銀行法律合規(guī)文化建設(shè)活動的實(shí)施方案

1、銀行法律合規(guī)文化建設(shè)活動的實(shí)施方案（暫定）為了貫徹落實(shí)“合規(guī)建設(shè)年”各項(xiàng)要求，掀起新的全分行學(xué)法高潮，樹立我行員工的法律合規(guī)意識、提高相關(guān)法律合規(guī)知識水平?，F(xiàn)就做好“合規(guī)年”建設(shè)宣傳活動作如下安排：一、實(shí)施目標(biāo)1、 近期目標(biāo)：積極引入誠信、合規(guī)、人文關(guān)懷等現(xiàn)代商業(yè)銀行先進(jìn)文化元素，使行風(fēng)、作風(fēng)明顯改進(jìn)，企業(yè)行為、員工行為嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，控制力、執(zhí)行力、凝聚力、向心力和綜合競爭能力明顯增強(qiáng)，社會形象顯著提升，經(jīng)營管理水平和效益明顯提高。員工對企業(yè)文化核心理念認(rèn)知度達(dá)到100%，認(rèn)同度達(dá)到90%以上，并在行動中逐步體現(xiàn)自覺自發(fā)的管理行為。2、 中遠(yuǎn)期目標(biāo)：堅持與時俱進(jìn)，創(chuàng)新和超越的企業(yè)文化，培養(yǎng)和樹立資

2、本約束、審慎經(jīng)營、價值創(chuàng)造、開放進(jìn)取、受托責(zé)任等新型經(jīng)營理念。業(yè)務(wù)發(fā)展和管理水平進(jìn)入一流商業(yè)銀行行列，股東價值最大化，員工共享改革發(fā)展成果。二、總的實(shí)施階段及工作計劃安排合規(guī)建設(shè)內(nèi)容參與人實(shí)施時間目標(biāo)要求案防內(nèi)控制度的梳理和完善分行領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人各項(xiàng)規(guī)章制度較為規(guī)范且得到認(rèn)真執(zhí)行，員工規(guī)范行為的自覺度達(dá)到100%，發(fā)案率為0。法律合規(guī)知識培訓(xùn)法律合規(guī)部等各部門法律基礎(chǔ)知識提升能滿足日常業(yè)務(wù)需要，填寫、出具文件具有一定的法律風(fēng)險防范意識和具體行為合規(guī)文化的宣傳分行全體人員核心理念、行為文化等優(yōu)秀的企業(yè)文化滲透和融入經(jīng)營管理的全過程，且成為員工的自覺行為。全行形成良好的企業(yè)行為規(guī)范。三、活動內(nèi)

3、容：（一）案防內(nèi)控制度的梳理和完善1，聯(lián)同綜合部督辦分行各部門包括本部門制度梳理情況組織各部門自行梳理相關(guān)管理制度匯總2，上報分行制度架構(gòu)，制定一整套符合總行要求的相對完善的管理制度； 3，督促和檢查各部門制度制定或修訂情況全面整理分行各部門的制度梳理和制定匯總，建立和健全分行獨(dú)立有效、分級負(fù)責(zé)的合規(guī)風(fēng)險管理體系（二）法律合規(guī)知識培訓(xùn)（1）匯編案例：精選一些真實(shí)案例并要與我行實(shí)務(wù)緊密相聯(lián)，具有普遍性和較強(qiáng)的說服力。爭取每月月底印發(fā)至各部門和中心。（2）第三季度組織全分行員工進(jìn)行一次法制知識有獎競賽活動，重點(diǎn)內(nèi)容為與銀行業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的日常法律知識。形式可靈活多樣，（3）每季度籌辦一次法律合規(guī)知識

4、講座時間：初定每季度末月底；內(nèi)容：重點(diǎn)學(xué)習(xí)民法通則、合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法、公司法、反洗錢法等法律法規(guī)和一些重要的司法解釋以及人行、銀監(jiān)會重要的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，以便提高法律意識和銀行法律實(shí)務(wù)能力。也可以案例分析會的形式開展法律合規(guī)宣傳和講座。主講人：待定。目標(biāo)要求：各部門認(rèn)真對待、配合，講后組織測試和評析（4）組織相關(guān)人員積極參加總行的各種法律實(shí)務(wù)培訓(xùn)和反洗錢活動的宣傳重點(diǎn)宣傳反洗錢知識、貫徹反洗錢理念。(三)合規(guī)文化的宣傳1，參與修訂和完善員工手冊（積極配合人力部等相關(guān)部門將此項(xiàng)工作完成）2，利用節(jié)假日的時間，組織一、二次員工上街服務(wù)和宣傳文化和精神的活動，例如發(fā)放宣傳單冊、宣傳品、紀(jì)念品等標(biāo)志文化和精神的物品。例如：“五一”“十一”“法制宣傳日”等節(jié)假日完成。3，建立法律合規(guī)讀書角，購買一批實(shí)用的工具書、業(yè)務(wù)類書籍供全體員工借閱，以發(fā)揮讀書角提升法律合規(guī)素養(yǎng)的功能和作用（計劃在7月份就可完成購書及相關(guān)借閱事宜）四、相關(guān)要求和后續(xù)安排（一）分行各部門、中心要相互配合、積極參與，合理安排時間和人員，認(rèn)真落實(shí)本實(shí)施方案。（二）分行各業(yè)務(wù)部門要充分利用這