社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)理論課件

1、社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)導(dǎo)論,（MBA學(xué)位課程） 主講：,1,PPT學(xué)習(xí)交流,本課程的主要內(nèi)容和邏輯體系,本課程的主要特點(diǎn)： 1、體現(xiàn)基本的經(jīng)濟(jì)原理與知識(shí)點(diǎn) 2、含蓋西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、過渡經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個(gè)學(xué)科 3、理論與實(shí)踐結(jié)合，信息量較大 4、具有前沿性和理論性,2,PPT學(xué)習(xí)交流,第一講 社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)理論,市場經(jīng)濟(jì)的基本特征 對(duì)計(jì)劃和市場的認(rèn)識(shí)過程 建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)與體制框架,3,PPT學(xué)習(xí)交流,第二講 過渡經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐,向市場經(jīng)濟(jì)體制過渡的方式與路徑比較 市場取向改革與供給主導(dǎo)型制度變遷方式 中間擴(kuò)散型制度變遷方式與地方政府的特殊功能 從中間擴(kuò)散型向需求誘致型制

2、度變遷方式的漸進(jìn)轉(zhuǎn)換的,4,PPT學(xué)習(xí)交流,第三講 所有制理論與公有產(chǎn)權(quán),馬克思的所有制理論 公有產(chǎn)權(quán)的代理結(jié)構(gòu) 國企的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu) 積極推進(jìn)國企的產(chǎn)權(quán)制度改革,5,PPT學(xué)習(xí)交流,第四講 國企治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新,利益相關(guān)者合作邏輯與國企治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新原理 國企治理結(jié)構(gòu)效率的實(shí)證分析 國企治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新：共同治理結(jié)構(gòu)機(jī)制設(shè)計(jì) 國企治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新：相機(jī)治理結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì),6,PPT學(xué)習(xí)交流,第五講 經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展,經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般理論 制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長（發(fā)展） 技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長（發(fā)展）,7,PPT學(xué)習(xí)交流,第六講 市場經(jīng)濟(jì)中的政府職能與宏觀調(diào)控,市場經(jīng)濟(jì)條件下的市場調(diào)節(jié)與政府干預(yù) 適度政府干預(yù)的界定

3、與政府職能轉(zhuǎn)變 政府經(jīng)濟(jì)政策及目標(biāo) 經(jīng)濟(jì)政策的選擇與經(jīng)濟(jì)效率,8,PPT學(xué)習(xí)交流,第一講 社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)理論,一、市場經(jīng)濟(jì)的基本特征 1、關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)的幾個(gè)概念 （1） 市場機(jī)制：通過價(jià)格機(jī)制、供求機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制等來調(diào)節(jié)供求關(guān)系、生產(chǎn)要素流動(dòng)與配置的有機(jī)系統(tǒng)。 （2）市場調(diào)節(jié)：通過市場機(jī)制來調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程、資源配置等的調(diào)節(jié)方式與手段。 （3）市場經(jīng)濟(jì)：是指市場機(jī)制在資源配置過程中起基礎(chǔ)性作用的經(jīng)濟(jì)形式。,9,PPT學(xué)習(xí)交流,市場機(jī)制在資源配置過程中起基礎(chǔ)性作用 （1）通過市場機(jī)制調(diào)節(jié)資源配置 （2）實(shí)現(xiàn)基本經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的聯(lián)系 （3）利用價(jià)格機(jī)制直接調(diào)節(jié)企業(yè),10,PPT學(xué)習(xí)交流,2、市場經(jīng)

4、濟(jì)的一般特征 （1）資源配置遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則 （2）決策分散 （3）自由、平等競爭 （4）價(jià)格協(xié)調(diào)微觀決策 （5）按要素貢獻(xiàn)和市場效率分配。,11,PPT學(xué)習(xí)交流,3、市場的功能與失靈 功能：（1） 適應(yīng)與調(diào)節(jié) （2）刺激與創(chuàng)新 （3）分配與監(jiān)督,12,PPT學(xué)習(xí)交流,失靈：定義：完全競爭市場所假設(shè)的條件得不到滿足而導(dǎo)致的資源配置低效或無效。（狹義）市場機(jī)制在資源配置過程中出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)或收入分配不公。 原因： （1）壟斷 （2）外部性 （3）公共產(chǎn)品 （4）不完全信息,13,PPT學(xué)習(xí)交流,1,14,PPT學(xué)習(xí)交流,15,PPT學(xué)習(xí)交流,二、對(duì)計(jì)劃與市場關(guān)系的認(rèn)識(shí)過程 國外早期對(duì)計(jì)劃與市場關(guān)系的

5、爭論有： (1) 上世紀(jì)20年代前蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)界側(cè)重于實(shí)踐的討論 (2) 上30年代西方經(jīng)濟(jì)界側(cè)重于理論的討論。 我國對(duì)計(jì)劃和市場的關(guān)系認(rèn)識(shí)的幾個(gè)個(gè)階段 （1）19781983年：圍繞如何發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)，如何將計(jì)劃與市場相結(jié)合展開爭論，并形成了“計(jì)劃調(diào)節(jié)市場，市場引導(dǎo)企業(yè)”的模式。 （2）19841987年：提出有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)理論。 （3）1987-1992：提出社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)理論。 （4）1992年以后：完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)理論。,16,PPT學(xué)習(xí)交流,三、 社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ)與體制框架 1、公有制與市場經(jīng)濟(jì)的兼容 2、社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的制度基礎(chǔ) A、所有制方面 B、分配制度上 C、社

6、會(huì)主義目標(biāo)與宏觀調(diào)控,17,PPT學(xué)習(xí)交流,3、社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的體制框架 充滿活力的微觀基礎(chǔ)：產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度。 建立全國統(tǒng)一、開放的市場體系。 建立和完善宏觀調(diào)控體系。 基本目標(biāo)：效率、增長、穩(wěn)定。經(jīng)濟(jì)福利、分配公正。 具體目標(biāo)：經(jīng)濟(jì)增長、物價(jià)穩(wěn)定、充分就業(yè)、國際收支平衡、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。 目標(biāo)之間的關(guān)系：替代與互補(bǔ),18,PPT學(xué)習(xí)交流,方式 手段 政策 多種分配方式并存 建立多層次的社會(huì)保障體系,19,PPT學(xué)習(xí)交流,宏觀經(jīng)濟(jì)政策的協(xié)調(diào),經(jīng)濟(jì)蕭條但不太嚴(yán)重 擴(kuò)張性的財(cái)政政策，緊縮性的貨幣政策 經(jīng)濟(jì)過熱且產(chǎn)生嚴(yán)重的通貨膨脹 緊縮性的財(cái)政政策，緊縮性的貨幣

