基金外包業(yè)務管理辦法

基金外包業(yè)務管理辦法總則目的與依據(jù)為規(guī)范基金外包業(yè)務活動，保護基金份額持有人及相關當事人的合法權益，促進基金外包業(yè)務健康、有序發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中國境內(nèi)開展基金外包業(yè)務的外包服務機構以及委托外包服務機構提供外包服務的基金管理人?；鹜獍鼧I(yè)務是指基金管理人將基金運營服務中的部分或全部環(huán)節(jié)，如份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等，委托給外包服務機構的業(yè)務活動?；驹瓌t1.合規(guī)性原則：外包服務機構和基金管理人應嚴格遵守法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則，確保外包業(yè)務活動合法合規(guī)。2.安全性原則：外包服務機構應具備完善的安全保障措施，保障基金資產(chǎn)的安全和信息的保密。3.獨立性原則：外包服務機構應保持獨立的運營和管理，避免與基金管理人及其他相關方存在利益沖突。4.專業(yè)性原則：外包服務機構應具備專業(yè)的服務能力和經(jīng)驗，能夠為基金管理人提供高質量的外包服務。外包服務機構的準入管理資質條件1.法人資格：外包服務機構應為在中國境內(nèi)依法設立的法人機構，具有獨立承擔民事責任的能力。2.注冊資本：外包服務機構的注冊資本應不低于[具體金額]萬元人民幣，且實繳資本應不低于注冊資本的[具體比例]。3.專業(yè)人員：外包服務機構應擁有一定數(shù)量的專業(yè)人員，其中從事基金外包業(yè)務的人員應具備相關專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗。4.信息技術系統(tǒng)：外包服務機構應具備完善的信息技術系統(tǒng)，能夠滿足基金外包業(yè)務的需求，并具備數(shù)據(jù)備份、恢復和安全防護等功能。5.內(nèi)部控制制度：外包服務機構應建立健全內(nèi)部控制制度，包括業(yè)務流程控制、風險管理制度、信息保密制度等。申請與審批1.申請材料：外包服務機構申請開展基金外包業(yè)務，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）提交以下材料：申請書；營業(yè)執(zhí)照副本復印件；公司章程；股東情況說明；專業(yè)人員情況說明；信息技術系統(tǒng)情況說明；內(nèi)部控制制度文本；協(xié)會要求的其他材料。2.審批程序：協(xié)會收到外包服務機構的申請材料后，將對申請材料進行審核，并可根據(jù)需要進行現(xiàn)場檢查。經(jīng)審核符合條件的，協(xié)會將對外包服務機構予以備案，并向社會公示。持續(xù)經(jīng)營要求1.定期報告：外包服務機構應定期向協(xié)會報送業(yè)務開展情況報告，包括業(yè)務規(guī)模、業(yè)務收入、客戶情況等。2.信息變更：外包服務機構的名稱、注冊資本、股東、法定代表人等重要信息發(fā)生變更的，應及時向協(xié)會報告。3.合規(guī)檢查：協(xié)會將定期對外包服務機構進行合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括業(yè)務合規(guī)性、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、信息技術系統(tǒng)安全性等?；鸸芾砣说穆氊熯x擇外包服務機構1.盡職調(diào)查：基金管理人在選擇外包服務機構時，應進行充分的盡職調(diào)查，了解外包服務機構的資質、信譽、專業(yè)能力、內(nèi)部控制制度等情況。2.合同簽訂：基金管理人應與外包服務機構簽訂書面外包服務合同，明確雙方的權利義務、服務內(nèi)容、服務費用、保密條款、違約責任等事項。監(jiān)督與管理1.定期評估：基金管理人應定期對外包服務機構的服務質量進行評估，評估內(nèi)容包括服務的準確性、及時性、合規(guī)性等。2.風險監(jiān)控：基金管理人應建立健全外包業(yè)務風險監(jiān)控機制，及時發(fā)現(xiàn)和處理外包業(yè)務中存在的風險。3.信息溝通：基金管理人應與外包服務機構保持密切的信息溝通，及時了解外包業(yè)務的進展情況。信息披露1.向投資者披露：基金管理人應向投資者披露外包服務機構的基本情況、服務內(nèi)容、服務費用等信息，保障投資者的知情權。2.向監(jiān)管機構報告：基金管理人應及時向監(jiān)管機構報告外包業(yè)務的重大事項，如外包服務機構的變更、外包業(yè)務的重大風險等。外包業(yè)務的具體內(nèi)容與操作規(guī)范份額登記服務1.開戶與銷戶：外包服務機構應按照相關規(guī)定為基金份額持有人辦理開戶和銷戶手續(xù)，確保開戶信息的準確性和完整性。2.份額登記：外包服務機構應及時、準確地記錄基金份額的認購、申購、贖回、轉換等交易情況，確?；鸱蓊~的登記準確無誤。3.權益登記：外包服務機構應按照基金合同的規(guī)定，及時、準確地辦理基金權益登記，包括分紅、送股、轉增等。