華中科技大學(xué)-國(guó)際貿(mào)易(ppt 131).ppt

1、國(guó)際貿(mào)易InternationalTrade:TheoryandPolicy,方齊云教材：國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)方齊云華中科技大學(xué)出版社2002年,Ch.1導(dǎo)論,什么是國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要內(nèi)容國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展概況,什么是國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué),國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)是以國(guó)際經(jīng)濟(jì)交易（InternationalTransactions）為研究對(duì)象的一門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科。它運(yùn)用一般經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念和分析工具，研究國(guó)際貨物（Goods）、服務(wù)（Services）和資產(chǎn)（Assests）交易及其對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響。,國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn),與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)（微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)）相比，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象有兩個(gè)明顯的特點(diǎn)：

2、1國(guó)際交易不同于國(guó)內(nèi)交易。一般認(rèn)為，生產(chǎn)要素在國(guó)內(nèi)的流動(dòng)性高于其在國(guó)際之間的流動(dòng)性。2國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)生在具有獨(dú)立主權(quán)的不同經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間，與之相聯(lián)系，就產(chǎn)生了不同的疆界和不同的貨幣。不同疆界的存在，產(chǎn)生了對(duì)貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅限制，而這在一國(guó)內(nèi)是不存在的；不同的貨幣通過(guò)匯率隨時(shí)間的變動(dòng)，產(chǎn)生了相對(duì)價(jià)格隨時(shí)間變動(dòng)的復(fù)雜性，而這在一國(guó)之內(nèi)同樣是不存在的。在政策制定上，一國(guó)政策的制定往往考慮的只是本國(guó)的國(guó)民福利和穩(wěn)定而非世界的福利和穩(wěn)定。不同國(guó)家之間的政策目標(biāo)往往是不一致的，這就會(huì)導(dǎo)致在某個(gè)國(guó)家是最優(yōu)的政策選擇，從世界范圍來(lái)看則往往是非最佳的政策選擇。例如，最優(yōu)關(guān)稅（OptimalTariff）的征收導(dǎo)

3、致了20世紀(jì)30年代的關(guān)稅大戰(zhàn)。經(jīng)濟(jì)體之間的相互連系使得一國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策，如財(cái)政政策和貨幣政策等，不僅會(huì)影響本國(guó)的資源配置，而且還會(huì)對(duì)其他國(guó)家的資源配置造成外溢效應(yīng)。因此，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系日益密切的背景下，一國(guó)政府經(jīng)濟(jì)政策的制定，就必須考慮外部因素的影響，這就比在封閉經(jīng)濟(jì)條件下制定政策要復(fù)雜得多。,國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要內(nèi)容,國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要內(nèi)容可以區(qū)分為實(shí)物經(jīng)濟(jì)（RealEconomy）方面和貨幣經(jīng)濟(jì)（MonetaryEconomy）方面兩個(gè)部分。1國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的實(shí)物經(jīng)濟(jì)方面，也稱(chēng)國(guó)際微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（InternationalMicroeconomics）或國(guó)際貿(mào)易（InternationalT

4、rade），它主要研究國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際要素流動(dòng)，包括影響國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際要素流動(dòng)的主要因素，貿(mào)易和要素流動(dòng)對(duì)資源配置和收入分配以及福利的影響，國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策對(duì)貿(mào)易和要素流動(dòng)的影響等。國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)際貿(mào)易部分通常包括國(guó)際貿(mào)易理論（TradeTheory）和貿(mào)易政策（TradePolicy）兩個(gè)部分，是國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀部分。它以單個(gè)國(guó)家為基本分析單位，研究單個(gè)商品的相對(duì)價(jià)格及其決定，這與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)非常相似。國(guó)際貿(mào)易理論分析貿(mào)易的基礎(chǔ)（TheBasisforTrade）、貿(mào)易的模式（ThePatternsofTrade）以及貿(mào)易的利益（TheGainsfromTrade）。國(guó)際貿(mào)易政策考察貿(mào)易限制的措施及