7、政策 經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)通貨膨脹但不太嚴(yán)重 緊縮性的財(cái)政政策，擴(kuò)張性的貨幣政策 經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重蕭條 擴(kuò)張性的財(cái)政政策，擴(kuò)張性的貨幣政策,20,PPT學(xué)習(xí)交流,第二講 向市場經(jīng)濟(jì)體制的漸進(jìn)過渡,向市場經(jīng)濟(jì)體制過渡的方式與路徑比較 市場取向改革與供給主導(dǎo)型制度變遷方式 中間擴(kuò)散型制度變遷方式與地方政府的特殊功能 從中間擴(kuò)散型向需求誘致型制度變遷方式的漸進(jìn)轉(zhuǎn)換的,21,PPT學(xué)習(xí)交流,第二講 向市場經(jīng)濟(jì)體制的漸進(jìn)過渡,一、向市場經(jīng)濟(jì)體制過渡的方式與路徑 1、向市場經(jīng)濟(jì)過渡問題的提出 過渡含義：政治、社會(huì)含義：指社會(huì)轉(zhuǎn)型。即社會(huì)結(jié)構(gòu)的劇烈、根本性變化。 經(jīng)濟(jì)意義：指計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制過渡。從產(chǎn)權(quán)角度看，是從等

8、級(jí)規(guī)則向產(chǎn)權(quán)規(guī)則轉(zhuǎn)變，其核心是資源配置權(quán)由政府轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)和個(gè)人。,22,PPT學(xué)習(xí)交流,等級(jí)規(guī)則是構(gòu)建一個(gè)層層隸屬的等級(jí)結(jié)構(gòu)，然后界定每個(gè)人在等級(jí)結(jié)構(gòu)中的位置，等級(jí)越高，資源配置的權(quán)力就越大。產(chǎn)權(quán)規(guī)則是指一個(gè)人擁有的資源配置權(quán)與他所擁有的資產(chǎn)數(shù)量呈正相關(guān)。,23,PPT學(xué)習(xí)交流,2、改革與發(fā)展的華盛頓共識(shí)與北京共識(shí)之爭 華盛頓共識(shí)是由曾擔(dān)任世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家的約翰.威廉姆森針對(duì)20世紀(jì)80年代多數(shù)拉美國家陷入長達(dá)10年的通脹、債務(wù)等困境而提出的政策主張。具體包括（1）壓縮財(cái)政赤子，降低通脹，穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)。（2）將政府開支的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)效益高的領(lǐng)域和有利于改善收入分配的領(lǐng)域。（3）降低邊際稅率、擴(kuò)

9、大稅基。（4）實(shí)行利率市場化。（5）采用一定具有競爭力的匯率制度。（6）實(shí)施貿(mào)易自由化，用關(guān)稅取代數(shù)量限制，開放市場。（7）開放國外直接投資。（8）對(duì)國企實(shí)施私有化（9）放松政府管制。（10）立法保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)。,24,PPT學(xué)習(xí)交流,華盛頓共識(shí)的核心是私有產(chǎn)權(quán)條件下的資本與市場的全面放開。屬自由市場經(jīng)濟(jì)。 北京共識(shí)的原理有（1）創(chuàng)新價(jià)值。（2）建造一個(gè)有利于持續(xù)、均衡、穩(wěn)定的大環(huán)境。（3）自主發(fā)展理論。,25,PPT學(xué)習(xí)交流,3、激進(jìn)式改革與漸進(jìn)式改革 與華盛頓共識(shí)對(duì)應(yīng)的過渡路徑為激進(jìn)式改革。主要內(nèi)容有三（1）政治上的多黨制；（2）經(jīng)濟(jì)上推行全面私有化；（3）經(jīng)濟(jì)政策采取休克療法。 中國漸進(jìn)式

10、改革的特征為（1）利用已有的的組織資源推進(jìn)市場化改革。（2）增量改革，即在不觸動(dòng)既得利益者利益格局情況下邊際式推動(dòng)市場化改革，屬帕累托改進(jìn)。（3）先試點(diǎn)后推廣，屬非均衡式推進(jìn)。,26,PPT學(xué)習(xí)交流,4、特征： （1）強(qiáng)制中的誘致性 （2）雙軌過渡（計(jì)劃與市場并存） （3）從局部到整體非均衡式推進(jìn) （4）體制內(nèi)改革與體制外推進(jìn)相結(jié)合 （5）經(jīng)濟(jì)的市場化、多元化與政治的 集中化相分離 （6）強(qiáng)政府、弱政府,27,PPT學(xué)習(xí)交流,二、市場取向改革與供給主導(dǎo)型制度變遷方式 1、供給主導(dǎo)型制度變遷方式的特點(diǎn) 制度是為決定人們相互關(guān)系而認(rèn)為設(shè)定的一些規(guī)則，其主要作用在于建立一個(gè)人們相互作用的、穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)

11、來減少不確定性。 制度變遷及其影響因素（生產(chǎn)要素與產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格、憲法秩序、技術(shù)與市場規(guī)模等） 供給主導(dǎo)型制度變遷是指在權(quán)力中心（國家權(quán)力機(jī)構(gòu)）推進(jìn)的強(qiáng)制性制度變遷，其特征為：,28,PPT學(xué)習(xí)交流,（1）在政府主體與微觀市場主體共同參與的制度安排的社會(huì)博弈中，政府在資源配置權(quán)力上具有優(yōu)勢。（2）政府主體是由權(quán)力中心和層層隸屬的行政系統(tǒng)構(gòu)成。（3）盡管制度變遷的利益誘惑可能誘發(fā)微觀主體的制度變遷需求，但只有當(dāng)權(quán)力中心的制度收益大于制度變遷的成本時(shí)，實(shí)際的制度變遷才會(huì)發(fā)生。（4）在不確定性和制度供給不足情況下，為控制風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)力中心會(huì)為制度創(chuàng)新設(shè)置嚴(yán)格的進(jìn)入壁壘。（5）觀念統(tǒng)一是為了降低交易費(fèi)用。