4.數(shù)據(jù)備份與保管：外包服務機構應定期對份額登記數(shù)據(jù)進行備份，并妥善保管備份數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。估值核算服務1.估值方法：外包服務機構應按照相關法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的要求，選擇合適的估值方法對基金資產(chǎn)進行估值。2.核算流程：外包服務機構應建立健全估值核算流程，確保估值核算的準確性和及時性。3.報告編制：外包服務機構應定期編制基金估值核算報告，向基金管理人、投資者和監(jiān)管機構報送。4.數(shù)據(jù)核對：外包服務機構應與基金管理人定期進行數(shù)據(jù)核對，確保估值核算數(shù)據(jù)的一致性。信息技術系統(tǒng)服務1.系統(tǒng)建設：外包服務機構應根據(jù)基金管理人的需求，建設符合要求的信息技術系統(tǒng)，包括交易系統(tǒng)、估值核算系統(tǒng)、份額登記系統(tǒng)等。2.系統(tǒng)維護：外包服務機構應定期對信息技術系統(tǒng)進行維護和升級，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性。3.數(shù)據(jù)安全：外包服務機構應采取有效的數(shù)據(jù)安全措施，保障基金數(shù)據(jù)的安全和保密。4.應急處理：外包服務機構應制定信息技術系統(tǒng)應急處理預案，確保在系統(tǒng)出現(xiàn)故障時能夠及時恢復正常運行。風險控制與應急處理風險識別與評估1.風險識別：外包服務機構和基金管理人應共同識別外包業(yè)務中可能存在的風險，包括市場風險、信用風險、操作風險、信息技術風險等。2.風險評估：外包服務機構和基金管理人應采用定性和定量相結合的方法，對外包業(yè)務風險進行評估，確定風險的等級和影響程度。風險應對措施1.風險規(guī)避：對于高風險的外包業(yè)務活動，外包服務機構和基金管理人應考慮采取風險規(guī)避措施，如終止外包服務合同。2.風險降低：對于可接受的風險，外包服務機構和基金管理人應采取相應的風險降低措施，如加強內(nèi)部控制、增加風險監(jiān)測頻率等。3.風險轉移：外包服務機構和基金管理人可以通過購買保險、簽訂擔保合同等方式，將部分風險轉移給第三方。應急處理預案1.預案制定：外包服務機構和基金管理人應共同制定外包業(yè)務應急處理預案，明確應急處理的組織機構、職責分工、處理流程等。2.演練與評估：外包服務機構和基金管理人應定期對應急處理預案進行演練和評估，確保預案的有效性和可操作性。3.應急響應：在外包業(yè)務出現(xiàn)重大風險或突發(fā)事件時，外包服務機構和基金管理人應立即啟動應急處理預案，采取有效的應急措施，降低損失。信息保密與數(shù)據(jù)安全保密義務1.保密協(xié)議：外包服務機構和基金管理人應簽訂保密協(xié)議，明確雙方在信息保密方面的權利義務。2.信息使用限制：外包服務機構和基金管理人應嚴格限制信息的使用范圍，不得將基金信息泄露給任何第三方。數(shù)據(jù)安全措施1.數(shù)據(jù)加密：外包服務機構應采用先進的數(shù)據(jù)加密技術，對基金數(shù)據(jù)進行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的安全性。2.訪問控制：外包服務機構應建立嚴格的訪問控制制度，對基金數(shù)據(jù)的訪問進行授權管理，防止未經(jīng)授權的訪問。3.數(shù)據(jù)備份與恢復：外包服務機構應定期對基金數(shù)據(jù)進行備份，并建立數(shù)據(jù)恢復機制，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠及時恢復。違規(guī)處理1.違約責任：外包服務機構或基金管理人違反保密協(xié)議的，應承擔違約責任，賠償對方因此遭受的損失。2.監(jiān)管處罰：對于違反信息保密和數(shù)據(jù)安全規(guī)定的外包服務機構和基金管理人，監(jiān)管機構將依法予以處罰。監(jiān)督管理與自律監(jiān)管機構職責1.制定規(guī)則：中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）負責制定基金外包業(yè)務的監(jiān)管規(guī)則，規(guī)范外包業(yè)務活動。2.監(jiān)督檢查：證監(jiān)會及其派出機構將對外包服務機構和基金管理人的外包業(yè)務活動進行監(jiān)督檢查，查處違法違規(guī)行為。行業(yè)協(xié)會自律1.制定自律規(guī)則：協(xié)會將制定基金外包業(yè)務的自律規(guī)則，引導外包服務機構和基金管理人規(guī)范開展業(yè)務。2.行業(yè)自律管理：協(xié)會將對外包服務機構和基金管理人進行自律管理，包括備案管理、信息披露管理、合規(guī)檢查等。違規(guī)處罰1.警告與責令整改：對于違反本辦法規(guī)定的外包服務機構和基金