5、其影響，貿(mào)易保護(hù)的原因和效果。2國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的貨幣經(jīng)濟(jì)方面，也稱(chēng)國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)（InternationalMacroeconomics）或國(guó)際金融（InternationalFinance），它主要研究國(guó)際收支（BalanceofPayments）及其調(diào)整過(guò)程，包括外匯市場(chǎng)和匯率決定，國(guó)際收支及其在不同匯率制度下的調(diào)整過(guò)程等。國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)際金融部分則包括匯率和外匯市場(chǎng)，國(guó)際收支及其調(diào)整等內(nèi)容。它涉及貨幣和總收支，收入水平和價(jià)格指數(shù)等宏觀經(jīng)濟(jì)變量，這與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)非常相似。外匯市場(chǎng)探討一國(guó)貨幣與它國(guó)貨幣相交換的框架及匯率的決定；國(guó)際收支用以測(cè)度一國(guó)與外部世界交易的總收入和總支出及其平衡；國(guó)際收

6、支調(diào)整研究在不同匯率和國(guó)際貨幣制度下，一國(guó)國(guó)際收支失衡調(diào)整過(guò)程及其對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響。,國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展概況,國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展國(guó)際金融理論的發(fā)展,國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展(1),1重商主義者以其錯(cuò)誤的財(cái)富觀為基礎(chǔ)，推論出“獎(jiǎng)出限入”的貿(mào)易政策。21776年，亞當(dāng)斯密（AdamSmith）在國(guó)富論（TheWelthofNations）中，系統(tǒng)闡述了分工和自由經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)，批判了重商主義的財(cái)富觀和貿(mào)易觀，提出了國(guó)際貿(mào)易的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論（TheoryofAbsoluteAdvantage）。31817年，大衛(wèi)李嘉圖（DavidRicardo）在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理（ThePrinciplesofPolitic

7、alEconomyandTaxation）一書(shū)中，進(jìn)一步發(fā)展了亞當(dāng)斯密的理論，正確地提出和論證了國(guó)際貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)原理（LawofComparativeAdvantage），確立了其后貿(mào)易理論發(fā)展的方向。后來(lái)的學(xué)者都將國(guó)際貿(mào)易研究的重點(diǎn)放在比較優(yōu)勢(shì)原理上，不斷探索決定比較優(yōu)勢(shì)的各種因素。4穆勒（J.S.Mill）、馬歇爾（AlfredMarshall）和艾奇沃思（F.Y.Edgeworth）等，集中研究了貿(mào)易條件的決定問(wèn)題。51919年，赫克歇爾（E.F.Heckscher）在對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響（TheEffectofForeignTradeontheDistributionofInco

8、me）一文中，首先論述了各國(guó)要素稟賦構(gòu)成與貿(mào)易形態(tài)之間的關(guān)系，以及貿(mào)易對(duì)各國(guó)收入分配的影響，提出了要素稟賦差異是決定國(guó)際分工和貿(mào)易的基礎(chǔ)的觀點(diǎn)。其后，他的學(xué)生俄林（BertilOhlin）在1933年出版的區(qū)際貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易（InterregionalandInternationalTrade）一書(shū)中，進(jìn)一步闡述和發(fā)揮了赫克歇爾的要素稟賦理論。因而后來(lái)人們又稱(chēng)要素稟賦理論為赫克歇爾俄林理論（Heckscher-OhlinTheory，簡(jiǎn)稱(chēng)HO理論）。61936年，哈伯勒（G.Haberler）在國(guó)際貿(mào)易理論（TheoryofInternationalTrade）一書(shū)中，用機(jī)會(huì)成本理論（Oppo

9、rtunityCostTheory）解釋了比較優(yōu)勢(shì)原理，在貿(mào)易理論的模型化方面作出了實(shí)質(zhì)性的貢獻(xiàn)。此外，勒納（A.P.Lerner）、里昂惕夫（W.Leontief）、米德（J.E.Meade）、薩繆爾遜（P.A.Samuelson）等人將一般均衡分析的新古典模型與赫克歇爾和俄林的要素稟賦理論融為一體，最終形成了國(guó)際貿(mào)易理論的標(biāo)準(zhǔn)模型?？梢哉f(shuō)，這一標(biāo)準(zhǔn)化的貿(mào)易模型，就是新古典學(xué)派一般均衡理論在國(guó)際貿(mào)易研究中的具體應(yīng)用。71951年，里昂惕夫首次運(yùn)用投入產(chǎn)出方法對(duì)HO理論進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)美國(guó)作為世界上資本最豐富的國(guó)家，其出口部門(mén)是勞動(dòng)密集型的，而進(jìn)口替代部門(mén)則是資本密集型的，這就與HO理論預(yù)

