北京市外部董事管理辦法

北京市外部董事管理辦法?一、總則（一）目的與依據(jù)為進(jìn)一步規(guī)范北京市國有企業(yè)外部董事的管理，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，提升企業(yè)決策的科學(xué)性和公正性，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等相關(guān)法律法規(guī)以及國家和北京市有關(guān)國有企業(yè)改革發(fā)展的政策要求，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于北京市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責(zé)的國有獨資公司、國有控股公司（以下統(tǒng)稱企業(yè)）。（三）定義本辦法所稱外部董事，是指由市國資委選聘、派出，在企業(yè)中擔(dān)任董事職務(wù)，且不在企業(yè)擔(dān)任除董事以外其他職務(wù)的人員。（四）管理原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格按照法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定開展外部董事的選聘、履職、考核等管理工作。2.專業(yè)勝任原則：注重外部董事的專業(yè)背景、業(yè)務(wù)能力和經(jīng)驗，確保其能夠勝任企業(yè)董事職責(zé)。3.獨立客觀原則：保障外部董事獨立行使職權(quán)，客觀公正地參與企業(yè)決策。4.激勵約束原則：建立健全外部董事激勵與約束機(jī)制，充分調(diào)動其積極性和主動性，有效防范風(fēng)險。二、外部董事的任職條件與資格（一）基本條件1.具有良好的政治素質(zhì)和職業(yè)操守，遵紀(jì)守法，誠實守信，維護(hù)國有資產(chǎn)安全和企業(yè)利益。2.具有履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識和豐富的工作經(jīng)驗，熟悉國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、法律法規(guī)和行業(yè)發(fā)展動態(tài)。3.具有較強的決策判斷能力、風(fēng)險管理能力和溝通協(xié)調(diào)能力，能夠獨立、客觀、公正地發(fā)表意見。4.具有良好的身體狀況和心理素質(zhì)，能夠適應(yīng)企業(yè)工作要求。5.年齡一般不超過65周歲，特別優(yōu)秀的可適當(dāng)放寬。（二）專業(yè)資格外部董事應(yīng)具備以下至少一項專業(yè)資格：1.具有高級專業(yè)技術(shù)職稱，如高級會計師、高級經(jīng)濟(jì)師、高級工程師等。2.具有注冊會計師、注冊律師、注冊資產(chǎn)評估師等專業(yè)執(zhí)業(yè)資格。3.在大型企業(yè)或知名金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任過高級管理職務(wù)，具有豐富的企業(yè)管理經(jīng)驗。4.在高校、科研機(jī)構(gòu)等擔(dān)任過教授、研究員等職務(wù)，具有深厚的理論研究基礎(chǔ)和實踐經(jīng)驗。（三）禁止情形有下列情形之一的，不得擔(dān)任外部董事：1.無民事行為能力或者限制民事行為能力。2.因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年。3.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年。4.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年。5.個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。6.法律法規(guī)和市國資委規(guī)定的其他不得擔(dān)任外部董事的情形。三、外部董事的選聘與派出（一）選聘方式市國資委通過公開招聘、推薦等方式選聘外部董事。公開招聘應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，面向社會廣泛選拔優(yōu)秀人才。推薦方式可以由有關(guān)部門、單位或行業(yè)協(xié)會等推薦符合條件的人選。（二）選聘程序1.發(fā)布公告：市國資委根據(jù)企業(yè)需求和工作安排，發(fā)布外部董事選聘公告，明確選聘條件、程序和要求等。2.報名與資格審查：符合條件的人員按照公告要求報名，并提交相關(guān)材料。市國資委對報名人員進(jìn)行資格審查，確定符合條件的候選人。3.考察與測評：市國資委對候選人進(jìn)行考察和測評，了解其政治素質(zhì)、專業(yè)能力、工作經(jīng)驗、職業(yè)操守等方面的情況?？