貧困經(jīng)濟(jì)學(xué) 第十一章 工業(yè)化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

1、第十一章、工業(yè)化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展,主要內(nèi)容,工業(yè)化的含義及其模式 工業(yè)化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系 工業(yè)化戰(zhàn)略 工業(yè)化與信息化,一、工業(yè)化的含義及其模式,工業(yè)化的含義 工業(yè)化的模式,1.1 工業(yè)化的含義,較窄的定義 較寬的定義,1.1.1 較窄的定義,第178頁(yè) 新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典的定義* 撒克（Thaker, S. Y.）的定義* 錢(qián)納里更窄的定義* 未能包括“農(nóng)業(yè)的工業(yè)化”。加拿大、澳大利亞和新西蘭的工業(yè)化很大程度上是靠農(nóng)業(yè)的機(jī)械化和現(xiàn)代化拉動(dòng)的,1.1.2 較寬的定義,179頁(yè) 工業(yè)化是整個(gè)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化 張培剛的定義 基本特征：機(jī)械化；整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步,1.2 工業(yè)化的模式,按資源配置方式分為三

2、種 自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式 不完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式,1.2.1 自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式,主要國(guó)家 市場(chǎng)配置資源 主體是企業(yè)家 政府是守夜人 自發(fā)的緩慢的演進(jìn)過(guò)程 霍夫曼定理,主要國(guó)家,大多數(shù)的發(fā)達(dá)國(guó)家 如美、英、法等,市場(chǎng)配置資源,供給和需求決定價(jià)格和產(chǎn)量 市場(chǎng)出清,主體是企業(yè)家,主體是企業(yè)家，而不是政府 主要由私人資本推動(dòng)，國(guó)有企業(yè)很少,政府是守夜人,政府是守夜人，并且僅僅充當(dāng)“守夜人”角色 負(fù)責(zé)國(guó)防、立法、執(zhí)法等 政府很少干預(yù)經(jīng)濟(jì),自發(fā)的緩慢的演進(jìn)過(guò)程,自發(fā)的演進(jìn)過(guò)程 由于先發(fā)，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)壓力，加上“摸著石頭過(guò)河”，所以緩慢 英國(guó)花費(fèi)100年時(shí)間，美、法也花費(fèi)了近70年時(shí)間,霍夫曼定理,18

3、4頁(yè) 霍夫曼系數(shù) 霍夫曼系數(shù)隨著工業(yè)化的發(fā)展不斷下降，工業(yè)結(jié)構(gòu)趨于重工業(yè)化,1.2.2 不完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式,主要國(guó)家 市場(chǎng)機(jī)制起基礎(chǔ)作用 政府適當(dāng)干預(yù) 主體有私人部門(mén)也有國(guó)有部門(mén) 工業(yè)化的順序發(fā)生了改變 時(shí)間較短,主要國(guó)家,工業(yè)化較晚的發(fā)達(dá)國(guó)家及多數(shù)發(fā)展中國(guó)家，前者如日、德,市場(chǎng)機(jī)制起基礎(chǔ)作用,主要還是由供求價(jià)格機(jī)制配置資源 經(jīng)濟(jì)人追求效用最大化或利潤(rùn)最大化,政府適當(dāng)干預(yù),計(jì)劃（以指導(dǎo)性計(jì)劃為主） 稅收、信貸的傾向性 保護(hù)幼稚工業(yè)（已有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)）,主體有私人部門(mén)也有國(guó)有部門(mén),除私人部門(mén)以外，也有一定比重的國(guó)有部門(mén),工業(yè)化的順序發(fā)生了改變,國(guó)有部門(mén)或國(guó)家支持的大型財(cái)團(tuán)先發(fā)展重工業(yè)，以建立和完善

4、工業(yè)體系 私人部門(mén)則經(jīng)歷了先輕工業(yè)，后重工業(yè)的“霍夫曼”式發(fā)展道路,時(shí)間較短,后發(fā)優(yōu)勢(shì) 德、日、韓、新的追趕時(shí)間大大縮短,1.2.3 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式,主要國(guó)家 國(guó)有化、集體化 計(jì)劃配置 優(yōu)先發(fā)展重工業(yè) 短時(shí)間集中資源 問(wèn)題,主要國(guó)家,前蘇聯(lián)和東歐的社會(huì)主義國(guó)家、改革開(kāi)放前的中國(guó),國(guó)有化、集體化,以國(guó)有化、集體化消滅私有制（贖買(mǎi)、合作化、剝奪） 國(guó)有部門(mén)、集體部門(mén)占絕對(duì)比重,計(jì)劃配置,計(jì)劃由上而下幾乎涵蓋經(jīng)濟(jì)的全部 統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷 票證經(jīng)濟(jì)（配給制）,優(yōu)先發(fā)展重工業(yè),傾舉國(guó)之力發(fā)展重工業(yè) 忽視輕工業(yè) 剝削農(nóng)業(yè),短時(shí)間集中資源,短時(shí)間集中資源迅速建立工業(yè)體系 蘇聯(lián)用了20年 中國(guó)用了30年,問(wèn)題,低效率