12、,29,PPT學(xué)習(xí)交流,2、約束制度供給因素：憲法制度和制度變遷成本。 （1）制度變遷成本： 個(gè)體成本和收益； 社會(huì)成本和收益（信息不完全導(dǎo)致的效率損失和摩擦成本） 政治成本和收益（威信的擴(kuò)散化等） （2）財(cái)政約束 新的制度實(shí)施需要財(cái)力 轉(zhuǎn)移支付需要 隨著決策權(quán)的分散，中央財(cái)政用以承擔(dān)改革成本能力弱化 （3）知識(shí)約束,30,PPT學(xué)習(xí)交流,3、供給主導(dǎo)型制度變遷方式與制度選擇目標(biāo)之間的沖突 供給主導(dǎo)型制度變遷方式的推進(jìn)政府需具備 完備的信息輸入輸出系統(tǒng) 維護(hù)政府的權(quán)威 保持等級(jí)的穩(wěn)定性 各級(jí)行政機(jī)構(gòu)與中心機(jī)構(gòu)“同心同德” 有權(quán)對(duì)目標(biāo)偏離的代理機(jī)構(gòu)監(jiān)控、懲罰和糾偏,31,PPT學(xué)習(xí)交流,沖突：

13、權(quán)威分散化 縱向隸屬等級(jí)制松動(dòng)（代理制替代等級(jí)制） 決策的分散化使得企業(yè)脫離等級(jí)制束縛導(dǎo)致市場秩序混亂 結(jié)論：權(quán)力中心面臨兩難選擇，繼續(xù)推進(jìn)分權(quán)改革，則等級(jí)制的瓦解和政府權(quán)威下降導(dǎo)致政府主導(dǎo)型制度變遷方式的自我否定，有背初衷；維護(hù)原有方式，就需抑制通脹和恢復(fù)政府權(quán)威。這也是我國改革“走走停停”、“活亂”的原因。,32,PPT學(xué)習(xí)交流,三、中間擴(kuò)散型制度變遷方式與地方政府的特殊功能 1、供給主導(dǎo)性制度變遷中的“諾斯悖論” “諾斯悖論”是指一個(gè)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長的有效產(chǎn)權(quán)制度依賴與國家對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的界定和保護(hù)，但受雙重目標(biāo)的驅(qū)使，國家在界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)過程中受交易費(fèi)用和競爭的雙重約束，回對(duì)不同

14、的利益集團(tuán)采取歧視性政策，從而降低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的長期存在和導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退。,33,PPT學(xué)習(xí)交流,“諾斯悖論”的突破口可能界于個(gè)體的意愿牟利行為和完全權(quán)力中心控制之間的集體行動(dòng)。在我國，這一集體行動(dòng)主體是地方政府。地方政府在放權(quán)讓利和財(cái)政“分灶吃飯”體制下經(jīng)濟(jì)勢力迅速提升，利益獨(dú)立化的地方政府追求自己利益的愿望成為溝通權(quán)利中心的制度供給意愿和微觀主體制度創(chuàng)新需求的中介環(huán)節(jié)，打破權(quán)力中心設(shè)置的制度進(jìn)入壁壘，從而使權(quán)力中心的壟斷租金最大化與有效產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)之間達(dá)成一致，化解“諾斯悖論”。這種有別與供給主導(dǎo)型與需求誘致性制度變遷方式叫中間擴(kuò)散型制度變遷。,34,PPT學(xué)習(xí)交流,2、地方政府在中間擴(kuò)散型制度

15、變遷中的特殊作用 （1）地方政府成為中間擴(kuò)散型制度變遷中的“第一行動(dòng)集團(tuán)”。 A、地方政府財(cái)政的“分灶吃飯”和行政放權(quán)讓利使其擁有實(shí)現(xiàn)地方利益最大化的手段和動(dòng)力。 B、財(cái)政包干形成地方政府之間的競爭。 C、等級(jí)中的地方政府作為權(quán)力中心的代理人為謀求政治目的而冒險(xiǎn)捕捉潛在的制度收益。,35,PPT學(xué)習(xí)交流,（2）非均衡式改革戰(zhàn)略下的潛在制度收益與地方政府對(duì)制度創(chuàng)新進(jìn)入的競爭。 A、獲得制度創(chuàng)新的試點(diǎn)權(quán) B、獲得制度創(chuàng)新的優(yōu)先權(quán) C、地方政府之間為獲得含有壟斷租金試點(diǎn)權(quán)而競爭 D、為獲得進(jìn)入權(quán)的地方政府變通而進(jìn)入 E、先斬后奏,36,PPT學(xué)習(xí)交流,3、地方政府自發(fā)制度創(chuàng)新的事后追認(rèn) 四、從中間擴(kuò)

16、散型制度變遷向需求誘致型制度變遷轉(zhuǎn)變 1、地方政府制度創(chuàng)新的效率導(dǎo)向 即地方政府在界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)時(shí)更偏向于效率，并通過追求效率收取壟斷租金，從而有助于化解“諾思悖論”,37,PPT學(xué)習(xí)交流,2、地方政府與企業(yè)主體之間的合作博弈及市場主體的培育 3、向需求誘致型制度變遷方式轉(zhuǎn)變 中間擴(kuò)散型制度規(guī)則的功能效應(yīng)（1）事后追認(rèn)由地方政府和企業(yè)合作的實(shí)施的制度創(chuàng)新行為。（2）制度創(chuàng)新的中間擴(kuò)散過程實(shí)際上是確立排他性的產(chǎn)權(quán)過程。 隨著政府的逐漸退出和排他性產(chǎn)權(quán)的確立，制度變遷就取決于參與創(chuàng)新的個(gè)人或團(tuán)體在制度非均衡條件下捕捉外部利潤的預(yù)期收益與成本 需求誘致型制度變遷方式與市場經(jīng)濟(jì)本質(zhì)要求一致。,38,P

