銀行商業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押貸款管理辦法模版

1、銀行商業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押授信管理辦法第一章 總 則第一條 為適應(yīng)我行業(yè)務(wù)發(fā)展和滿足客戶需要，更好地拓寬企業(yè)融資渠道，根據(jù)商業(yè)銀行法、公司法、擔(dān)保法、物權(quán)法及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押管理的通知等法律法規(guī)和我行授信管理相關(guān)制度，特制定本暫行辦法。第二條 本辦法所稱商業(yè)銀行股權(quán)，是指我行認(rèn)可的非上市銀行股權(quán)或上市銀行股票。商業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押授信，是指借款人以本人或第三人依法取得并合法持有的我行認(rèn)可的銀行股權(quán)作為質(zhì)押，向我行申請(qǐng)的流動(dòng)資金貸款、銀行承兌匯票等流動(dòng)資金授信。第二章 授信對(duì)象和條件第三條 授信對(duì)象：經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的企（事）業(yè)法人、其他經(jīng)濟(jì)組織（必須以盈利為目的）或

2、個(gè)體工商戶。第四條 客戶申請(qǐng)銀行股權(quán)質(zhì)押授信應(yīng)具備的條件：（一）從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃要求；（二）在我行信用評(píng)級(jí)原則上b級(jí)以上（含）；（三）經(jīng)主管機(jī)關(guān)或工商部門核準(zhǔn)登記成立，并持有中國(guó)人民銀行頒發(fā)并經(jīng)即期年審?fù)ㄟ^的貸款卡以及技術(shù)監(jiān)督部門頒發(fā)的組織機(jī)構(gòu)代碼證；（四）已在我行開立基本賬戶，或開立一般存款賬戶3個(gè)月以上，有正常的結(jié)算往來；（五）授信申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)狀況、償還能力以及授信用途須符合我行流動(dòng)資金授信管理規(guī)定；（六）企業(yè)及主要股東、關(guān)鍵管理人近3年沒有不良信用記錄及負(fù)面情況；（七）所質(zhì)押的上市銀行股票須為在上海、深圳證券交易所掛牌上市的股份有限公司限售流通股(國(guó)

3、有股和法人股)，用于質(zhì)押的股票應(yīng)業(yè)績(jī)優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動(dòng)性較好。第五條 我行接受質(zhì)押的銀行股權(quán)條件（一）資本充足率不得低于8%；（二）不良貸款率不得高于5%；（三）銀監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)在四級(jí)以上；（四）流動(dòng)性比率不低于35%。在以上基本前提下，我行同時(shí)要對(duì)股權(quán)所屬銀行的經(jīng)營(yíng)效益、綜合競(jìng)爭(zhēng)力、信用狀況等情況做出綜合分析，以判定接受質(zhì)押與否。第六條 我行不接受以下銀行股權(quán)作為質(zhì)物：（一）我行的股權(quán)；（二）銀行章程、有關(guān)協(xié)議或者其他法律文件禁止出質(zhì)，或其他在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)的銀行股權(quán)；（三）權(quán)屬關(guān)系不明、存在糾紛等影響到出質(zhì)股權(quán)價(jià)值和處分權(quán)利的，或價(jià)值難以評(píng)估的銀行股權(quán)；（四）被依法凍結(jié)或采取其他強(qiáng)

4、制措施的銀行股權(quán)；（五）證券交易所停牌、除牌或特別處理的上市銀行股權(quán)；（六）按要求出質(zhì)前應(yīng)向股權(quán)所屬銀行董事會(huì)備案而未備案或備案未通過的銀行股權(quán)；（七）上一年度虧損的上市銀行股票；（八）申請(qǐng)前6個(gè)月內(nèi)價(jià)格的波動(dòng)幅度(最高價(jià)/最低價(jià))超過200%的股票；（九）可流通股份過度集中的股票；（十）超過我行已經(jīng)接受用于質(zhì)押的同一家上市銀行全部流通股10%的股票；（十一）涉及重復(fù)質(zhì)押或銀監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不審慎行為的銀行股權(quán)；（十二）總行認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)過大，不適于進(jìn)行質(zhì)押的上市銀行股票。第三章 授信的期限、利率和額度第七條 銀行股權(quán)質(zhì)押授信期限應(yīng)根據(jù)借款人的授信用途、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)周期、還款能力等因素綜合確定，授信期限原