5、短缺經(jīng)濟(jì) 缺乏激勵(lì),二、工業(yè)化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系,相關(guān)理論 實(shí)證分析 工業(yè)化與城市化,2.1 相關(guān)理論,恩格爾消費(fèi)規(guī)律 二元結(jié)構(gòu) 貿(mào)易條件惡化 聯(lián)系效應(yīng),2.1.1 恩格爾消費(fèi)規(guī)律,恩格爾消費(fèi)規(guī)律：人均收入低時(shí)，總支出中用于食品和其他生活必需品的比重很高；但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人均收入水平的提高，生活必需品的消費(fèi)支出比重下降，而舒適品和奢侈品的消費(fèi)支出比重上升 而舒適品和奢侈品基本是由工業(yè)提供的 需求引導(dǎo)生產(chǎn)，需要實(shí)現(xiàn)工業(yè)化,2.1.2 二元結(jié)構(gòu),要提高農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的效率，就必須將其轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率較高的工業(yè)部門(mén),2.1.3 貿(mào)易條件惡化論,出口初級(jí)產(chǎn)品、進(jìn)口制成品的貿(mào)易格局會(huì)隨著貿(mào)易條件惡化使發(fā)展中

6、國(guó)家的貿(mào)易收支情況惡化 因此要發(fā)展工業(yè)，替代進(jìn)口,聯(lián)系效應(yīng),工業(yè)部門(mén)的聯(lián)系效應(yīng)要大于農(nóng)業(yè)部門(mén) 因此要拉動(dòng)更多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，需要發(fā)展工業(yè),2.2 實(shí)證分析,驗(yàn)證配第克拉克定理 驗(yàn)證工業(yè)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正相關(guān)關(guān)系,2.2.1 驗(yàn)證配第克拉克定理,第10章已經(jīng)介紹過(guò),2.2.2 驗(yàn)證工業(yè)化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正相關(guān)關(guān)系,工業(yè)在GDP中比重越大，GDP增長(zhǎng)越快 卡爾多（1967）驗(yàn)證 絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家（包括我國(guó)）的經(jīng)驗(yàn)可以驗(yàn)證 上海的情況尤其如此 為什么？,為什么？,靜態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)（降低成本） 動(dòng)態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)（學(xué)習(xí)曲線、資本積累、技術(shù)進(jìn)步） 如果非工業(yè)存在邊際報(bào)酬遞減，資源由非農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移到農(nóng)業(yè)，資源配置效率提高

7、卡爾多增長(zhǎng)規(guī)律,卡爾多增長(zhǎng)規(guī)律,2.3 工業(yè)化與城市化,相互促進(jìn) 工業(yè)化使城市取得主宰地位 城市化推進(jìn)了工業(yè)化 工業(yè)布局與城市布局的空間匹配關(guān)系 城市化與工業(yè)化并非同步進(jìn)行,2.3.1 工業(yè)化使城市取得主宰地位,城市的出現(xiàn)不是工業(yè)化的結(jié)果 但工業(yè)化使資本、人口等向城市集中 工業(yè)化使城市取得主宰地位,2.3.2 城市化推進(jìn)了工業(yè)化,集聚效應(yīng) 網(wǎng)絡(luò)外部性 生產(chǎn)企業(yè)的互補(bǔ) 勞動(dòng)力市場(chǎng)雙方搜尋成本下降 分工與專業(yè)化 生產(chǎn)和消費(fèi)的規(guī)模經(jīng)濟(jì),2.3.3工業(yè)布局與城市布局的空間匹配關(guān)系,工業(yè)樞紐中心城市 工業(yè)地區(qū)大都市 工業(yè)地帶城市帶 世界六大城市帶,世界六大城市帶,波士頓紐約費(fèi)城華盛頓的美國(guó)東北部城市帶

