EPC模式優(yōu)缺點(diǎn)#嚴(yán)選優(yōu)質(zhì)

1、EPC運(yùn)營(yíng)模式及優(yōu)缺點(diǎn)一、EPC運(yùn)營(yíng)模式 EPC工程總承包/交鑰匙總承包模式是近年來(lái)大多數(shù)國(guó)際型工程公司的基本運(yùn)作模式，EPC（EPC-Engineering Procurement Construction）即設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工，是指承包商負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工安裝全過(guò)程的工程總承包，并負(fù)責(zé)試運(yùn)行服務(wù)，又稱(chēng)交鑰匙工程。EPC工程總承包發(fā)展至今，已有近百年的歷史，主要是由西方歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家根據(jù)市場(chǎng)需要逐漸演變和發(fā)展起來(lái)的。近幾十年來(lái)，因?yàn)榈玫搅四切┫ＭM早確定投資總額和建設(shè)周期的雇主的重視，更是受到了普遍歡迎，從而得到飛速的發(fā)展。現(xiàn)在，在EPC模式20多年的工程實(shí)踐中，其針對(duì)項(xiàng)目參與方的

2、特點(diǎn)不斷的被認(rèn)識(shí)：負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工的全過(guò)程讓承包商承擔(dān)了工程建設(shè)中的更多任務(wù)和更大、更廣的風(fēng)險(xiǎn)，而雇主的風(fēng)險(xiǎn)則相對(duì)降到了最低。 本文從EPC項(xiàng)目的角度，針對(duì)EPC模式的特點(diǎn)和實(shí)施，對(duì)EPC項(xiàng)目的前期策劃活動(dòng)進(jìn)行一般性的探討。主要針對(duì)EPC模式的選擇和EPC特點(diǎn)、適用性、目標(biāo)制定、整體資源規(guī)劃工作，以及項(xiàng)目后評(píng)價(jià)對(duì)項(xiàng)目前期策劃與決策影響等幾個(gè)方面進(jìn)行概括性論述。而相對(duì)于傳統(tǒng)工程模式幾乎完全相同之處的其它項(xiàng)目前期策劃工作，則在此就不再作闡述。 二、EPC模式的選擇 談到EPC模式，就先不能不談EPC項(xiàng)目的特點(diǎn)與適用性。EPC 是英文Engineering, Procurement an

3、d Construction縮寫(xiě)，中文有人譯作“設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工”。Engineering一詞在翻譯時(shí)除了含有“設(shè)計(jì)”的意思以外，還應(yīng)有“項(xiàng)目規(guī)劃、工程策劃”等概念在里面。 根據(jù)近幾十年來(lái)EPC工程總承包的發(fā)展和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，一般而言，EPC模式具有以下主要和顯著的特點(diǎn)： 1）合同總價(jià)固定（Lump Sum Contract）,雇主的投資比較明確和易于控制； 2) 合同竣工工期確定，一般情況下工期比較緊； 3) 項(xiàng)目功能具有更大確定性； 4)獨(dú)立單一的總承包商的全過(guò)程參與； 5) EPC對(duì)承包商的監(jiān)管很弱，業(yè)主的參與力度也很?。?前三點(diǎn)是EPC模式對(duì)項(xiàng)目自身特性的要求，而后二點(diǎn)則是EPC項(xiàng)目在實(shí)施

4、過(guò)程中表現(xiàn)出來(lái)的特性。 而根據(jù)1999年FIDIC修改出版的設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）交鑰匙工程合同，明確闡明了可適用于以交鑰匙方式提供加工或動(dòng)力設(shè)備、工廠或是類(lèi)似設(shè)施、或基礎(chǔ)設(shè)施工程或其他類(lèi)型開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。這種方式： 1、項(xiàng)目的最終價(jià)格和要求的工期具有更大程度的確定性； 2、由承包商承擔(dān)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和實(shí)施的全部職責(zé)，雇主介入很少。交鑰匙工程的通常情況是，由承包商進(jìn)行全部的設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工（EPC），提供一個(gè)配備完善的設(shè)施，（“轉(zhuǎn)動(dòng)鑰匙”時(shí)）即可運(yùn)行。 同時(shí)也明確了設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）交鑰匙工程合同條件不適用于下列情況： 1、如果投標(biāo)人沒(méi)有足夠時(shí)間或資料，以仔細(xì)研究和核查雇主要求，或進(jìn)行他們的設(shè)計(jì)、風(fēng)