5、則上最長(zhǎng)不超過三年。第八條 授信利率按中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定或雙方約定利率執(zhí)行。第九條 授信額度根據(jù)借款申請(qǐng)人合理的資金需求、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、資產(chǎn)負(fù)債狀況、收入情況、自有資金投入情況等因素綜合確定。非上市銀行股權(quán)質(zhì)押額度最高不超過所提供質(zhì)押股權(quán)評(píng)估價(jià)值的50%（或按照每股凈資產(chǎn)計(jì)算的股權(quán)價(jià)值的90%）。上市銀行股票質(zhì)押率依據(jù)被質(zhì)押股票質(zhì)量、借款人的信用等級(jí)、財(cái)務(wù)和資信狀況等謹(jǐn)慎從嚴(yán)確定，最高不超過60%。質(zhì)押率=（貸款本金+敞口）/質(zhì)押股票市值100%；質(zhì)押股票市值=質(zhì)押股票數(shù)量前七個(gè)交易日股票平均收盤價(jià)。第四章 授信程序第十條 業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，除按銀行授信調(diào)查管理辦法第三章相關(guān)要求提供資料外，申請(qǐng)人

6、或出質(zhì)人還須提供股權(quán)所屬銀行的相關(guān)資料：（一）組織機(jī)構(gòu)代碼證；（二）金融許可證；（三）法定代表人身份證；（四）近三年審計(jì)后年報(bào)及審計(jì)報(bào)告，一般應(yīng)同時(shí)提供上一季度財(cái)務(wù)報(bào)表（或上一月度財(cái)務(wù)報(bào)表）；（五）監(jiān)管評(píng)級(jí)以及外部權(quán)威評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)；（六）機(jī)構(gòu)信用代碼證。第十一條經(jīng)營(yíng)行同意受理的，應(yīng)指定專人在5個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)授信申請(qǐng)人、出質(zhì)人提交的全部證明、資料的真實(shí)性、合法性、申請(qǐng)人的資信程度和授信可行性及質(zhì)押股權(quán)價(jià)值的調(diào)查、評(píng)估。授信經(jīng)辦人員依據(jù)調(diào)查、審查結(jié)果，按我行審批權(quán)限及程序報(bào)批，根據(jù)審批結(jié)果進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，對(duì)不能授信的應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)告知申請(qǐng)人。第十二條 經(jīng)審批同意發(fā)放授信后，經(jīng)營(yíng)行通知授信申請(qǐng)人

7、和出質(zhì)人簽訂授信主合同和最高額質(zhì)押合同，并到工商行政管理機(jī)關(guān)或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理質(zhì)押登記，核實(shí)質(zhì)押股票的真實(shí)性、合法性、合規(guī)性，并取得工商行政管理機(jī)關(guān)或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的股票質(zhì)押登記書面證明，確保質(zhì)權(quán)合法有效。第十三條 以上市銀行國(guó)有股質(zhì)押的，還應(yīng)遵守以下特別規(guī)定：（一）銀行發(fā)起人持有的國(guó)有股，在法律限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)不得用于質(zhì)押；（二）國(guó)有股東授權(quán)代表單位持有的國(guó)有股只限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押；（三）國(guó)有股東授權(quán)代表單位用于質(zhì)押的國(guó)有股數(shù)量不得超過其所持該上市銀行國(guó)有股總額的50%；（四）國(guó)有股東授權(quán)代表單位以國(guó)有股進(jìn)行質(zhì)押，必須事先進(jìn)行充分的可行性論證，明確資金用途，制訂

