1 發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距-陳斌開_W

1、發(fā)展戰(zhàn)略、城市化 與中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距 陳斌開 林毅夫 摘 要：從政府發(fā)展戰(zhàn)略的視角，研究中國(guó)城市化滯后、城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)擴(kuò)大的原因，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，旨在鼓勵(lì)資本密集型部門優(yōu)先發(fā)展的政府戰(zhàn)略， 造成城市部門就業(yè)需求的相對(duì)下降，進(jìn)而延緩城市化進(jìn)程， 農(nóng)村居民不能有效地向城市轉(zhuǎn)移， 城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大。以技術(shù)選擇指數(shù)作為政府對(duì)資本密集性部門政策傾斜程度的度量指標(biāo)，利用年中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)， 對(duì)理論假說(shuō)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。研究還發(fā)現(xiàn)，中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中呈現(xiàn)出先下降、后上升的 型規(guī)律。 關(guān)鍵詞：發(fā)展戰(zhàn)略 重工業(yè) 城市化 城鄉(xiāng)收入差距 作者陳斌開，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授 （北京 ）； 林毅夫， 北京大

2、學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院教授 （北京 ）。 一、引言 城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大和城市化滯后是當(dāng)前中國(guó)面臨的兩大重要挑戰(zhàn)。改革開放以來(lái)， 中國(guó)的城鄉(xiāng)收入比由年的上升至年的， 上升幅度超過(guò)。如果把實(shí)物性收入和補(bǔ)貼都算作個(gè)人收入的一部分， 中國(guó)可能屬于世界上城鄉(xiāng)收入差距最大的國(guó)家之列。 與此同時(shí)， 中國(guó)城市化進(jìn)程遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和工業(yè)化進(jìn)程。 年， 中國(guó)第一產(chǎn)業(yè)增加值占 的比重為， 但農(nóng)村人 * 本文得到國(guó)家自然科學(xué)基金 （批準(zhǔn)號(hào)：，）、教育部 “新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計(jì)劃”、國(guó)家社科基金重大招標(biāo)項(xiàng)目 （批準(zhǔn)號(hào)：，）， 北京市社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目 （批準(zhǔn)號(hào)：） 以及中央財(cái)經(jīng)大學(xué) “青年科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”的資助。作者感謝

3、 審稿人的建設(shè)性建議。文責(zé)自負(fù)。 人民 國(guó)家 編： 中 計(jì)年鑒， 北京：中 計(jì) ， 年，第、頁(yè)。城鄉(xiāng)收入分別指城鎮(zhèn)居民人均可支配收入和農(nóng)村居民人均純收入。 李實(shí)：中國(guó)個(gè)人收入分配研究回顧與展望，經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊年第卷第期。 楊宜勇：城市化創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)與城市就業(yè)空間分析，管理世界年第期。 中國(guó)社會(huì)科學(xué) 年第期 口占總?cè)丝诘谋戎貐s依然高達(dá)。 中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)惡化的原因何在？ 城市化水平為何遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平？城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大與城市化滯后的關(guān)系是什么？本文試圖基于中國(guó)的現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)，為這些問題提供一個(gè)邏輯一致的解釋。 關(guān)于中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距的文獻(xiàn)汗牛充棟， 大量研究都表明， 城市偏向的政府政策是城鄉(xiāng)收入

4、差距快速擴(kuò)大的主要原因之一。陸銘和陳釗將引起中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的原因歸結(jié)為城鄉(xiāng)分割的行政管理制度、城市偏向型的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策。 陳斌開等人的研究發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)我國(guó)城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大與城市偏向的教育經(jīng)費(fèi)投入政策有很大關(guān)系。 同時(shí)， 政府農(nóng)副產(chǎn)品價(jià)格控制、不合理的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)、城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)分割、歧視性的社會(huì)福利和保障體系等城市偏向型政策， 也是城鄉(xiāng)收入擴(kuò)大的重要影響因素。 然而，為什么政府要推行城市偏向型的歧視性政策？ 林毅夫等人的研究發(fā)現(xiàn)， 中國(guó)眾多城市偏向型政策都根源于政府優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略。 蔡昉和楊濤以及 和 等人的研究也發(fā)現(xiàn)， 這一戰(zhàn)略及其衍生的一整套政府干預(yù)政策是中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的重