10、測(cè)的貿(mào)易模式相反，這就是著名的“里昂惕夫之謎”（TheLeontiefParadox）。820世紀(jì)70年代末80年代初，以克魯格曼（P.R.Krugman）和赫爾普曼（E.Helpman）為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，提出了所謂“新貿(mào)易理論”（NewTradeTheory）。新貿(mào)易理論認(rèn)為，除要素稟賦差異外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)亦是國(guó)際貿(mào)易的原因和貿(mào)易利益的另一個(gè)獨(dú)立決定因素。,國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展(2),新貿(mào)易理論的出現(xiàn)有兩大淵源：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industryTrade），即發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)類(lèi)別中的雙向貿(mào)易（Two-wayTrade），已成為主流。格魯珀（H.G.Grubel）和勞埃德（P.J.Lloy

11、d）在1975年還構(gòu)造了一種測(cè)量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易密集度的指數(shù)方法，用于測(cè)算國(guó)際貿(mào)易中產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性。GL產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，與B.Balassa提出的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)略有不同。產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展。20世紀(jì)70年代中期，產(chǎn)業(yè)組織理論出現(xiàn)了一次大的突破，特別是博弈論方法被引入到產(chǎn)業(yè)組織理論的研究中之后，對(duì)不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下（主要是針對(duì)寡頭市場(chǎng)）廠商行為的描述與研究，取得了巨大的成功。1978年，克魯格曼在其博士論文收益遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易（IncreasingReturns,MonopolisticCompetition,andInternationalTrade）中，首次將迪克西特（A.Dixit

12、）和斯蒂格利茨（J.Stiglitz）兩人所共同提出的將差異產(chǎn)品和（內(nèi)部）規(guī)模經(jīng)濟(jì)考慮在內(nèi)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型（該模型又稱(chēng)“新張伯倫模型”）推廣到開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，從模型上首次證明了規(guī)模經(jīng)濟(jì)是國(guó)際貿(mào)易的另一起因，以及差異性產(chǎn)品決定了貿(mào)易形態(tài)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。新貿(mào)易理論除了都強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用這一共同點(diǎn)外，并未形成統(tǒng)一的分析框架。,國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展(3),有三種類(lèi)型的新貿(mào)易理論模型：由克魯格曼和赫爾普曼等人在壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型基礎(chǔ)上提出的新貿(mào)易理論模型。由布蘭德（A.Brander）和斯潘瑟（B.J.Spencer）在寡頭壟斷模型基礎(chǔ)上提出的新貿(mào)易理論模型，該模型不僅闡述了規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國(guó)際貿(mào)易中的決定作用，而且還

13、指出了在同質(zhì)產(chǎn)品條件下，因廠商的非合作行為也會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易?！跋嗷A銷(xiāo)”便是其中的一個(gè)特例。在寡頭壟斷市場(chǎng)上，圍繞著壟斷利潤(rùn)，不僅廠商之間，而且政府之間也可能發(fā)生爭(zhēng)奪壟斷利潤(rùn)的博弈行為。因此，該理論模型具有重要的政策含義。20世紀(jì)80年代中期，引發(fā)眾多爭(zhēng)論的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策便是基于這一思想提出的。由埃塞爾（W.Ethiar）最早提出的外部經(jīng)濟(jì)模型。該理論模型不僅指出外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國(guó)際貿(mào)易中的重要性，更重要的是，該模型還指出了國(guó)際分工格局對(duì)貿(mào)易利益不平衡性的影響，即不同的國(guó)際分工格局對(duì)參與貿(mào)易的各方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有不同的影響。新貿(mào)易理論的出現(xiàn)，并不意味著它替代了傳統(tǒng)的要素稟賦理論。從解釋對(duì)象上看，兩

14、種理論分別解釋不同的貿(mào)易現(xiàn)象。新貿(mào)易理論主要解釋產(chǎn)生在發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象；而傳統(tǒng)的要素稟賦理論則主要解釋發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（Inter-industryTrade）。從理論基礎(chǔ)上看，新貿(mào)易理論以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)為前提，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)性差異；傳統(tǒng)的要素稟賦理論則以規(guī)模收益不變和完全競(jìng)爭(zhēng)為前提，強(qiáng)調(diào)國(guó)家之間在要素稟賦上的差異性。兩派的觀點(diǎn)不僅不是相互替代的關(guān)系，相反實(shí)際上表現(xiàn)出一種互補(bǔ)性，兩者共同豐富和完善了貿(mào)易理論。,國(guó)際貿(mào)易基礎(chǔ)的決定因素,圖11貿(mào)易的基礎(chǔ),國(guó)際金融理論的發(fā)展(1),國(guó)際金融理論的發(fā)展，一直是圍繞“外部平衡”（ExternalBa

