《法律法規(guī)》預(yù)測試題一(附答案)

《法律法規(guī)》預(yù)測試題一（附答案）.

第1題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題>下列選項中，不符合期

貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備條件要求的是（）。

{A}.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬

元

{B}.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高

級管理人員不少于1名

{C}.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因

涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形

{D}.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)

務(wù)人員不少于5名

正確答案:D,

第2題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公

司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理方面問題的，應(yīng)及時向（）

提出整改意見。

{A}.董事會

{B}.監(jiān)事會

{C}.總經(jīng)理或相關(guān)負責(zé)人

{D}.期貨公司

正確答案：C,

第3題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題》期貨公司從事資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)，其（）應(yīng)當合中國證監(jiān)會有關(guān)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標的規(guī)定和

要求。

{A}.凈資產(chǎn)

{B}.凈資本

{C}.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

（D）.負債與凈資產(chǎn)的比例

正確答案：B,

第4題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，

期貨交易所的（）不得在任何盈利性組織中兼職。

{A}.董事會秘書

{B}.獨立董事

{C}.業(yè)務(wù)部門負責(zé)人

{D}.總經(jīng)理助理

正確答案：A,

第5題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>取得從業(yè)資格考試合格

證明的人員連續(xù)（）年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參

加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

{A}.1

{B}.2

{C}.3

{D}.5

正確答案：B,

第6題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題》期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,

應(yīng)當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

{A}.3日

{B}.5日

{C}.10日

{D}.30日

正確答案：C,

第7題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題>以下屬于期貨從業(yè)人員

的是（）。

{A}.期貨公司管理人員

{B}.協(xié)會人員

{C}.期貨交易所人員

（D）.證券公司董事長

正確答案：A,

第8題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題>以期貨交易所為被告或

者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由（）管轄。

{A}.期貨案件發(fā)生地的人民法院

{B}.期貨交易所所在地的初級人民法院

{C}.期貨交易所所在地的中級人民法院

{D}.期貨交易所所在地的高級人民法院

正確答案：C,

第9題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>依法對期貨保證金安全

存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。

{A}.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

{B}.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

{C}.中國期貨業(yè)協(xié)會

{D}.期貨交易所

正確答案：A,

第10題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題>期貨公司應(yīng)當每半年向

公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標的具體

情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經(jīng)董

事會審議通過后，應(yīng)當向公司（）提交或進行信息披露。

{A}.全體董事

{B}.財務(wù)負責(zé)人

{C},經(jīng)營管理主要負責(zé)人

{D}.全體股東

正確答案：D,

第11題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類:未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>根據(jù)《最高人民法院關(guān)

于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛

的，（）為合同履行地。

{A}.實物交割住所地

{B}.被告住所地

{C}.下單住所地

{D}.期貨交易所住所地

正確答案：D,

第12題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>期貨公司在對客戶進行

（）審核，確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)

紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文

件相一致。

{A}.實名制

{B}.身份

{C}.現(xiàn)場

{D}.審慎性

正確答案：A,

第13題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類:未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題>中國證監(jiān)會（）中國期

貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

{A}.管理和監(jiān)督

{B}.指導(dǎo)和審查

{C}.指導(dǎo)和監(jiān)督

{D}.審查和監(jiān)督

正確答案：C,

第14題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題>期貨公司接受客戶全權(quán)

委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償

額（）。

{A}.不超過損失的90%

{B}.為損失的90%以上

{C}.為損失的80%以上

{D}.不超過損失的80%

正確答案：D,

第15題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管

指標設(shè)置預(yù)警標準，規(guī)定”不得高于"一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)

警標準是規(guī)定標準的（）。

{A}.50%

{B}.60%

{C}.70%

{D}.80%

正確答案：D,

第16題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>期貨從業(yè)人員涉嫌違法

違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送（）處理。

{A}.中國證監(jiān)會

{B}.檢察院

{C}.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

{D}.司法機關(guān)

