公共經(jīng)濟(jì)學(xué)第六章外部性矯正

外部性問(wèn)題不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)的爭(zhēng)論內(nèi)容，也是法學(xué)、社會(huì)學(xué)、人口學(xué)甚至政治學(xué)的重要爭(zhēng)論領(lǐng)域。張五常和楊小凱卻認(rèn)為，外部性概念模糊不清、同義反復(fù)、沒(méi)有意義。一、外部性的概念與后果1、外部性的概念某個(gè)人的行為給其他人帶來(lái)了未在交易價(jià)格中反映的本錢或收益。負(fù)外部性：某個(gè)人的行為給他人造成額外的損害；正外部性：某個(gè)人的行為給他人帶來(lái)額外的收益。消費(fèi)的負(fù)外部性：某人的消費(fèi)行為給他人帶來(lái)額外的本錢。如吸煙。消費(fèi)的正外部性：某人的消費(fèi)行為給他人帶來(lái)額外的收益。如噴香水。生產(chǎn)的負(fù)外部性：某人的生產(chǎn)行為給他人帶來(lái)額外的本錢。如造紙廠排放污水。生產(chǎn)的正外部性：某人的生產(chǎn)行為給他人帶來(lái)額外的收益。如養(yǎng)蜂對(duì)農(nóng)作物產(chǎn)量的增加。拓展的解釋區(qū)際外部性：轄區(qū)之間人類行為的影響。如上游對(duì)中游，中游對(duì)下游。代際外部性：代際之間人類行為的影響。如前代對(duì)當(dāng)代，當(dāng)代對(duì)后代?！締?wèn)題爭(zhēng)論】經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)外部性概念的理解有哪些差異？自馬歇爾以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們從不同角度對(duì)外部性問(wèn)題進(jìn)展?fàn)幷?。庇古從“公共產(chǎn)品”入手，認(rèn)為外部性問(wèn)題具有不行分割性；奧爾森從集體行動(dòng)入手，認(rèn)為外部性表達(dá)個(gè)體行動(dòng)與集體行動(dòng)的對(duì)立；科斯從外部侵害入手，認(rèn)為外部性問(wèn)題不是單向的；博弈論從“囚徒逆境”入手，認(rèn)為外部性表達(dá)個(gè)人理性與集體理性的不全都。迄今為止，有三個(gè)比較權(quán)威的定義，這幾個(gè)定義把外部性與經(jīng)濟(jì)學(xué)其他根本概念聯(lián)系起來(lái)。HalRonaldVarian(1984)的定義：當(dāng)一個(gè)個(gè)體的行為不是通過(guò)影響價(jià)格而影響另一個(gè)個(gè)體的環(huán)境時(shí)，就稱之為外部性。這肯定義從個(gè)體與個(gè)體的行為關(guān)系來(lái)界定，認(rèn)為人們之間存在利益沖突，一方的行為勢(shì)必影響另一方的利益。與不同行為策略即博弈有關(guān)。JamesEMeade(1973)的定義：外部經(jīng)濟(jì)是這樣一種大事，它將可覺(jué)察的利益〔或損害〕加于某個(gè)人，而這個(gè)人并沒(méi)有完全贊同，從而直接或間接導(dǎo)致該決策失誤。這肯定義是從決策本錢與交易本錢的角度來(lái)考察的,認(rèn)為雙方同意的交易是有效率的交易，同意與否不是一個(gè)心理問(wèn)題，而是一個(gè)本錢問(wèn)題。DouglassCNorth＆RobertPThomas(1973)的定義：當(dāng)某個(gè)人的行為所引起的個(gè)人本錢不等于社會(huì)本錢，個(gè)人收益不等于社會(huì)收益時(shí)，就存在外部性。這個(gè)定義明顯是從收益與本錢角度來(lái)推敲的。在人與人之間的交互行動(dòng)中，一個(gè)人的本錢可能就是另一個(gè)人的收益，一個(gè)人的收益又可能是另一個(gè)人的本錢。