第7章(完) 貿(mào)易政策工具之：非關(guān)稅措施.ppt

1、第七章貿(mào)易政策工具：非關(guān)稅措施、7.1非關(guān)稅措施概要7.2傳統(tǒng)非關(guān)稅措施7.3新型非關(guān)稅措施7.4非關(guān)稅措施的經(jīng)濟(jì)影響、7.1非關(guān)稅措施概要、非關(guān)稅措施(non-tariff barriers )目前沒(méi)有統(tǒng)一定義，是指除關(guān)稅措施以外的所有扭轉(zhuǎn)貿(mào)易的不合理非關(guān)稅措施的含義、非關(guān)稅壁壘的特征、靈活性、有效性、隱蔽性差別性、非關(guān)稅壁壘的分類、UNCTAD列舉的非關(guān)稅措施迪亞多夫、斯特恩非關(guān)稅措施的分類法、7.2傳統(tǒng)非關(guān)稅措施、一、進(jìn)口分配制、進(jìn)口分配制在規(guī)定期限內(nèi)分配絕對(duì)配額(absolute quotas )，即在一定期間內(nèi)，對(duì)一部分商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定最高限額，達(dá)到該限額后禁止進(jìn)口。 全局配

2、額(global quotas )； unallocated quotas )對(duì)某商品的進(jìn)口規(guī)定總限額，對(duì)于來(lái)自任何國(guó)家和地區(qū)的商品都一律適用。 國(guó)家配額(country quotas )，也就是政府不僅在一定期間內(nèi)配置進(jìn)口總配額，而且在出口國(guó)和地區(qū)之間配置總配額。 進(jìn)口商配額(importer quotas )是對(duì)一部分商品進(jìn)口實(shí)施的配額。 自主配額(autonomous quotas )也稱為單方面配額(unilateral quotas )，強(qiáng)制規(guī)定進(jìn)口國(guó)從自主、單方面一定期間內(nèi)的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)口某種商品的配額，無(wú)需征求出口國(guó)的同意。 又稱協(xié)議定額(agreement quotas )、雙

3、邊定額(bilateral quotas )，由進(jìn)口和出口兩國(guó)政府或民間團(tuán)體通過(guò)協(xié)議決定定額。進(jìn)口配額的類型、關(guān)稅配額(tariff Quotas )，即商品進(jìn)口的絕對(duì)金額不加限制，以一定期間內(nèi)規(guī)定配額以內(nèi)的進(jìn)口商品為對(duì)象。 給予低稅、減稅或免稅待遇，對(duì)超過(guò)分配額的進(jìn)口商品征收高關(guān)稅或追加稅或罰款。 優(yōu)惠關(guān)稅配額，對(duì)關(guān)稅配額內(nèi)進(jìn)口的商品大幅度降低關(guān)稅，進(jìn)而給予免稅，超過(guò)配額的進(jìn)口商品征收原來(lái)的最惠國(guó)稅率。非惠關(guān)稅配額，對(duì)關(guān)稅配額內(nèi)進(jìn)口的商品原本要征收正常的進(jìn)口稅，一般按最惠國(guó)稅率征收，對(duì)超過(guò)關(guān)稅配額的部分要征收高的進(jìn)口追加稅或罰款。 實(shí)施小國(guó)進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、d、Q2、Q4、Q3、Q1、d、

4、c、b、a、s、P1、Pw、q進(jìn)口配額制： c的歸屬取決于進(jìn)口國(guó)分配的方式和國(guó)際市場(chǎng)上該商品的出口商狀況。 進(jìn)口國(guó)公開(kāi)拍賣(mài)分配額：c作為進(jìn)口國(guó)公開(kāi)拍賣(mài)分配額的收入由政府所有。 這和關(guān)稅的效果完全一樣。 進(jìn)口國(guó)用固定殘奧表將以配額：c為代表的收益轉(zhuǎn)移到各進(jìn)口商，對(duì)進(jìn)口商來(lái)說(shuō)，收益的大小取決于政府配額的多寡。 進(jìn)口國(guó)要求進(jìn)口商按照一定的程序申請(qǐng)配額，政府批準(zhǔn)發(fā)放配額：是為了得到配額，國(guó)內(nèi)進(jìn)口商將時(shí)間和勞力花費(fèi)在繁雜的手續(xù)和長(zhǎng)時(shí)間的等待時(shí)間上。 另一種受配額限制的方法是收買(mǎi)配額限制的官員。 在這種情況下，進(jìn)口商和政府高官一起分割配額c。 二、也稱“自動(dòng)”出口限制、“自動(dòng)”出口限制(voluntary