8、還款計(jì)劃，并經(jīng)董事會(huì)（不設(shè)董事會(huì)的由總經(jīng)理辦公會(huì)）審議決定；（五）國(guó)有股東授權(quán)代表單位以國(guó)有股質(zhì)押所獲授信資金，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的用途使用，不得用于買賣股票；（六）以國(guó)有股質(zhì)押的，國(guó)有股東授權(quán)代表單位在質(zhì)押協(xié)議簽訂后，按照財(cái)務(wù)隸屬關(guān)系報(bào)省級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)備案，并根據(jù)省級(jí)以上主管財(cái)政機(jī)關(guān)出具的上市銀行國(guó)有股質(zhì)押備案表，按照規(guī)定到證券登記結(jié)算公司辦理國(guó)有股質(zhì)押登記手續(xù)；（七）國(guó)有股變現(xiàn)清償時(shí)，涉及國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)按規(guī)定報(bào)財(cái)政部核準(zhǔn)；導(dǎo)致上市銀行實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變化的，質(zhì)押權(quán)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)遵循有關(guān)上市銀行收購(gòu)的規(guī)定。第十四條 上述條件及有權(quán)審批人提出限制性條款全部落實(shí)，授信主、從合同生效后，經(jīng)營(yíng)行發(fā)放授

9、信。第五章 授信后風(fēng)險(xiǎn)管理第十五條 發(fā)放授信后，經(jīng)營(yíng)行應(yīng)隨時(shí)對(duì)質(zhì)押銀行股權(quán)的市值進(jìn)行跟蹤，對(duì)其價(jià)格、盈利性、流動(dòng)性和銀行的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)指標(biāo)以及股票市場(chǎng)的總體情況等進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)授信風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)。經(jīng)營(yíng)行應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)授信的跟蹤管理。主要工作有：（一）負(fù)責(zé)質(zhì)押授信額度使用情況的臺(tái)賬登記監(jiān)測(cè)和授信本息清收；（二）對(duì)授信申請(qǐng)人產(chǎn)權(quán)變更、法定代表人變動(dòng)、訴訟案件等重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)，要及時(shí)向經(jīng)營(yíng)行負(fù)責(zé)人和總行風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告；（三）建立質(zhì)押股票市值變動(dòng)臺(tái)賬，每天對(duì)上市銀行質(zhì)押股票的市值變動(dòng)情況進(jìn)行評(píng)估和登記；（四）在質(zhì)押率降至警戒線或平倉(cāng)線時(shí)，及時(shí)向經(jīng)營(yíng)行負(fù)責(zé)人和總行風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告，并按我行授信制度規(guī)定要

10、求授信申請(qǐng)人即時(shí)補(bǔ)足因股票價(jià)格下跌造成的質(zhì)押價(jià)值缺口或及時(shí)出售質(zhì)押股票等保障授信安全。第十六條為控制因股票價(jià)格波動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)質(zhì)押股票價(jià)格須設(shè)立警戒線和平倉(cāng)線，并在質(zhì)押合同中進(jìn)行明確約定。一旦股票市值下跌至質(zhì)押時(shí)股票價(jià)值的80%，則達(dá)到警戒線，經(jīng)營(yíng)行應(yīng)要求授信申請(qǐng)人即時(shí)補(bǔ)足因股票價(jià)格下跌造成的質(zhì)押價(jià)值缺口（追加、置換質(zhì)押股票或追加保證金、存單質(zhì)押擔(dān)保等）；若股票市值下跌至質(zhì)押時(shí)股票價(jià)值的75%，則達(dá)到平倉(cāng)線，立即行使質(zhì)押物處置權(quán)。第十七條經(jīng)營(yíng)行在授信合同、質(zhì)押合同中須約定：（一）質(zhì)物在質(zhì)押期間所產(chǎn)生的孳息（包括送股、分紅、派息、配股等）和配售產(chǎn)生的新股隨質(zhì)物一并質(zhì)押。發(fā)生配股的，出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)購(gòu)