17、PT學(xué)習(xí)交流,4、我國制度變遷方式轉(zhuǎn)換的負(fù)效應(yīng)（不規(guī)范性） 政治企業(yè)家行為規(guī)范的模糊導(dǎo)致腐敗 地方政府單一的GDP追求導(dǎo)致資源、環(huán)境等問題嚴(yán)重 形成“諸侯經(jīng)濟(jì)” 非均衡改革導(dǎo)致社會(huì)階層、群體、地區(qū)收入分化加劇,39,PPT學(xué)習(xí)交流,第三講 所有制理論與公有產(chǎn)權(quán),馬克思的所有制理論 公有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu) 國企的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu) 積極推進(jìn)國企的產(chǎn)權(quán)制度改革,40,PPT學(xué)習(xí)交流,第三講 所有制理論與公有產(chǎn)權(quán),一、馬克思的所有制理論 1、產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)關(guān)系 產(chǎn)權(quán)是所有制關(guān)系的法律表現(xiàn) 馬克思從兩方面來闡述所有權(quán)：經(jīng)濟(jì)上，指經(jīng)濟(jì)主體對(duì)客體生產(chǎn)條件的占有關(guān)系，通過生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi)體現(xiàn)。法律上：是一種法權(quán)意志關(guān)系，表

18、現(xiàn)為占有主體對(duì)占有客體的任意支配權(quán)力。 所有權(quán)是所有制的法律形態(tài)。 對(duì)所有者來說，有決定意義的是排他性的獨(dú)占權(quán),41,PPT學(xué)習(xí)交流,所有權(quán)與產(chǎn)權(quán) （1）產(chǎn)權(quán)源于財(cái)產(chǎn)社會(huì)化程度的提高。 （2）社會(huì)化程度提高導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)權(quán)分散，而不同的財(cái)產(chǎn)權(quán)利益者的目標(biāo)不可能一致，因此，有效激勵(lì)和有效控制就顯得社分重要。 （3）產(chǎn)權(quán)是以上各種權(quán)利在各利益主體之間的分配組合關(guān)系。其目的在于解決利益群體之間的激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制的制度安排問題。,42,PPT學(xué)習(xí)交流,43,PPT學(xué)習(xí)交流,2、所有權(quán)全能（占有、支配、使用、收益和處分權(quán)） 占有權(quán)：行為人對(duì)財(cái)產(chǎn)直接加以控制的可能性及因此形成的與他人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 使用

19、權(quán)：在不改變所有權(quán)和占有性質(zhì)前提下，依其實(shí)際用途而加以利用的可能性及由此而形成的人與人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。,44,PPT學(xué)習(xí)交流,收益權(quán)：是基于所有權(quán)而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益的可能性及由此而產(chǎn)生的權(quán)利義關(guān)系。 處分權(quán)：在法律保障下實(shí)施的旨在改變財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)用途或狀態(tài)的可能性及由此而產(chǎn)生的人們之間的權(quán)利義關(guān)系。 所有權(quán)全能可適當(dāng)分離：（1）資本的法律所有權(quán)與經(jīng)濟(jì)所有權(quán)的分離。（2）資本職能與管理、監(jiān)督職能的分離。 如何降低不確定性是產(chǎn)權(quán)制度的宗旨。,45,PPT學(xué)習(xí)交流,二、國企的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu) 1、國有制下的國企產(chǎn)權(quán)安排 國有產(chǎn)權(quán)作為公有產(chǎn)權(quán)的代理特征：是以國家政權(quán)為依托，以行政權(quán)力為基礎(chǔ)的強(qiáng)制性代理 與通常

20、意義的代理關(guān)系不同，國家不僅擁有公有財(cái)產(chǎn)的控制權(quán)，而且擁有剩余索取權(quán)。 政府代理是國有制的邏輯選擇 政府行使公有產(chǎn)權(quán)的目標(biāo)函數(shù)是多元化的,46,PPT學(xué)習(xí)交流,2、國企產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)特征； （1）產(chǎn)權(quán)不可分； （2）使用權(quán)非排他性； （3）剩余索取權(quán)不可轉(zhuǎn)讓； （4）外部性。 3、傳統(tǒng)國有產(chǎn)權(quán)的行政代理模式及效率分析,47,PPT學(xué)習(xí)交流,國有產(chǎn)權(quán)代理方式有：經(jīng)濟(jì)代理與行政代理 一般來說，行政代理成本高于經(jīng)濟(jì)代理成本。 經(jīng)濟(jì)代理是力圖通過排他性的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)成為獨(dú)立的市場主體。,48,PPT學(xué)習(xí)交流,行政代理的成本主要包括： A、激勵(lì)成本：委托人的監(jiān)督活動(dòng)并非純獲利行為，而是一種監(jiān)督費(fèi)用很高的公

21、共選擇，很難設(shè)計(jì)出一個(gè)近似市場衡量標(biāo)準(zhǔn)的激勵(lì)約束機(jī)制。其次代理者并非剩余索取者，其努力程度與報(bào)酬也不直接相關(guān)。 B、信息成本：信息在傳遞過程中存在累計(jì)性損失；代理者為實(shí)現(xiàn)自己效用最大化而可能封存信息或傳遞假信息。,49,PPT學(xué)習(xí)交流,C、影響力成本：代理者為了獲得更多的控制權(quán)，會(huì)將較多的精力用在經(jīng)營上級(jí)及建立人際關(guān)系上而由此產(chǎn)生成本。 D、行政代理降低了約束效率：等級(jí)組織內(nèi)部的交易存在嚴(yán)格的進(jìn)入壁壘，這降低了相互之間的競爭性，長期的合約代理易產(chǎn)生原諒、包庇、不愿冒險(xiǎn)和創(chuàng)新等，這些有助于機(jī)會(huì)主義的膨脹。,50,PPT學(xué)習(xí)交流,三、國有產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)代理面臨的難題 1、國有產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)代理，即國家將國有