5、要原因。 林毅夫和劉明興利用中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)， 對(duì)改革開放以來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略與城鄉(xiāng)消費(fèi)差距二者關(guān)系的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)， 中國(guó)各地區(qū)所選擇的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略直接影響本地區(qū)的城鄉(xiāng)消費(fèi)差距。 林毅夫和劉培林利用跨國(guó)數(shù)據(jù)， 實(shí)證檢驗(yàn)了發(fā)展戰(zhàn)略與收入分配的關(guān)系， 發(fā)現(xiàn)重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略將導(dǎo)致更高的收入不平等。 遺憾的是， 這些文獻(xiàn)都沒有對(duì)重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略影響收入差距的機(jī)制進(jìn)行深入探討。本文基于年中國(guó)省市自治區(qū)的縱列數(shù)據(jù)樣本， 不僅著力于研究 人民 國(guó)家 編：中 計(jì)年鑒，第、頁(yè)。 陸銘、陳釗：城市化、城市傾向的經(jīng)濟(jì)政策與城鄉(xiāng)收入差距，經(jīng)濟(jì)研究年第期。 陳斌開、張鵬飛、楊汝岱：政府教育投入、人力資本投資與中國(guó)城鄉(xiāng)收入差

6、距， 管理世界年第期。 ， ， ， 林毅夫、蔡昉、李周： 中國(guó)的 ： 發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革， 上海： 上海三聯(lián)書店、上海人民 ，年。 蔡昉、楊濤：城鄉(xiāng)收入差距的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)， 中國(guó)社會(huì)科學(xué) 年第期； 蔡昉： 城鄉(xiāng)收入差距與制度變革的臨界點(diǎn)， 中國(guó)社會(huì)科學(xué) 年第 期； ， ： ， ， ， 林毅夫、劉明興：中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)收斂與收入分配，世界經(jīng)濟(jì)年第期。 林毅夫、劉培林：經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與公平、效率的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊 年第卷第期。 重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略主要是指政府優(yōu)先發(fā)展鋼鐵及其它金屬冶煉、汽車等交通運(yùn)輸設(shè)備制造、采礦、石油化工、電力生產(chǎn)等資本密集型重工業(yè)。 發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距 政府發(fā)展戰(zhàn)略與

7、城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)系， 還將進(jìn)一步分析重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略影響收入差距的機(jī)制。我們認(rèn)為， 如果政府推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略， 資本密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將導(dǎo)致城市就業(yè)需求的相對(duì)下降， 進(jìn)而延緩城市化進(jìn)程。與此同時(shí)， 城市吸納勞動(dòng)力的減少將導(dǎo)致農(nóng)村居民無(wú)法有效向城市轉(zhuǎn)移， 在土地規(guī)模報(bào)酬遞減的經(jīng)濟(jì)約束下， 這意味著農(nóng)村收入水平下降， 城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大。雖然 和 從理論上對(duì)上述機(jī)制進(jìn)行了分析， 但尚未有文獻(xiàn)對(duì)這個(gè)理論框架展開實(shí)證研究。 本文將在綜述理論文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上， 從實(shí)證角度系統(tǒng)地研究政府發(fā)展戰(zhàn)略和城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)系， 并分析其核心作用機(jī)制城市化。 現(xiàn)有城市化研究的文獻(xiàn)主要強(qiáng)調(diào)城市規(guī)模報(bào)酬遞增的特性，側(cè)重于

8、分析城市化、產(chǎn)業(yè)集聚與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系， 對(duì)城市化與收入差距的關(guān)系則相對(duì)關(guān)注較少。陸銘、陳釗研究了城市化對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響， 發(fā)現(xiàn)城市化推進(jìn)有利于縮小城鄉(xiāng)收入差距，城市化水平滯后、城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的主要原因在于城市偏向的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策。 他們還從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，研究了城市偏向型政策持續(xù)存在的原因。 然而， 現(xiàn)有文獻(xiàn)尚未對(duì)這些政策產(chǎn)生的原因進(jìn)行深入探討。本文認(rèn)為， 政府的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略是中國(guó)城市化滯后、城鄉(xiāng)收入差距居高不下的根本原因， 影響中國(guó)城市化和城鄉(xiāng)收入差距的一系列制度安排與政策措施 （如戶籍制度等） 都內(nèi)生于這一發(fā)展戰(zhàn)略。需要指出的是，中國(guó)政府在新中國(guó)成立初期選擇重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)

9、略有其特定的國(guó)際環(huán)境和歷史條件。在戰(zhàn)爭(zhēng)威脅尚未完全消除的國(guó)際大環(huán)境下， 國(guó)防建設(shè)是關(guān)乎國(guó)家興衰存亡的重要問題， 大力發(fā)展與國(guó)防密切相關(guān)的重工業(yè)產(chǎn)業(yè)有其歷史的合理性。然而， 重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展也在客觀上造成了國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)與重工 業(yè)在結(jié)構(gòu)上的緊張關(guān)系， 進(jìn)而影響到中國(guó)的城市化進(jìn)程和城鄉(xiāng)收入分配。 本文結(jié)構(gòu)安排如下： 第二部分基于歷史視角探討政府發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)系， 分析影響中國(guó)城市化、城鄉(xiāng)收入差距的各種制度安排和政策措施產(chǎn)生的歷史原因， 并在此基礎(chǔ)上提出本文的理論假說(shuō)； 第三部分構(gòu)建檢驗(yàn)理論假說(shuō)的實(shí)證模型； 第四部分利用 年中國(guó) 省市自治區(qū)的縱列數(shù)據(jù)樣本， 實(shí)證檢驗(yàn)重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展

