如何確定審核時(shí)間.ppt

1、如何確定審核時(shí)間,2010年8月26日,如何確定審核時(shí)間,1.開場(chǎng)白 1）確保管理體系認(rèn)證的價(jià)值和可信性的一個(gè)關(guān)鍵問題是配備審核資源。審核資源主要是指對(duì)客戶管理體系符合適用要求的情況進(jìn)行有效、可靠的審核所需的有能力的足夠數(shù)量的審核員和審核時(shí)間。 2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立一個(gè)過程，來確保在任何情況下，都為審核的實(shí)施安排充分的審核時(shí)間和配備適宜的審核員，并能夠證實(shí)該過程是有效的。,如何確定審核時(shí)間,3）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)積極積累自身的審核方案管理經(jīng)驗(yàn)，在基于CNAS-CC01、CNAS-CC18、CNAS-CC15等認(rèn)可規(guī)范文件基本要求和主要數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，設(shè)定更接近實(shí)際需要的通用審核時(shí)間指導(dǎo)值，并針對(duì)特定認(rèn)證項(xiàng)

2、目，識(shí)別、考慮有意義的影響因素，以便合理地確定審核時(shí)間及其分配，達(dá)到審核時(shí)間的充分性與經(jīng)濟(jì)性的完美結(jié)合，確保審核的有效性和優(yōu)化認(rèn)證價(jià)值 。,如何確定審核時(shí)間,4）CNAS-TRC-005審核時(shí)間指南著重于說明確定審核時(shí)間的思路和方法，并提示了宜關(guān)注的事項(xiàng)。它無(wú)意對(duì)CNAS-CC01管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求和CNAS-CC18食品安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求提出補(bǔ)充要求，也不能代替CNAS-CC15管理體系審核時(shí)間（QMS、EMS、OHSMS）和GB/T 220032008食品安全管理體系 認(rèn)證與審核機(jī)構(gòu)要求中的附錄B。,如何確定審核時(shí)間,2.確定審核時(shí)間的原則 充分性 根據(jù)特定認(rèn)證項(xiàng)目的認(rèn)證范圍、單次

3、審核的目的、范圍和程度來安排充分的審核時(shí)間，以確保完成在確定的審核范圍內(nèi)對(duì)客戶管理體系的有效審核。 合理性（經(jīng)濟(jì)性） 在確保審核充分性的前提下，科學(xué)合理地確定和分配審核時(shí)間，或采用結(jié)合審核或聯(lián)合審核方式，以節(jié)省審核資源，提高審核效率，優(yōu)化認(rèn)證價(jià)值。,如何確定審核時(shí)間, 針對(duì)性（個(gè)性化） 在認(rèn)可規(guī)范提供的審核時(shí)間框架內(nèi)和在認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立的審核時(shí)間管理程序指導(dǎo)下，以客戶認(rèn)證范圍內(nèi)管理體系過程和活動(dòng)所涉及的有效員工數(shù)量為基點(diǎn)，考慮特定認(rèn)證項(xiàng)目對(duì)審核時(shí)間有實(shí)際意義的影響因素，確定單次審核的審核時(shí)間。 靈活性 在確定和分配單次審核的審核時(shí)間時(shí)，宜留有適當(dāng)余量，以應(yīng)對(duì)影響審核時(shí)間的潛在因素、突發(fā)事件和必要時(shí)

4、的補(bǔ)充審核。,如何確定審核時(shí)間,3.審核時(shí)間用途的界定 審核時(shí)間是指完成單次審核所需要的時(shí)間，包括審核前的準(zhǔn)備活動(dòng)、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審核和審核后續(xù)活動(dòng)所用的時(shí)間，但不包括審核員住地與受審核方所在地往返的旅途時(shí)間。如果不同認(rèn)證領(lǐng)域的認(rèn)可規(guī)范對(duì)審核時(shí)間的用途有明確規(guī)定的，應(yīng)從其規(guī)定。 審核前、中、后的活動(dòng)包括如下示例。 審核準(zhǔn)備活動(dòng)：包括文件初步審查、確定審核范圍和程度、編制審核計(jì)劃和審核提綱、與受審核方溝通、審核組準(zhǔn)備會(huì)議和專業(yè)引導(dǎo)等活動(dòng)； 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)：包括第一階段和第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核中實(shí)施文件和記錄審查、面談、現(xiàn)場(chǎng)觀察、必要的會(huì)議、溝通和（或）應(yīng)用CAAT遠(yuǎn)程系統(tǒng)實(shí)施審核等審核活動(dòng)； 審核后續(xù)活動(dòng)：包