15、lance）這個(gè)十分重要的問(wèn)題展開(kāi)的。從古典貿(mào)易理論起，貿(mào)易平衡一直是貿(mào)易理論的一個(gè)前提條件。因?yàn)橘Q(mào)易理論不考慮貨幣因素，國(guó)際貿(mào)易理論所探討的是在貿(mào)易平衡條件下（或物物交換條件下）的貿(mào)易商品相對(duì)價(jià)格問(wèn)題，即純易貨貿(mào)易條件（TheBarterTermsofTrade）問(wèn)題。但在現(xiàn)實(shí)中，國(guó)際貿(mào)易是以貨幣為媒介而進(jìn)行的，因而貿(mào)易不平衡現(xiàn)象是一種常態(tài)。11720年，伊薩克杰瓦伊斯（IssacGervaise）首次提出了國(guó)際收支（BalanceofPayments）的一般均衡分析方法。21752年，大衛(wèi)休謨（DavidHume）在論貿(mào)易差額一文中，論證了著名的“物價(jià)鑄幣流動(dòng)機(jī)制”（Price-Speci

16、e-FlowMechanism）。休謨從貨幣數(shù)量論的觀點(diǎn)出發(fā)，認(rèn)為，在金幣本位制條件下，可以通過(guò)貨幣貴金額的輸出輸入來(lái)完全解決貿(mào)易不平衡問(wèn)題，即國(guó)際收支的不平衡可以通過(guò)市場(chǎng)的力量自動(dòng)恢復(fù)平衡，而不需要外部的人為干預(yù)。3在20世紀(jì)兩次世界大戰(zhàn)的間隔期間，為取得外部平衡，許多國(guó)家對(duì)浮動(dòng)匯率和直接控制國(guó)際收支進(jìn)行了廣泛的實(shí)驗(yàn)。,國(guó)際金融理論的發(fā)展(2),420世紀(jì)第二次世界大戰(zhàn)以后，布雷頓森林體系（BrettonWoodsSystem）這種國(guó)際貨幣制度安排的確立和發(fā)展，對(duì)國(guó)際金融理論的發(fā)展，產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。二戰(zhàn)之后，凱恩斯主義的流行，也在國(guó)際金融理論的發(fā)展中留下了深深的烙印。在布雷頓森林體系建立之

17、后，考慮到與固定匯率制相聯(lián)系的物價(jià)水平和工資粘性（StickyPriceandMonetaryWage），在20世紀(jì)4050年代，很多研究文獻(xiàn)放棄了古典模型核心的價(jià)格調(diào)整學(xué)說(shuō)，轉(zhuǎn)而尋求通過(guò)收入或就業(yè)的變動(dòng)來(lái)調(diào)整外部平衡。凱恩斯的乘數(shù)理論（MultiplierTheory）說(shuō)明了在價(jià)格不變的條件下，收入變動(dòng)對(duì)國(guó)際收支的影響。強(qiáng)調(diào)收入作用的外部調(diào)整學(xué)說(shuō)，有著重大的缺陷，它基本上排除了資本流動(dòng)的可能性，與古典學(xué)說(shuō)一樣，仍然只關(guān)注國(guó)際收支經(jīng)常項(xiàng)目的調(diào)整。這種缺陷，直到20世紀(jì)60年代才有所改觀。520世紀(jì)60年代初期，蒙代爾（R.Mundell）在其一系列論文中，更新了國(guó)際收支調(diào)整的傳統(tǒng)觀點(diǎn)。在蒙代爾

