生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量基準

生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量基準

第一部分總則

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總則

第一條【目的意義】為規(guī)范環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)

的行使，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，有效防范

執(zhí)法風(fēng)險，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《關(guān)于進

一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》等規(guī)

定，結(jié)合我省實際，制定本基準。

第二條【適用范圍】本基準適用于山西省各級生態(tài)環(huán)境

部門行政處罰案件辦理。

設(shè)區(qū)的市級生態(tài)環(huán)境主管部門可以結(jié)合本市實際，對本

基準未細化的環(huán)境行政處罰條款進行細化，向社會公布后實

施。公布后15日內(nèi)報本市人民政府和省生態(tài)環(huán)境廳備案。

第三條【基本概念】自由裁量基準是根據(jù)過罰相當原則，

結(jié)合本省實際，按照法律、法規(guī)、規(guī)章確定的范圍和違法行為的

性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度，將行政處罰自由裁量空間合

理分割成若干裁量格次，每個格次設(shè)定為一定處罰基準的制度。

第四條【基本原則】各級生態(tài)環(huán)境主管部門在適用本基

準查處違法行為時，應(yīng)當依法全面調(diào)查取證，遵循合法、科

學(xué)、公正、合理、過罰相當、綜合裁量的原則。

第五條【裁量要素】本基準對每個違法行為設(shè)定若干個裁

量要素，然后在每個裁量要素下再根據(jù)不同的違法情節(jié)和危害程

度設(shè)定不同的裁量因子，最后對每個裁量因子進行百分值賦

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分。裁量因子的設(shè)置主要考慮以下內(nèi)容：

（一）當事人的規(guī)模、性質(zhì)及管理類別等；

（二）違法行為的具體方式或者手段；

（三）違法行為危害的具體對象和區(qū)域；

（四）違法行為的持續(xù)時間；

（五）當事人是初犯還是再犯；

（六）改正違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施及其效

果；

（七）當事人足以證明的主觀過錯程度；

（八）違法行為造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞程度；

（九）違法行為造成的社會影響。

第六條【裁量表分類】環(huán)境行政罰款幅度裁量表分為專項

罰款幅度裁量表和通用罰款幅度裁量表。專項罰款幅度裁量表是

對具體違法行為設(shè)定的罰款幅度裁量基準表；通用罰款幅度裁

量表是對違法行為共性裁量因子“社會影響和生態(tài)破壞程度”設(shè)

定的裁量基準表。

第七條【專項罰款幅度裁量表的適用】專項裁量基準表中

所列裁量要素均為行政處罰自由裁量適用時必須考慮的事項，執(zhí)

法人員應(yīng)當圍繞裁量要素收集證據(jù)，收集到的，按裁量表計算罰

款，收集不到的，不得作為裁量要素。如果收集到的證據(jù)超出裁

量要素，可以參照總則部分相關(guān)規(guī)定予以裁量。

專項裁量基準表僅適用于對環(huán)境行政處罰規(guī)定條款中第

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一檔次處罰幅度的裁量，第二檔次及以上檔次處罰幅度裁量

或者發(fā)生嚴重環(huán)境污染事故的處罰裁量等，可以參照執(zhí)行。

專項裁量基準表中的裁量要素之“整改情況”的認定以執(zhí)

法人員提交的調(diào)查報告內(nèi)容為準。

第八條【通用罰款幅度裁量表的適用】通用罰款幅度裁

量表規(guī)定了社會影響和生態(tài)破壞程度的裁量基準，與專項罰

款幅度裁量表基準結(jié)合使用。主要從以下幾個方面判定：

（一）違法行為是否有群眾舉報投訴；

（二）違法行為是否造成跨行政區(qū)域環(huán)境污染；

（三）造成公私財產(chǎn)損失的大小、違法所得數(shù)額，減少

防治污染設(shè)施運行支出的數(shù)額；

（四）對人和動物的不利影響；

（五）是否造成土壤、植被、景觀等生態(tài)環(huán)境污染或破

壞。

第九條【罰款金額的計算】行政處罰裁量時，應(yīng)結(jié)合案

件的實際情況，確定違法行為的性質(zhì)，再按照具體違法行為裁量

基準表設(shè)定的裁量要素對違法行為進行定量分析，根據(jù)計算公

式計算確定最終處罰金額。

裁定處罰金額時，首先確定裁量基準表中各項要素的百

分值，百分值區(qū)間在3%以下的，可取小數(shù)點后一位，然后將

各要素百分值累加之和乘以違法行為最高法定罰款上限，得

出具體的罰款金額。

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計算公式為：罰款金額=裁量要素百分值之和×相應(yīng)處