10、戰(zhàn)略與城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)系； 第五部分進(jìn)一步研究政府發(fā)展 ， ： ， ， ， ？ ，；陸銘、陳釗： 中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的市場(chǎng)整合與工業(yè)集聚，上海：上海三聯(lián)書店、上海人民 ，年。 陸銘、陳釗：城市化、城市傾向的經(jīng)濟(jì)政策與城鄉(xiāng)收入差距，經(jīng)濟(jì)研究年第期。 陳釗、陸銘：從分割到融合： 城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)和諧的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)， 經(jīng)濟(jì)研究年第期。 中國(guó)社會(huì)科學(xué) 年第期 戰(zhàn)略、城市化與城鄉(xiāng)收入差距的邏輯關(guān)系，分析其作用機(jī)制；第六部分是結(jié)束語(yǔ)。 二、發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與城鄉(xiāng)收入差距：理論假說(shuō) 新中國(guó)成立初期，在西方國(guó)家經(jīng)濟(jì) 和政治孤立的背景下， 為了國(guó)防等方面需要，中國(guó)選擇了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略。然而， 重工業(yè)的核心特

11、征是資本需求大， 勞動(dòng)需求少，這與中國(guó)勞動(dòng)力富余、資本稀缺的資源稟賦特征不匹配。經(jīng)典國(guó)際貿(mào) 易理論表明，發(fā)展重工業(yè)不符合當(dāng)時(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)。因此， 重工業(yè)產(chǎn)業(yè)難以在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的方式下發(fā)展起來(lái)，要實(shí)現(xiàn)重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展就必須通過(guò)政府干預(yù)的方式來(lái)進(jìn)行。在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，由于重工業(yè)吸納勞動(dòng)力較少，城市就業(yè)壓力很大。 為緩解城市就業(yè)壓力、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定， 同時(shí)考慮到農(nóng)業(yè)對(duì)重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的基 礎(chǔ)性作用，政府通過(guò)建立城鄉(xiāng)隔絕的戶籍管理制度，嚴(yán)格控制農(nóng)村人口向城市轉(zhuǎn)移。在年中國(guó)頒布的第一部憲法中， 公民依然享有 “遷徙和居住的自由”， 然而， 隨著重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的快速推進(jìn)， 居民城鄉(xiāng)間自由遷徙的權(quán)利被逐步取消

12、。 年月， 發(fā)布 關(guān)于建立經(jīng)常戶口登記制度的指示， 規(guī)定全國(guó)城市、集鎮(zhèn)、鄉(xiāng)村都要建立戶口登記制度，開始統(tǒng)一全國(guó)城鄉(xiāng)的戶口登記工作。在 “趕英超美” 的年和年， 國(guó)家連續(xù)頒發(fā)個(gè)限制和控制農(nóng)民流入城市的文件。自 年開始 ” 后，中國(guó)頒布了 人民 戶口登記條例， 政府開始對(duì)人口自由流動(dòng)實(shí)行嚴(yán)格管制，明確將城鄉(xiāng)居民區(qū)分為 “農(nóng)業(yè)戶口” 和 “非農(nóng)業(yè)戶口” 兩種不同戶籍，年修改憲法， 正式取消有關(guān)遷徙自由的規(guī)定， 建立了城鄉(xiāng)分割的戶籍制度。 重工業(yè)企業(yè)高度資本密集的特征決定了其吸納就業(yè)能力的有限性， 不僅無(wú)法帶動(dòng)農(nóng)村勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移， 甚至連城市居民就業(yè)都無(wú)法保證。在此背景下， 政府 不得不向受保護(hù)的國(guó)

13、有企業(yè)安排冗員， 以緩解城市就業(yè)壓力。然而， 僅依賴國(guó)有重工業(yè)企業(yè)難以解決農(nóng)業(yè)社會(huì)加速工業(yè)化進(jìn)程中大規(guī)模的城市就業(yè)問題， 為此， 中國(guó)政府從 年代中期開始， 以知識(shí)青年 “上山下鄉(xiāng)” 的方式不斷把城市人口轉(zhuǎn)移到農(nóng)村。 在重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的推行過(guò)程中， 有近兩千萬(wàn)青年勞動(dòng)力以這種方式轉(zhuǎn)移到了農(nóng)村。 鄉(xiāng)”，從側(cè)面印證了當(dāng)時(shí)城市就業(yè)困難的現(xiàn)實(shí)。 發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距 重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)致的這種逆向的城市化運(yùn)動(dòng)， 對(duì)中國(guó)城市化進(jìn)程和城鄉(xiāng)收入差距產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展直接導(dǎo)致城市就業(yè)吸納能力的下降， 阻礙了城市化進(jìn)程，導(dǎo)致中國(guó)城市化水平嚴(yán)重滯后于工業(yè)化水平。同時(shí)， 由于重工業(yè)