5、險(xiǎn)評(píng)估和估算； 2、如果建設(shè)內(nèi)容涉及相當(dāng)多數(shù)量的地下工程，或投標(biāo)人未能調(diào)查區(qū)域內(nèi)的工程； 3、如果雇主要嚴(yán)密監(jiān)督或控制承包商的工作，或是要審核大部分施工圖紙； 4、如果每次期中付款的款額要經(jīng)職員或是其他中間人確定。 在清楚和了解了EPC模式的特點(diǎn)和適用性后，我們就可以將雇主對(duì)項(xiàng)目的需求進(jìn)行分析，編制項(xiàng)目的需求說(shuō)明書(shū)，詳細(xì)描述業(yè)主的真實(shí)需求，包括雇主的融資需求和融資方式、雇主對(duì)項(xiàng)目的定位、項(xiàng)目特征、對(duì)項(xiàng)目建造成本的支出、對(duì)項(xiàng)目建造時(shí)間的要求等等并一一進(jìn)行分析。同時(shí)在需求說(shuō)明書(shū)約定的條件和具體的情況下為實(shí)現(xiàn)雇主的愿望或期望進(jìn)行設(shè)想。如果雇主要求的是項(xiàng)目成本一定要有確定性，不能敞著口，并且還要有前瞻

6、性，以保項(xiàng)目投資的相對(duì)固定和安全；或者雇主投資的是一個(gè)工業(yè)項(xiàng)目，如果項(xiàng)目的延期或是其它意外會(huì)給項(xiàng)目的投資帶來(lái)更多的風(fēng)險(xiǎn)，為此，雇主希望將項(xiàng)目更多更廣的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)交由承包方來(lái)承擔(dān)，同時(shí)也愿意為此支付比普通承發(fā)包方式相對(duì)更多一些的成本和費(fèi)用支出，只要能確保商定的最終價(jià)格不被超過(guò)；而且所投資的項(xiàng)目在功能和空間上具有很大的確定性和可描述性，則基本上可以確定，這樣的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)選擇采用EPC模式。 三、項(xiàng)目目標(biāo)制定 項(xiàng)目目標(biāo)，簡(jiǎn)單地說(shuō)就是實(shí)施項(xiàng)目所要達(dá)到的期望結(jié)果。相對(duì)于傳統(tǒng)模式，EPC模式的特點(diǎn)更加強(qiáng)調(diào)了前期策劃活動(dòng)中項(xiàng)目目標(biāo)制定的重要性，甚至可以說(shuō)對(duì)于EPC項(xiàng)目，項(xiàng)目目標(biāo)的正確理解和正確定義決定了項(xiàng)目的

7、成敗。因?yàn)镋PC項(xiàng)目的特點(diǎn)決定了只有清晰、具體的目標(biāo)才能確保項(xiàng)目的可確定性。而在實(shí)際中，項(xiàng)目的發(fā)起人或委托人對(duì)項(xiàng)目的許多方面往往并不清楚，比如：項(xiàng)目要達(dá)到什么目標(biāo)、需要投入多少資源、要求在什么時(shí)候完成、要求什么樣的質(zhì)量，一般只是一個(gè)模糊的概念。甚至?xí)嗷_突，彼此矛盾。因此，在項(xiàng)目啟動(dòng)之前，必須弄清楚項(xiàng)目投資人或委托人對(duì)項(xiàng)目變數(shù)如范圍、費(fèi)用、時(shí)間、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)、資源、溝通、采購(gòu)等等的要求，制定項(xiàng)目目標(biāo)并加以清晰、準(zhǔn)確、具體地描述。 工程項(xiàng)目的目標(biāo)確定是按系統(tǒng)工作方法有步驟地進(jìn)行的，通常包括對(duì)情況的分析、問(wèn)題的定義、提出目標(biāo)因素、構(gòu)成目標(biāo)系統(tǒng)、研究目標(biāo)系統(tǒng)各因素等工作。同時(shí)，對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的描述應(yīng)力求

