農(nóng)村合作銀行關(guān)于強(qiáng)制休假的實施意見模版

1、農(nóng)村合作銀行關(guān)于強(qiáng)制休假的實施意見為進(jìn)一步規(guī)范和完善各項內(nèi)控制度，有效防止各類違法違規(guī)案件的發(fā)生，確保本行各項事業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)上級內(nèi)控管理有關(guān)要求，結(jié)合*農(nóng)村合作銀行實際，特制訂本實施意見。一、高度認(rèn)識實施強(qiáng)制休假制的重要性強(qiáng)制休假制，是內(nèi)控體系中的一個重要組成部分，是強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)控，防范操作風(fēng)險，消除金融風(fēng)險隱患的有效手段之一。實行強(qiáng)制休假制，可以及時發(fā)現(xiàn)和有效預(yù)防各類違規(guī)違紀(jì)案件，因此，各支行要統(tǒng)一思想，深刻認(rèn)識實施強(qiáng)制休假制度的重要性和必要性，支行行長要親自負(fù)責(zé)，嚴(yán)格把關(guān)，切實抓好落實。在實施意見的基礎(chǔ)上，各支行要結(jié)合具體情況，制訂切合本單位實際、具有可操作性的實施辦法，并積極組織實施。

2、二、強(qiáng)制休假人員的范圍、對象強(qiáng)制休假的范圍為各支行行長、副行長、會計、出納、記賬員、儲蓄員、信貸員及其他重要的崗位；具體對象為長期在同一崗位從事同一項工作而又缺少相應(yīng)監(jiān)督的人員。三、強(qiáng)制休假的時間規(guī)定凡上述重要崗位上的工作人員，在本崗位工作期間必須實施一年一次以上的強(qiáng)制離崗休假制；實施強(qiáng)制離崗休假的時間一般掌握在5到7個工作日。四、強(qiáng)制休假的操作規(guī)定強(qiáng)制休假制實行分級負(fù)責(zé)制，按以下規(guī)定執(zhí)行：各支行行長、副行長和合作銀行機(jī)關(guān)人員的強(qiáng)制休假由總行統(tǒng)一組織實施；其他人員以支行為單位，由各支行行長組織實施。強(qiáng)制休假實行臨時決定制。知情人不得提前告知任何人員。在確定強(qiáng)制休假人員后，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)天找其談話

3、，當(dāng)天辦理有關(guān)移交手續(xù)，當(dāng)天離崗休息。期間，單位或個人不得以任何理由和方式安排離崗休假人員到原崗位上班或代班。五、強(qiáng)制休假的檢查內(nèi)容在強(qiáng)制休假期間，各支行要組織力量進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容如下：出納崗位人員1盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金；2抵押憑證、單證的盤點(diǎn)；3有價單證和重要空白憑證的盤點(diǎn)；4現(xiàn)金清訖章、業(yè)務(wù)印章的檢驗、檢查；5庫房鑰匙、零箱庫鑰匙及密碼的檢驗及移交；6盤庫登記簿、會計、出納短期代理交接登記簿、有價單證及代保管有價物品登記簿、大額現(xiàn)金支取登記簿的檢查；7假幣和已沒收假幣（變造幣）憑證的盤點(diǎn)檢查；8其它應(yīng)檢查的事項。綜合柜員制柜員1盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金;2有價單證和重要空白憑證的盤點(diǎn);3有關(guān)印章的檢驗及交接

4、;4單證（密押、印鑒）掛失登記簿、重要空白憑證臨柜使用銷號登記簿、通存通兌業(yè)務(wù)賬務(wù)差錯及處理登記簿、大額現(xiàn)金支取登記簿、會計、出納短期代理交接登記簿、聯(lián)行往來信件收發(fā)登記簿、結(jié)算業(yè)務(wù)往來查詢查復(fù)登記簿的檢查;5其它應(yīng)檢查的事項。會計崗位人員1全部科目總分核對；2內(nèi)外賬務(wù)核對（主要是同業(yè)存款、社內(nèi)往來）、存貸款余額、重要空白憑證，特別是結(jié)算憑證的使用、登記及管理情況，重要印章的使用、登記、管理情況；3經(jīng)營的賬簿、印章的檢查、使用、登記及管理；4檢查費(fèi)用開支情況；5對待辦事項、遺留問題應(yīng)交待清楚；6會計（計算機(jī)）工作日志、固定資產(chǎn)登記（卡）簿、低值易耗登記（卡）簿、會計檔案保管登記簿、會計檔案查（

5、調(diào)）閱登記簿的檢查；7、其它應(yīng)檢查的事項。聯(lián)行結(jié)算崗位人員1對經(jīng)管的賬簿進(jìn)行總分核對，涉及到內(nèi)外賬及存放款、同業(yè)往來科目、社內(nèi)往來科目，要同有關(guān)單位核對往來賬；2經(jīng)管的各類登記簿（含交接登記簿）使用、登記情況，核對重要空白憑證庫存及使用情況；3印章、壓數(shù)機(jī)（密押）使用保管情況；4票據(jù)錄入員與交換員、聯(lián)行錄入員、復(fù)核員、系統(tǒng)管理員是否嚴(yán)格分離；5檢查是否存在未交或未足額交存保證金而簽發(fā)銀行匯票情況；6其它應(yīng)檢查的事項。重要空白憑證管理崗位人員1盤點(diǎn)庫存所有重要空白憑證并進(jìn)行總分核對；2重要空白憑證領(lǐng)出（入）核對；3重要空白憑證登記簿登記情況；4其它應(yīng)檢查的事項。信貸崗位人員1檢查借款人及擔(dān)保人的基本情況；2檢查抵押貸款及其管理狀況；3檢查貸款檔案管理情況；4檢查抵貸資產(chǎn)的管理情況；5其他應(yīng)檢查的事項。六、強(qiáng)制休假期間的有關(guān)待遇規(guī)定強(qiáng)制休假人員的休假期，實行獎勵休假和年休假相結(jié)合的方式進(jìn)行。凡符合享受年休假條件的，原則上休假期的一半使用年休假沖抵，其他一半實行獎勵休假（休假時間按公休處理）。不符合享受年休假條件的人員，可采取一半實行獎勵休假，另一半調(diào)換其他公休時間沖抵。強(qiáng)制休假人員在休假期的工資、獎金照發(fā)，福利待遇不受影響。七、強(qiáng)制休假應(yīng)注意的事項對發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀(jì)苗頭或不適宜擔(dān)任重要崗位人員的，必須立即給予撤換，必要時向總行人事監(jiān)察部報告。要科學(xué)合理