18、模型中，貨幣政策被放到了國(guó)際收支調(diào)整的首要位置，國(guó)際資本流動(dòng)占據(jù)了國(guó)際收支的重要地位。他提出，當(dāng)內(nèi)部平衡（InternalBalance）與外部平衡目標(biāo)發(fā)生沖突時(shí)，由于資本流動(dòng)性的存在，使得在固定匯率制條件下，通過(guò)擴(kuò)張性的貨幣政策引起資本流出，而通過(guò)擴(kuò)張性的財(cái)政政策引起資本流入，這樣，借助于針對(duì)外部平衡的貨幣政策和針對(duì)內(nèi)部平衡的財(cái)政政策這兩個(gè)獨(dú)立的政策工具，就能夠同時(shí)達(dá)成內(nèi)外平衡的目標(biāo)，從而解決了固定匯率制條件下政策選擇的兩難問(wèn)題。這種把貨幣政策分配給外部平衡，而把財(cái)政政策分配給內(nèi)部平衡的觀點(diǎn)，被稱(chēng)為“蒙代爾分配法則”（MundellAssignmentRule）。,國(guó)際金融理論的發(fā)展(3),

19、61960年，特里芬（RobertTriffin）在黃金與美元危機(jī)（GoldandDollarCrisis,YaleUniversityPress,NewHaven,1960）一書(shū)中，提出了著名的“特里芬難題”（TriffinDilemma）。特里芬認(rèn)為，作為儲(chǔ)備資產(chǎn)的關(guān)鍵貨幣（KeyCurrency）在其充足供應(yīng)與信心力（Confidence）之間是存在矛盾的。71973年，布雷頓森林體系崩潰之后，一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張實(shí)行浮動(dòng)匯率制。浮動(dòng)匯率制的倡導(dǎo)者的基本論點(diǎn)是，浮動(dòng)匯率可以使政府免受?chē)?guó)際收支的限制，并允許政府不需要運(yùn)用貨幣政策去被動(dòng)地穩(wěn)定匯率，從而獲得利用貨幣政策工具的主動(dòng)權(quán)，同時(shí)浮動(dòng)匯率

20、也象一堵防火墻，把國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)與外界隔離開(kāi)來(lái)，使國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)免受外界因素的沖擊。820世紀(jì)70年代，貨幣主義的興起，產(chǎn)生了一些極有價(jià)值的開(kāi)放經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)模型。其中，比古典貨幣數(shù)量論更進(jìn)一步的國(guó)際收支貨幣分析方法，強(qiáng)調(diào)實(shí)際平衡效果和長(zhǎng)期的國(guó)際收支平衡；資產(chǎn)組合平衡（Portfolio-Balance）模型則闡明了貨幣與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，指出了財(cái)富積累中資產(chǎn)的存量和流量之間的區(qū)別，并吸收了理性預(yù)期（RationalExpectancy）理論的一些基本思想。920世紀(jì)80年代，借助于儲(chǔ)蓄和投資理論中的跨時(shí)（Intertemporary）分析方法，對(duì)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)變化過(guò)程的分析已變得日益普遍。除了外部平衡這一國(guó)際金融

21、理論的核心問(wèn)題外，國(guó)際金融理論在匯率決定理論和匯率制度研究方面，也有極為豐富的理論進(jìn)展。,外貿(mào)依存度,外貿(mào)依存度是衡量對(duì)外貿(mào)易在一國(guó)經(jīng)濟(jì)中重要性程度的指標(biāo)，它以一國(guó)進(jìn)出口總值占該國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的比重表示。即：外貿(mào)依存度=外貿(mào)依存度=出口依存度+進(jìn)口依存度=+,Ch.2國(guó)際貿(mào)易的古典理論,重商主義的貿(mào)易觀亞當(dāng)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論,重商主義的貿(mào)易觀,重商主義的財(cái)富觀重商主義者把金銀貨幣等同于社會(huì)財(cái)富。重商主義把金銀貨幣等同于財(cái)富的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。今天我們所理解的國(guó)民財(cái)富，是一國(guó)生產(chǎn)和提供滿(mǎn)足人們需要的產(chǎn)品和服務(wù)的能力。一國(guó)擁有的勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素越多，生產(chǎn)效率越

