大越期貨法律法規(guī)—考試技巧.ppt

1、期貨相關(guān)法律法規(guī),行政法規(guī) 期貨交易管理?xiàng)l例 部門規(guī)章與規(guī)范性文件 投資者保障基金、交易所、期貨公司及其董事監(jiān)事和高管人員任職資格、從業(yè)人員、首席風(fēng)險(xiǎn)官、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)、證券公司IB業(yè)務(wù) 協(xié)會(huì)自律規(guī)則 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn) 其他 刑法修正、期貨糾紛案件、股指期貨相關(guān)適當(dāng)性制度,期貨交易管理?xiàng)l例 期貨投資者保障基金管理暫行辦法 期貨交易所管理辦法 期貨公司管理辦法 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法 期貨從業(yè)人員管理辦法 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法 期

2、貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 中華人民共和國刑法修正案 中華人民共和國刑法修正案（六）摘選 最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定 關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行） 期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行） 關(guān)于發(fā)布股指期貨投資者適當(dāng)性制度和操作指引的通知,股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定，建立健全相關(guān)工作制度。 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開戶申請(qǐng)資料，全面履行測試、評(píng)估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。,一、股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求,第一節(jié) 可用資金要求 第二節(jié) 知識(shí)測試要求 第三節(jié) 交

3、易經(jīng)歷要求 第四節(jié) 一般法人及特殊法人投資者的特殊要求 第五節(jié) 其他要求,第一節(jié) 可用資金要求,期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。 投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。,第二節(jié) 知識(shí)測試要求,一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代。 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。 交易所更新測試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測試。

4、 期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識(shí)測試人員。 測試完成后，開戶知識(shí)測試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開戶知識(shí)測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。 期貨公司會(huì)員不得為測試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)于未能通過測試的投資者，期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試。 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測試的時(shí)間不得超過二個(gè)月。,第三節(jié) 交易經(jīng)歷要求,期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。 投資者在期貨公司會(huì)員為

5、其向交易所申請(qǐng)開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。 投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。,第四節(jié) 一般法人及特殊法人投資者的特殊要求,一般法人投資者申請(qǐng)開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開戶日期不超過三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。 一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)具

6、備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。 決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制 特殊法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。,第五節(jié) 其他要求,期貨公司會(huì)員不得為證券、期貨市場禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易和存在嚴(yán)重不良誠信記錄的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。,二、股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估操作要求,第一節(jié) 一般規(guī)定 第二節(jié) 基本情況評(píng)估 第三節(jié) 投資經(jīng)歷評(píng)估 第四節(jié) 財(cái)務(wù)狀況評(píng)估 第五節(jié) 誠信狀況評(píng)估,第一節(jié) 一般規(guī)定,期貨公

7、司對(duì)自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與股指期貨交易。 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評(píng)估情況填寫股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表（見附件），期貨公司會(huì)員高級(jí)管理人員或者授權(quán)人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、評(píng)估復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估表上簽字或者蓋章。 綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。 對(duì)于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。 期貨公司會(huì)員應(yīng)

8、當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。 期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。,第二節(jié) 基本情況評(píng)估,投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。 投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件。,第三節(jié) 投資經(jīng)歷評(píng)估,投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得

9、分。 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分。期貨交易評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下:1、有穿倉經(jīng)歷的投資者此項(xiàng)得分為5分；2、一年內(nèi)被公司風(fēng)控部強(qiáng)平經(jīng)歷的投資者此項(xiàng)得分為10分；3、一年內(nèi)未有強(qiáng)平經(jīng)歷但交易時(shí)間少于一年的投資者此項(xiàng)得分為15分；4、一年內(nèi)未有強(qiáng)平經(jīng)歷且交易時(shí)間超過一年（含一年）的投資者此項(xiàng)得分為20分；（上述證明材料公司風(fēng)控部提供） 證券交易評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：1、參與證券交易時(shí)間超過一年（含一年）的投資者此項(xiàng)得分為10分；2、參與證券交易時(shí)間未滿一年的投資者此項(xiàng)得分為5分。 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷

10、證明。 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。,第四節(jié) 財(cái)務(wù)狀況評(píng)估,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對(duì)其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，分值上限為50分。 投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。 投資者同時(shí)提供上述兩類證明文件的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其最高得分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分，各項(xiàng)評(píng)分不得累加。 投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）等資產(chǎn)。 投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門出具的最近年度個(gè)人所得稅納稅單。

11、 投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。,第五節(jié) 誠信狀況評(píng)估,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息 A.在期貨公司認(rèn)為非本公司責(zé)任情況下，期貨投資者穿倉款項(xiàng)超過1000元人民幣的，自穿倉發(fā)生之日起逾20個(gè)工作日仍未歸還的信息 B.期貨投資者在期貨公司的賬戶被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)或查封的信息； C.期貨交易所對(duì)投資者進(jìn)行違規(guī)處理的信息； D.其他對(duì)期貨投資者信用產(chǎn)生影響的信息 投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。,股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表,2010年每次考試情況,2011年期貨從業(yè)考試,期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī) 報(bào)名時(shí)間：2月左右 考試方式：閉卷機(jī)考 考試時(shí)間：單科100分鐘 報(bào)名：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站 考試大綱和參考教材,考前準(zhǔn)備,持續(xù)的學(xué)習(xí)時(shí)間和學(xué)習(xí)強(qiáng)度 考前一段時(shí)間要天天堅(jiān)持一定的學(xué)習(xí)時(shí)間 主要看教材 聽懂是前提，適度做練習(xí) 教材中的