11、買并隨質(zhì)押股票一并質(zhì)押。出質(zhì)人不購(gòu)買而出現(xiàn)價(jià)值缺口的，我行有權(quán)要求其及時(shí)補(bǔ)充；（二）質(zhì)押股票管理和處分所發(fā)生的稅費(fèi)均由授信申請(qǐng)人、出質(zhì)人承擔(dān)；（三）配股、配售繳款及因此發(fā)生的費(fèi)用由授信申請(qǐng)人、出質(zhì)人承擔(dān)。第六章 附則第十八條本辦法由銀行制定，由總行授信審批部負(fù)責(zé)解釋、修訂和維護(hù)。第十九條 本辦法自下發(fā)之日起施行。附件：關(guān)于規(guī)范非上市公司股權(quán)托管及質(zhì)押登記手續(xù)的補(bǔ)充通知附件：關(guān)于規(guī)范非上市公司股權(quán)托管及質(zhì)押登記手續(xù)的補(bǔ)充通知各分行、管轄行（部）、總行直屬縣市支行：根據(jù)省工商局、省金融辦及人民銀行南昌中心支行聯(lián)合下發(fā)的江西省股權(quán)質(zhì)押融資指導(dǎo)意見規(guī)定，自2009年6月起辦理非上市股份公司股權(quán)質(zhì)押，一

12、律先到省產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）辦理股權(quán)登記托管及質(zhì)押登記，再到工商局辦理質(zhì)押登記?，F(xiàn)將辦理股權(quán)托管及質(zhì)押登記所需資料及具體流程通知如下：一、股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)江西省產(chǎn)權(quán)交易所，辦公地址：南昌市南京西路555號(hào)永溪大廈9樓。具體手續(xù)到交易所下屬托管部辦理。聯(lián)系電話、辦理托管及質(zhì)押登記的具體流程出質(zhì)人提交托管所需資料，先辦理股權(quán)托管手續(xù)（出質(zhì)人將自己公司的股權(quán)辦理托管）再向交易所提交質(zhì)押登記所需資料，辦理質(zhì)押登級(jí)手續(xù)交易所出具股權(quán)質(zhì)押告知函給我行，總行計(jì)劃財(cái)務(wù)部在回執(zhí)上蓋章確認(rèn)托管所收到回執(zhí)后出具股權(quán)質(zhì)押登記通知書給出質(zhì)雙方留存經(jīng)辦行，同時(shí)出具股權(quán)質(zhì)押告知函給工商局

13、最后工商局憑交易所股權(quán)質(zhì)押告知函辦理質(zhì)押登記手續(xù)，出具股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記通知書。三、辦理股托管所需資料1公司基本情況登記表；2股權(quán)托管申請(qǐng)表；3公司股東大會(huì)、董事會(huì)關(guān)于股權(quán)集中托管的決議原件； 4公司設(shè)立批文及股權(quán)變動(dòng)批文的原件及復(fù)印件；5涉及國(guó)有股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提供國(guó)資部門核發(fā)的國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證等有關(guān)文件；6企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證復(fù)印件；7公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高管人員的名單、身份證復(fù)印件及持股情況說明；8公司蓋章的股東名冊(cè)；9經(jīng)辦人的授權(quán)書及其身份證復(fù)印件；10公司蓋章的最近二年財(cái)務(wù)報(bào)表及分紅情況說明；11公司蓋章的最新章程及最新簡(jiǎn)介；12股權(quán)托管協(xié)議書；(一式四份

14、)13省產(chǎn)交所要求提供的其它材料。四、交易所辦理質(zhì)押登記所需資料1質(zhì)押雙方出具質(zhì)押登記聲明書；2股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書 (一式二份)和指定代表或者共同委托代理人證明；3同意股權(quán)質(zhì)押的股東大會(huì)或董事會(huì)決議；4股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保合同書 (一式二份) ；5被擔(dān)保的主債權(quán)合同書；(2份)6雙方法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）加蓋公章的復(fù)印件；(2份)7雙方法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；8雙方法定代表人授權(quán)委托書； 9雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；10出質(zhì)方股權(quán)托管卡；11出質(zhì)股份如是國(guó)家股的，還須出具政府有關(guān)部門同意質(zhì)押的批準(zhǔn)文件；12省產(chǎn)交所要求提供的其它資料。五、在工商局辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)所需資料及具體流程，