14、企業(yè)不符合本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)，在自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，重工業(yè)企業(yè)無(wú)法獲得正常利潤(rùn)， 缺乏自生能力， 其生存只能依賴政府補(bǔ)貼， 也就難以有效地帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，形成產(chǎn)業(yè)集聚。在這種情形下， 城市最核心的優(yōu)勢(shì)在生產(chǎn)專業(yè)化水平不斷提高基礎(chǔ)上形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)基本喪失， 城市的 “向心力” 小于 “離心力”， 城市化進(jìn)程 緩慢。改革開放以來(lái)，這兩種作用機(jī)制依然持續(xù)存在， 但由于不同地區(qū)受重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略影響程度不同，其城市化進(jìn)程也有所差異。 重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)致中國(guó)城市化進(jìn)程受阻， 這意味著農(nóng)村人口難以向城市轉(zhuǎn)移，造成大量勞動(dòng)力不得不滯留農(nóng)村。然而， 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)依賴于土地， 土地的基本經(jīng)濟(jì)特性是規(guī)模報(bào)酬遞減，當(dāng)

15、大量勞動(dòng)力滯留在農(nóng)村時(shí)， 土地的邊際產(chǎn)出和平均產(chǎn)出必然下降，農(nóng)村的平均收入水平也將因此而下降， 這正是劉易斯二元經(jīng)濟(jì)的基本邏輯。 因此，城市化進(jìn)程緩慢將導(dǎo)致農(nóng)村居民收入水平下降， 城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大。重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略還可能通過(guò)其他渠道影響到城鄉(xiāng)收入差距。首先， 因重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略而形成的城鄉(xiāng)分割行政管理制度， 阻礙了農(nóng)村居民向城市轉(zhuǎn)移， 擴(kuò)大了城鄉(xiāng)收入差距。其次，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期為支持城市重工業(yè)發(fā)展所形成的一整套城市偏向的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策，對(duì)縮小城鄉(xiāng)收入差距存在持續(xù)的 影響。這些由重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略所衍生的制度和政策， 由于其可持續(xù)性， 對(duì)中國(guó)當(dāng)前城鄉(xiāng)收入差距依然存在長(zhǎng)期的影響。 從以上理論分析中

16、可知，重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)致城市吸納就業(yè)能力的相對(duì)降低， 延緩城市化進(jìn)程；同時(shí)，由于重工業(yè)企業(yè)缺乏自生能力， 無(wú)法有效帶動(dòng)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展， 城市規(guī)模經(jīng)濟(jì)特性難以發(fā)揮， 產(chǎn)業(yè)集聚無(wú)法形成， 進(jìn)一步阻礙了城市化。城市化水平降低將導(dǎo)致農(nóng)村居民無(wú)法有效地向城市轉(zhuǎn)移， 農(nóng)業(yè)從業(yè)人員增加， 農(nóng)村收入水平下降，城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大； 由重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略衍生的一系列城市 關(guān)于企業(yè)自生能力的詳細(xì)定義和研究， 參見 ， ， ， ， 陸銘、向?qū)捇?、陳釗?中國(guó)的城市化和城市體系調(diào)整： 基于文獻(xiàn)的評(píng)論， 世界經(jīng)濟(jì)年第期。 ， ， ，從這個(gè)邏輯而言， 農(nóng)村收入水平提高不可能完全依賴于農(nóng)業(yè)， 土地規(guī)模報(bào)酬遞減特性決定農(nóng)業(yè)

17、難以支撐經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)， 這被認(rèn)為是前工業(yè)化社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度緩慢的重要原因， 即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的 “馬爾薩斯陷阱”。 中國(guó)社會(huì)科學(xué) 年第期 偏向型制度和政策，進(jìn)一步惡化了城鄉(xiāng)收入差距。基于以上分析， 本文提出以下可供檢驗(yàn)的理論假說(shuō)： 假說(shuō)：重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度越大，城鄉(xiāng)收入差距越大。假說(shuō)：重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度越大，城市化水平越低。 假說(shuō)：城市化水平越低，城鄉(xiāng)收入差距越大。 三、指標(biāo)構(gòu)建和實(shí)證模型 考慮到中國(guó)各地區(qū)受重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略影響程度不同， 本文將利用中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)對(duì)理論假說(shuō)至進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。要對(duì)上述假說(shuō)進(jìn)行驗(yàn)證， 首先必須為發(fā)展戰(zhàn)略尋找一個(gè)合理的度量指標(biāo)。和構(gòu)造了一個(gè)技術(shù)選擇指數(shù) （） 來(lái)度量重