8、反映項(xiàng)目本質(zhì)目標(biāo)，應(yīng)清楚準(zhǔn)確。首先，能定量描述的，不做定性描述；其次，就便每個(gè)項(xiàng)目組成成員都明確目標(biāo)；第三，目標(biāo)應(yīng)是現(xiàn)實(shí)可以實(shí)現(xiàn)的；第四，目標(biāo)的描述應(yīng)簡(jiǎn)單明了。項(xiàng)目總目標(biāo)的確定，通常針對(duì)：第一是工作范圍，對(duì)可交付成果和項(xiàng)目實(shí)施的結(jié)果產(chǎn)品進(jìn)行描述；第二是進(jìn)度計(jì)劃，說(shuō)明實(shí)施項(xiàng)的周期、開(kāi)始及完成時(shí)間。第三是成本，說(shuō)明完成項(xiàng)目的總的費(fèi)用支出。 四、項(xiàng)目的整體資源規(guī)劃 EPC項(xiàng)目的資源投入包括項(xiàng)目人力、設(shè)備、材料、機(jī)具、技術(shù)、資金等資源的投入，其中部分既有自有的內(nèi)部資源，也通過(guò)采購(gòu)或其它方式從社會(huì)和市場(chǎng)中獲取的資源。在一定的時(shí)期內(nèi)，由于某些客觀因素的影響，能夠獲取的資源數(shù)量往往有限，這就存在一個(gè)如何合理

9、對(duì)資源進(jìn)行規(guī)劃和利用這些有限資源的問(wèn)題。如果資源安排不合理，就可能在工期內(nèi)的某些時(shí)段出現(xiàn)資源需求的“高峰”，而在另一時(shí)段出現(xiàn)資源需求的“低谷”。當(dāng)“高峰”與“低谷”相差很大時(shí)，如果某些時(shí)段內(nèi)資源需求量超出最大可供應(yīng)量，則會(huì)造成“供不應(yīng)求”，導(dǎo)致工期延誤。而當(dāng)出現(xiàn)資源需求“低谷”時(shí)，則可能造成資源的大量積壓，這種資源消耗的失衡，甚至極端時(shí)候的資源缺失，必然會(huì)影響項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 因此，在項(xiàng)目的前期，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的目標(biāo)要求，應(yīng)對(duì)為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)所需求的資源類(lèi)型和資源需求量進(jìn)行分析，同時(shí)對(duì)自有資源和社會(huì)資源進(jìn)行詳細(xì)全面的調(diào)查，編制項(xiàng)目的資源需求計(jì)劃。資源計(jì)劃應(yīng)服務(wù)于工作進(jìn)度計(jì)劃，什么時(shí)候需要何種資源是圍

10、繞工作進(jìn)度計(jì)劃的需要而確定的。因此在制定資源計(jì)劃之前，必須要有科學(xué)的進(jìn)度計(jì)劃，而制定進(jìn)度計(jì)劃的依據(jù)是工作結(jié)構(gòu)分解，工作劃分得越細(xì)、越具體，所需資源種類(lèi)和數(shù)量越容易估計(jì)。在制定了進(jìn)度計(jì)劃之后，我們就可以根據(jù)進(jìn)度計(jì)劃的要求配置資源。一般地說(shuō)，項(xiàng)目的資源計(jì)劃包括了人力資源計(jì)劃、物料設(shè)備供應(yīng)計(jì)劃、資金計(jì)劃等。 五、項(xiàng)目后評(píng)價(jià) 在項(xiàng)目竣工后，進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)對(duì)以后類(lèi)似項(xiàng)目的策劃與實(shí)施具有非常重要的意義，這一點(diǎn)往往容易被忽視。項(xiàng)目后評(píng)價(jià)一般在項(xiàng)目竣工以后項(xiàng)目運(yùn)作階段和項(xiàng)目結(jié)束之間進(jìn)行。它的內(nèi)容包括項(xiàng)目竣工驗(yàn)收、項(xiàng)目效益后評(píng)價(jià)和項(xiàng)目管理后評(píng)價(jià)。項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收和項(xiàng)目管理的后評(píng)價(jià)主要針對(duì)的是項(xiàng)目過(guò)程的評(píng)價(jià)，而項(xiàng)目