正確答案：A,

第17題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類:未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題>證券公司與期貨公司簽

訂的書面委托協(xié)議中應(yīng)載明得事項不包括（）。

{A}.介紹業(yè)務(wù)的范圍

{B}.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

{C}.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

{D},為客戶提供融資的利率約定

正確答案:D,

第18題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>期貨公司首席風(fēng)險官向

（）報送的季度報告、年度報告中應(yīng)當包括本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合

規(guī)及其檢查情況。

{A}.期貨交易所

出}.期貨業(yè)協(xié)會

{C}.監(jiān)控中心

{D}.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

正確答案：D,

第19題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題》期貨公司開展期貨投資

咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

{A}.應(yīng)當事前

{B}.應(yīng)當事中

{C}.應(yīng)當事后

{D}.無需

正確答案：A,

第20題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類:未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者

銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當履行的適當性義務(wù)不

包括（）。

{A}.追加了解投資者的相關(guān)信息

{B}.給予投資者至少12小時的冷靜

{C},向投資者提供特別風(fēng)險警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的主風(fēng)險特

征，由投資者簽字確認

{D}.至少增加一次回訪制特別風(fēng)險

正確答案：B,

第21題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>根據(jù)《期貨市場客戶開

戶管理規(guī)定》，（）負責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核。

{A},中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

{B}.中國期貨保證金監(jiān)控中心

{C}.期貨交易所

{D}.中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案：B,

第22題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題》根據(jù)《期貨交易管理條

例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接

負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

{A}.1萬元以上5萬元以下

{B}.3萬元以上10萬元以下

{C}.5萬元處10萬元以下

{D}.1萬元處3萬元以下

正確答案：A,

第23題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>期貨從業(yè)人員受到中國

期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有（）權(quán)利。

{A}.申請行政復(fù)議

{B}.抗辯

{C}.上訴

{D}.申訴

正確答案：D,

第24題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題>設(shè)立期貨公司，應(yīng)當經(jīng)

（）批準，并在公司登記機關(guān)登記注冊。

{A}.期貨交易所

{B}.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

{C},中國期貨業(yè)協(xié)會

{D}.國務(wù)院

正確答案：B,

第25題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>期貨交易所上市新的交

易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

{A}.國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)

{B},中國期貨業(yè)協(xié)會

{C}.國務(wù)院商務(wù)主管部門

{D}.國務(wù)院監(jiān)簪管理機構(gòu)

正確答案：D,

第26題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>期貨交易的交割，由（）

統(tǒng)一組織進行。

{A}.期貨交易所

{B}.交割倉庫

{C}.期貨公司

{D}.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

正確答案：A,

第27題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類:未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>客戶下達的交易指令數(shù)

量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

{A}.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易

{B}.沒有有效期限的，應(yīng)當視為長期有效

{C}.沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為平倉交易

{D}.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按限價交易

正確答案：A,

第28題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題>申請設(shè)立期貨公司時，

具有期貨從業(yè)人員資格的人數(shù)不少于（）人。

{A}.3

（B）.5

{C}.10

{D}.15

正確答案:D,

第29題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>可以指定交割倉庫的是

Oo

{A}.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

{B}.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)