15、見總行九銀發(fā)200811號(hào)關(guān)于規(guī)范非上市公司股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的通知規(guī)定。六、交易所辦理股權(quán)托管及質(zhì)押登記的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)托管費(fèi)按股權(quán)數(shù)額的1收取，質(zhì)押登記費(fèi)按質(zhì)押股權(quán)數(shù)額的2收取。另每年收取5000元管理費(fèi)。本通知自下發(fā)之日起執(zhí)行。 附件：1.股權(quán)托管申請(qǐng)表2.公司基本情況登記表 3.登記托管授權(quán)委托書4.股權(quán)托管協(xié)議書5.開戶申請(qǐng)表（分法人、個(gè)人股東分別填寫）6.股權(quán)質(zhì)押登記申請(qǐng)表7.共同委托代理人證明8.股權(quán)質(zhì)押登記申明書9.股權(quán)質(zhì)押登記授權(quán)委托書注：附件1-5為辦理股權(quán)托管需要填寫表格及協(xié)議，附件6-9為辦理股權(quán)質(zhì)押需要填寫表格及協(xié)議。附件1：股權(quán)托管申請(qǐng)表公司名稱法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照組織機(jī)構(gòu)代碼證法

16、定代表人公司地址托管聯(lián)系人聯(lián)系方式設(shè)立方式郵政編碼申請(qǐng)托管股權(quán)股份類別股權(quán)數(shù)量持股人數(shù)持股比例國(guó)家股法人股自然人股合計(jì)江西省產(chǎn)權(quán)交易所：經(jīng) 股份有限公司董事會(huì)批準(zhǔn)，申請(qǐng)將我公司股權(quán) 股，委托貴所登記托管。我公司承諾所提交的全部文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述和重大遺漏。請(qǐng)貴中心予以審核確認(rèn)，給予辦理上述股權(quán)的登記、托管。特此申請(qǐng)。申請(qǐng)單位（蓋章）：法定代表人（簽字）：授權(quán)經(jīng)辦人（簽字）：年月日受理審核批準(zhǔn)備注江西省產(chǎn)權(quán)交易所監(jiān)制申請(qǐng)人應(yīng)提交的資料：公司基本情況登記表；股權(quán)托管申請(qǐng)表； 公司股東大會(huì)、董事會(huì)關(guān)于股權(quán)集中托管的決議原件； 公司設(shè)立批文及股權(quán)變動(dòng)批文的原件及復(fù)印件； 涉及國(guó)

17、有股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提供國(guó)資部門核發(fā)的國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證等有關(guān)文件； 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人身份證復(fù)印件； 經(jīng)審計(jì)的公司最近兩年財(cái)務(wù)報(bào)表及分紅情況說明； 公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理等人員的名單、身份證復(fù)印件及持股情況說明； 公司蓋章的股東名冊(cè)書面及電子文檔各一份 ； 股權(quán)情況復(fù)雜的，應(yīng)出具律師事務(wù)所的股權(quán)確認(rèn)法律意見書； 公司蓋章的最新章程及最新簡(jiǎn)介 ； 經(jīng)辦人的授權(quán)書及身份證復(fù)印件； 省產(chǎn)交所要求提供的其它資料。附件2：公司基本情況登記表公司公章： 股權(quán)代碼：公司全稱英文名稱注冊(cè)地址郵編通訊地址郵編公司網(wǎng)站公司電子信箱法定代表人營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)注冊(cè)資本組織機(jī)構(gòu)代碼證股本結(jié)構(gòu)國(guó)家股法人股

18、自然人股合計(jì)持 股 數(shù)持股比例持股人數(shù)公司近三年財(cái)務(wù)狀況及分紅情況年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入每股凈資產(chǎn)每股收益分紅派息方案全部員工（包括分支法人）名，其中大專以上名，碩士以上名。業(yè)務(wù)范圍公司主要股東情況（前五位股東）股東名稱持股數(shù)額持股比例公司高管人員持股情況姓 名職 務(wù)持 股 數(shù) 額公司聯(lián)絡(luò)人（簽名）：制表人簽名：聯(lián)系電話：附件3：登記托管授權(quán)委托書江西省產(chǎn)權(quán)交易所：茲授權(quán)我公司 （身份證號(hào)碼： ）全權(quán)代表我公司辦理有關(guān)股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)及相關(guān)事宜，并作為公司和你所之間的指定聯(lián)系人，受托人為辦理上述事項(xiàng)所實(shí)施的法律行為和簽署的一切文件我公司均予以承認(rèn)，由此產(chǎn)生的任何法律責(zé)任均由我公司承擔(dān)。授權(quán)日期自 年