8、以多倫多芝加哥和底特律為核心的美國(guó)加拿大五大湖城市帶 東京橫濱大阪的日本太平洋沿岸城市帶 倫敦伯明翰曼徹斯特的英倫城市帶 阿姆斯特丹魯爾巴黎的西歐城市帶 上海為龍頭的長(zhǎng)三角城市帶,2.3.4 城市化與工業(yè)化并非同步進(jìn)行,工業(yè)化前期城市化較慢 工業(yè)化中后期城市化加速 后工業(yè)化時(shí)期城市化減慢 我國(guó)的階段 我國(guó)的三大城市帶（環(huán)渤海、珠三角、長(zhǎng)三角）,三、工業(yè)化戰(zhàn)略,平衡增長(zhǎng)戰(zhàn)略 不平衡增長(zhǎng)戰(zhàn)略 兩種戰(zhàn)略的聯(lián)系,3.1 平衡增長(zhǎng)戰(zhàn)略,相關(guān)理論 三種方案 缺陷,3.1.1 相關(guān)理論,大推進(jìn)理論 貧困惡性循環(huán)理論 基本觀點(diǎn),大推進(jìn)理論,供給的不可分性（如機(jī)場(chǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施投資，且相互依存） 需求的不可分性（相

9、互需求，否則單一產(chǎn)業(yè)無(wú)法可持續(xù)發(fā)展） 同一比例對(duì)各個(gè)工業(yè)部門(mén)同時(shí)投資，保證按同一增長(zhǎng)速度發(fā)展，使供求平衡,貧困惡性循環(huán)理論,市場(chǎng)狹小限制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 大規(guī)模投資，發(fā)展所有工業(yè)部門(mén)，才能擴(kuò)大市場(chǎng)容量 但納克斯不主張對(duì)所有部門(mén)按同一比例投資，主張按需求的價(jià)格彈性與收入彈性確定不同部門(mén)的投資率，以實(shí)現(xiàn)各部門(mén)的協(xié)調(diào)發(fā)展,基本觀點(diǎn),互補(bǔ)性 規(guī)模報(bào)酬遞增,互補(bǔ)性,互補(bǔ)性是正的外部性 比如遵守交通規(guī)則 但存在合作協(xié)調(diào)的問(wèn)題，導(dǎo)致社會(huì)低水平均衡或高水平均衡（先發(fā)沒(méi)有優(yōu)勢(shì)，大家都等待） 工業(yè)投資就具有互補(bǔ)性 為此政府應(yīng)同時(shí)大推進(jìn)，達(dá)成互補(bǔ)性，達(dá)到高水平均衡,規(guī)模報(bào)酬遞增,固定成本分?jǐn)?市場(chǎng)容量擴(kuò)大 分工和專業(yè)化 但

10、要求達(dá)到一定的規(guī)模，于是要求大規(guī)模的初始投資,3.1.2 三種方案,初始條件不同 大推進(jìn) 在可以進(jìn)口資本品的初始條件下，對(duì)消費(fèi)品工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施部門(mén)全面投資 在有一定的基礎(chǔ)設(shè)施并可以進(jìn)口資本品的初始條件下，對(duì)消費(fèi)品工業(yè)大規(guī)模投資,3.1.3 缺陷,受資源不足、技術(shù)水平和管理水平低下的限制 過(guò)分依賴計(jì)劃和國(guó)家干預(yù) 缺乏實(shí)證支持，沒(méi)有真正實(shí)施過(guò),3.2 不平衡增長(zhǎng)戰(zhàn)略,理論基礎(chǔ) 政策含義 評(píng)價(jià),3.2.1 理論基礎(chǔ),引致投資最大化理論 聯(lián)系效應(yīng)理論,引致投資最大化理論,替代選擇與延遲選擇 優(yōu)先順序的排列應(yīng)按照引致投資最大化原則 社會(huì)間接資本SC與直接生產(chǎn)活動(dòng)DPA模型 優(yōu)先發(fā)展DPA引致投資最大,替

11、代選擇與延遲選擇,資源有限，如何選擇投資項(xiàng)目？ 赫爾希曼指出，選擇往往是延遲選擇，即A優(yōu)先于B，而不是替代選擇，即A替代B,引致投資最大化原則,優(yōu)先順序的排列應(yīng)按照引致投資最大化原則 即選擇那些能通過(guò)自身的發(fā)展最大限度引致其他項(xiàng)目發(fā)展的項(xiàng)目,社會(huì)間接資本SC與直接生產(chǎn)活動(dòng)DPA模型,第190頁(yè) SC，基礎(chǔ)設(shè)施，不可分、規(guī)模大、周期長(zhǎng)、收益慢 DPA，周期短、收益快 如何選擇SC或DPA項(xiàng)目？,優(yōu)先發(fā)展DPA引致投資最大,SC先擴(kuò)張，會(huì)使DPA生產(chǎn)成本下降，使其投資上升 DPA先擴(kuò)張，對(duì)SC需求上升，也會(huì)促使SC增加供給 但SC優(yōu)先擴(kuò)張使DPA擴(kuò)張只是一種可能，而DPA優(yōu)先擴(kuò)張則必然促使SC瓶頸