{C}.期貨業(yè)協(xié)會

{D}.期貨交易所

正確答案：D,

第30題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）〉單項選擇題>據(jù)期貨市場客戶開戶管

理規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向（）提交易編碼申請。

{A}.中國期貨業(yè)協(xié)會

{B}.中國證券登記結(jié)算公司

{C}.中國期貨保證金監(jiān)控中心

{D}.期貨交易所

正確答案：C,

第31題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題>期貨公司管理人員對期

貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）。

{A}.予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)奈程序向高級管理人員或者

董事會報告

{B},先予執(zhí)行，然后按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董

事會報告

{C}.予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告

{D}.先予執(zhí)行，然后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

正確答案：A,

第32題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>期貨公司應(yīng)當根據(jù)（）

依法提名并聘任首席風(fēng)險官。

{A}.董事會

{B}.會員大會

{C}.公司章程的規(guī)定

{D}.期貨交易所

正確答案：C,

第33題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題>期貨公司應(yīng)當對期貨投

資咨詢業(yè)務(wù)操作實行（）管理。

{A}.不留痕

{B}.留痕

{C}.存儲

{D}.統(tǒng)一

正確答案：B,

第34題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類:未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題>下列關(guān)于期貨市場客戶

交易編碼注銷的表述，錯誤的是（）。

{A}.期貨交易所應(yīng)當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及

時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司

{B}.期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當于注銷當日通知監(jiān)控中

心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司

{C}.期貨公司應(yīng)當?shù)卿浧谪浗灰姿y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼

的注銷

{D}.監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于當

日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

正確答案：C,

第35題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題>與他人串通，以事先約

定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，

影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的行為可有構(gòu)成（）。

{A}.操縱證券、期貨交易價格罪

{B}.詐騙罪

{C}.內(nèi)幕交易罪

{D}.正當?shù)馁I賣行為

正確答案：A,

第36題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類:未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題>中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)定期

向O報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

{A}.國務(wù)院

{B}.中國人民銀行

{C}.中國證監(jiān)會

{D}.期貨交易所

正確答案：C,

第37題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題>期貨交易所開市前，非

結(jié)算會員結(jié)算準備金余額（）規(guī)定的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當禁

止其開倉。

（A}.大于

{B}.小于

{C}.等于

{D}.不等于

正確答案：B,

第38題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>某期貨公司的期末財務(wù)

報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期

貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負

債的比例（）。

{A}.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當責(zé)令該期

貨公司限期整改

{B}.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當限制該期

貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

{C}.符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警

標準

{D}.符合風(fēng)險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警

標準

正確答案：D,

第39題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題>（）應(yīng)當對客戶的交易

指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。

{A}.期貨交易所

{B}.期貨公司

{C}.交割倉庫

{D}.期貨公司的客戶

正確答案：B,

第40題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類:未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題>《期貨交易管理條例》

是自（）起施行。

{A}.2003年3月18日

{B}.2003年7月1日

{C}.2007年4月15日

{D}.2007年7月）日

正確答案：C,

第41題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>下列關(guān)于期貨交易結(jié)算

的表述，錯誤的是（）。

{A}.期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶

{B}.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算

{C}.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度

{D}.客戶應(yīng)當及時登記結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉

正確答案：A,

第42題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題>保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當

以（）名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

{A}.期貨交易所

{B}.保障基金

{C}.期貨公司

{D}.期貨投資者

正確答案：B,

第43題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）>單項選擇題>通過期貨從業(yè)考試的人

員，可取得（）。

{A}.中國證監(jiān)會頒發(fā)的期貨從業(yè)資格證書

{B}.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明

{C}.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的期貨從業(yè)資格證書

{D}.中國證監(jiān)會頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明

正確答案：B,

第44題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）》單項選擇題》期貨從業(yè)人員違反有關(guān)

法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴

重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

{A}.3年內(nèi)

{B}.6個月至12個月

{C}.3年內(nèi)或永久性

{D}.永久性

正確答案：C,

第45題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按章節(jié)分類的

試題（如真題模擬預(yù)測題）〉單項選擇題〉根據(jù)《《期貨投資者保障

基金管理暫行辦法》的規(guī)定，應(yīng)由（）指定保障基金管理機構(gòu)為管理

保障基金。

{A}.由中國證監(jiān)會、財政部

{B}.保證金監(jiān)控中心

{C}.期貨交易所

{D},中國期貨業(yè)協(xié)會

正確答案：A,

第46題（單項選擇題）（每題0.50分）題目分類：未按