罰幅度法定罰款上限。罰款金額按“千”取整，不得低于法定

限額。

當法條設(shè)定的處罰為一定數(shù)額的倍數(shù)及比例時，按照下

列方法計算：先確定裁量基準表中各項要素的百分值，然后

將各要素百分值累加，最后將累加后的百分值對應(yīng)的倍數(shù)或

比例乘以違法所得或投資額，得出具體的罰款金額。

按照裁量基準表計算出的罰款金額高于或低于法定罰款

金額上限或下限的，以法定金額為限。

第十條【不予處罰的情形】當事人有下列情形之一的，

可以不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果

的；

（二）初次違法且危害后果輕微并及時改正的；

（三）當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；

（四）法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

前款第（一）、（二）項不予行政處罰的具體情形詳見

《生態(tài)環(huán)境輕微違法行為不予處罰事項清單（2022年版）》。

適用前款第（三）項時，執(zhí)法人員應(yīng)當對當事人提供的

證據(jù)是否是關(guān)鍵性證據(jù)或者是否能形成完整閉環(huán)的證據(jù)鏈進

行審查，確實沒有主觀過錯的，不予處罰。

各級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當對不予處罰的當事人責(zé)令改

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正、加強教育、并落實事后監(jiān)管。

第十一條【從輕處罰的情形】當事人有下列情形之一的，

應(yīng)當從輕處罰：

（一）積極采取整改措施，主動消除或者減輕違法行為

危害后果的；

（二）受他人脅迫實施違法行為的；

（三）主動供述生態(tài)環(huán)境主管部門尚未掌握的違法行為

的；

（四）配合生態(tài)環(huán)境主管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)

的；

（五）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定其他符合從輕處罰情形的。

對符合從輕處罰條件的案件，經(jīng)集體討論通過后，可以在裁

量基準表計算處罰數(shù)額的基礎(chǔ)上減少20%以下的處罰，從輕處罰

后的罰款金額以相應(yīng)處罰幅度最低的法定罰款金額為限。

上述情形在裁量基準表中已有體現(xiàn)的，不再作為從輕處罰情

節(jié)。

第十二條【從重處罰的情形】當事人有下列情形之一的，

應(yīng)當從重處罰：

（一）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為、拒不配合執(zhí)法人員

現(xiàn)場檢查，或者對執(zhí)法人員、舉報人、證人進行威脅、辱罵、

毆打、恐嚇或者打擊報復(fù)的；

（二）違法行為造成重大環(huán)境污染或重大生態(tài)破壞的；

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（三）違法行為引起重大群體性事件，造成不良社會影

響的；

（四）兩年內(nèi)因同類違法行為被處罰3次（含3次）以

上的；

（五）重污染天氣預(yù)警期間超標排放大氣污染物的；

（六）違法行為造成跨縣及以上行政區(qū)域環(huán)境污染的；

（七）發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件，違反突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)對措施

的；

（八）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定其他符合從重處罰情形的。

對符合從重處罰條件的案件，經(jīng)集體討論通過后，可以在

裁量基準表計算處罰數(shù)額的基礎(chǔ)上增加20%以下的處罰。從重

處罰后的實際處罰金額應(yīng)以相應(yīng)處罰幅度最高的法定罰款金

額為限。

上述情形在裁量基準表中已有體現(xiàn)的，不再作為從重處罰

情節(jié)。

第十三條【當事人具有兩個以上違法行為的處罰】一

個行為同時違反兩個以上不同的法律規(guī)定，或者違反同一條

款的兩種以上不同違法情形，構(gòu)成不同違法行為的，應(yīng)當選

擇處罰較重的違法行為予以認定，并給予處罰。

實施了兩個以上違法行為，應(yīng)當對每個違法行為分別進

行裁量，合并處罰。

第十四條【法律適用】在不同法律法規(guī)中，對同一違法

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行為的法律責(zé)任有不同規(guī)定的，在適用法條時應(yīng)當遵守以下規(guī)