5、括編寫審核報(bào)告、驗(yàn)證不符合糾正措施的有效性等活動(dòng)。,如何確定審核時(shí)間,4.認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立確定審核時(shí)間的過程 1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立確定審核時(shí)間的程序，并形成文件； 2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜參照CNAS-CC15和CNAS-CC18附錄B或利用自身審核實(shí)踐積累的經(jīng)驗(yàn)，分別編制各認(rèn)證領(lǐng)域的通用審核時(shí)間指導(dǎo)值表，以此作為確定單次審核時(shí)間的基本方案。 3）認(rèn)證機(jī)構(gòu)參與該過程的所有人員對(duì)過程本身都有著充分的了解和一致的理解，包括應(yīng)收集的數(shù)據(jù)和信息以及應(yīng)做的記錄； 4）認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜按照確定單次審核時(shí)間的步驟和要求 來確定每次審核時(shí)間； 5）認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜監(jiān)視或反饋審核時(shí)間的合理性 ； 6）認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜修正審核時(shí)間指導(dǎo)值表 ；

6、7）認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜適應(yīng)變化的情況，對(duì)審核時(shí)間安排的調(diào)整和后續(xù)措施 。,如何確定審核時(shí)間,5.確定單次審核時(shí)間的要求 1）實(shí)際審核時(shí)間偏離審核時(shí)間指導(dǎo)值的允許限度； 2）兩個(gè)階段審核時(shí)間的適當(dāng)分配； 3）一個(gè)審核工作日的小時(shí)數(shù)； 4）現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間與輔助工作時(shí)間的分配； 5）對(duì)多場(chǎng)所審核時(shí)間的要求； 6）對(duì)臨時(shí)場(chǎng)所審核時(shí)間的要求； 7）應(yīng)用CAAT方法審核時(shí)間的要求； 8）在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，兼顧各項(xiàng)審核活動(dòng)所需時(shí)間； 9）確定審核時(shí)機(jī)和安排審核日程； 10）初審、監(jiān)督、再認(rèn)證審核的時(shí)間比例； 11）確定結(jié)合審核時(shí)間的參考方法； 12）確定對(duì)提前短時(shí)間通知的審核和其他專項(xiàng)審核 的審核時(shí)間； 13）認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)

7、保持確定審核時(shí)間合理性的記錄； 14）認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜與客戶就審核時(shí)間的安排達(dá)成一致。,如何確定審核時(shí)間,6.確定單次審核時(shí)間的步驟 1）根據(jù)認(rèn)證項(xiàng)目所屬認(rèn)證領(lǐng)域，分別查閱各認(rèn)證領(lǐng)域的通用審核時(shí)間指導(dǎo)值表,選定單次審核時(shí)間指導(dǎo)值 ； 2）依據(jù)認(rèn)證申請(qǐng)資料和其他信息，識(shí)別和考慮與單次審核有實(shí)際意義的影響因素，初步確定審核時(shí)間； 3）根據(jù)審核計(jì)劃擬定的審核員分工、審核路線、完成相關(guān)過程和活動(dòng)的審核所估算的時(shí)間，以及審核日程安排的時(shí)間分配情況，調(diào)整審核時(shí)間； 4）記錄所確定的審核時(shí)間，并說明確定審核時(shí)間及其分配的合理性。如果所確定的審核時(shí)間偏離通用審核時(shí)間指導(dǎo)值時(shí)，應(yīng)說明其理由。,如何確定審核時(shí)間,7.對(duì)