疾旌蜏y評可以采取面談、背景調(diào)查、專業(yè)測試等方式進(jìn)行。4.確定人選：市國資委根據(jù)考察和測評結(jié)果，綜合考慮企業(yè)需求和候選人的綜合素質(zhì)，確定擬聘外部董事人選。5.公示與聘任：擬聘外部董事人選在市國資委網(wǎng)站等媒體進(jìn)行公示，公示期不少于5個工作日。公示無異議的，由市國資委辦理聘任手續(xù)，頒發(fā)聘書。（三）派出管理1.市國資委根據(jù)企業(yè)實際情況和工作需要，向企業(yè)派出外部董事。外部董事的派出應(yīng)遵循回避原則，避免與企業(yè)存在利益沖突。2.市國資委與外部董事簽訂聘任協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。聘任協(xié)議應(yīng)包括任期、薪酬待遇、履職要求、保密義務(wù)等內(nèi)容。3.企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定為外部董事提供必要的工作條件和支持，保障其能夠充分履行職責(zé)。四、外部董事的職責(zé)與權(quán)利（一）職責(zé)1.參與決策：參加董事會會議，對企業(yè)重大決策事項進(jìn)行審議和表決，發(fā)表獨立、客觀、公正的意見，為企業(yè)發(fā)展提供專業(yè)建議和決策支持。2.監(jiān)督檢查：對企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、投資決策、財務(wù)管理、風(fēng)險管理等方面進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，防范國有資產(chǎn)流失。3.維護(hù)利益：維護(hù)國有資產(chǎn)安全和企業(yè)利益，保護(hù)股東合法權(quán)益，在董事會決策中充分體現(xiàn)出資人意志。4.溝通協(xié)調(diào)：加強與企業(yè)內(nèi)部董事、經(jīng)營管理層和其他利益相關(guān)者的溝通協(xié)調(diào)，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部信息共享和協(xié)同合作。5.學(xué)習(xí)培訓(xùn)：不斷學(xué)習(xí)和掌握國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、法律法規(guī)和行業(yè)發(fā)展動態(tài)，提高自身業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)，適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需要。（二）權(quán)利1.知情權(quán)：有權(quán)了解企業(yè)的經(jīng)營管理情況、財務(wù)狀況、重大決策事項等信息，企業(yè)應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地向外部董事提供相關(guān)資料。2.表決權(quán)：在董事會會議上，對審議事項享有平等的表決權(quán)，按照自己的判斷獨立行使表決權(quán)。3.建議權(quán)：有權(quán)就企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營管理、風(fēng)險管理等方面提出建議和意見，企業(yè)應(yīng)認(rèn)真研究并給予反饋。4.調(diào)研權(quán)：有權(quán)對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營情況進(jìn)行調(diào)研，企業(yè)應(yīng)積極配合，為外部董事調(diào)研提供便利條件。5.獲得報酬權(quán)：按照聘任協(xié)議的約定，獲得相應(yīng)的薪酬待遇。五、外部董事的履職保障（一）信息保障1.企業(yè)應(yīng)建立健全信息管理制度，及時、準(zhǔn)確、完整地向外部董事提供企業(yè)經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、重大決策事項等方面的信息。信息提供應(yīng)采用書面報告、專題匯報、現(xiàn)場調(diào)研等多種方式進(jìn)行。2.企業(yè)召開董事會會議，應(yīng)提前將會議通知和相關(guān)資料送達(dá)外部董事，確保外部董事有足夠的時間進(jìn)行研究和準(zhǔn)備。會議資料應(yīng)包括會議議程、議案說明、財務(wù)報表、風(fēng)險評估報告等內(nèi)容。（二）工作條件保障1.企業(yè)應(yīng)為外部董事提供必要的辦公場所、辦公設(shè)備和通訊工具等工作條件，保障其能夠正常開展工作。2.企業(yè)應(yīng)根據(jù)外部董事的工作需要，安排專人協(xié)助其開展工作，為其提供必要的服務(wù)和支持。