則：

（一）上位法優(yōu)先于下位法，上位法與下位法的規(guī)定完

全一致的，均可適用；下位法對上位法作出細化規(guī)定的，適

用下位法。

（二）同一位階的法律規(guī)范，新法優(yōu)先于舊法。

第十五條【處罰告知】在告知當事人環(huán)境行政處罰有關(guān)

違法事實、證據(jù)、處罰依據(jù)時，應(yīng)一并告知行政處罰自由裁量

權(quán)的適用依據(jù)。當事人陳述申辯時對處罰裁量適用提出異議

的，應(yīng)當對異議情況進行核查并對合理意見予以采納，不得

因當事人的陳述申辯而加重處罰。

第十六條【查處分離原則】環(huán)境行政執(zhí)法人員在完成案

件調(diào)查取證后，應(yīng)當根據(jù)自由裁量基準表提出行政處罰建議，

經(jīng)法制審核人員審核后，報生態(tài)環(huán)境執(zhí)法部門負責(zé)人批準或

者集體審議確定罰款金額。

第十七條【處罰決定書】環(huán)境行政執(zhí)法機構(gòu)作出行政

處罰決定時，應(yīng)當在處罰決定書中載明行政處罰裁量的適用

依據(jù)和理由，以及對當事人關(guān)于裁量的陳述申辯意見的采納情

況和理由。

第十八條【未納入專項罰款幅度裁量表的違法行為的處罰】

法定最高處罰金額在5萬元以下的環(huán)境行政處罰，不適用專項

處罰自由裁量基準表，根據(jù)案件基本情況，按照情節(jié)輕微、

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一般、較重三個檔次進行處罰。

（一）輕微。是指具有首次違法、違法持續(xù)時間較短、

尚未造成危害后果、及時全面整改4種情形中2種以上的情

形。情節(jié)輕微的，可以從輕處罰。

（二）一般。是指具有1年內(nèi)2次以上違法、違法持續(xù)

時間較短、危害后果較輕、采取了整改措施4種情形中2種

以上的情形。情節(jié)一般的，在法定處罰幅度中位數(shù)以下處罰。

（三）較重。是指具有1年內(nèi)3次以上違法、違法持續(xù)

