參照“案件所屬轄區(qū)+賠償義務(wù)人(自然人、法人或非法人組織)+損害行為+損害對(duì)象+生態(tài)環(huán)境損害賠償案”進(jìn)行命名。查結(jié)論等信息(見(jiàn)表B.1),主要包括：a)賠償義務(wù)人基礎(chǔ)信息：賠償義務(wù)人為自然人的，填報(bào)姓名、狀態(tài)(是否死亡)、常住地址、損害發(fā)生地地址、證件號(hào)碼(公民身份號(hào)碼、港澳臺(tái)居民證件號(hào)碼、護(hù)照號(hào)碼);賠償義務(wù)人為法人或非法人組織的，填報(bào)企業(yè)名稱、狀態(tài)(變更注銷存續(xù)信息、工商信息檔案等)、地址、在調(diào)查結(jié)論中填報(bào)是否啟動(dòng)索賠磋商或公益訴訟，若終止索賠程序，選擇終止理由表B.1損害調(diào)查結(jié)論表案件辦理部門或機(jī)構(gòu)例：深圳市生態(tài)環(huán)境局Xxxx公司(損害行為)污染土壤和地下水生態(tài)環(huán)名稱(姓名)xxxx公司地址(住址)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼(公民身份號(hào)碼)?非法傾倒/處置□超標(biāo)排放□安全事故□非法捕獵□濫墾/濫伐/濫采□其他，請(qǐng)時(shí)間范圍生時(shí)間2024年xx月xx日束時(shí)間2024年xx月xx日空間范圍空間區(qū)域描述：xxx廠范圍內(nèi)中心坐標(biāo)索賠程序啟動(dòng)時(shí)間2024年xx月xx日(介紹案件基本情況，包括違法主體、損害行為、損害后果、損害發(fā)生地、執(zhí)法檢查情況、污染現(xiàn)狀等)?調(diào)查取證□告知被處罰人□舉行聽(tīng)證會(huì)□作出行政處罰決定□出具行政處罰決定書區(qū)、生態(tài)保護(hù)紅線范圍內(nèi)(若是，填涉及哪一類，若否，直接填否)□綜合認(rèn)定□委托專家評(píng)估□委托鑒定機(jī)構(gòu)鑒定鑒定機(jī)構(gòu)名稱/專位/出具綜合認(rèn)定(據(jù)實(shí)填報(bào))損害類型□大氣?地表水和沉積物□土壤和地下水□近岸海洋與海岸帶□植物□動(dòng)物□微生物□森林生態(tài)系統(tǒng)□草原生態(tài)系統(tǒng)□濕地生態(tài)系統(tǒng)□海洋生態(tài)系統(tǒng)□農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)□城市生態(tài)系統(tǒng)□河流湖泊生態(tài)系統(tǒng)□礦產(chǎn)資源□其他間2024年xx月xx日-2024年xx月xx日(根據(jù)評(píng)估意見(jiàn)填報(bào))是否啟動(dòng)索賠磋商□是□磋商□生態(tài)環(huán)境公益訴訟□否□賠償義務(wù)人已經(jīng)履行賠償義務(wù)的□人民法院已就同一生態(tài)環(huán)境損害形成生效裁判文所全部涵蓋的輕微，且不需要賠償?shù)娜怂劳?，且無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的□賠償義務(wù)人依法持證排污，符合國(guó)家規(guī)定的□其他可不啟動(dòng)索賠程序的情形請(qǐng)說(shuō)明具體理由：經(jīng)辦人(簽名):案件辦理部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(簽名):案件辦理部門或機(jī)構(gòu)(蓋章):(規(guī)范性)案件篩查和調(diào)查檔案管理建議C.1總體要求進(jìn)入初步核查階段的案件宜填報(bào)生態(tài)環(huán)境損害案件線索清單(見(jiàn)表A.1);啟動(dòng)索賠程序的案件宜建立“一案一檔”。C.2檔案存儲(chǔ)方式檔案存儲(chǔ)采用紙質(zhì)版和電子版兩種方式，具體要求如下：a)案件篩查與調(diào)查形成的損害調(diào)查結(jié)論表以及獲取的佐證材料紙質(zhì)版宜全部電子化，以不可編輯的主流文件格式進(jìn)行存檔；全部電子版材料宜刻錄到一張光盤進(jìn)行存檔；損害調(diào)查結(jié)論表掃描件在電子版材料中為序號(hào)1;案件篩查與調(diào)查過(guò)程中收集到的案件相關(guān)數(shù)據(jù)資料、音像資料等佐證材料，按其功能、內(nèi)容等性質(zhì)，標(biāo)注相應(yīng)序號(hào)(從序號(hào)2開(kāi)始)和文件名稱；b)根據(jù)電子版材料情況填報(bào)案件篩查與調(diào)查材料檔案目錄(見(jiàn)表C.1),并形成相應(yīng)紙質(zhì)版材料。電子版材料由案件辦理部門根據(jù)實(shí)際需要打印成紙質(zhì)版材料。表C.1XXX案件篩查與調(diào)查材料檔案目錄(范例)12一3一4