22、資產(chǎn)的控制權(quán)授予企業(yè)，并通過排他性的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)在國有框架內(nèi)使企業(yè)成為獨(dú)立自主、自負(fù)盈虧的法人實(shí)體。 2、難題：（1）如何政企分開？產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，有可能使國有制名存實(shí)亡；由政府委托，行政干預(yù)又在所難免。（2）如何在所有權(quán)不變情況下確立排他性的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)？法人財(cái)產(chǎn)權(quán)是指法人對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)的排他性占有、支配、處分和收益權(quán)。,51,PPT學(xué)習(xí)交流,四、積極推進(jìn)國企的產(chǎn)權(quán)制度改革 產(chǎn)權(quán)制度：既定產(chǎn)權(quán)關(guān)系和產(chǎn)權(quán)規(guī)則結(jié)合而成，且能對(duì)產(chǎn)權(quán)關(guān)系實(shí)現(xiàn)有效的組合、調(diào)解和保護(hù)的制度安排。 產(chǎn)權(quán)制度的最有效功能在于降低交易費(fèi)用，提高資源的配置效率。 1、產(chǎn)權(quán)明晰化有利于明確交易界區(qū) 2、有利于規(guī)范交易行為 3、有利于穩(wěn)定交易者

23、的預(yù)期收益 4、有利于提高合作的效率（降低談判中的交易費(fèi)用） 5、有利于提高資源的配置效率,52,PPT學(xué)習(xí)交流,五、國企分類改革的戰(zhàn)略選擇 1、提供公共產(chǎn)品的企業(yè)選擇國有國營模式 純公共產(chǎn)品免費(fèi) 準(zhǔn)公共產(chǎn)品適當(dāng)收費(fèi) 2、壟斷性國企選擇國有國控模式 主要包括基礎(chǔ)工業(yè)（能源工業(yè)、基本原材料工業(yè)等）、基礎(chǔ)設(shè)施（交通運(yùn)輸、機(jī)場、港口、通訊等） 3、競爭性國企股份制改造 4、國有小企業(yè)全面放開,53,PPT學(xué)習(xí)交流,六、國有企業(yè)股份制改造的模式選擇 1、股份公司是現(xiàn)代企業(yè)制度的主要組織形式 股份公司的特點(diǎn)： （1）企業(yè)必須有獨(dú)立的法人資格 （2）出資人承擔(dān)有限責(zé)任 （3）股票自由轉(zhuǎn)讓 （4）界定公司與

24、經(jīng)營者之間的關(guān)系（董事會(huì)與經(jīng)營者之間的關(guān)系） （5）合理有效的所有權(quán)約束（2層） （6）有較高素質(zhì)的企業(yè)家隊(duì)伍 （7）必要的外部約束條件(市場、法律）,54,PPT學(xué)習(xí)交流,2、國有資產(chǎn)的多層授權(quán)經(jīng)營關(guān)系 第一層：（1）在政資分開的基礎(chǔ)上政企分開。本層授權(quán)關(guān)系是要把政府職能和資本職能分開，構(gòu)造政企分開的條件，以增值保值為經(jīng)營目標(biāo)并構(gòu)建有效的國有資產(chǎn)監(jiān)控效能的激勵(lì)約束機(jī)制。 （2）政府職能分解。國資委代理國家行使競爭性國企的所有權(quán) （3）國資委的職能（行使所有權(quán)、任命控股公司負(fù)責(zé)人、行使所有權(quán)約束、監(jiān)控代理人對(duì)國有資產(chǎn)的經(jīng)營行為等） （4）對(duì)國資委行使國有資產(chǎn)所有權(quán)行為的監(jiān)督 （5）對(duì)國有資產(chǎn)評(píng)

25、估,55,PPT學(xué)習(xí)交流,第二層：國有股權(quán)分散化：建立競爭性的控股公司，實(shí)現(xiàn)收益權(quán)與控股權(quán)的分離，為企業(yè)產(chǎn)權(quán)獨(dú)立創(chuàng)造條件。 （1）控股公司組建：是專職從事國有資產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的金融投資公司。 （2）控股公司的職責(zé)：代理國家操作國有股權(quán)。 （3）控股公司獲取國有控股權(quán)的方法：竟價(jià)招標(biāo) （4）國資委、控股公司與股份公司之間的關(guān)系。,56,PPT學(xué)習(xí)交流,第三層：公司產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化 （1）國有股的可轉(zhuǎn)讓性使得股權(quán)分散化成為可能 （2）持股主體多元化 （3）國有股可轉(zhuǎn)讓使競爭性企業(yè)的所有權(quán)具有不確定性 （4）法人財(cái)產(chǎn)權(quán)制度確立,57,PPT學(xué)習(xí)交流,第四層：企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)高效化,58,PPT學(xué)習(xí)交流,第四講

26、 國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新,利益相關(guān)者合作邏輯與國企治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新原理 國企治理結(jié)構(gòu)效率的實(shí)證分析 國企治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新：共同治理結(jié)構(gòu)機(jī)制設(shè)計(jì) 國企治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新：相機(jī)治理結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì),59,PPT學(xué)習(xí)交流,第四講 國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新,一、相關(guān)利益者合作邏輯與國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新原則 1、企業(yè)治理的核心是激勵(lì)與約束經(jīng)理人行為 委托代理關(guān)系的產(chǎn)生及代理問題 委托代理關(guān)系中的道德風(fēng)險(xiǎn)（原因：信息不對(duì)稱；定立合同障礙；合同實(shí)施障礙等） 委托代理關(guān)系下的激勵(lì)約束機(jī)制設(shè)計(jì)出資人的代理人行為信息通過以下渠道了解（1）對(duì)利潤指標(biāo)的度量；（2）股票市場；（3）直接的行為觀察。,60,PPT學(xué)習(xí)交流,最優(yōu)化的激勵(lì)約束機(jī)

27、制設(shè)計(jì)需滿足（1）刺激一致性約束（2）個(gè)人理性約束，即要求代理人接受合同所得到的效用不少于其保留效用。激勵(lì)機(jī)制的核心是將對(duì)個(gè)人效用追求轉(zhuǎn)化為對(duì)企業(yè)利潤最大化追求。 經(jīng)理報(bào)酬一般由薪金、獎(jiǎng)金、股票與股票買賣選擇權(quán)和退休金計(jì)劃構(gòu)成。,61,PPT學(xué)習(xí)交流,代理成本降低的途徑 代理成本的大小與監(jiān)督和約束的難易程度及委托人與代理人的利益一致性程度有關(guān)。代理成本與約束成本之間存在此長彼消的關(guān)系。 （1）代理人勞務(wù)市場競爭對(duì)代理人行為的約束 （2）產(chǎn)品市場競爭約束 （3）資本市場競爭約束（控股權(quán)爭奪導(dǎo)致被接管）。,62,PPT學(xué)習(xí)交流,產(chǎn)權(quán)與物權(quán)的區(qū)別： 現(xiàn)代企業(yè)理論將企業(yè)視為一系列契約組合，簽約人必須對(duì)