18、工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度。其基本思想是：一國(guó)的稟賦結(jié)構(gòu)決定了該國(guó)的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略是對(duì)最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的扭曲，從而， 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的扭曲程度可以作為發(fā)展戰(zhàn)略的一個(gè)合理度量指標(biāo)。 時(shí)期地區(qū)的技術(shù)選擇指數(shù) （） 定義如下： （） 其中 是指時(shí)期地區(qū)工業(yè)增加值； 是指時(shí)期地區(qū)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值； 是指時(shí)期地區(qū)工業(yè)就業(yè)人數(shù)； 是指時(shí)期地區(qū)總就業(yè)人數(shù)。 如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展戰(zhàn)略違背比較優(yōu)勢(shì)， 那么其技術(shù)選擇指數(shù) （） 將比符 合比較優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)體大。這是因?yàn)椋谄渌麠l件不變的情況下， 重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略下的工業(yè)部門資本更為密集， 吸納勞動(dòng)力相對(duì)較少， 方程 （） 的分母會(huì)更小。同時(shí)，若政府推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)

19、略， 政府為了解決優(yōu)先發(fā)展部門企業(yè)的自生能力問題， 需要通過(guò)信貸補(bǔ)貼和壓低投入品價(jià)格來(lái)支持這些企業(yè)， 并給予這些企業(yè)壟斷地位，使它們能對(duì)其產(chǎn)品制定很高的價(jià)格。上述政策措施會(huì)導(dǎo)致一個(gè)更大的工業(yè)增加值 （ ）。因此， 對(duì)于那些發(fā)展戰(zhàn)略違背比較優(yōu)勢(shì)的地區(qū)來(lái)說(shuō)，（） 式的分子會(huì)更大。這 樣， 在收入水平和其他條件給定的情況下， 技術(shù)選擇指數(shù) （） 對(duì)最優(yōu)技術(shù)選擇指 數(shù) （） 的偏離可以用來(lái)作為一個(gè)地區(qū)重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度的 度量 （）， 即： （） ， ： ， ： ， ，：， 發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距 經(jīng)濟(jì)體遵循比較優(yōu)勢(shì)， 則 。如果實(shí)際的 高于 （低于） 最優(yōu)水平，則 （）。的絕對(duì)值衡量了實(shí)

20、際的產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇與符合比較優(yōu)勢(shì)的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)技術(shù)選擇之間的偏離。在中國(guó)，違背比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略的基本特征是，通過(guò)政府保護(hù)或補(bǔ)貼優(yōu)先發(fā)展資本密集型重工業(yè)， 所以本文計(jì)量分析僅考慮 的情形。這種情況下， 就進(jìn)一步演變?yōu)椋?（） 然而， 在現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)中， 我們只能觀察到實(shí)際技術(shù)選擇指數(shù) （）， 卻觀察不到最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù) （）。 和 采用泰勒展開法， 對(duì)最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)進(jìn)行了處理。假設(shè)最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù) 為常數(shù)， 則最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)進(jìn)入回歸方程的常數(shù)項(xiàng)，使得估計(jì)重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的影響成為可能。 然而， 在某些情形下，為常數(shù)的假設(shè)條件偏強(qiáng)。鑒于此， 本文嘗試對(duì)該假設(shè)進(jìn)行放松， 以考察估計(jì)結(jié)果對(duì)模型假設(shè)的穩(wěn)健性

21、。具體地，我們分別考慮以下三個(gè)假設(shè)。 假設(shè)：最優(yōu)的技術(shù)選擇指數(shù) ， 為一個(gè)正常數(shù)。 假設(shè)：最優(yōu)的技術(shù)選擇指數(shù) ， 在給定時(shí)間點(diǎn)上， 為一個(gè)正常數(shù)。 假設(shè)：最優(yōu)的技術(shù)選擇指數(shù) ， 在給定時(shí)間點(diǎn)和給定區(qū)域上， 為一個(gè)正 常數(shù)。 假設(shè)與現(xiàn)有文獻(xiàn)相一致， 假設(shè) 為一個(gè)正常數(shù)， 即所有樣本的最優(yōu)技術(shù)選擇相同。假設(shè) 是對(duì)假設(shè) 條件的放松， 允許 在不同時(shí)點(diǎn)上取不同的值，即樣本在同一時(shí)點(diǎn)上的最優(yōu)技術(shù)選擇相同。假設(shè)則是對(duì)假設(shè)的進(jìn)一步放松， 允許在同一時(shí)點(diǎn)和不同區(qū)域上取不同的值， 即樣本在同一時(shí)點(diǎn)和同一區(qū)域內(nèi)的最優(yōu)技術(shù)選擇相同。 基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的度量指標(biāo)，本文構(gòu)造的基準(zhǔn)線性計(jì)量模型如下： （） 在 （） 式中