一種選擇的收益就是另一種選擇的時(shí)機(jī)本錢。但是，假設(shè)產(chǎn)權(quán)不清晰，本錢或收益便無(wú)從談起。所以，本錢和收益的界定以產(chǎn)權(quán)制度為根底。2、外部性的簡(jiǎn)單性〔1〕同一活動(dòng)對(duì)一樣主體會(huì)同時(shí)產(chǎn)生正或負(fù)的外部性。建一工廠，使相鄰社區(qū)的交通條件改善，又使空氣質(zhì)量下降?！?〕同一活動(dòng)對(duì)不同主體會(huì)同時(shí)產(chǎn)生正或負(fù)的外部性。某人在家中高唱周杰倫的歌，使追星族的鄰居大飽耳福，卻使年長(zhǎng)的鄰居苦不堪言。3、外部性的后果〔1〕負(fù)外部性使產(chǎn)量過(guò)剩負(fù)外部性的實(shí)質(zhì)：產(chǎn)品的價(jià)格不能充分反映生產(chǎn)這種產(chǎn)品的社會(huì)邊際本錢。即：MPC﹤MSC外部邊際本錢：增加一個(gè)單位的某種產(chǎn)品給第三者帶來(lái)的額外本錢?！?〕正外部性使產(chǎn)量缺乏正外部性的實(shí)質(zhì)：產(chǎn)品的價(jià)格不能充分反映該種產(chǎn)品的社會(huì)邊際收益。即：MPB﹤MSB外部邊際收益：增加一個(gè)單位的某種產(chǎn)品給第三者所帶來(lái)的額外收益。二、外部性的起源1、產(chǎn)權(quán)與外部性有人認(rèn)為，源于市場(chǎng)機(jī)制。廠商和消費(fèi)者都不會(huì)站在MSC或MSB的角度作出決策。更多的人認(rèn)為，源于產(chǎn)權(quán)不清。假設(shè)一種資源的產(chǎn)權(quán)沒(méi)有排他功能，那么就會(huì)導(dǎo)致過(guò)度享用，最終使其他成員的利益受損，從而產(chǎn)生外部性。一般來(lái)說(shuō)，共有產(chǎn)權(quán)最簡(jiǎn)潔導(dǎo)致外部性。共有產(chǎn)權(quán)：轄區(qū)內(nèi)的每個(gè)成員對(duì)某種財(cái)產(chǎn)都擁有產(chǎn)權(quán)，實(shí)際上這種財(cái)產(chǎn)并不屬于哪個(gè)人。在共有產(chǎn)權(quán)條件下，某一個(gè)成員可以過(guò)度共享財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，其他人與其談判的本錢很高。國(guó)有產(chǎn)權(quán)也簡(jiǎn)潔導(dǎo)致外部性。國(guó)有產(chǎn)權(quán)：財(cái)產(chǎn)權(quán)利名義上歸國(guó)家全部，實(shí)際上由政治家或官員所選擇的代理人來(lái)行使。代理人也可以過(guò)度共享財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，其他人與其談判的本錢也比較高。私有產(chǎn)權(quán)：依照法律，財(cái)產(chǎn)權(quán)利歸家庭或個(gè)人全部。只有在私有產(chǎn)權(quán)條件下，某一個(gè)成員無(wú)法過(guò)度共享財(cái)產(chǎn)的權(quán)利，從而不易產(chǎn)生外部性。2、“公地悲劇”1968年，美國(guó)加州大學(xué)生物學(xué)教授哈丁，在《Science》上發(fā)表《TragedyofTheCommons》，描述了這樣一種情形：早期的西方國(guó)家都有公共牧場(chǎng)，牧民樂(lè)于在免費(fèi)的公共牧場(chǎng)上放牧。隨著牲口數(shù)量的不斷增加，牧場(chǎng)消失了荒漠化，畜牧業(yè)也難以為繼。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，對(duì)于任何一戶牧民來(lái)說(shuō)，每增加一頭牲口所產(chǎn)生的收益歸自己，由此帶來(lái)的生態(tài)本錢卻由大家分擔(dān)?！