11、效益后評(píng)價(jià)則主要是對(duì)應(yīng)于項(xiàng)目前期策劃而言的。通過(guò)對(duì)項(xiàng)目目的、執(zhí)行過(guò)程、效益、作用和影響所進(jìn)行的全面系統(tǒng)的分析和研究，總結(jié)正反兩方面的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，使項(xiàng)目的決策者、管理者和建設(shè)者都學(xué)習(xí)到更加科學(xué)合理的方法和策略，提高決策、管理和建設(shè)水平，為今后更好的改進(jìn)項(xiàng)目的管理服務(wù)?？梢钥吹?，項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是全面提高項(xiàng)目決策和項(xiàng)目管理水平的必要和有效的手段。項(xiàng)目管理者聯(lián)盟，項(xiàng)目管理問(wèn)題。 總述：EPC項(xiàng)目的前期策劃所涉及內(nèi)容十分廣泛，對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施及經(jīng)營(yíng)管理均具有重要的指導(dǎo)意義，正如前文所說(shuō)，項(xiàng)目前期策劃工作的好壞在很大程度上決定了項(xiàng)目是否成功。因此項(xiàng)目前期策劃應(yīng)該得到項(xiàng)目投資人或委托人應(yīng)有的重視。EPC總承包模式

12、的優(yōu)、缺點(diǎn)EPC總承包模式的優(yōu)點(diǎn)主要有：1)EPC總承包商負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程，不再以單獨(dú)的分包商身份建設(shè)項(xiàng)目，有利于整個(gè)項(xiàng)目的統(tǒng)籌規(guī)劃和協(xié)同運(yùn)作，可以有效解決設(shè)計(jì)與施工的銜接問(wèn)題、減少采購(gòu)與施工的中間環(huán)節(jié)，順利解決施工方案中的實(shí)用性、技術(shù)性、安全性之間的矛盾；2)工作范圍和責(zé)任界限清晰，建設(shè)期間的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)可以最大程度地轉(zhuǎn)移到總承包商；3)合同總價(jià)和工期固定，業(yè)主的投資和工程建設(shè)期相對(duì)明確，利于費(fèi)用和進(jìn)度控制。4)能夠最大限度地發(fā)揮工程項(xiàng)目管理各方的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目管理的各項(xiàng)目標(biāo)；5)可以將業(yè)主從具體事務(wù)中解放出來(lái)，關(guān)注影響項(xiàng)目的重大因素上，確保項(xiàng)目管理的大方向。缺點(diǎn)1)業(yè)主主要是通過(guò)E

13、PC合同對(duì)EPC承包商進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)工程實(shí)施過(guò)程參與程度低，控制力度較低；2)業(yè)主將項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給EPC承包商，因此對(duì)承包商的選擇至關(guān)重要，一旦承包商的管理或財(cái)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題，項(xiàng)目也將面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)；3)EPC承包商責(zé)任大，風(fēng)險(xiǎn)高，因此承包商在承接總包工程時(shí)會(huì)考慮管理投入成本、利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)等因素，所以EPC總包合同的工程造價(jià)水平一般偏高；4)與傳統(tǒng)的建設(shè)模式區(qū)別比較大，傳統(tǒng)行業(yè)的業(yè)主比較難以理解和配合承包商的工作。BT投資模式的優(yōu)缺點(diǎn)分析1. 和傳統(tǒng)的建設(shè)方式相比，采用BT模式具有一定的優(yōu)勢(shì)：1.1采用BT模式可為項(xiàng)目發(fā)起人籌措建設(shè)資金，緩解建設(shè)期間的資金壓力。因?yàn)榘l(fā)起人(通常是政府部門(mén))要在竣