（三）培訓(xùn)保障1.市國資委和企業(yè)應(yīng)定期組織外部董事參加培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、法律法規(guī)、企業(yè)管理、風(fēng)險管理等方面的知識。2.外部董事應(yīng)積極參加培訓(xùn)，不斷學(xué)習(xí)和掌握新知識、新技能，提高自身履職能力。六、外部董事的考核與評價（一）考核主體與方式市國資委負(fù)責(zé)組織對外部董事的考核評價工作?？己嗽u價采取年度考核和任期考核相結(jié)合的方式進(jìn)行。（二）考核內(nèi)容1.履職情況：主要考核外部董事參加董事會會議、發(fā)表意見、提出建議、參與決策等方面的情況，評價其履職的勤勉程度和專業(yè)水平。2.決策貢獻(xiàn)：主要考核外部董事在企業(yè)重大決策中所發(fā)揮的作用，評價其決策建議的科學(xué)性、合理性和有效性。3.監(jiān)督效果：主要考核外部董事對企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、投資決策、財務(wù)管理、風(fēng)險管理等方面的監(jiān)督檢查情況，評價其對企業(yè)合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險防范的貢獻(xiàn)。4.職業(yè)操守：主要考核外部董事的職業(yè)道德、廉潔自律等方面的情況，評價其是否遵守法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度，是否維護(hù)國有資產(chǎn)安全和企業(yè)利益。（三）考核程序1.自我評估：外部董事應(yīng)在每年年末和任期屆滿后，對自己的履職情況進(jìn)行自我評估，撰寫自我評估報告。2.企業(yè)評價：企業(yè)應(yīng)在每年年末和任期屆滿后，對外部董事的履職情況進(jìn)行評價，撰寫評價報告。評價報告應(yīng)包括外部董事的履職表現(xiàn)、決策貢獻(xiàn)、監(jiān)督效果等方面的內(nèi)容。3.市國資委考核：市國資委根據(jù)外部董事的自我評估報告、企業(yè)評價報告和日常掌握的情況，對外部董事進(jìn)行綜合考核評價，確定考核評價結(jié)果。（四）考核結(jié)果應(yīng)用1.考核評價結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職四個等級?？己嗽u價結(jié)果作為外部董事續(xù)聘、解聘、薪酬調(diào)整的重要依據(jù)。2.對考核評價結(jié)果為優(yōu)秀的外部董事，市國資委給予表彰和獎勵；對考核評價結(jié)果為不稱職的外部董事，市國資委予以解聘。七、外部董事的薪酬與激勵（一）薪酬標(biāo)準(zhǔn)外部董事的薪酬由基本薪酬和績效薪酬兩部分組成?；拘匠旮鶕?jù)外部董事的履職時間和工作強度等因素確定，績效薪酬根據(jù)外部董事的考核評價結(jié)果確定。（二）薪酬支付外部董事的薪酬由市國資委按照聘任協(xié)議的約定支付。薪酬支付應(yīng)遵循公平、公正、透明的原則，確保外部董事的合法權(quán)益。（三）激勵措施1.市國資委可以根據(jù)企業(yè)實際情況和外部董事的工作表現(xiàn)，制定相應(yīng)的激勵措施，如給予期權(quán)、股權(quán)等激勵，充分調(diào)動外部董事的積極性和主動性。2.對在企業(yè)發(fā)展中做出突出貢獻(xiàn)的外部董事，市國資委可以給予額外的獎勵和榮譽。八、外部董事的退出機(jī)制（一）任期屆滿外部董事任期一般為3年，任期屆滿可以連聘連任，但在同一企業(yè)連續(xù)任職一般不超過6年。任期屆滿未獲續(xù)聘的，自然退出。（二）辭職與解聘1.外部董事可以在任期內(nèi)提出辭職，但應(yīng)提前3個月向市國資委提交書面申請。經(jīng)市國資委批準(zhǔn)后，辦理辭職手續(xù)。2.有下列情形之一的，市國資委可以解聘外部董事：（1）考核評價結(jié)果為不稱職的。（2）嚴(yán)重違反法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度，給企業(yè)造成重大損失的。（3）泄露企業(yè)商業(yè)秘密，損害企業(yè)利益的。（4）因身體原因或其他原因無法正常履行職責(zé)的。（5）法律法規(guī)和市國資委規(guī)定的其他情形。（三）后續(xù)管理外部董事退出后，應(yīng)按照規(guī)定辦理工作交接手續(xù)，交回企業(yè)提供的辦公設(shè)備、資料等物品。同時，應(yīng)繼續(xù)遵守保密義務(wù)，不得泄露企業(yè)商業(yè)秘密。九、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督管理市國資委對外部董事的履職情況進(jìn)行監(jiān)督管理，建立健全監(jiān)督檢查機(jī)制，加強對外部董事的日常監(jiān)督