22、高，生產(chǎn)和提供滿(mǎn)足人們需要的產(chǎn)品和服務(wù)的能力就越大，一國(guó)的生活水平就越高，財(cái)富和福利水平就越高。重商主義的貿(mào)易觀一國(guó)財(cái)富的增加應(yīng)來(lái)源于商業(yè)，而國(guó)內(nèi)商業(yè)不影響一國(guó)財(cái)富的增減，對(duì)外貿(mào)易的出超才增加一國(guó)金銀貨幣，從而增加一國(guó)財(cái)富。因此，重商主義者主張國(guó)家必須干預(yù)對(duì)外貿(mào)易，實(shí)行獎(jiǎng)出限入的保護(hù)貿(mào)易政策，以保護(hù)本國(guó)的對(duì)外貿(mào)易出超，增加國(guó)民財(cái)富。重商主義以其錯(cuò)誤的財(cái)富觀為基礎(chǔ)，鼓吹經(jīng)濟(jì)民族主義，主張國(guó)際貿(mào)易是一種零和博弈（Zero-sumGame），即你虧我盈。因此，國(guó)際貿(mào)易不可能是自愿自由的貿(mào)易，而需要用槍炮和軍艦去打開(kāi)它國(guó)的國(guó)門(mén)，占據(jù)更多的殖民地，通過(guò)宗主國(guó)與殖民地的不對(duì)等貿(mào)易來(lái)增加宗主國(guó)的財(cái)富。盡管重

23、商主義的貿(mào)易觀是明顯錯(cuò)誤的，但是，除了1815年至1914年間的英國(guó)以外，沒(méi)有一個(gè)西方國(guó)家曾徹底擺脫過(guò)重商主義的影響。,亞當(dāng)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論,Assumptions:2countries,2goodsand1factor(labor)If2countriesusetherefactorlabortoproduce2goodsandtheunitcostsmeasuringintermsoflabortimeareasfollows,thencountryAhasAAintheproductionofgoodX(23)andcountryBhasAAintheproductionofgoodY

24、(24).EachcountryspecializedintheproductionofthegoodinwhichithasAbsoluteAdvantageandexportthatgood.Eachcountrywillgainfromtrade(duetothespecialization).Tradeisapositive-sumgame.,ComparativeAdvantagetheoryofDavidRicardo(1),Assumptions:2country,2goodsand1factor(labor),thesameasAdamSmith.AAtheoryassumed

25、that2countrieshasdifferentAAintheproductionof2goods,butitisrareinreality.IfonecountryhasAbsoluteDisadvantageintheproductionof2goodsandthedegreeoftheseADaredifferent,thiscountrywillhasComparativeAdvantageintheproductionofthegoodinwhichithaslessdegreeofAD,theothercountrywillhasCAintheproductionoftheot

26、hergood.Eachcountrywillgainfromtrade(duetothespecialization).Tradeisapositive-sumgame.CountryACountryBGoodX2hoursperpiece3hoursperpieceGoodY4hoursperpiece5hoursperpiece2/34/5,countryAhasCAingoodXandcountryBhasCAinY.,ComparativeAdvantagetheoryofDavidRicardo(2),AAtheoryisaspecialcaseofCAtheory.Country

27、ACountryBGoodX2hoursperpiece3hoursperpieceGoodY4hoursperpiece2hoursperpiece2/3gY，我們稱(chēng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總效應(yīng)是順貿(mào)易的；如果gmgY，我們稱(chēng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總效應(yīng)是逆貿(mào)易的；如果gm0，我們稱(chēng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總效應(yīng)是超逆貿(mào)易的；如果（Y為以可進(jìn)口商品表示的實(shí)際收入），則稱(chēng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的總數(shù)應(yīng)是超順貿(mào)易的。,大國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和貿(mào)易,大國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)果除了產(chǎn)生貿(mào)易量效應(yīng)以外，還會(huì)通過(guò)貿(mào)易量的變化影響世界市場(chǎng)的價(jià)格，從而使大國(guó)的貿(mào)易條件（TermsofTrade）發(fā)生改變，即大國(guó)的增長(zhǎng)會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易條件效應(yīng)（TermsofTradeEffect）

28、。首先探討大國(guó)的不同增長(zhǎng)類(lèi)型對(duì)貿(mào)易條件的影響，其次，我們介紹大國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的福利效應(yīng)的分解，最后討論大國(guó)可能發(fā)生的不幸增長(zhǎng)或貧困化增長(zhǎng)（ImmiserizingGrowth）。,大國(guó)增長(zhǎng)與貿(mào)易條件,除了超逆貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（gm0。也就是說(shuō)，1國(guó)只有在超逆貿(mào)易增長(zhǎng)的情況下，才減少對(duì)2國(guó)的進(jìn)口需求，從而改善1國(guó)的貿(mào)易條件，而在其它情況下，1國(guó)對(duì)2國(guó)的進(jìn)口需求，都會(huì)有不同程度的增長(zhǎng)，從而使1國(guó)的貿(mào)易條件下降。1國(guó)貿(mào)易條件在逆貿(mào)易增長(zhǎng)情況下下降較少，在超順貿(mào)易增長(zhǎng)情況下下降最多,大國(guó)增長(zhǎng)的福利影響(1),如果不考慮增長(zhǎng)的原因和類(lèi)型，只要增長(zhǎng)在不變價(jià)格條件下增加一國(guó)的貿(mào)易量，那么它就傾向于使該國(guó)的貿(mào)易條件