時間較長、危害后果較重、整改不及時4種情形中2種以上

的情形。情節(jié)較重的，在法定處罰幅度中位數(shù)以上處罰。

第十九條【術(shù)語解釋】本規(guī)定有關(guān)用語的含義：

本基準及違法行為裁量表規(guī)定的“以上”、“以下”均

包含本數(shù)。

本基準所指環(huán)境敏感區(qū)域包括：

（一）自然保護區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、世界文化和自然遺產(chǎn)地、

飲用水水源保護區(qū)；

（二）基本農(nóng)田保護區(qū)、草原、森林公園、地質(zhì)公園、重要濕

地、天然林、珍稀瀕危野生動植物天然集中分布區(qū)、資源性缺水

地區(qū)、水土流失重點防治區(qū)。

（三）以居住、醫(yī)療衛(wèi)生、文化教育、科研、行政辦公等為

主要功能的區(qū)域，文物保護單位，具有特殊歷史、文化、科學(xué)、

民族意義的保護地。

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第二十條【主觀故意的認定】具有下列情形之一，行

為人不能作出合理解釋的，可以認定其故意實施環(huán)境違法行

為，但有證據(jù)證明確系不知情的除外：

（一）企業(yè)沒有依法通過環(huán)境影響評價，或者未依法取

得排污許可證，排放污染物，或者已經(jīng)通過環(huán)境影響評價并

且防治污染設(shè)施驗收合格后，擅自更改工藝流程、原輔材料，

導(dǎo)致產(chǎn)生新的污染物質(zhì)的；

（二）不使用驗收合格的防治污染設(shè)施或者不按規(guī)范要

求使用的；

（三）防治污染設(shè)施發(fā)生故障，發(fā)現(xiàn)后不及時排除，繼

續(xù)生產(chǎn)放任污染物排放的；

（四）生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治或者

予以行政處罰后，繼續(xù)生產(chǎn)放任污染物排放的；

（五）將危險廢物委托第三方處置，沒有盡到查驗經(jīng)營

許可的義務(wù)，或者委托處置費用明顯低于市場價格或者處置

成本的；

（六）通過暗管、滲井、滲坑、裂隙、溶洞、灌注等逃

避監(jiān)管的方式排放污染物的；

（七）通過篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)的方式排放污染物的；

（八）其他足以認定的情形。

第二十一條【特別說明】輻射污染類行政處罰自由裁

量另行規(guī)定。

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第二十二條【施行日期】本基準自2023年1月1日起

施行，有效期兩年。

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通用罰款幅度裁量表

裁量基準裁量因素輕微一般較重嚴重

類別（裁量等級）（1級）（2級）（3級）（4級）

公眾投訴上訪一次有效投訴兩次有效投訴三次以上有效投訴造成群體上訪

社

會跨?。ㄖ陛犑校?/p>

區(qū)域影響縣級糾紛跨縣糾紛跨市糾紛

影糾紛

響

公私財產(chǎn)損失/違法所得10萬元以下10萬元-50萬元50萬元-100萬元100萬元以上

和

生

減少防治污染設(shè)施

態(tài)10萬元以下10萬元-50萬元50萬元-100萬元100萬元以上

運行支出

破

壞

疏散轉(zhuǎn)移群眾500-4000人、

裁疏散轉(zhuǎn)移群眾500人以下、

對人和動物公眾感覺公眾感覺5-20人中毒，致1-2人輕傷或

量5人以下中毒；導(dǎo)致一般

的不利影響輕度不適嚴重不適；殘疾；導(dǎo)致國家一、二級保護

基動物死亡

動物數(shù)量減少或死亡

準

致使基本農(nóng)田、防護林致使基本農(nóng)田、防護致使基本農(nóng)田、防護林地、致使基本農(nóng)田、防護林地、

土壤及植被破壞

地、特種用途林地1畝以林地、特種用途林地2畝特種用途林地3畝以下，其他農(nóng)特種用途林地4畝以下，其他農(nóng)

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下，其他農(nóng)用地2畝以下，以下，其他農(nóng)用地3畝以用地5畝以下，其他土地10畝以下用地8畝以下，其他土地15畝以

其他土地3畝以下基本功能下，其他土地5畝以下基本基本功能喪失或者遭受永久性破下基本功能喪失或者遭受永久

喪失或者遭受永久性破壞；功能喪失或者遭受永久性壞；致使森林或其他林木死亡20性破壞；致使森林或其他林木死

致使森林或其他林木死亡5破壞；致使森林或其他林立方米以下，或者幼樹死亡1000亡40立方米以下，或者幼樹死亡

立方米以下，或者幼樹死亡木死亡10立方米以下，或株以下的2000株以下的

100株以下的者幼樹死亡500株以下的

備注；本表中‘以上’、‘以下’均包含本數(shù)。通用表符合兩種以上情形的，按照最重的情形處罰。

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第二部分裁量基準

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2.1建設(shè)項目類（J類）

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一、中華人民共和國環(huán)境影響評價法

（一）建設(shè)項目未批先建的罰款幅度裁定

生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量基準

序號J-1

違法行為建設(shè)項目未批先建的罰款幅度裁定

《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》

第二十五條建設(shè)項目的環(huán)境影響評價文件未依法經(jīng)審批部門審查或者審查后未予

違反條款

批準的，建設(shè)單位不得開工建設(shè)。

《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》

第三十一條建設(shè)單位未依法報批建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、報告表，或者未依照本

法第二十四條的規(guī)定重新報批或者報請重新審核環(huán)境影響報告書、報告表，擅自開工建設(shè)

處罰依據(jù)

的，由縣級以上生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令停止建設(shè)，根據(jù)違法情節(jié)和危害后果，處建設(shè)項目

總投資額百分之一以上百分之五以下的罰款，并可以責(zé)令恢復(fù)原狀；對建設(shè)單位直接負責(zé)

的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。

裁量要素判定標準

序號

要素具體條件構(gòu)成比例程度百分值（X）

重污染行業(yè)報告書（煤炭、火電、冶金、

30%＜X≤35%

化工、焦化、建材、制藥等行業(yè)）

建設(shè)項目涉及

非重污染行業(yè)報告書（生產(chǎn)型）20%＜X≤30%

環(huán)評文件的類35%

10%＜X≤20%

型報告書（非生產(chǎn)型）

報告表（生產(chǎn)型）5%＜X≤10%

報告表（非生產(chǎn)型）5%

1違法事實

位于自然保護區(qū)核心區(qū)/

10%

情節(jié)飲用水水源一級保護區(qū)

位于自然保護區(qū)緩沖區(qū)/

7%＜X≤9%

飲用水水源二級保護區(qū)