28、自己投入企業(yè)的要素?fù)碛忻鞔_的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。 產(chǎn)權(quán)是使一個(gè)人或他人受損或受益的權(quán)利，這只有在所有者之間發(fā)生利益關(guān)系時(shí)存在；物權(quán)僅僅是指法律賦予的某人對(duì)某物擁有的排他性權(quán)利，屬法律意義。物權(quán)側(cè)重對(duì)所有者擁有物的狀態(tài)描述，而產(chǎn)權(quán)側(cè)重經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人的行為；產(chǎn)權(quán)比物權(quán)外延更廣。,63,PPT學(xué)習(xí)交流,2、股東至上主義企業(yè)治理模式面臨的挑戰(zhàn) 3、產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵與公司治理結(jié)構(gòu)主體 產(chǎn)權(quán)與物權(quán)的區(qū)別在于產(chǎn)權(quán)行為受到某種限制，即承認(rèn)產(chǎn)權(quán)主體追求和保護(hù)自身利益合理、合法的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)考慮對(duì)他人權(quán)益的尊重和保護(hù)。 契約隱含的產(chǎn)權(quán)主體之間的平等性與獨(dú)立性使得企業(yè)各主體組成了“利益相關(guān)者”。 公司治理結(jié)構(gòu)主體多元化是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵的

29、邏輯延伸。 4、人力資本的產(chǎn)權(quán)特征與企業(yè)所有權(quán)安排 （1）可抵押性（可抵押性能否轉(zhuǎn)化為所有權(quán)取決于人力資本專用性和團(tuán)隊(duì)特征）；（2）人力資本專用性；（3）團(tuán)隊(duì)特征,64,PPT學(xué)習(xí)交流,5、公司治理結(jié)構(gòu)的客體（所有權(quán)）與最優(yōu)所有權(quán)安排 控制權(quán)和剩余索取權(quán)構(gòu)成企業(yè)的所有權(quán) 所有權(quán)首先表現(xiàn)為剩余索取權(quán) 控制權(quán)包括監(jiān)督權(quán)、股票權(quán)等。 初始時(shí)二者為兩點(diǎn)分布，之后，隨著雇員人力資本效能的顯現(xiàn)和集體行動(dòng)，使得雇主承認(rèn)和尊重雇員的產(chǎn)權(quán)權(quán)益，控制權(quán)和剩余索取權(quán)走向分散分布。,65,PPT學(xué)習(xí)交流,二、國有企業(yè)結(jié)構(gòu)治理效率的實(shí)證分析 1、企業(yè)治理模式的國際比較 英美模式強(qiáng)調(diào)市場約束的外部治理在企業(yè)治理模式選擇中

30、處于主導(dǎo)地位。 德日模式中政府干預(yù)較深（通過產(chǎn)業(yè)和技術(shù)影響經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)展）。 從股權(quán)結(jié)構(gòu)看，分散化的股權(quán)結(jié)構(gòu)和發(fā)達(dá)的金融市場使英美模式的流動(dòng)性大于德日模式，因此，外部治理結(jié)構(gòu)多通過市場途徑進(jìn)行。,66,PPT學(xué)習(xí)交流,企業(yè)內(nèi)部治理模式的國際比較 英美模式中企業(yè)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)主要有董事會(huì)、股東大會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成。德日模式中企業(yè)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)受到法律制度的約束。但共同點(diǎn)為對(duì)不同權(quán)力機(jī)關(guān)之間的控制全進(jìn)行合理分配。由此可見，體現(xiàn)相互制衡的權(quán)力分立是內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的中心內(nèi)容。,67,PPT學(xué)習(xí)交流,2、行政干預(yù)下經(jīng)營者控制型治理結(jié)構(gòu) 內(nèi)部人控制是指（1）經(jīng)營者掌握了大部分的控制權(quán)，并通過與職工合謀獲得（2）與

31、之相伴隨的“弱政府”控制。（3）后果為企業(yè)內(nèi)部人以犧牲資本所有者的利益為代價(jià)追求自己的利益。 特點(diǎn)； 經(jīng)營者的自主權(quán)有政府直接授予 經(jīng)營者一旦獲授權(quán)，便可獨(dú)立行使決策權(quán)。政府只能激勵(lì)和監(jiān)督。 經(jīng)營者在企業(yè)所有權(quán)分配中處于支配地位 國有產(chǎn)權(quán)由主管部門監(jiān)督 政府監(jiān)督的通過任免經(jīng)營者和干預(yù)決策進(jìn)行,68,PPT學(xué)習(xí)交流,三、國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新：共同治理機(jī)制設(shè)計(jì) 1、“相關(guān)利益者合作邏輯”與共同治理 “合作邏輯”強(qiáng)調(diào)公司目標(biāo)為利益相關(guān)者服務(wù)，而不是股東利益最大化。與之相適應(yīng)的共同治理機(jī)制強(qiáng)調(diào)決策的共同參與與監(jiān)督的相互制約，具體為董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)中要有股東以外的利益代表，如職工和銀行代表等。共同治理的核

32、心是經(jīng)濟(jì)民主化。 2、董事會(huì)中的共同治理機(jī)制 （1）職工董事會(huì)制 （2）銀行董事會(huì)制,69,PPT學(xué)習(xí)交流,四、國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新：相機(jī)治理結(jié)構(gòu) 1、企業(yè)所有權(quán)的狀態(tài)依從性（即所有權(quán)形式多元化） 2、相機(jī)治理結(jié)構(gòu)的運(yùn)作原理（相機(jī)治理的主體、信號(hào)和相機(jī)治理的程序。 3、相機(jī)治理的程序 （1）事前監(jiān)督 （2）事中監(jiān)督 （3）事后監(jiān)督,70,PPT學(xué)習(xí)交流,第五講 經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論,制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長 經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般理論 技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)演變,71,PPT學(xué)習(xí)交流,第五講 經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論,一、經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般理論 經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系 平衡式增長與非平衡式增長