29、下降（惡化）；相反，如果增長(zhǎng)在不變價(jià)格下減少一國(guó)的貿(mào)易量，則它傾向于使該國(guó)的貿(mào)易條件上升（改善）。這就是增長(zhǎng)的貿(mào)易條件效應(yīng)（Terms-of-TradeEffect）。其中使貿(mào)易條件上升的效應(yīng)稱(chēng)為正的貿(mào)易條件效應(yīng)。而使貿(mào)易條件下降的效應(yīng)稱(chēng)為負(fù)的貿(mào)易條件效應(yīng)。如果一國(guó)總產(chǎn)出Y的增長(zhǎng)伴隨著人均產(chǎn)量（或人均收入）的增長(zhǎng)，我們稱(chēng)這種效應(yīng)為正的財(cái)富效應(yīng)（WealthEffect）；相反，如果總產(chǎn)出的增長(zhǎng)伴隨著人均產(chǎn)出的下降，我們稱(chēng)這種效應(yīng)為負(fù)的財(cái)富效應(yīng)。簡(jiǎn)而言之，我們把總產(chǎn)出增長(zhǎng)所引起的人均產(chǎn)出變化，稱(chēng)為增長(zhǎng)的財(cái)富效應(yīng)。,大國(guó)增長(zhǎng)的福利影響(2),如果我們可以將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)區(qū)分為要素增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步兩種類(lèi)型，

30、則我們可以推論，如果僅因勞動(dòng)力增長(zhǎng)引起經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)（資本不增加，技術(shù)不變），則由于邊際收益遞減的作用，該國(guó)人均產(chǎn)出（或人均收入）將下降，即這種類(lèi)型的增長(zhǎng)將造成負(fù)的財(cái)富效應(yīng)。在資本增加和技術(shù)進(jìn)步引起經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)的情況下，勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率將提高，該國(guó)人均產(chǎn)出（或人均收入）將上升，即這些類(lèi)型的增長(zhǎng)將帶來(lái)正的財(cái)富效應(yīng)。正因?yàn)槿绱?，一?guó)經(jīng)濟(jì)的合意增長(zhǎng)，應(yīng)該建立在資本積累和技術(shù)進(jìn)步（從而不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率）的基礎(chǔ)上，以獲得增長(zhǎng)的正的財(cái)富效應(yīng)。由此可見(jiàn)，大國(guó)的增長(zhǎng)會(huì)產(chǎn)生兩種影響福利的效應(yīng)，一是增長(zhǎng)的財(cái)富效應(yīng)，另一則是增長(zhǎng)的貿(mào)易條件效應(yīng)。只要這兩種效應(yīng)的總和大于0，則大國(guó)增長(zhǎng)就導(dǎo)致該國(guó)福利水平的增加，增長(zhǎng)是合

31、意的；如果這兩種效應(yīng)的總和小于0，則大國(guó)的增長(zhǎng)就導(dǎo)致該國(guó)福利水平的下降，增長(zhǎng)就是不合意的，也稱(chēng)為不幸的增長(zhǎng)或貧困化增長(zhǎng)（ImmiserizingGrowth）。,大國(guó)增長(zhǎng)的福利影響(3),不幸的增長(zhǎng)(1),即使大國(guó)增長(zhǎng)的財(cái)富效應(yīng)為正，但如果大國(guó)增長(zhǎng)的結(jié)果，使其貿(mào)易條件急劇下降，增長(zhǎng)的負(fù)的貿(mào)易條件效應(yīng)超過(guò)正的財(cái)富效應(yīng)，則大國(guó)增長(zhǎng)的總福利效應(yīng)為負(fù)（出現(xiàn)福利的凈下降），這種情況被巴格瓦蒂（J.Bhagwati）稱(chēng)為不幸的增長(zhǎng)（ImmiserizingGrowth）。,不幸的增長(zhǎng)(2),在下述情況下，大國(guó)A更有可能發(fā)生不幸的增長(zhǎng)：（1）大國(guó)A僅因勞動(dòng)力增長(zhǎng)引起經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)；（2）增長(zhǎng)使A國(guó)的出口在貿(mào)易