肮乇瘎　钡膶?shí)質(zhì)：資源的過(guò)度利用，甚至鼓勵(lì)人們?nèi)テ茐暮拖麥缳Y源?，F(xiàn)實(shí)生活中常常會(huì)消失“公地悲劇”的事例。如衛(wèi)生間里的手紙?！緦?shí)例】每年３月中旬，西湖龍井村的茶農(nóng)還沒(méi)有開(kāi)摘一芽新茶，但每斤售價(jià)千元的“龍井”新茶已在杭州街頭消失?！拔骱埦?、“杭州龍井”、“浙江龍井”等名稱，把“龍井”二字當(dāng)成“公地”，誰(shuí)都在使用，而且是過(guò)度地使用。結(jié)果是，茶葉市場(chǎng)上魚(yú)龍混雜，“龍井”品牌也就不再神圣?！緦?shí)例】在西北廣袤的荒原上，生長(zhǎng)著有藥用價(jià)值的甘草。那些荒原名義上歸國(guó)家全部，事實(shí)上有關(guān)部門無(wú)法治理。于是，就有自行其是去挖掘，由于沒(méi)有人對(duì)那里的生態(tài)平衡負(fù)責(zé)，這種挖掘行為必定進(jìn)展到過(guò)度“攫取”。結(jié)果，地表植被遭到破壞，最終退化成荒漠。【實(shí)例】在早期美國(guó)西部大草原上，流行的規(guī)章是“圈出”。農(nóng)場(chǎng)主要想自己的麥子不被牛吃掉，只有把麥田圈起來(lái)，把牛圈出去，否則便得不到賠償。盡管那時(shí)美國(guó)西部很多牧場(chǎng)草地都有了歸屬，但是由于條件局限，很難劃清界限。1867年，美國(guó)人格利登制造了有刺鐵絲網(wǎng)。由于這種柵欄既牢靠又低廉，牧場(chǎng)主們紛紛承受鐵絲網(wǎng)把自己的牧場(chǎng)和他人的牧場(chǎng)區(qū)分開(kāi)來(lái)。此后產(chǎn)權(quán)界限清清晰楚，“公地悲劇”隨之終結(jié)，西部邊疆的開(kāi)拓也得以最終完成。有刺鐵絲網(wǎng)被認(rèn)為是“轉(zhuǎn)變世界面貌”的7項(xiàng)專利之一，也是19世紀(jì)人類社會(huì)“10大制造”之一。3、“反公地悲劇”1998年，美國(guó)密執(zhí)根大學(xué)黑勒教授提出了“反公地悲劇”的概念。一種資源有很多擁有者，但他們中的每一個(gè)都有權(quán)阻擋其他人使用資源，導(dǎo)致資源的閑置?！緦?shí)例】日本東京一家水泥廠每年需進(jìn)口淡水沙300萬(wàn)噸，而福建閩江上游的洪水每年給閩江口帶來(lái)700萬(wàn)噸河沙，堵塞航道。把閩江河沙賣給東京水泥廠，既能疏通航道又可賺取外匯。日方希望福建長(zhǎng)期供給閩江口的淡水河沙。沒(méi)想到諸多的“產(chǎn)權(quán)擁有者”都想得到利益。外貿(mào)局：河沙出口屬于外貿(mào)，應(yīng)當(dāng)由他們經(jīng)營(yíng)；水利局：閩江水利歸他們管，挖沙須經(jīng)他們同意；交通航運(yùn)局：挖沙與清理航道分不開(kāi)，應(yīng)當(dāng)由他們經(jīng)營(yíng)；建設(shè)局：河沙屬于建筑材料，應(yīng)當(dāng)由他們經(jīng)營(yíng)；閩江河沙隊(duì)：官不應(yīng)與民爭(zhēng)利?！緦?shí)例】2023年6月至2023年6月，富陽(yáng)市政府兩次對(duì)富春江黃沙采挖權(quán)進(jìn)展公開(kāi)拍賣，獲得收入5380萬(wàn)元。假設(shè)放任不管，就會(huì)消失“公地悲劇”。2023年，富春江上有85條采沙船，運(yùn)沙船近千條。全市外運(yùn)黃沙1500萬(wàn)噸，占杭州建筑市場(chǎng)用沙量的60％。假設(shè)讓職能部門多頭治理，又可能消失“反公地悲劇”。三、外部性的矯正外部性的矯正：對(duì)產(chǎn)品的私人邊際本錢或私人邊際收益進(jìn)展調(diào)整，使之與社會(huì)邊際本錢或社會(huì)邊際收益相全都。