項目建設(shè)地點10%

位于自然保護區(qū)實驗區(qū)/

5%＜X≤7%

飲用水水源準保護區(qū)

不符合環(huán)境功能規(guī)劃3%≤X≤5%

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但不在保護區(qū)

符合環(huán)境功能規(guī)劃0

生產(chǎn)階段10%＜X≤15%

項目建設(shè)進程15%

設(shè)備安裝階段5%＜X≤10%

主體建設(shè)階段1%≤X≤5%

未停止建設(shè)且未辦理審批手續(xù)的10%

2整改情況是否積極采取停止建設(shè)，未申請辦理審批手續(xù)的3%≤X≤9%

10%

整改措施

停止建設(shè)并申請辦理審批手續(xù)的0

嚴重（4級）15%＜X≤20%

社會影響是否造成社

3較重（3級）10%＜X≤15%

和生態(tài)破會影響和生20%

態(tài)破壞一般（2級）5%＜X≤10%

壞程度

輕微（1級）1%≤X≤5%

央企或上市公司3%＜X≤5%

企業(yè)規(guī)模大小大型企事業(yè)單位0%＜X≤3%

經(jīng)濟承（參考備查文

45%中型企事業(yè)單位0

受度件1，后不贅

述。）小型企事業(yè)單位（涉公益單位）－3%≤X＜0

個體工商戶（含自然人）－5%≤X＜－3%

經(jīng)濟社會發(fā)展

各地級市可以結(jié)合實際自行確定地區(qū)

5地區(qū)差異程度及環(huán)境容5%－5%≤X≤5%

差異，裁量比例數(shù)值（加減5%）

量的大小

特別說明

1.計算方法

本裁量表格計算方法：

罰款金額＝建設(shè)項目總投資額×（1%～5%）；

總百分值罰款金額

百分值≤20%建設(shè)項目總投資額×1%

20%＜百分值≤40%建設(shè)項目總投資額×2%

40%＜百分值≤60%建設(shè)項目總投資額×3%

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60%＜百分值≤80%建設(shè)項目總投資額×4%

80%＜百分值≤100%建設(shè)項目總投資額×5%

2.可能涉及的其他行政措施

（1）責(zé)令恢復(fù)原狀

法律依據(jù)：《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第三十一條建設(shè)單位未依法報批建設(shè)項目

環(huán)境影響報告書、報告表，或者未依照本法第二十四條的規(guī)定重新報批或者報請重新審核環(huán)境影

響報告書、報告表，擅自開工建設(shè)的，可以責(zé)令恢復(fù)原狀。

（2）移送公安行政拘留

法律依據(jù)：《中華人民共和國環(huán)境保護法》第六十三條企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者有

下列行為之一，尚不構(gòu)成犯罪的，除依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定予以處罰外，由縣級以上人民政府環(huán)

境保護主管部門或者其他有關(guān)部門將案件移送公安機關(guān)，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)

任人員，處十日以上十五日以下拘留；情節(jié)較輕的，處五日以上十日以下拘留：

（一）建設(shè)項目未依法進行環(huán)境影響評價，被責(zé)令停止建設(shè)，拒不執(zhí)行的；

《行政主管部門移送適用行政拘留環(huán)境違法案件暫行辦法》第三條《環(huán)境保護法》第六十三

條第一項規(guī)定的建設(shè)項目未依法進行環(huán)境影響評價，被責(zé)令停止建設(shè)，拒不執(zhí)行的行為，包括以

下情形：

（一）送達責(zé)令停止建設(shè)決定書后，再次檢查發(fā)現(xiàn)仍在建設(shè)的；

（二）現(xiàn)場檢查時雖未建設(shè)，但有證據(jù)證明在責(zé)令停止建設(shè)期間仍在建設(shè)的；

（三）被責(zé)令停止建設(shè)后，拒絕、阻擾環(huán)境保護主管部門或者其他負有環(huán)境保護監(jiān)督管理職

責(zé)的部門核查的。

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（二）環(huán)評文件存在嚴重質(zhì)量問題的罰款幅度裁定—建設(shè)單位

生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量基準

序號J-2

違法行為環(huán)評文件存在嚴重質(zhì)量問題的罰款幅度裁定—建設(shè)單位

《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》

第二十條第一款建設(shè)單位應(yīng)當對建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表的內(nèi)容