19、 月 日至 年 月 日。公司蓋章：法定代表人（簽字）：授權(quán)日期：附件4：股權(quán)托管協(xié)議書甲方：乙方：江西省產(chǎn)權(quán)交易所根據(jù)江西省企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于對(duì)非上市股份有限公司股權(quán)實(shí)行集中托管的通知、江西省非上市股份有限公司股權(quán)托管試行意見，及國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，甲方委托乙方對(duì)其股權(quán)進(jìn)行集中托管。為明確甲、乙雙方的權(quán)利和義務(wù)，特簽訂本協(xié)議。一、乙方作為甲方的股權(quán)登記托管機(jī)構(gòu)，為甲方及其股東提供股權(quán)登記（包括初始登記、變更登記、注銷登記、質(zhì)押登記等）以及分紅派息、股份查詢、股權(quán)證明、掛失凍結(jié)、信息發(fā)布等股權(quán)管理工作。二、甲方在股權(quán)登記托管過程中，應(yīng)按照乙方要求提交股權(quán)登記托管所必備的文件材料

20、，并對(duì)文件材料真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)，否則，由此引起的法律責(zé)任由甲方承擔(dān)。三、甲乙雙方一致確認(rèn)，乙方托管的股東名冊(cè)是甲方股權(quán)權(quán)屬狀況的直接證明。甲方保證自備的股東名冊(cè)與乙方托管的股東名冊(cè)保持一致，并承諾不存在股權(quán)同時(shí)多處托管，否則任何可能的責(zé)任由甲方自行承擔(dān)。四、甲方在簽定本協(xié)議前的行為導(dǎo)致的糾紛及責(zé)任由甲方承擔(dān)。五、甲方委托乙方托管登記的股權(quán)共計(jì) 股；其中國(guó)家股 股，法人股 股，自然人股 股。六、乙方在收到甲方應(yīng)提交的全部文件并審查合格后，雙方簽訂股權(quán)托管協(xié)議書。乙方應(yīng)在十五個(gè)工作日內(nèi)完成股權(quán)登記托管工作。七、甲方在本協(xié)議簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付初始登記費(fèi)人民幣 元；托管年費(fèi)人民幣

21、 元，共計(jì)人民幣 元 。八、甲方應(yīng)在每年的三月底之前向乙方交納當(dāng)年年費(fèi)（以會(huì)計(jì)年度計(jì)算）。其他服務(wù)項(xiàng)目收費(fèi)，按實(shí)際發(fā)生情況，依照價(jià)格管理部門核定的項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收取。如甲方不按約定繳納費(fèi)用，乙方有權(quán)單方解除本協(xié)議。九、甲方在簽訂本協(xié)議后五個(gè)工作日內(nèi)，須在乙方網(wǎng)站和指定媒體上公告托管事宜。十、凡公司股權(quán)以實(shí)物券形式（股權(quán)證、股權(quán)持有卡等）交由股東持有的，甲方應(yīng)派專人負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)證確認(rèn)，加蓋專用章后予以回收處理，并按乙方的要求編制股東名冊(cè)，由乙方將股權(quán)計(jì)入于相應(yīng)股東的股權(quán)托管卡中。十一、乙方對(duì)甲方股東名冊(cè)應(yīng)妥善保管，不得隨意向第三方泄漏。十二、甲方應(yīng)遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī)則及管理制度，不得虛構(gòu)企業(yè)信息，誤導(dǎo)

22、市場(chǎng)和投資者，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的全部責(zé)任。如甲方有重大違法、違規(guī)行為的，乙方有權(quán)單方解除本協(xié)議。十三、甲方因遷址、更名、更換法人代表人等基本情況發(fā)生改變及公司發(fā)生重大變化，應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)通知乙方。十四、甲方發(fā)生解散、破產(chǎn)、在滬深證券交易所上市等情形的，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間通知乙方并履行相關(guān)法律手續(xù)后，解除本協(xié)議。十五、本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份，未盡事宜，可另立補(bǔ)充協(xié)議。十六、本協(xié)議經(jīng)雙方簽字、蓋章后生效。甲方： 乙方：江西省產(chǎn)權(quán)交易所法定代表人： 法定代表人：簽訂本協(xié)議時(shí)間：二 年 月 日簽訂本協(xié)議地點(diǎn)：江西省南昌市附件5-a：開戶申請(qǐng)表（法人）操作員代號(hào)：申請(qǐng)人填寫帳戶類別非上市股權(quán)托管帳戶 單