1、公共部門對(duì)外部性的矯正〔1〕課征稅收〔或收費(fèi)〕對(duì)具有負(fù)外部性的產(chǎn)品征收相當(dāng)于其外部邊際本錢數(shù)量的稅收。瑞典和丹麥較早開(kāi)征環(huán)境愛(ài)護(hù)稅。一是對(duì)特定商品征稅，如汽車注冊(cè)稅、輪胎稅、飛行設(shè)備稅、包裝物稅、垃圾稅、農(nóng)藥及殺蟲(chóng)劑稅、化肥及飼料稅、添加劑稅、電池稅等；二是對(duì)特定行為征稅，如二氧化碳稅、硫元素排放稅等；三是對(duì)特定資源征稅，如原油稅、水資源稅?！締?wèn)題爭(zhēng)論】課稅方式矯正外部性有何利弊?1、優(yōu)點(diǎn)誰(shuí)污染誰(shuí)納稅，公正；迫使污染者研發(fā)治污技術(shù)，效率。2、缺點(diǎn)環(huán)境愛(ài)護(hù)稅的設(shè)計(jì)比較難。假設(shè)以污染物的排放量為稅基，排放量怎么確定？產(chǎn)品生產(chǎn)生產(chǎn)過(guò)程產(chǎn)生污染的劑量污染物在環(huán)境中的長(zhǎng)期積聚環(huán)境中污染物的暴露由暴露所帶來(lái)的損害損害的貨幣成本假設(shè)以污染企業(yè)的產(chǎn)量為稅基，是否公正？假設(shè)以引起污染的投入物為稅基，如何確定投入物與污染的關(guān)系？稅率不能過(guò)高，否則會(huì)因過(guò)分清潔而付出過(guò)高的代價(jià)；稅率不能高度統(tǒng)一，也不能固定不變。而差異稅率和彈性稅率會(huì)引起尋租活動(dòng)?！?〕發(fā)放補(bǔ)貼對(duì)具有正外部性的產(chǎn)品發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益數(shù)量的補(bǔ)貼。一些學(xué)問(wèn)分子享受國(guó)務(wù)院或省政府特殊津貼，就是由于他們的科技成果具有正外部性。森林生態(tài)補(bǔ)償基金也是為了矯正正外部性。缺陷是受政府財(cái)力的制約?！?〕政府規(guī)制政府部門直接干預(yù)個(gè)人或企業(yè)從事的具有外部性的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。如勒令廠商安裝防污設(shè)備或改進(jìn)生產(chǎn)工藝等；制止砍伐原始森林等。實(shí)施專利制度，讓?xiě)?yīng)用新技術(shù)的人向制造新技術(shù)的付費(fèi)。【事例】黃河49%的水量、長(zhǎng)江25%的水量、瀾滄江15%的水量是從青海三江源地區(qū)來(lái)的，被稱為“中華水塔”。這個(gè)地區(qū)原來(lái)有幾千個(gè)湖泊，現(xiàn)在大多數(shù)都枯槁了，草地變成了沙漠，狐貍和鷹不見(jiàn)了，鼠害特別嚴(yán)峻。在三江源有90%左右的草地消失了不同程度的退化，和50年前相比，單位面積產(chǎn)草量下降了30%－50%。近30年來(lái)，三江源冰川退縮的速度是過(guò)去300年的10倍，氣候變暖是冰川消融最主要的緣由。2023年開(kāi)頭，國(guó)家投資75億元啟動(dòng)了三江源治理愛(ài)護(hù)工程。生態(tài)移民。從三江源生態(tài)愛(ài)護(hù)區(qū)搬離草場(chǎng)的牧民已經(jīng)超過(guò)3萬(wàn)人。集約化生態(tài)畜牧業(yè)。原有1000多萬(wàn)頭牲畜，削減了300多萬(wàn)頭?！緦?shí)例】1938年瑞典化學(xué)家米勒合成了DDT，1942年開(kāi)頭大量生產(chǎn)和使用。它對(duì)于消滅害蟲(chóng)能發(fā)揮奇妙的作用。1948年米勒獲得諾貝爾生理學(xué)和醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)。然而，這是一種難降解的有毒化合物。