5、 export quotas )、“自動(dòng)”出口限制(voluntary export restrains )，是在此限度內(nèi)自行控制出口，超過(guò)限度則禁止出口。、非協(xié)定的“自動(dòng)”出口配額：出口國(guó)政府不受國(guó)際協(xié)定的制約，應(yīng)自動(dòng)單方面規(guī)定對(duì)有關(guān)國(guó)家的出口配額，出口商應(yīng)向政府主管部門(mén)申請(qǐng)配額，在獲得出口授權(quán)書(shū)或出口許可證后不能出口。 一些出口商在政府的監(jiān)督下“自動(dòng)”控制出口。協(xié)定的“自動(dòng)”出口配額：指進(jìn)出口雙方通過(guò)談判簽訂“自我限制協(xié)定”或“有序銷售協(xié)定”的出口國(guó)應(yīng)發(fā)放出口許可證， 實(shí)施出口配額簽證制(export visa )，自動(dòng)限制商品出口，進(jìn)口國(guó)根據(jù)海關(guān)修訂進(jìn)行監(jiān)督檢查。 三、進(jìn)口許可證制、進(jìn)口

6、許可證制度(import license system )是指一國(guó)政府規(guī)定一部分商品必須申請(qǐng)進(jìn)口許可證的控制進(jìn)口貿(mào)易管理和進(jìn)口的行政措施。 本制度要求進(jìn)口規(guī)定的商品，以向有關(guān)行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)S可證為前提條件。 由于與進(jìn)口配額的關(guān)系，有配額的進(jìn)口許可證。 進(jìn)口國(guó)預(yù)先確定有關(guān)商品的進(jìn)口配額，在配額范圍內(nèi)根據(jù)進(jìn)口商的申請(qǐng)發(fā)放一定數(shù)量或金額的許可證，配額沒(méi)有后停止發(fā)放。 無(wú)定額進(jìn)口許可證：本許可證不與進(jìn)口配額結(jié)合，即不預(yù)先公布進(jìn)口配額，經(jīng)個(gè)別考慮后發(fā)放商品進(jìn)口許可證。 許可級(jí)別、自動(dòng)進(jìn)口許可證(automatic import licensing )是指在任何情況下，始終批準(zhǔn)和發(fā)出申請(qǐng)的許可證。 此類

7、許可證的提供是自動(dòng)的、無(wú)限制的、非歧視性的和快速的。 非自動(dòng)進(jìn)口許可證(non-automatic import licensing )是指自動(dòng)進(jìn)口許可證范圍外的進(jìn)口許可程序。 在國(guó)際貿(mào)易中，非自動(dòng)進(jìn)口許可證多作為限制進(jìn)口數(shù)量的行政管理措施，是非關(guān)稅壁壘。 四、其他傳統(tǒng)的非關(guān)稅措施、外匯管理(foreign exchange control )又稱外匯管理，是指一國(guó)政府依法限制國(guó)際結(jié)算和外匯買(mǎi)賣(mài)，平衡國(guó)際收支，維持本國(guó)貨幣匯率，直接或間接影響進(jìn)出口的制度數(shù)量外匯管理：國(guó)家外匯管理機(jī)構(gòu)直接限制和分配外匯買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量。 在一些國(guó)家實(shí)施數(shù)量性外匯管理的情況下，大多規(guī)定進(jìn)口商在獲得必要的外匯前必須取得進(jìn)

8、口許可。 成本性外匯管理：國(guó)家外匯管理機(jī)構(gòu)對(duì)外匯買(mǎi)賣(mài)實(shí)行多重匯率制，利用外匯買(mǎi)賣(mài)成本的差異間接影響不同商品的進(jìn)出口，達(dá)到限制或鼓勵(lì)部分商品進(jìn)出口的目的。 混合性外匯管制：同時(shí)采用數(shù)量性和本性外匯管制，對(duì)外匯實(shí)行更嚴(yán)格的控制，影響商品進(jìn)出口。利潤(rùn)匯款限制：國(guó)家對(duì)外國(guó)企業(yè)在本國(guó)經(jīng)營(yíng)所得利潤(rùn)的匯款進(jìn)行限制。外匯管理、進(jìn)口押金制、進(jìn)口押金(advanced deposit )制又稱進(jìn)口存款制或進(jìn)口擔(dān)保金制，是指進(jìn)口商進(jìn)口商品前，必須按照進(jìn)口金額的一定比例和規(guī)定時(shí)間，在指定銀行無(wú)利息儲(chǔ)存現(xiàn)金的制度。 這個(gè)制度無(wú)疑增加了進(jìn)口商的資金負(fù)擔(dān)，起到了限制進(jìn)口的作用。 最低價(jià)格制和禁止進(jìn)口、最低價(jià)格制是指一國(guó)政府