8、確定審核時(shí)間合理性的判定 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在確定審核時(shí)間時(shí)既要依據(jù)認(rèn)可規(guī)范提供的“審核時(shí)間指導(dǎo)值”，還要考慮有意義的影響因素，特別是偏離“審核時(shí)間指導(dǎo)值”的合理性。 在判斷審核時(shí)間是否合理時(shí)，宜考慮到審核時(shí)間應(yīng)足以按照審核目的和審核范圍，對(duì)客戶管理體系進(jìn)行充分檢查，識(shí)別關(guān)鍵區(qū)域可能存在的問題，以及在通常情況下為受審核方提供增值。 如果發(fā)現(xiàn)一個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核時(shí)間總是與“審核時(shí)間指導(dǎo)值”表的數(shù)值保持一致，宜引起警覺。這可能是認(rèn)證機(jī)構(gòu)在確定審核時(shí)間時(shí)沒有考慮有意義的影響因素。,如何確定審核時(shí)間,8.確定審核時(shí)間的基點(diǎn)和主要影響因素 1）審核目的、審核范圍與程度 ； 2）受審核方有效員工數(shù) ； 3）對(duì)特定認(rèn)證

9、項(xiàng)目有意義的審核時(shí)間影響因素： 審核范圍涉及的客戶職能層次、部門數(shù)、管理體系過程數(shù)、產(chǎn)品類別數(shù)和產(chǎn)量、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的復(fù)雜程度、周期和場(chǎng)所數(shù)量等是確定審核時(shí)間需考慮的重要因素。而影響審核實(shí)施能力的因素有審核組的整體能力和每個(gè)審核員的能力，包括個(gè)人素質(zhì)、審核技巧和經(jīng)驗(yàn)、審核前的準(zhǔn)備程度等。 此外，客戶管理體系成熟度和配合程度、審核組的組成和任務(wù)分配合理性也是影響審核時(shí)間的重要因素。 4）審核過程的文字和語(yǔ)言翻譯 。,如何確定審核時(shí)間,9.審核時(shí)間與認(rèn)證收費(fèi)的關(guān)系 通常，認(rèn)證收費(fèi)項(xiàng)目包括認(rèn)證申請(qǐng)費(fèi)、審核費(fèi)、（檢驗(yàn)費(fèi)）、年金、認(rèn)證注冊(cè)費(fèi)、認(rèn)證標(biāo)志使用費(fèi)等。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)公開認(rèn)證收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并在認(rèn)證

10、協(xié)議中商定。其中，審核費(fèi)是審核人日數(shù)和每個(gè)審核人日收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的乘積。認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)合理確定并實(shí)際發(fā)生的審核人日數(shù)，按照公開的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算應(yīng)收審核費(fèi)。 如果國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可主管部門規(guī)定認(rèn)證項(xiàng)目的初次認(rèn)證審核、監(jiān)督審核、再認(rèn)證審核時(shí)用于計(jì)算額定收費(fèi)額的審核人日數(shù)時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)也宜根據(jù)審核任務(wù)的需要確定和安排審核時(shí)間，不宜受收費(fèi)額限制而不適當(dāng)?shù)販p少審核時(shí)間。 值得注意的是，如果在認(rèn)證協(xié)議中商定的認(rèn)證收費(fèi)額不是考慮應(yīng)收費(fèi)認(rèn)證項(xiàng)目和依據(jù)審核費(fèi)的計(jì)算結(jié)果后確定的，而是認(rèn)證機(jī)構(gòu)與客戶討價(jià)還價(jià)的結(jié)果，認(rèn)證機(jī)構(gòu)只按照認(rèn)可規(guī)范有關(guān)審核時(shí)間指南以客戶的有效員工數(shù)為基點(diǎn)選定審核時(shí)間的下限，而不認(rèn)真考慮對(duì)審核時(shí)間的影響因素，有可能產(chǎn)生審核時(shí)間不合理和不充分的風(fēng)險(xiǎn)。,如何確定審核時(shí)間,10.對(duì)審核時(shí)間管理的小結(jié) 1）在原則指導(dǎo)下，針對(duì)特定認(rèn)證項(xiàng)目和審核類型，合理確定審核時(shí)間是審核充分性的基本保證。 2）以客戶有效員工數(shù)為基點(diǎn)，考慮有意義的審核時(shí)間影響因素是確定審核時(shí)間的基本方法。 3）審核時(shí)間的合理分配，審核組和受審核方做好審核前準(zhǔn)備有利于提高審核時(shí)