貴金屬開銷戶管理辦法-修改

1、,天津貴金屬交易所投資者 開銷戶管理辦法,第一章 開戶規(guī)則,第一條 總則 為規(guī)范投資行為，加強(qiáng)投資者教育，指導(dǎo)會(huì)員公司規(guī)范開戶流程，控制市場風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)天津貴金屬交易所交易規(guī)則及交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則制定本辦法。,第二條 開戶原則：會(huì)員公司作為執(zhí)行主體，交易所進(jìn)行過程監(jiān)督和事后合規(guī)稽查。,返回,第三條 交易所的投資者分為： 自然人投資者 機(jī)構(gòu)投資者,第四條 自然人投資者的準(zhǔn)入條件： 1、具有獨(dú)立民事行為能力的自然人； 2、有至少5個(gè)交易日，不少于20筆的 模擬交易記錄（以交易所系統(tǒng)成交數(shù) 據(jù)為準(zhǔn)）； 3、交易保證金賬戶內(nèi)不低于10萬元人民幣。,第五條 機(jī)構(gòu)投資者的準(zhǔn)入條件： 1、依法成立的企業(yè)法人及

2、其它經(jīng)濟(jì)組織； 2、有至少5個(gè)交易日，不少于20筆的模擬交易 記錄（以交易所系統(tǒng)成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）； 3、保證金賬戶內(nèi)不低于50萬元人民幣,第六條 下列單位及個(gè)人不得在本交易所開戶、交易，會(huì)員不得接受其委托進(jìn)行交易： 1、國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位； 2、交易所股東； 3、交易所、會(huì)員單位工作人員及其配偶； 4、未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人； 5、交易所及政府有關(guān)監(jiān)管部門明令禁止入 市的單位和個(gè)人。,第七條 自然人投資者開戶提供資料： 1、本人身份證及其掃描件； 2、本人影像資料。 第八條 機(jī)構(gòu)投資者開戶提供資料： 1、機(jī)構(gòu)代碼證、營業(yè)執(zhí)照及其掃描件； 2、機(jī)構(gòu)法定代表人及授權(quán)委托人的身份證及其掃描

3、件； 3、機(jī)構(gòu)法定代表人或授權(quán)委托人的影像資料。,返回,第九條 投資者開戶流程：,第十條 罰則 交易所對客戶資料進(jìn)行審查，審查不合格的按照天津貴金屬交易所合規(guī)管理辦法的相關(guān)規(guī)定予以處罰。,返回,第十一條 附則 本辦法由天津貴金屬交易所負(fù)責(zé)解釋和修訂 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。,返回,范例演示,客戶調(diào)查表,風(fēng)險(xiǎn)揭示書首頁,風(fēng)險(xiǎn)揭示書,協(xié)議書封皮,協(xié)議書首頁,協(xié)議書第二頁,協(xié)議書第三頁,指價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示書,投資者確認(rèn)函,交易數(shù)據(jù)托管權(quán)責(zé)告知函1,交易數(shù)據(jù)托管權(quán)責(zé)告知函2,模擬申請表,實(shí)盤申請表,清晰身份證正反面,清晰彩色正面照片,暫停黃金告知函,請將以上材料打包壓縮后發(fā)送至：,聯(lián)系方式 電話：022-5

4、8678336 開戶QQ：845351026 開戶 QQ群：84959518,第二章 銷戶規(guī)則,第一條 為規(guī)范投資行為，指導(dǎo)會(huì)員公司規(guī)范銷戶流程，控制市場風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)天津貴金屬交易所交易規(guī)則及交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則制定本辦法。,第二條 銷戶原則是：會(huì)員單位作為執(zhí)行主體，交易所合規(guī)稽核部進(jìn)行過程監(jiān)督和事后合規(guī)稽查。 第三條 此辦法適用于交易所所有會(huì)員單位對投資者銷戶的管理。,第四條 銷戶具備的條件： 1、客戶無委托、無成交、無持倉、無資金劃轉(zhuǎn) 2、客戶賬戶資金為0 3、投資者辦理解約，客戶狀態(tài)為“已開戶” 4、投資者須前往會(huì)員單位或下屬機(jī)構(gòu)辦理手續(xù) 第五條 辦理銷戶手續(xù)時(shí)需提供本人的身份證件原件及其復(fù)

5、印件。,第六條 銷戶的流程：,第七條 會(huì)員單位必須將已銷戶投資者的資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存20年。 第八條 已銷戶的賬號不能再次用來登錄及其他任何形式的操作，由會(huì)員單位將該帳戶在系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行銷戶操作。,第九條 已銷戶的資金賬號，交易所通過數(shù)據(jù)庫可查詢到其相關(guān)的資料和歷史數(shù)據(jù)信息（包括單據(jù)、資金流水等），除交易所統(tǒng)計(jì)等業(yè)務(wù)所需及司法查詢等情況外，原則上不提供本條款所提及的資料、數(shù)據(jù)的查詢。,第十條 已銷戶的交易帳號，不能再次用來開戶。 第十一條 已銷戶的投資者可以再次選擇原會(huì)員單位或者新的會(huì)員單位重新開戶，但再次開戶的客戶編碼應(yīng)由再次開戶的會(huì)員單位重新開立全新的客戶編碼,第十二條 交易所合規(guī)稽核部負(fù)責(zé)對會(huì)員單位的銷戶流程及相關(guān)投資者的資料進(jìn)行監(jiān)督、審核，審查不合格的按照天津貴金屬交易所合規(guī)管理辦法相關(guān)規(guī)定予以處罰。 第十三條 交易所合規(guī)稽核部負(fù)責(zé)對已銷戶歸檔的投資者資料進(jìn)行審查，保證已銷戶投資者的資料仍然可查，會(huì)員單位需要按照交易所要求予以保存，不符合要求的按照相關(guān)規(guī)定予以處罰。,第十四條 會(huì)員單位不得以任何借口或理由拖延、阻撓、拒絕或延誤投資者