23、位名稱法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)組織機(jī)構(gòu)代碼證聯(lián)系地址郵政編碼聯(lián)系電話e-mail法人股東性質(zhì)類別只能選一項(xiàng)，在“”內(nèi)打“”股份有限公司 有限責(zé)任公司 國(guó)有企業(yè)集體企業(yè) 股份合作制企業(yè) 合資企業(yè)私營(yíng)企業(yè) 國(guó)有獨(dú)資有限責(zé)任公司中外合資 工會(huì)上市股份有限公司聯(lián)合股份所有制 社會(huì)團(tuán)體其它經(jīng) 辦 人身份證號(hào)碼鄭重聲明本人已經(jīng)了解并愿意遵守國(guó)家有關(guān)股份制企業(yè)的法律、法規(guī)、規(guī)章及制度的規(guī)定，認(rèn)真閱讀了本表背面的開戶申請(qǐng)說明書并接受說明書內(nèi)容，以上填寫的內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確。單位公章： 經(jīng)辦人簽名： 日期： 年 月 日開戶柜臺(tái)填寫審核資料：申請(qǐng)人填妥的內(nèi)容 法定代表人身份證復(fù)印件 法定代表人授權(quán)委托書 法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及加蓋

24、公章的復(fù)印件 經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件 銀行資金帳戶非上市股權(quán)托管帳戶：銀行資金帳戶：經(jīng)辦人： 省產(chǎn)權(quán)交易所蓋章： 日期： 年 月 日注意事項(xiàng)：不受理非法人機(jī)構(gòu)如：營(yíng)業(yè)部、分公司、銀行保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立非上市股權(quán)托管帳戶業(yè)務(wù)。開戶申請(qǐng)說明書（印在開戶申請(qǐng)表背面）一、江西省產(chǎn)權(quán)交易所負(fù)責(zé)為非上市股權(quán)托管帳戶申請(qǐng)人（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人）設(shè)立非上市股權(quán)托管帳戶，用于記載非上市股權(quán)托管帳戶持有人的股權(quán)持有及其變更情況，并提供非上市股權(quán)托管帳戶資料變更、掛失補(bǔ)辦、查詢、凍結(jié)等服務(wù)。二、申請(qǐng)人在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立非上市股權(quán)托管帳戶前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本說明書。申請(qǐng)人簽名后，表示已經(jīng)認(rèn)真閱讀本說明書，并同意接受本說明書條款。

25、三、對(duì)于拒絕接受本說明書內(nèi)容或拒絕填寫開戶申請(qǐng)表的申請(qǐng)人，本所拒絕為其設(shè)立非上市股權(quán)托管帳戶。四、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，承諾遵守本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。五、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的注冊(cè)開戶資料，并對(duì)開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性負(fù)全部責(zé)任。六、非上市股權(quán)托管帳戶持有人注冊(cè)開戶資料有重大變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所申請(qǐng)變更。否則，因此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由非上市股權(quán)托管帳戶持有人自負(fù)。七、非上市股權(quán)托管帳戶持有人保證非上市股權(quán)托管帳戶的合法合規(guī)使用，對(duì)因違規(guī)使用導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由非上市股權(quán)托管帳戶持有人自負(fù)。八、本所對(duì)下列情況之一所引起的法律糾紛不承擔(dān)責(zé)任：（一）申請(qǐng)人

