證券公司筆試題及答案VIP

證券公司筆試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪種金融工具風(fēng)險(xiǎn)最低？（）A.股票B.期貨C.國(guó)債D.企業(yè)債券答案：C2.證券市場(chǎng)的基本功能不包括（）。A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.宏觀調(diào)控功能D.商品流通功能答案：D3.股票的內(nèi)在價(jià)值取決于（）。A.股票的發(fā)行量B.股票的供求關(guān)系C.股票的賬面價(jià)值D.股息收入和市場(chǎng)收益率答案：D4.我國(guó)證券交易所的組織形式是（）。A.公司制B.會(huì)員制C.股份制D.合伙制答案：B5.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán)B.所有權(quán)C.債權(quán)債務(wù)D.委托代理答案：D6.以下不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是（）。A.證券公司B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.證券交易所D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)答案：C7.在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的（）。A.相對(duì)法B.綜合法C.基期加權(quán)法D.計(jì)算期加權(quán)法答案：A8.按（）分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。A.募集方式B.證券發(fā)行主體的不同C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D.證券是否在證券交易所掛牌交易答案：D9.世界上第一個(gè)股票交易所出現(xiàn)在（）。A.荷蘭阿姆斯特丹B.美國(guó)紐約C.英國(guó)倫敦D.法國(guó)巴黎答案：A10.證券交易通常都必須遵循（）。A.價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則B.時(shí)間優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則C.價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則D.客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則答案：A二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)的參與者包括（）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)D.自律性組織E.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：ABCDE2.以下屬于股票特性的有（）。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性E.參與性答案：ABCDE3.債券的基本要素包括（）。A.債券的面值B.債券的利率C.債券的價(jià)格D.債券的償還期限E.債券的信用等級(jí)答案：ABCD4.按基金的組織形式不同，基金可分為（）。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.封閉式基金D.開(kāi)放式基金E.指數(shù)型基金答案：AB5.我國(guó)證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)E.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)答案：ABCDE6.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則有（）。A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.“三公”原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則答案：ABCD7.影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（）。A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.貨幣政策C.財(cái)政政策D.市場(chǎng)利率E.通貨膨脹答案：ABCDE8.以下屬于技術(shù)分析方法的有（）。A.K線理論B.切線理論C.形態(tài)理論D.波浪理論E.循環(huán)周期理論答案：ABCDE9.證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)E.信用風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD10.我國(guó)的股票按投資主體的性質(zhì)不同可分為（）。A.國(guó)家股B.法人股C.社會(huì)公眾股D.外資股答案：ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。（）答案：正確2.我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制。（）答案：正確3.債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率呈正相關(guān)關(guān)系。（）答案：錯(cuò)誤4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。（）答案：正確5.封閉式基金的份額在封閉期限內(nèi)不能贖回，但可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易。（）答案：正確6.優(yōu)先股股東在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配上優(yōu)先于普通股股東。（）答案：正確7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段只有法律手段。（）答案：錯(cuò)誤8.股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。（）答案：正確9.信用風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。（）答案：正確10.我國(guó)的證券交易所是不以營(yíng)利為目的的法人。（）答案：正確四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。答案：證券市場(chǎng)的基本功能包括：籌資-投資功能，即一方面為資金需求者提供籌資渠道，另一方面為資金供給者提供投資機(jī)會(huì)；資本定價(jià)功能，能對(duì)證券進(jìn)行合理定價(jià)；資本配置功能，促使資本流向效益好的部門(mén)和企業(yè)。2.簡(jiǎn)述股票和債券的區(qū)別。答案：股票和債券的區(qū)別：股票是所有權(quán)憑證，債券是債權(quán)債務(wù)憑證；股票一般無(wú)償還期，債券有償還期；股票收益不確定，債券收益相對(duì)固定；股票風(fēng)險(xiǎn)高于債券；股票的持有者參與公司經(jīng)營(yíng)決策，債券持有者一般無(wú)此權(quán)利。3.簡(jiǎn)述證券投資基金的特點(diǎn)。答案：證券投資基金的特點(diǎn)包括：集合理財(cái)、專業(yè)管理；組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)；利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明；獨(dú)立托管、保障安全。4.簡(jiǎn)述證券公司的主要業(yè)務(wù)。答案：證券公司主要業(yè)務(wù)有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，為客戶代理買(mǎi)賣(mài)證券；證券投資咨詢業(yè)務(wù)，提供投資建議；財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)；證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)證券發(fā)行承銷等；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，以自己名義買(mǎi)賣(mài)證券。五、討論題（每題5分，共4題）1.請(qǐng)討論證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性。答案：證券市場(chǎng)監(jiān)管重要性在于保護(hù)投資者利益，防止欺詐等損害投資者行為；維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保證交易公平、公正、公開(kāi)；促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，合理配置資源，提高市場(chǎng)效率，保障市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行等。2.如何看待股票投資的風(fēng)險(xiǎn)？答案：股票投資風(fēng)險(xiǎn)包括系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)如經(jīng)濟(jì)周期等難以分散，投資者需關(guān)注宏觀環(huán)境。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)分散投資降低。股票投資風(fēng)險(xiǎn)雖高，但可能帶來(lái)高收益，投資者要做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理。3.分析影響債券價(jià)格的因素。答案：影響債券價(jià)格的因素有市場(chǎng)利率，呈反向變動(dòng)；債券的票面利率，越高價(jià)格可能越高；債券的期限，