地方債承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)

地方債承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)?甲方（承銷(xiāo)商）：名稱(chēng)：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（發(fā)行人）：名稱(chēng)：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于乙方擬發(fā)行地方政府債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"地方債"），甲方具備相關(guān)承銷(xiāo)資質(zhì)與能力，經(jīng)雙方友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方承銷(xiāo)乙方地方債事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、承銷(xiāo)標(biāo)的及服務(wù)內(nèi)容1.承銷(xiāo)標(biāo)的乙方本次擬發(fā)行的地方債，具體發(fā)行規(guī)模、期限、利率、發(fā)行方式等以經(jīng)有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)的發(fā)行文件為準(zhǔn)。2.服務(wù)內(nèi)容甲方作為乙方本次地方債發(fā)行的承銷(xiāo)商，負(fù)責(zé)按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，為乙方提供債券承銷(xiāo)相關(guān)服務(wù)，包括但不限于協(xié)助乙方制定發(fā)行方案、組織路演推介、承銷(xiāo)債券并協(xié)助乙方完成債券的發(fā)行工作等。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷(xiāo)費(fèi)用。在履行承銷(xiāo)職責(zé)過(guò)程中，有權(quán)要求乙方提供與本次地方債發(fā)行相關(guān)的文件、資料等信息，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。根據(jù)市場(chǎng)情況及乙方要求，對(duì)發(fā)行方案提出合理建議和調(diào)整意見(jiàn)。2.義務(wù)遵守國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行承銷(xiāo)義務(wù)，按照本協(xié)議約定的時(shí)間、方式和要求完成債券承銷(xiāo)工作。組建專(zhuān)業(yè)的承銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)，為乙方提供專(zhuān)業(yè)、高效的承銷(xiāo)服務(wù)，確保發(fā)行工作順利進(jìn)行。對(duì)乙方提供的信息予以保密，未經(jīng)乙方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管要求的除外。按照相關(guān)規(guī)定及本協(xié)議約定，協(xié)助乙方辦理債券發(fā)行的各項(xiàng)手續(xù)，包括但不限于向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送申報(bào)材料、配合監(jiān)管部門(mén)的審核工作等。積極開(kāi)展路演推介等宣傳活動(dòng)，向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)乙方良好形象，促進(jìn)債券順利發(fā)行。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定履行承銷(xiāo)義務(wù)，提供優(yōu)質(zhì)、專(zhuān)業(yè)的承銷(xiāo)服務(wù)。有權(quán)對(duì)甲方的承銷(xiāo)工作進(jìn)行監(jiān)督，提出意見(jiàn)和建議。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，自主決定本次地方債的發(fā)行方案、發(fā)行規(guī)模、期限、利率等關(guān)鍵條款。2.義務(wù)向甲方提供與本次地方債發(fā)行相關(guān)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的文件、資料及信息，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。按照本協(xié)議約定向甲方支付承銷(xiāo)費(fèi)用。配合甲方開(kāi)展承銷(xiāo)工作，包括但不限于參加路演推介活動(dòng)、提供必要的支持和協(xié)助等。按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，及時(shí)履行債券發(fā)行過(guò)程中的各項(xiàng)義務(wù)，確保債券發(fā)行合法合規(guī)。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與債券發(fā)行相關(guān)的其他各方關(guān)系，為債券發(fā)行創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。三、承銷(xiāo)費(fèi)用及支付方式1.承銷(xiāo)費(fèi)用雙方協(xié)商確定本次地方債承銷(xiāo)費(fèi)用為[具體金額]元。2.支付方式乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后[X]個(gè)工作日內(nèi)，向甲方支付承銷(xiāo)費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款，即人民幣[預(yù)付款金額]元。在債券成功發(fā)行且募集資金足額到賬后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，乙方將剩余承銷(xiāo)費(fèi)用一次性支付給甲方。四、債券發(fā)行及承銷(xiāo)安排1.發(fā)行計(jì)劃乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，制定詳細(xì)的地方債發(fā)行計(jì)劃，并及時(shí)向甲方通報(bào)發(fā)行計(jì)劃的執(zhí)行情況。甲方應(yīng)根據(jù)乙方的發(fā)行計(jì)劃，合理安排承銷(xiāo)工作進(jìn)度，確保在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成債券承銷(xiāo)任務(wù)。2.承銷(xiāo)方式本次地方債承銷(xiāo)方式為[具體承銷(xiāo)方式，如余額包銷(xiāo)、代銷(xiāo)等]。3.發(fā)行價(jià)格與利率本次地方債的發(fā)行價(jià)格與利率根據(jù)市場(chǎng)情況及乙方實(shí)際需求，由雙方協(xié)商確定，并報(bào)有權(quán)部門(mén)批準(zhǔn)。在發(fā)行過(guò)程中，如遇市場(chǎng)情況發(fā)生重大變化，導(dǎo)致原確定的發(fā)行價(jià)格與利率無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商調(diào)整發(fā)行價(jià)格與利率，并報(bào)有權(quán)部門(mén)備案。五、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定履行承銷(xiāo)義務(wù)，導(dǎo)致債券發(fā)行出現(xiàn)延誤或其他問(wèn)題，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償乙方因此遭受的損失。損失賠償范圍包括但不限于乙方為本次債券發(fā)行支付的費(fèi)用、利息損失、因發(fā)行延誤導(dǎo)致的政府部門(mén)處罰等直接損失。2.若乙方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，如未按時(shí)提供相關(guān)文件、資料，未按時(shí)支付承銷(xiāo)費(fèi)用等，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，向甲方支付違約金。違約金金額按照未履行義務(wù)所涉及金額的[X]%計(jì)算。同時(shí)，乙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議約定的義務(wù)，并賠償甲方因此遭受的損失。3.如因不可抗力或法律法規(guī)、政策調(diào)整等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的原因?qū)е乱环綗o(wú)法履行本協(xié)議約定的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力或政策調(diào)整的影響，協(xié)商調(diào)整本協(xié)議的履行方式或期限。六、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他機(jī)密信息予以保密。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[X]年。七、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在本協(xié)議履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次地方債發(fā)行工作全部完成之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：______________________法定代表人（簽字）