12、部門(mén)擴(kuò)張 由此，優(yōu)先發(fā)展DPA引致效果更好,聯(lián)系效應(yīng)理論,聯(lián)系效應(yīng) 前向聯(lián)系 后向聯(lián)系 不同產(chǎn)業(yè)聯(lián)系效應(yīng)不同 后向聯(lián)系強(qiáng)于前向聯(lián)系,聯(lián)系效應(yīng),一個(gè)部門(mén)的投資通過(guò)與其他部門(mén)的投入產(chǎn)出關(guān)系而產(chǎn)生的對(duì)其他部門(mén)的影響,前向聯(lián)系,一個(gè)部門(mén)與吸收它的產(chǎn)品的部門(mén)的聯(lián)系，如鋼鐵工業(yè)的前向聯(lián)系產(chǎn)業(yè)是汽車工業(yè) 主要指本部門(mén)所在產(chǎn)業(yè)鏈中的位置,后向聯(lián)系,一個(gè)部門(mén)與向它提供投入的部門(mén)的聯(lián)系，如鋼鐵工業(yè)的后向聯(lián)系產(chǎn)業(yè)是鐵礦開(kāi)采業(yè),不同產(chǎn)業(yè)聯(lián)系效應(yīng)不同,農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系比較弱，產(chǎn)業(yè)鏈條比較短 而工業(yè)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系比較將，產(chǎn)業(yè)鏈條比較長(zhǎng),后向聯(lián)系強(qiáng)于前向聯(lián)系,赫爾希曼認(rèn)為后向聯(lián)系強(qiáng)于前向聯(lián)系 因?yàn)楹笙蚵?lián)系是需求拉動(dòng)，而前向聯(lián)系是

13、通過(guò)供給推動(dòng),3.2.2 政策含義,優(yōu)先發(fā)展DPA 優(yōu)先發(fā)展消費(fèi)品工業(yè) 優(yōu)先發(fā)展進(jìn)口替代工業(yè),3.2.3 評(píng)價(jià),更適合于發(fā)展中國(guó)家實(shí)際 缺陷：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、前提是市場(chǎng)機(jī)制,3.3 兩種戰(zhàn)略的聯(lián)系,從不同角度、不同時(shí)期、不同階段考慮問(wèn)題 短期更多考慮不平衡戰(zhàn)略，長(zhǎng)期更多考慮平衡戰(zhàn)略 初級(jí)階段更多考慮不平衡戰(zhàn)略，高級(jí)階段更多考慮平衡戰(zhàn)略 平衡增長(zhǎng)是目標(biāo)，不平衡增長(zhǎng)是手段,四、工業(yè)化與信息化,正確認(rèn)識(shí)我國(guó)目前的工業(yè)化階段 工業(yè)化已經(jīng)不代表現(xiàn)代化了 我國(guó)的現(xiàn)代化過(guò)程中工業(yè)化階段不可逾越 信息化可以縮短工業(yè)化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展 我國(guó)的跨越式發(fā)展必須以信息化帶動(dòng)工業(yè)化,4.1 正確認(rèn)識(shí)我國(guó)目前的工業(yè)化階段,我國(guó)目前已經(jīng)是工業(yè)大國(guó) 但我國(guó)還不是工業(yè)強(qiáng)國(guó) 總體而言，我國(guó)還處在工業(yè)化的中期 案例,案例,關(guān)于中國(guó)是“世界工廠”還是“世界車間”的判斷,4.2 工業(yè)化已經(jīng)不代表現(xiàn)代化了,目前一些主要發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)入了“后工業(yè)社會(huì)”和信息化時(shí)代 發(fā)展中國(guó)家遲到的工業(yè)化進(jìn)程同時(shí)進(jìn)行 東亞發(fā)展中國(guó)家(地區(qū))的工業(yè)化進(jìn)程，是跟一些發(fā)達(dá)國(guó)家在這個(gè)地區(qū)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移(主要是制造業(yè))相結(jié)合的,4.3 我國(guó)的現(xiàn)代化過(guò)程中工業(yè)化階段不可逾越,工業(yè)化作為承上啟下的階段不可逾躍 事實(shí)上信息化的發(fā)展不能脫離工業(yè)經(jīng)濟(jì),4.4 信息化可以縮短工業(yè)化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展,不