正由于它的負(fù)外部性，很多國(guó)家已在20世紀(jì)70年月制止使用DDT，我國(guó)也在1983年停頓使用DDT。政府規(guī)制針對(duì)性強(qiáng)，見(jiàn)效快。但是也有缺陷：污染者認(rèn)為只要在排污量范圍內(nèi)，就不必治污；由于企業(yè)之間或地區(qū)之間外部邊際本錢不同，統(tǒng)一規(guī)定排污標(biāo)準(zhǔn)難以實(shí)現(xiàn)效率；政府是否以公共利益為目標(biāo)進(jìn)展干預(yù)，也會(huì)導(dǎo)致尋租現(xiàn)象。2、私人部門對(duì)外部性的矯正〔1〕損害者與受害者談判科斯：外部性是產(chǎn)權(quán)不明引起的。一個(gè)公共的池塘，企業(yè)可能隨便倒垃圾，產(chǎn)生外部性。假設(shè)池塘是私有的，企業(yè)倒垃圾必需賠償污染造成的損失，這時(shí)就沒(méi)有外部性了。【事例】某工廠的煙塵使四周5戶居民洗曬的衣服受污染，居民的損失是375元〔5×75元〕。治理方法一：安裝除塵器，費(fèi)用150元；治理方法二：供給烘干機(jī)，費(fèi)用250元〔5×50元〕。假設(shè)允許工廠冒煙，則居民會(huì)聯(lián)合給工廠安裝除塵器。費(fèi)用150元，低于購(gòu)置烘干機(jī)的費(fèi)用，也低于污染損失。假設(shè)允許居民不受污染，工廠會(huì)主動(dòng)安裝除塵器。安裝除塵器比購(gòu)置烘干機(jī)廉價(jià)?？扑苟ɡ恚涸诋a(chǎn)權(quán)明確的狀況下，假設(shè)交易本錢為零或可以無(wú)視不計(jì)，則：無(wú)論初始時(shí)誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)，市場(chǎng)機(jī)制可以把外部性內(nèi)部化?！臼吕繛閱⒂眯虏》看髽?，某醫(yī)院建筑了一座動(dòng)力中心，內(nèi)有鍋爐、污水處理等設(shè)施。周邊10多戶居民屢次向環(huán)保部門投訴，要求醫(yī)院搬遷動(dòng)力中心。最終，醫(yī)院按協(xié)商價(jià)購(gòu)置了10多戶居民的住房作為醫(yī)院用房，居民另行購(gòu)置住房?！?〕經(jīng)濟(jì)組織創(chuàng)新這種方法的前提是，企業(yè)合并之后的治理本錢必需小于市場(chǎng)的交易本錢。企業(yè)規(guī)模不是無(wú)限的，成員是否自愿參加，在新的組織中作出集體打算的規(guī)章怎樣?，F(xiàn)實(shí)生活中，一些企業(yè)實(shí)行“準(zhǔn)一體化”方法。排放廢氣織布廠紡紗廠排放廢水建立友好關(guān)系〔3〕排污權(quán)交易排污權(quán)交易：肯定的區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量不超過(guò)允許排放量的前提下，內(nèi)部各污染源之間通過(guò)貨幣交換的方式相互調(diào)劑排污量。排污權(quán)交易鋼鐵廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，需消耗600萬(wàn)元。造紙廠被允許的排污量為300噸。自己減污100噸，只需消耗400萬(wàn)元。購(gòu)置100噸排污權(quán)，消耗500萬(wàn)元。凈節(jié)省100萬(wàn)元支出。出售100噸排污權(quán)，收入500萬(wàn)元。凈增加100萬(wàn)元收入。排污權(quán)交易的前提條件：〔1〕環(huán)境容量及其價(jià)值確實(shí)定確定區(qū)域內(nèi)允許的污染物排放量，并確定環(huán)境容量這一資源的價(jià)值?！?〕排污權(quán)配置在現(xiàn)有污染源之間、以及現(xiàn)有污染源與將來(lái)污染源之間進(jìn)展合理有效的排污權(quán)安排。通常由政府制定統(tǒng)一價(jià)格后拍賣。