違反條款

和結(jié)論負責(zé)，接受委托編制建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表的技術(shù)單位對其編

制的建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表承擔相應(yīng)責(zé)任。

《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》

第三十二條建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表存在基礎(chǔ)資料明顯不實，內(nèi)

容存在重大缺陷、遺漏或者虛假，環(huán)境影響評價結(jié)論不正確或者不合理等嚴重質(zhì)量問題的，

處罰依據(jù)

由設(shè)區(qū)的市級以上人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門對建設(shè)單位處五十萬元以上二百萬元以下的

罰款，并對建設(shè)單位的法定代表人、主要負責(zé)人、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人

員，處五萬元以上二十萬元以下的罰款。

裁量要素判定標準

序號

要素具體條件構(gòu)成比例程度百分值（X）

重污染行業(yè)報告書（煤炭、火電、冶金、

16%＜X≤20%

化工、焦化、建材、制藥等行業(yè)）

12%＜X≤16%

建設(shè)項目涉及環(huán)非重污染行業(yè)報告書(（生產(chǎn)型）

20%

評文件的類型報告書（非生產(chǎn)型）8%＜X≤12%

報告表（生產(chǎn)型）4%＜X≤8%

違法事實報告表（非生產(chǎn)型）4%

1

情節(jié)故意弄虛作假，造成報告內(nèi)容基礎(chǔ)資料明

顯不實，內(nèi)容存在重大缺陷、遺漏或者虛

15%＜X≤30%

假，環(huán)境影響評價結(jié)論不正確或者不合理

等嚴重質(zhì)量問題

違法行為30%

因重大過失造成報告內(nèi)容基礎(chǔ)資料明顯

不實，內(nèi)容存在重大缺陷、遺漏，環(huán)境影

5%≤X≤15%

響評價結(jié)論不正確或者不合理等嚴重質(zhì)

量問題

20

位于自然保護區(qū)核心區(qū)/

10%

飲用水水源一級保護區(qū)

位于自然保護區(qū)緩沖區(qū)/

7%＜X≤9%

飲用水水源二級保護區(qū)

項目建設(shè)地點10%位于自然保護區(qū)實驗區(qū)/

5%＜X≤7%

飲用水水源準保護區(qū)

不符合環(huán)境功能規(guī)劃

3%≤X≤5%

但不在保護區(qū)

符合環(huán)境功能規(guī)劃0

無整改措施10%

是否積極采取

2整改情況10%僅采取部分整改措施的3%≤X≤9%

整改措施

主動采取整改措施完成的0

嚴重（4級）15%＜X≤20%

社會影響是否造成社會

較重（3級）10%＜X≤15%

3和生態(tài)破影響和生態(tài)破20%

壞一般（2級）5%＜X≤10%

壞程度

輕微（1級）1%≤X≤5%

央企或上市公司3%＜X≤5%

大型企事業(yè)單位0%＜X≤3%

經(jīng)濟承

4企業(yè)規(guī)模大小5%中型企事業(yè)單位0

受度

小型企事業(yè)單位（涉公益單位）－3%≤X＜0

個體工商戶（含自然人）－5%≤X＜－3%

經(jīng)濟社會發(fā)展程

各地級市可以結(jié)合實際自行確定地區(qū)差

5地區(qū)差異度及環(huán)境容量的5%－5%≤X≤5%

異，裁量比例數(shù)值（加減５%）

大小

特別說明：

1.計算方法

（1）對建設(shè)單位的法定代表人、主要負責(zé)人、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的：

罰款金額=百分值之和×最高法定罰款上限20萬元。罰款金額按“千”取整，不得低于法定限額。

（2）對建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表存在基礎(chǔ)資料明顯不實，內(nèi)容存在重大缺

陷、遺漏或者虛假，環(huán)境影響評價結(jié)論不正確或者不合理等嚴重質(zhì)量問題的：

罰款金額=百分值之和×最高法定罰款上限200萬元。罰款金額按“千”取整，不得低于法定

限額。

2.違反本條規(guī)定，實行單位和行為人雙罰制。

21

（三）環(huán)評文件存在嚴重質(zhì)量問題的罰款幅度裁定—技術(shù)單位

生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量基準

序號J-3

違法行為環(huán)評文件存在嚴重質(zhì)量問題的罰款幅度裁定—技術(shù)單位

《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》

第二十條第一款建設(shè)單位應(yīng)當對建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表的內(nèi)容