22、， 代表被解釋變量， 為常數(shù)項(xiàng)， 是殘差項(xiàng)， 為重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度的度量，為待估計(jì)系數(shù)， 為控制變量，為這些變量的系數(shù)。如前文所述， 重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度 由真實(shí)技術(shù)選擇指數(shù) （） 對(duì)最優(yōu)技術(shù)選擇 指數(shù) （） 的偏離程度決定， 即 。從而計(jì)量模型可以寫為： （ ） （） 估計(jì) （） 式的難點(diǎn)在于 是不可觀測(cè)的， 這是計(jì)量中常見的缺失變量問題 （）， 如果忽略缺失變量， 而對(duì)計(jì)量方程直接進(jìn)行回歸， 可能帶來(lái)估計(jì)的不一致性。本文將基于不同假設(shè)，對(duì)最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)進(jìn)行處理， 以驗(yàn)證本 ， ： 中國(guó)社會(huì)科學(xué) 年第期 文結(jié)果的穩(wěn)健性。 在假設(shè)滿足的情形下，為常數(shù)，從而可以與常數(shù)項(xiàng)合并，計(jì)量模型為： （）

23、在假設(shè)滿足的情形下，是時(shí)間的函數(shù)， 我們引入時(shí)間虛擬變量 ， 以 控制最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)變化的影響。計(jì)量模型為： （） （） 其中， 若， 則 ， 否則 。從而， 在假設(shè)滿足的前提下，我們可以通過(guò)引入時(shí)間虛擬變量 ，以一致地估計(jì)。 在假設(shè)滿足的情形下，同時(shí)是時(shí)間和區(qū)域的函數(shù)。根據(jù)中國(guó)資源稟賦的分布，我們將中國(guó)分為東部、中部和西部三大區(qū)域， 并假設(shè)各區(qū)域內(nèi)部在給定時(shí)間點(diǎn)上的最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)是相同的。東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西、海南； 中部地區(qū)包括山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖南、湖北；西部地區(qū)包括重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅

24、、青海、。我們引入?yún)^(qū)域虛擬變量 ， 以控制最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)隨區(qū)域變化的影響。計(jì)量模型為： （） （） 其中，分別代表中國(guó)東部、中部和西部。若 ，則，否則；若，則，否則。從而，在假設(shè)滿足的前提下，我們可以通過(guò)引入時(shí)間虛擬變量 和區(qū)域虛擬變量 ，一致地估計(jì)。 綜上所述， 我們可以利用模型 （）、 （）、 （） 式分別估計(jì)假設(shè)、假設(shè) 和假設(shè)條件下，重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)城市化、城鄉(xiāng)收入差距的影響。 四、重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略與城鄉(xiāng)收入差距的實(shí)證檢驗(yàn) 基于上文構(gòu)建的技術(shù)選擇指數(shù)， 本部分利用 年中國(guó) 省市自治區(qū)的縱列數(shù)據(jù)樣本， 對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略與城鄉(xiāng)收入差距的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)， 數(shù)據(jù)詳細(xì)說(shuō)明參見附表。為檢驗(yàn)重工業(yè)

25、優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響， 我們構(gòu)建以下 與現(xiàn)有文獻(xiàn)一致，早期數(shù)據(jù)缺失的重慶市和數(shù)據(jù)質(zhì)量問題較大的自治區(qū)沒有包含在回歸樣本中。如 ， ： ， ， 發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距 計(jì)量模型： （） 為城鄉(xiāng)收入差距， 為重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度的度量， 是我們關(guān)心的待估計(jì)系數(shù)。按照理論推斷， 重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度越大， 城鄉(xiāng)收入差距越大， 我們預(yù)期為正值。 為其他控制變量，是這些變量的系數(shù)。基于現(xiàn)有文獻(xiàn)， 本文控制了其他可能影響城鄉(xiāng)收入差距的變量，具體如下。 經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度。城鄉(xiāng)收入差距與經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度緊密相關(guān)， 庫(kù)茲涅茨通過(guò)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中收入分配變化的統(tǒng)計(jì)研究， 發(fā)現(xiàn)一國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程