33、 （1）平衡式增長：指國民經(jīng)濟(jì)各部門同時(shí)進(jìn)行大規(guī)模投資，通過各部門的相互配合、相互支持來全面發(fā)展，從而擺脫貧困，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化或經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 該理論是由羅森斯坦-羅丹和納克斯提出的。他們主張實(shí)施全面增長的投資計(jì)劃。,72,PPT學(xué)習(xí)交流,平衡增長模式之所以必要，是由于各部門之間存在互補(bǔ)性和不可分割性。 該觀點(diǎn)又可分為：極端觀點(diǎn)：各部門按同一比率進(jìn)行投資。溫和觀點(diǎn)：同時(shí)但不一定同比例大規(guī)模投資。完善觀點(diǎn)：同時(shí)擴(kuò)大精心選定的部門，使供給創(chuàng)造需求。,73,PPT學(xué)習(xí)交流,(2)不平衡發(fā)展戰(zhàn)略 不平衡發(fā)展理論是由赫爾希曼和辛格提出來的，他們主張發(fā)展中國家應(yīng)著重發(fā)展一些主導(dǎo)部門和產(chǎn)業(yè)，實(shí)施重點(diǎn)突破，從而帶動(dòng)整

34、個(gè)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 在探討經(jīng)濟(jì)增長中的不平衡決定因素時(shí)，赫爾希曼的“聯(lián)系效應(yīng)”和斯特里屯的“欲望合成代謝”構(gòu)成主要解釋。 聯(lián)系效應(yīng)：向前聯(lián)系-一個(gè)部門和吸收其他部門產(chǎn)出之間的聯(lián)系。向后聯(lián)系一個(gè)部門同向他提供投入部門之間的聯(lián)系。 投資只有集中在聯(lián)系效應(yīng)最大的部門，才能最有效地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。,74,PPT學(xué)習(xí)交流,第五講 經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論,(3)平衡與不平衡增長的關(guān)系 一般來說，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，由于資源的稀缺性和經(jīng)濟(jì)的低水平，應(yīng)采取非均衡式發(fā)展戰(zhàn)略，通過聯(lián)系效應(yīng)引致經(jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平后，則應(yīng)采取均衡式發(fā)展戰(zhàn)略。,75,PPT學(xué)習(xí)交流,二、制度創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變 1、經(jīng)濟(jì)增長

35、方式與經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)系：經(jīng)濟(jì)增長方式與經(jīng)濟(jì)體制之間互為條件、相互制約。 經(jīng)濟(jì)增長方式是經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行的目標(biāo)函數(shù)和框架，而經(jīng)濟(jì)體制一旦確定后，又會(huì)作用于經(jīng)濟(jì)增長方式，為原有的經(jīng)濟(jì)增長方式提供體制條件。經(jīng)濟(jì)增長方式與經(jīng)濟(jì)體制之間互為條件、相互制約。,76,PPT學(xué)習(xí)交流,2、經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變依賴于體制模式的轉(zhuǎn)變 經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變依賴于技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)依賴于技術(shù)創(chuàng)新依賴于體制創(chuàng)新。 體制推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)理在于：體制的變化具有改變分配收入及經(jīng)濟(jì)中資源使用的潛在可能效率，也在于影響人類行為選擇。,77,PPT學(xué)習(xí)交流,體制推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)理在于：體制的變化具有改變分配收入及經(jīng)濟(jì)中資源使用的潛在可

36、能效率，也在于影響人類行為選擇集的改變，從而影響經(jīng)濟(jì)績效。,78,PPT學(xué)習(xí)交流,體制實(shí)際上為人們參與社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)設(shè)置了一套正式或非正式的行為規(guī)則。 體制創(chuàng)新可以塑造出新的激勵(lì)機(jī)制推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。 當(dāng)行為的倫理道德規(guī)范有助于克服機(jī)會(huì)主義時(shí)，有助于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長 體制因素有助于資源和信息的可獲得性,79,PPT學(xué)習(xí)交流,三、制度創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)理 1、 制度：被制定出來的規(guī)則、司法程序和行為倫理道德，用以約束主體福利或效用最大化的個(gè)人行為。 制度安強(qiáng)制性強(qiáng)弱可分為： （1）憲法制度：用以規(guī)范政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的規(guī)則。 （2）制度安排：約束特定行為模式 、關(guān)系和界定條件的操作規(guī)則。 （3）倫理道德規(guī)

37、范。,80,PPT學(xué)習(xí)交流,當(dāng)把制度開成經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長就表現(xiàn)為制度變遷的過程和結(jié)果。 制度通過以下環(huán)節(jié)影響經(jīng)濟(jì)增長： 產(chǎn)權(quán)：是通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)經(jīng)濟(jì)物品多種用途的選擇權(quán)利。 有效的產(chǎn)權(quán)安排應(yīng)具有競爭性和排他性。 國家：由于國家擁有“潛暴力可能”，由他來界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)可降低交易費(fèi)用。,81,PPT學(xué)習(xí)交流,意識(shí)形態(tài)： A、可節(jié)約交易費(fèi)用 B、與人們世界觀里所持有的公平等道德規(guī)范相聯(lián)系。 C、當(dāng)人們感受到的公平與觀念中的公平、公正不一致時(shí)，會(huì)出現(xiàn)修正意識(shí)形態(tài)。當(dāng)詹社會(huì)支配地位的意識(shí)形態(tài)與社會(huì)進(jìn)步方向不一致時(shí)，會(huì)形成制度阻力，影響經(jīng)濟(jì)增長。,82,PPT學(xué)習(xí)交流,四、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)