違反條款

和結(jié)論負責(zé)，接受委托編制建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表的技術(shù)單位對其編

制的建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表承擔相應(yīng)責(zé)任。

《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》

第三十二條第二款接受委托編制建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表的技術(shù)

單位違反國家有關(guān)環(huán)境影響評價標準和技術(shù)規(guī)范等規(guī)定，致使其編制的建設(shè)項目環(huán)境影響

報告書、環(huán)境影響報告表存在基礎(chǔ)資料明顯不實，內(nèi)容存在重大缺陷、遺漏或者虛假，環(huán)

境影響評價結(jié)論不正確或者不合理等嚴重質(zhì)量問題的，由設(shè)區(qū)的市級以上人民政府生態(tài)環(huán)

處罰依據(jù)

境主管部門對技術(shù)單位處所收費用三倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，禁止從事環(huán)境

影響報告書、環(huán)境影響報告表編制工作；有違法所得的，沒收違法所得。

編制單位有本條第一款、第二款規(guī)定的違法行為的，編制主持人和主要編制人員五年

內(nèi)禁止從事環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表編制工作；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任，

并終身禁止從事環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表編制工作。

裁量要素判定標準

序號

要素具體條件構(gòu)成比例程度百分值（X）

重污染行業(yè)報告書（煤炭、火電、冶金、

15%＜X≤20%

化工、焦化、建材、制藥等行業(yè)）

非重污染行業(yè)報告書(（生產(chǎn)型）10%＜X≤15%

違法事實建設(shè)項目涉及環(huán)

120%

情節(jié)評文件的類型報告書（非生產(chǎn)型）5%＜X≤10%

報告表（生產(chǎn)型）3%＜X≤5%

報告表（非生產(chǎn)型）3%

22

故意弄虛作假，造成報告內(nèi)容基礎(chǔ)資料明

顯不實，內(nèi)容存在重大缺陷、遺漏或者虛

10%＜X≤15%

假，環(huán)境影響評價結(jié)論不正確或者不合理

違法行為15%等嚴重質(zhì)量問題

因重大過失造成報告內(nèi)容基礎(chǔ)資料明顯

不實，內(nèi)容存在重大缺陷、遺漏，環(huán)境影

5%≤X≤10%

響評價結(jié)論不正確或者不合理等嚴重質(zhì)

量問題

30萬以上10%＜X≤15%

收費額度15%10萬以上不足30萬5%＜X≤10%

不足10萬3%≤X≤5%

位于自然保護區(qū)核心區(qū)/

10%

飲用水水源一級保護區(qū)

位于自然保護區(qū)緩沖區(qū)/

7%＜X≤9%

飲用水水源二級保護區(qū)

位于自然保護區(qū)實驗區(qū)/

項目建設(shè)地點10%5%＜X≤7%

飲用水水源準保護區(qū)

不符合環(huán)境功能規(guī)劃

3%≤X≤5%

但不在保護區(qū)

符合環(huán)境功能規(guī)劃0

無整改措施10%

是否積極采取

2整改情況10%僅采取部分整改措施的3%≤X≤9%

整改措施

主動采取整改措施完成的0

嚴重（4級）15%＜X≤20%

社會影響

是否造成社會影較重（3級）10%＜X≤15%

20%

3和生態(tài)破響和生態(tài)破壞

一般（2級）5%＜X≤10%

壞程度

輕微（1級）1%≤X≤5%

央企或上市公司3%＜X≤5%

大型企事業(yè)單位0%＜X≤3%

經(jīng)濟承

4企業(yè)規(guī)模大小5%中型企事業(yè)單位0

受度

小型企事業(yè)單位（涉公益單位）－3%≤X＜0

個體工商戶（含自然人）－5%≤X＜－3%

23

經(jīng)濟社會發(fā)展程

各地級市可以結(jié)合實際自行確定地區(qū)差

5地區(qū)差異度及環(huán)境容量的5%－5%≤X≤5%

異，裁量比例數(shù)值（加減５%）

大小

特別說明：

1.計算方法

本裁量表格計算方法：

對接受委托的技術(shù)單位的罰款金額=收取費用額×(300%～500%)

總百分值罰款金額

X≤30%所收費用額×300%

30%＜X≤70%所收費用額×400%

70%＜X≤100%所收費用額×500%

2.可能涉及的其他行政措施

A、對單位：禁止從事環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表編制工作；有違法所得的，沒收違法