26、中收入差距表現(xiàn)為先上升后下降的 “倒 型” 過(guò)程。為檢驗(yàn)庫(kù)茲涅茨 “倒 型” 假說(shuō)在中國(guó)是否成立， 我們?cè)谀Ｐ椭幸肴司鎸?shí) （） 及其平方項(xiàng) （）。如果該假說(shuō)成立，那么， 人均真實(shí) 系數(shù)的符號(hào)應(yīng)該顯著為正， 而其平方項(xiàng)的符號(hào)應(yīng)該顯著為負(fù)。 國(guó)有企業(yè)比重。中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程中一個(gè)最為令人矚目的變化，就是經(jīng)濟(jì)的非國(guó) 有化。非國(guó)有單位就業(yè)份額的上升是由城鎮(zhèn)地區(qū)國(guó)有企業(yè)非國(guó)有化和農(nóng)村地區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企 業(yè)發(fā)展造成的。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展有效地吸納了農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力，有利于提高農(nóng)村居民 收入。城鎮(zhèn)地區(qū)的非國(guó)有化改變了城鎮(zhèn)部門的工資決定方式，非國(guó)有部門的人力資本 邊際回報(bào)往往高于國(guó)有部門，提高了高人力資本水平的城鎮(zhèn)居民收

27、入水平。因此， 所有制結(jié)構(gòu)變遷對(duì)于城鄉(xiāng)收入差距的凈影響， 要通過(guò)實(shí)證結(jié)果來(lái)估計(jì)。我們以國(guó)有企業(yè)職工人數(shù)占職工總?cè)藬?shù)的比重來(lái)度量該地區(qū)經(jīng)濟(jì)國(guó)有化程度， 記為。 經(jīng)濟(jì)開放程度。 年以來(lái)， 中國(guó)對(duì)外開放政策對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。年中國(guó)的貿(mào)易依存度已經(jīng)超過(guò)了， 大大推動(dòng)了中國(guó)制造業(yè)以及與貿(mào)易相關(guān)服務(wù)業(yè)的發(fā)展。由于貿(mào)易相關(guān)產(chǎn)業(yè)集中在城鎮(zhèn)地區(qū)， 主要有利于提高城鎮(zhèn)居民收入，因此我們預(yù)期經(jīng)濟(jì)開放程度將擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距。本文使用貿(mào)易依存度 （進(jìn)出口總額） 度量地區(qū)的對(duì)外開放程度，記為。 政府行為。中國(guó)地方政府在經(jīng)濟(jì)生活中始終扮演著重要的角色， 它不僅是實(shí)行收入再分配的主體， 同時(shí)也直接影響初次分配。陸銘

28、和陳釗考察了政府財(cái)政支出對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響。由于地方政府以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為首要目標(biāo)， 因此地方財(cái)政支出可能帶有城鎮(zhèn)傾向， 地方財(cái)政支出占 的比重越高， 城鎮(zhèn)地區(qū)從地方政府支出中所得的好處越多，城鄉(xiāng)收入差距就越大。 本文使用政府財(cái)政支出占 的比重來(lái)衡量政府在地方經(jīng)濟(jì)中的重要程度， 記為。最后， 考慮到各地區(qū)初始不平等程度可能對(duì)該地區(qū)后期城鄉(xiāng)收入差距產(chǎn)生持續(xù)的影響， 我們還控制了各地區(qū) 年的不平等程度 （）。 陸銘、陳釗：城市化、城市傾向的經(jīng)濟(jì)政策與城鄉(xiāng)收入差距，經(jīng)濟(jì)研究年第期。 中國(guó)社會(huì)科學(xué) 年第期 （一） 基準(zhǔn)回歸 我們首先利用最小二乘法 （） 對(duì)重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略與城鄉(xiāng)收入差距的關(guān) 系進(jìn)行估計(jì)。

29、為考察不同假設(shè)條件對(duì)實(shí)證結(jié)果的影響， 表分別匯報(bào)了 （）、 （）、 （） 三個(gè)模型的估計(jì)結(jié)果。 表 發(fā)展戰(zhàn)略與城鄉(xiāng)收入差距：基準(zhǔn)回歸 模型 模型 模型 樣本量 模型假設(shè) 假設(shè) 假設(shè) 假設(shè) 注： 、 和 分別表示參數(shù)估計(jì)值在 、 和 的水平上顯著異于零。 從表中可以看出，在不同模型設(shè)定下， 發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響， 始終在的顯著性水平上高度顯著為正。這個(gè)結(jié)論支持了我們的理論假說(shuō)，即重工 業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略將導(dǎo)致更高的城鄉(xiāng)收入差距。在不同最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)假設(shè)條件下， 發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響是穩(wěn)健的， 說(shuō)明最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)假設(shè)對(duì)本文結(jié)果沒有根本性的影響。但是， 在不同假設(shè)條件下，系數(shù)存在明顯