9、制定某進(jìn)口商品的最低價(jià)格，如果進(jìn)口商品的價(jià)格低于該標(biāo)準(zhǔn)，則征收進(jìn)口附加費(fèi)或禁止進(jìn)口。 禁止進(jìn)口(prohibitive import )是限制進(jìn)口的極端措施。國(guó)內(nèi)稅、國(guó)內(nèi)稅是指一國(guó)政府對(duì)本國(guó)境內(nèi)生產(chǎn)、銷售、使用或消費(fèi)的商品征收的各種租稅，如周轉(zhuǎn)稅、零售稅、消費(fèi)稅、銷售稅、營(yíng)業(yè)稅等。 任何國(guó)家不僅要對(duì)進(jìn)口商品征關(guān)稅，還要征收各種國(guó)內(nèi)稅。進(jìn)出口的國(guó)家壟斷，進(jìn)出口的國(guó)家壟斷(state monopoly )又稱國(guó)營(yíng)貿(mào)易(state trade )，是指在對(duì)外貿(mào)易中，一些商品的進(jìn)出口由國(guó)家直接經(jīng)營(yíng)，或者將這些商品的經(jīng)營(yíng)權(quán)賦予某些壟斷組織。 海關(guān)手續(xù)、差別政府采購(gòu)政策(discriminatorygov

10、ernmentprocurementpolicy )是指國(guó)家通過(guò)法令和政策明確規(guī)定政府機(jī)構(gòu)在采購(gòu)商品時(shí)必須優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)本國(guó)商品。 有些國(guó)家沒(méi)有明確規(guī)定，但優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)本國(guó)的產(chǎn)品已成為慣例。 歧視性政府采購(gòu)政策、7.3新型非關(guān)稅措施、技術(shù)壁壘，即技術(shù)貿(mào)易壁壘，是以一國(guó)維護(hù)國(guó)家安全、保障人類健康、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為理由，通過(guò)公布法律，實(shí)現(xiàn)技術(shù)所謂綠色壁壘、綠色壁壘，就是以保護(hù)有限的資源、生態(tài)環(huán)境和人類健康為名義，通過(guò)制定嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)限制海外商品的進(jìn)口。 社會(huì)壁壘是以勞動(dòng)者的勞動(dòng)環(huán)境和生存權(quán)利為理由的貿(mào)易保護(hù)措施。社會(huì)壁壘、7.4非關(guān)稅措施的經(jīng)濟(jì)影響、非關(guān)稅措施的經(jīng)濟(jì)影響、對(duì)世界貿(mào)易的影響：國(guó)際貿(mào)易發(fā)展商品結(jié)構(gòu)和地理方向、對(duì)進(jìn)口國(guó)的影響：限制進(jìn)口、保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)和生產(chǎn)的關(guān)稅不同，對(duì)出口國(guó)的影響：出口國(guó)商品的出口數(shù)量和價(jià)格受到嚴(yán)重影響，出口商品的增加率下降，出口數(shù)量減少，出口價(jià)格上升基本概念， 非關(guān)稅壁壘進(jìn)口分配絕對(duì)分配全局分配國(guó)家分配進(jìn)口分配分配優(yōu)惠性關(guān)稅分配自動(dòng)出口分配非協(xié)定的自動(dòng)出口分配協(xié)定的自動(dòng)出口分配進(jìn)口許可非自動(dòng)進(jìn)口許可技術(shù)壁壘綠色壁壘社會(huì)壁壘外匯限制數(shù)量性外匯限制成本性外匯限制混合性外匯限制利潤(rùn)進(jìn)口押金制出口匯入限制國(guó)家壟斷歧視性政府采購(gòu)，復(fù)習(xí)思考問(wèn)題，與1關(guān)稅措施相比，非關(guān)稅措施有什么特點(diǎn)？2確定一國(guó)有流動(dòng)銷售、補(bǔ)貼需要什么條件？