所得。

法律依據(jù)：《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第三十二條第二款接受委托編制建設(shè)項目

環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表的技術(shù)單位違反國家有關(guān)環(huán)境影響評價標準和技術(shù)規(guī)范等規(guī)定，

致使其編制的建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表存在基礎(chǔ)資料明顯不實，內(nèi)容存在重大

缺陷、遺漏或者虛假，環(huán)境影響評價結(jié)論不正確或者不合理等嚴重質(zhì)量問題的，由設(shè)區(qū)的市級以

上人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門對技術(shù)單位處所收費用三倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，禁

止從事環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表編制工作；有違法所得的，沒收違法所得。

B、對行為人：有本條第一款、第二款規(guī)定的違法行為的，編制主持人和主要編制人員五年內(nèi)

禁止從事環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表編制工作。

法律依據(jù)：《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第三十二條編制單位有本項違法行為的，

編制主持人和主要編制人員五年內(nèi)禁止從事環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表編制工作；構(gòu)成犯

罪的，依法追究刑事責(zé)任，并終身禁止從事環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表編制工作。

3.《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》第二十五條與《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》第三十

二條關(guān)于弄虛作假情形規(guī)定的處罰不一致，根據(jù)上位法優(yōu)于下位法的原則，適用《中華人民共和

國環(huán)境影響評價法》第三十二條的規(guī)定。

24

二、建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例

（四）違反“三同時”的罰款幅度裁定—未同時設(shè)計

生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量基準

序號J-４

違法行為違反“三同時”的罰款幅度裁定—未同時設(shè)計

《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》

第十六條建設(shè)項目的初步設(shè)計，應(yīng)當按照環(huán)境保護設(shè)計規(guī)范的要求，編制環(huán)境保

護篇章，落實防治環(huán)境污染和生態(tài)破壞的措施以及環(huán)境保護設(shè)施投資概算。

處罰條款

建設(shè)單位應(yīng)當將環(huán)境保護設(shè)施建設(shè)納入施工合同，保證環(huán)境保護設(shè)施建設(shè)進度和資

金，并在項目建設(shè)過程中同時組織實施環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表及其審批部門

審批決定中提出的環(huán)境保護對策措施。

《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》

第二十二條第一款違反本條例規(guī)定，建設(shè)單位編制建設(shè)項目初步設(shè)計未落實防治

環(huán)境污染和生態(tài)破壞的措施以及環(huán)境保護設(shè)施投資概算，未將環(huán)境保護設(shè)施建設(shè)納入施

處罰依據(jù)

工合同，或者未依法開展環(huán)境影響后評價的，由建設(shè)項目所在地縣級以上環(huán)境保護行政

主管部門責(zé)令限期改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款；逾期不改正的，處20萬元以上

100萬元以下的罰款。

裁量要素判定標準

序號

要素具體條件構(gòu)成比例程度百分值（X）

重污染行業(yè)報告書（煤炭、火電、冶金、

30%＜X≤35%

化工、焦化、建材、制藥等行業(yè)）

建設(shè)項目涉及環(huán)評非重污染行業(yè)報告書(（生產(chǎn)型）20%＜X≤30%

35%

文件的類型報告書（非生產(chǎn)型）10%＜X≤20%

報告表（生產(chǎn)型）5%＜X≤10%

違法事實

1情節(jié)報告表（非生產(chǎn)型）5%

位于自然保護區(qū)核心區(qū)/

10%

飲用水水源一級保護區(qū)

項目建設(shè)地點10%位于自然保護區(qū)緩沖區(qū)/

7%＜X≤9%

飲用水水源二級保護區(qū)

25

位于自然保護區(qū)實驗區(qū)/

5%＜X≤7%

飲用水水源準保護區(qū)

不符合環(huán)境功能規(guī)劃

3%≤X≤5%

但不在保護區(qū)

符合環(huán)境功能規(guī)劃0

3個月以上10%＜X≤15%

項目建設(shè)持續(xù)時間15%1個月以上不足3個月5%＜X≤10%

不足1個月3%≤X≤5%

無整改措施10%

是否積極采取

2整改情況10%采取部分整改措施3%≤X≤9%

整改措施

積極采取整改措施，并整改完成0

嚴重（4級）15%＜X≤20%

社會影響

是否造成社會影較重（3級）10%＜X≤15%