14、工驗(yàn)收并獲得工程使用權(quán)后，才需要付清合同款，而這個(gè)期限一般要25年甚至5年以上。所以，采用BT模式，一般是由于政府部門(mén)沒(méi)有足夠的資金，需要引入社會(huì)資金。1.2采用BT方式可以降低工程實(shí)施難度，提高投資建設(shè)效率。BT項(xiàng)目由投資承包人負(fù)責(zé)工程全過(guò)程，包括工程前期準(zhǔn)備、設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理等建設(shè)環(huán)節(jié)，因而可以有效實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、施工的緊密銜接，減少建設(shè)管理和協(xié)調(diào)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)的一體化優(yōu)勢(shì)和規(guī)模效益。1.3BT方式一般采用固定價(jià)格合同，通過(guò)鎖定工程造價(jià)和工期，可有效降低工程造價(jià)，轉(zhuǎn)移發(fā)起人的投資建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。1.4能減少發(fā)起人協(xié)調(diào)和管理的工作量。因?yàn)锽T項(xiàng)目投資承包人承擔(dān)了發(fā)起人的融資、投資、設(shè)計(jì)和施工等工作量

15、，并負(fù)責(zé)管理分包商及供應(yīng)商。1.5BT項(xiàng)目回購(gòu)資金有保證，投資風(fēng)險(xiǎn)小。BT模式通過(guò)設(shè)置回購(gòu)承諾和回購(gòu)擔(dān)保的方式，可降低投資回收風(fēng)險(xiǎn)，其投資回收期限較短。對(duì)實(shí)力雄厚的工程項(xiàng)目管理企業(yè)而言，BT項(xiàng)目是一種良好的投資渠道，通過(guò)BT模式參與工程項(xiàng)目的投資建設(shè)，既有利于避免與中小工程項(xiàng)目管理企業(yè)的惡性競(jìng)爭(zhēng)，又能發(fā)揮企業(yè)自身技術(shù)和資金的綜合優(yōu)勢(shì)。2. 但同時(shí)，BT模式也存在著一些不足：2.1目前，國(guó)際上還沒(méi)有形成適于BT模式的通用合同文本，沒(méi)有形成一整套解決工程索賠、爭(zhēng)端的公認(rèn)國(guó)際慣例，這對(duì)BT模式的順利推廣應(yīng)用，是一個(gè)巨大的障礙。2.2BT項(xiàng)目投資承包人的法律地位問(wèn)題。由于BT項(xiàng)目投資承包人既是投資方又

16、是實(shí)施方，而我國(guó)尚無(wú)有關(guān)項(xiàng)目法人投融資方式完整的法律法規(guī)體系，BT特許協(xié)議的法律性質(zhì)，從不同角度，可以得出不同的定性。2.3BT項(xiàng)目投資承包人籌集資金的壓力較大，而且過(guò)渡期時(shí)間較長(zhǎng)，造成的風(fēng)險(xiǎn)也比較大，如政策風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)等。因此需要BT項(xiàng)目投資承包人有較強(qiáng)的融資能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，同時(shí)，必須在簽約過(guò)程中充分地進(jìn)行合同談判，使風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)更合理些。2.4BT項(xiàng)目缺乏應(yīng)有的監(jiān)管。在BT項(xiàng)目中，政府雖規(guī)定督促和協(xié)助投資承包人建立三級(jí)質(zhì)量保證體系，申請(qǐng)政府質(zhì)量監(jiān)督，健全各項(xiàng)管理制度，抓好安全生產(chǎn)。但是，投資承包人出于其利益考慮，在BT項(xiàng)目的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)內(nèi)容、施工進(jìn)度等方面存在問(wèn)題，建設(shè)質(zhì)量得不到應(yīng)有的保證。2.5對(duì)發(fā)起人而言，由于項(xiàng)目成功與否在