38、濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變 1、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長支撐 農(nóng)業(yè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)增長依靠勞動(dòng)力和資本的投入。 工業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長依靠技術(shù)和資本的投入。 知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代經(jīng)濟(jì)依靠知識(shí)和信息的投入。 技術(shù)進(jìn)步：通過各種途徑改變投入到產(chǎn)出的各個(gè)環(huán)節(jié)、流程工藝、要素性能特征、生產(chǎn)方式等，從而改變資源消耗強(qiáng)度，提高經(jīng)濟(jì)效益。,83,PPT學(xué)習(xí)交流,2、技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演變 （1）熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論 技術(shù)創(chuàng)新：將新技術(shù)應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)中并帶來利潤 建立一種新的生產(chǎn)函數(shù) 將一種從未有過的生產(chǎn)函數(shù)引進(jìn)生產(chǎn)體系 引進(jìn)新產(chǎn)品或提高產(chǎn)品質(zhì)量 采用新技術(shù)或新方法 開辟新市場 實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織的新形式,84,PPT學(xué)習(xí)交流,（2）企業(yè)家是創(chuàng)新的主體

39、，在創(chuàng)新過程中起決定作用。 企業(yè)家：尋找機(jī)會(huì)引入新技術(shù)、新產(chǎn)品、改善企業(yè)的組織管理形式，促進(jìn)新開發(fā)資源的發(fā)展。 企業(yè)家動(dòng)力： 發(fā)現(xiàn)一個(gè)私人商業(yè)王國的愿望。 征服困難，顯得自己出類拔 創(chuàng)新帶來快樂 企業(yè)家創(chuàng)新應(yīng)具備的條件： 專業(yè)技術(shù)知識(shí)；以信貸形式支配生產(chǎn)要素的權(quán)利與能力。,85,PPT學(xué)習(xí)交流,創(chuàng)新及其制度環(huán)境,作為創(chuàng)新的另一個(gè)重要組成部分-組織和制度為技術(shù)創(chuàng)新提供了必不可少的環(huán)境和條件。 熊彼特把它作為創(chuàng)新機(jī)制的一部分，視為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在組成部分來處理，從而使技術(shù)進(jìn)步問題與一個(gè)社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)制度緊密聯(lián)系在一起。既然創(chuàng)新是資本主義經(jīng)濟(jì)制度的基本特征，則技術(shù)進(jìn)步的來源最終也可歸結(jié)到這樣一

40、個(gè)制度層面。這種制度內(nèi)容包括如下幾點(diǎn):,86,PPT學(xué)習(xí)交流,（）競爭條件。（充分競爭的假設(shè)） （）市場的完善程度（一是市場機(jī)制的完善； 二是市場體系的完善） （）自由企業(yè)制度。在市場完善、競爭充分、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人具備企業(yè)家基本素質(zhì)的條件下，一個(gè)企業(yè)是否具有創(chuàng)新的動(dòng)力就要看它是否“自由”，即：是否擁有獨(dú)立的法人產(chǎn)權(quán)；是否擁有創(chuàng)建、投資、改造和破產(chǎn)的權(quán)力；在實(shí)行創(chuàng)新是否能得到應(yīng)有的收益和承擔(dān)應(yīng)有的風(fēng)險(xiǎn)。 （）企業(yè)家階層。資本主義社會(huì)之所以創(chuàng)造出前所未有的生產(chǎn)力，在經(jīng)濟(jì)和科技方面一直處于世界領(lǐng)先地位，是因?yàn)榻⒘诉@樣一種鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的制度。,87,PPT學(xué)習(xí)交流,從熊彼特的創(chuàng)新理論來看，發(fā)展中國家之所

41、以不能在創(chuàng)新過程中實(shí)現(xiàn)持續(xù)的、高效率的經(jīng)濟(jì)增長，其根本原因在于創(chuàng)新機(jī)制所依托的制度基礎(chǔ)存在缺陷。具體地說，這種缺陷包括：市場不完善，競爭不充分，自由企業(yè)制度和企業(yè)家精神缺乏。,88,PPT學(xué)習(xí)交流,（3）技術(shù)傳播：擴(kuò)散和傳播的是技術(shù)創(chuàng)新的信息。 技術(shù)傳播的階段：初期緩慢 ；速度加快直至頂峰 ；速度放緩直到水平 技術(shù)傳播應(yīng)具備的條件：未來的創(chuàng)新者要有創(chuàng)新的意識(shí)；新技術(shù)由于舊技術(shù)；承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；擁有購買力（創(chuàng)新資金）；得到創(chuàng)新所需的物質(zhì)條件 適用技術(shù)論 經(jīng)濟(jì)環(huán)境制約技術(shù)效率：運(yùn)行環(huán)境（生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境）；金融環(huán)境（支出與收入）；評(píng)估環(huán)境（成本與收益）,89,PPT學(xué)習(xí)交流,3、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的技術(shù)政策選

42、擇 形成技術(shù)創(chuàng)新的良性動(dòng)力機(jī)制：從產(chǎn)權(quán)制度入手面向市場，追求利潤最大化 建立一批技術(shù)先導(dǎo)型企業(yè) 完善技術(shù)市場 實(shí)行集約化企業(yè)管理戰(zhàn)略 創(chuàng)造有利于技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境 建立高新技術(shù)開發(fā)區(qū),90,PPT學(xué)習(xí)交流,第六講 市場經(jīng)濟(jì)中的政府職能與政府調(diào)控,社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的政府干預(yù) 適度政府干預(yù)的界定與政府職能轉(zhuǎn)變 政府經(jīng)濟(jì)政策及目標(biāo) 經(jīng)濟(jì)政策選擇與經(jīng)濟(jì)效率,91,PPT學(xué)習(xí)交流,第六講 市場經(jīng)濟(jì)中的政府職能與政府調(diào)控,一、市場經(jīng)濟(jì)條件下的政府干預(yù) 1、市場失靈與政府干預(yù) 2、計(jì)劃失靈與市場調(diào)節(jié) 計(jì)劃失靈的原因：政府能否按社會(huì)利益決策具有不確定性 依靠政府來匡正市場機(jī)制受到客觀條件的限制 政府糾正市場的能力有限 政府決策的效率有限 結(jié)論：政府干預(yù)與市場調(diào)節(jié)各司其職,92,PPT學(xué)習(xí)交流,二、適度政府干預(yù)的界定與政府正能轉(zhuǎn)變 1、適度政府干預(yù)的界定 提供公共服務(wù) 維護(hù)市場秩序 直接參與某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng) 財(cái)政功能 制度創(chuàng)新 影響收入分配 影響資源合理利用 宏觀調(diào)控 必要的行政控制,93,PPT學(xué)習(xí)交流,第六講 市場經(jīng)濟(jì)中的政府職能與