32、條件不變時(shí)大大增加，從而傾向于使A國(guó)的貿(mào)易條件下降；（3）世界其它國(guó)家對(duì)A國(guó)出口商品需求的收入彈性非常低，或因其它原因（如貿(mào)易障礙等）減弱了對(duì)A國(guó)出口商品的需求，使得A國(guó)的貿(mào)易條件大大下降；（4）A國(guó)經(jīng)濟(jì)的出口依存度很高，以致貿(mào)易條件惡化時(shí)極易造成國(guó)家凈福利下降。,要素增長(zhǎng)與國(guó)際貿(mào)易(1),影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素要素增長(zhǎng)（勞動(dòng)力或人口增長(zhǎng)、資本積累）要素質(zhì)量改進(jìn)或技術(shù)進(jìn)步（人力資本增長(zhǎng)、知識(shí)技術(shù)進(jìn)步）結(jié)構(gòu)變化以及制度創(chuàng)新等其中結(jié)構(gòu)變化通常是由資本積累和技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)的，而制度創(chuàng)新則是通過(guò)影響資本積累和技術(shù)進(jìn)步而發(fā)生對(duì)增長(zhǎng)的作用的。,要素增長(zhǎng)與國(guó)際貿(mào)易(2),要素增長(zhǎng)和生產(chǎn)可能性曲線,要素增長(zhǎng)與國(guó)際貿(mào)

33、易(3),當(dāng)勞動(dòng)與資本以相同比率增長(zhǎng)，兩種商品生產(chǎn)的規(guī)模收益不變，要素生產(chǎn)率及要素報(bào)酬在增長(zhǎng)前后都不變時(shí)，如果該國(guó)勞動(dòng)參與率（即勞動(dòng)力占總?cè)丝诘谋戎兀┮膊蛔?，則增長(zhǎng)前后該國(guó)人均實(shí)際收入和福利水平也將保持不變。如果僅有勞動(dòng)增長(zhǎng)（或勞動(dòng)增長(zhǎng)快于資本增長(zhǎng)），則資本勞動(dòng)比率下降（資本淺化），勞動(dòng)生產(chǎn)率將因邊際收益遞減而下降，從而勞動(dòng)報(bào)酬和人均收入都下降；如果僅有資本增長(zhǎng)（或資本增長(zhǎng)快于勞動(dòng)增長(zhǎng)），則資本勞動(dòng)比率上升（資本深化），勞動(dòng)生產(chǎn)率將上升，從而勞動(dòng)報(bào)酬和人均收入都將上升。,雷布津斯基定理（RybczynskiTheorem）,在HO理論的假設(shè)條件成立的情況下，在商品價(jià)格和要素價(jià)格不變的條件下（小

34、國(guó)的增長(zhǎng)不影響國(guó)際價(jià)格），如果一種生產(chǎn)要素增加（給定另一種要素不變），將引起密集使用該要素的商品生產(chǎn)增加而另一種商品的生產(chǎn)則減少。也就是說(shuō)，在價(jià)格不變的條件下，如果一國(guó)勞動(dòng)力增加而資本不變，則引起勞動(dòng)密集型商品生產(chǎn)增加而資本密集型商品生產(chǎn)減少。,技術(shù)進(jìn)步與國(guó)際貿(mào)易(1),技術(shù)進(jìn)步的類(lèi)型根據(jù)?？怂沟亩x，技術(shù)進(jìn)步可以劃分為中性的（Neutral）、資本節(jié)約型的（Capital-Saving，也稱(chēng)為勞動(dòng)使用型的，Labor-Using）、勞動(dòng)節(jié)約型的（Labor-Saving，也稱(chēng)為資本使用型的，Capital-Using）三種類(lèi)型。中性的技術(shù)進(jìn)步是指，在資本勞動(dòng)比率不變的條件下，中性的技術(shù)進(jìn)步使得資本的邊際生產(chǎn)率和勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率按相同的比率增長(zhǎng)?；蛘哒f(shuō)，在要素相對(duì)價(jià)格不變的條件下，中性的技術(shù)進(jìn)步使得生產(chǎn)中要素使用的最優(yōu)比例保持不