26、使用虛假資料開戶；（二）使用他人證件開戶；（三）法律法規(guī)規(guī)定不能作為非上市股份有限公司股權(quán)持有人的自然人和法人申請(qǐng)；（四）其他違規(guī)申請(qǐng)的情況。九、申請(qǐng)開戶過程中，因不可抗力而引起的錯(cuò)誤，本所不承擔(dān)任何責(zé)任。十、本所修訂業(yè)務(wù)規(guī)則及本說明書時(shí)，將在自身網(wǎng)站公示，無(wú)須通知每個(gè)申請(qǐng)人和非上市股權(quán)托管帳戶持有人。申請(qǐng)人和非上市股權(quán)托管帳戶持有人應(yīng)當(dāng)按照修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則及開戶申請(qǐng)說明書執(zhí)行。十一、申請(qǐng)人申請(qǐng)開戶時(shí)，表示申請(qǐng)人已經(jīng)閱知上述內(nèi)容。 附件5-b：開戶申請(qǐng)表（自然人）操作員代號(hào)：申請(qǐng)人填寫帳戶類別非上市股權(quán)托管帳戶 股東姓名身份證號(hào)碼聯(lián)系電話地址代理人姓名地址身份證號(hào)碼鄭重聲明本人已經(jīng)了解并愿意遵

27、守國(guó)家有關(guān)股份制企業(yè)的法律、法規(guī)、規(guī)章及省產(chǎn)權(quán)交易所制定的相關(guān)制度規(guī)定，認(rèn)真閱讀了本表背面的開戶申請(qǐng)說明書并接受說明書內(nèi)容，以上填寫的內(nèi)容真實(shí)準(zhǔn)確。申請(qǐng)人簽名： 日期： 年 月 日開戶柜臺(tái)填寫審核資料：申請(qǐng)人填妥的內(nèi)容本人身份證及復(fù)印件代理人身份證及復(fù)印件加蓋委托人手印的授權(quán)委托書銀行資金帳戶 非上市股權(quán)托管帳戶：銀行資金帳戶：經(jīng)辦人： 省產(chǎn)交所蓋章： 日期： 年 月 日備注：開戶申請(qǐng)說明書（印在開戶申請(qǐng)表背面）一、江西省產(chǎn)權(quán)交易所負(fù)責(zé)為非上市股權(quán)托管帳戶申請(qǐng)人（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人）設(shè)立非上市股權(quán)托管帳戶，用于記載非上市股權(quán)托管帳戶持有人的股權(quán)持有及其變更情況，并提供非上市股權(quán)托管帳戶資料變更、掛

28、失補(bǔ)辦、查詢、凍結(jié)等服務(wù)。二、申請(qǐng)人在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立非上市股權(quán)托管帳戶前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本說明書。申請(qǐng)人簽名后，表示已經(jīng)認(rèn)真閱讀本說明書，并同意接受本說明書條款。三、對(duì)于拒絕接受本說明書內(nèi)容或拒絕填寫開戶申請(qǐng)表的申請(qǐng)人，本所拒絕為其設(shè)立非上市股權(quán)托管帳戶。四、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，承諾遵守本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。五、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的注冊(cè)開戶資料，并對(duì)開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性負(fù)全部責(zé)任。六、非上市股權(quán)托管帳戶持有人注冊(cè)開戶資料有重大變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所申請(qǐng)變更。否則，因此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由非上市股權(quán)托管帳戶持有人自負(fù)。七、非上市股權(quán)托管帳戶持有人保證非上市股權(quán)托管帳戶的合法合規(guī)使用，對(duì)因違規(guī)使用導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由非上市股權(quán)托管帳戶持有人自負(fù)。八、本所對(duì)下列情況之一所引起的法律糾紛不承擔(dān)責(zé)任：（一）申請(qǐng)人使用虛假資料開戶；（二）使用他人證件開戶；（三）法律法規(guī)規(guī)定不能作為非上市股份有限公司股權(quán)持有人的自然人和法人申請(qǐng)；（四）其他違規(guī)申請(qǐng)的情況。九、申請(qǐng)開戶過程中，因不可抗力而引起的錯(cuò)誤，本所不承擔(dān)任何責(zé)任。十、本所修訂業(yè)務(wù)規(guī)則及本說明書時(shí)，將在自身網(wǎng)站公示，無(wú)須通知每個(gè)申請(qǐng)人和非上市股權(quán)托管帳戶持有人。申請(qǐng)人和非上市股權(quán)托管帳戶持有人應(yīng)當(dāng)按照修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則及開戶申請(qǐng)說明書執(zhí)行。