〔3〕信息收集具有不同邊際本錢的污染源進(jìn)展交易，所以，需要大量的有關(guān)價(jià)格、需求量和供給量等市場(chǎng)信息。2023年11月10日，國(guó)內(nèi)首個(gè)排污權(quán)交易平臺(tái)—嘉興市排污權(quán)儲(chǔ)藏交易中心成立。出讓方：向中心提交申請(qǐng)，中心受理后托付環(huán)保部門審核確認(rèn)，然后與出讓方簽訂合同，支付交易款項(xiàng)；需求方：到中心提交申購(gòu)預(yù)約，中心初審，待環(huán)保部門批復(fù)后，中心與需求方簽訂轉(zhuǎn)讓合同。排污權(quán)交易可以提高重污染行業(yè)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的本錢。排污權(quán)交易的弊端：排污權(quán)進(jìn)入市場(chǎng)后，企業(yè)購(gòu)置了排污指標(biāo)，會(huì)認(rèn)為排污是理所固然的。建的排污企業(yè)花巨資購(gòu)置排污權(quán)，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)本錢上升?！景咐治觥柯橄廴締?wèn)題如何解決？【案情描述】江蘇吳江市盛澤鎮(zhèn)與浙江嘉興市僅一河之隔。自1993年以來(lái)，嘉興北部水域連年患病上游的污染。污染源主要是盛澤鎮(zhèn)的紡織印染產(chǎn)業(yè)。2023年11月21日，嘉興數(shù)千村民籌資百萬(wàn)元，動(dòng)用8臺(tái)推土機(jī)、數(shù)萬(wàn)只麻袋，自沉28條水泥船，斷河抗污。麻溪江污染問(wèn)題先后通過(guò)三種方法解決。方法一：兩地政府協(xié)調(diào)在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)注下，江浙兩省進(jìn)展了協(xié)調(diào)會(huì)，水利部、國(guó)家環(huán)?？偩趾徒?、浙兩省四方達(dá)成了調(diào)解意見(jiàn)。吳江市逐步落實(shí)重點(diǎn)企業(yè)限產(chǎn)、停產(chǎn)整改方案和污水排放總量削減方案；嘉興市撤除攔在麻溪江的大壩。調(diào)解意見(jiàn)的落實(shí)狀況怎樣呢？吳江市認(rèn)為，他們已經(jīng)作出了很大的努力；嘉興市卻認(rèn)為，狀況有所好轉(zhuǎn)，但仍屬重度污染。2023年，王江涇鎮(zhèn)監(jiān)測(cè)站的水質(zhì)始終低于五類標(biāo)準(zhǔn)。2023年以來(lái)又覺(jué)察，盛澤鎮(zhèn)有些企業(yè)有意避開(kāi)兩地環(huán)保部門每個(gè)星期四的聯(lián)合監(jiān)測(cè)時(shí)段，選擇在雙休日或者下雨天間歇性排放。但是嘉興方很難把握證據(jù)。方法二：訴諸于法律鑒于盛澤企業(yè)偷排現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，嘉興市的47家養(yǎng)殖戶便將盛澤鎮(zhèn)的21家印染企業(yè)告上了法庭，要求賠償總額為710萬(wàn)元。2023年12月16日，嘉興市中院作出一審判決，養(yǎng)殖戶勝訴；2023年8月，浙江省高院作出終審判決，維持原判。官司打贏了，可污染問(wèn)題仍舊沒(méi)有得到根本解決。方法三：推行“有償排污權(quán)”制度2023年以來(lái)，吳江市政府著手對(duì)印染企業(yè)的污水處理設(shè)施實(shí)施產(chǎn)權(quán)剝離，成立市場(chǎng)化的“盛澤水處理進(jìn)展”，對(duì)鎮(zhèn)區(qū)7座污水處理廠實(shí)行統(tǒng)一治理、統(tǒng)一運(yùn)行。由于規(guī)定“多排污水多付費(fèi)”，促使排污企業(yè)削減廢水排放量，降低排污濃