30、差異， 說(shuō)明最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)假設(shè)會(huì)影響到定量的系數(shù)估計(jì)值。比較不同假設(shè)條件下的系數(shù)估計(jì)值可見， 不考慮最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)時(shí)間和區(qū)域差異前提下 （模型） 的回歸系數(shù)最大， 而同時(shí) 考慮其時(shí)間和區(qū)域差異前提下 （模型） 的回歸系數(shù)最小， 說(shuō)明各地區(qū)最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)與真實(shí)技術(shù)選擇指數(shù)可能存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。這個(gè)結(jié)果是符合直覺的，年間中國(guó)稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)較快， 根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論， 最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)也會(huì)隨時(shí)間而變得越來(lái)越大， 不考慮最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)的時(shí)間變化會(huì)導(dǎo)致 回歸系數(shù)的高估；同樣，即使在同一時(shí)間， 中國(guó)區(qū)域間稟賦結(jié)構(gòu)也存在差異， 東部資本更為充裕， 中部勞動(dòng)力比較充足，而西部則自然資源豐裕， 這會(huì)導(dǎo)致

31、各地區(qū)比 發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距 較優(yōu)勢(shì)不同，不考慮稟賦結(jié)構(gòu)差異也會(huì)導(dǎo)致回歸系數(shù)高估。 從回歸結(jié)果中可以看出， 人均真實(shí) 及其平方項(xiàng)系數(shù)都與庫(kù)茲涅茨 “倒 型” 假說(shuō)預(yù)測(cè)相反 （除模型外）， 說(shuō)明中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展不存在先上升后下降的規(guī)律。相反，與陸銘等人的發(fā)現(xiàn)相同， 中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中呈現(xiàn) 型規(guī)律， 即城鄉(xiāng)收入差距隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展先下降后上升。從模型的回歸系數(shù)中可以計(jì)算出 型曲線的頂點(diǎn)為人均 達(dá) 萬(wàn)元年， 在所有樣本中，只有個(gè)樣本點(diǎn)超過(guò)這個(gè)點(diǎn)， 即絕大部分樣本點(diǎn)都位于 型曲線的下降階段。換而 言之，目前中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距基本都處于隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而下降的階段。陳斌開

32、和 林毅夫?qū)@個(gè)現(xiàn)象提供了一個(gè)理論解釋： 在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中， 城市部門對(duì)勞動(dòng)力需求不斷增加，農(nóng)村勞動(dòng)力持續(xù)向城市部門轉(zhuǎn)移， 農(nóng)業(yè)部門人均土地不斷增加， 農(nóng)村居民人均收入也相應(yīng)增加，城鄉(xiāng)收入差距下降。這個(gè)結(jié)果似乎與我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中城鄉(xiāng)收入差距上升的現(xiàn)象相矛盾。事 實(shí)上，改革開放以來(lái)中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大與眾多城市偏向型的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策有關(guān)， 包括城市偏向的教育經(jīng)費(fèi)投入政策、農(nóng)副產(chǎn)品價(jià)格管制、不合理的稅費(fèi)負(fù)擔(dān)、城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)分割、歧視性的社會(huì)福利和社會(huì)保障政策等。這些歧視性政策直接導(dǎo)致了城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大， 但這些因素難以在時(shí)間序列計(jì)量模型中得到有效的控制。然而， 若城市偏向型政策在各地區(qū)間是

33、相近的， 則當(dāng)我們?cè)谟?jì)量模型中控制時(shí)間因素的影響后，就可以看到中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變動(dòng)趨勢(shì)。換言之， 當(dāng)這些城市偏向型政策消除后， 中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距將隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而下降。這也是在沒有控制時(shí)間因素的情形下 （模型） 城鄉(xiāng)收入差距與人均 呈現(xiàn) “倒 型” 關(guān)系的原因。這個(gè)實(shí)證結(jié)果的政策含義在于， 經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不會(huì)讓城鄉(xiāng)收入差距自然地?cái)U(kuò)大或彌合， 政府選擇合適的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)政策， 才能真正有效地緩解中國(guó)收入差距持續(xù)擴(kuò)大的現(xiàn)狀。 在其他控制變量中，經(jīng)濟(jì)開放程度對(duì)城鄉(xiāng)收入差距影響為正， 這說(shuō)明對(duì)外貿(mào)易主要有利于提高城鎮(zhèn)居民的收入，經(jīng)濟(jì)開放將擴(kuò)大城鄉(xiāng)收入差距。政府行為顯著影響城鄉(xiāng)收入差距：

34、地方政府支出占比重越高，城鄉(xiāng)收入差距越大，說(shuō)明政府財(cái)政支出 主要是城市偏向的，這種城市偏向的投入政策拉大了城鄉(xiāng)收入差距。國(guó)有企業(yè)比重對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響不顯著，說(shuō)明市場(chǎng)化不是中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的主要原因。 總之，實(shí)證結(jié)果很好地支持了本文的理論假說(shuō)：重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度越大，城 陸銘、陳釗、萬(wàn)廣華：因患寡而患不均： 中國(guó)的收入差距、投資、教育和增長(zhǎng)的相互影響，經(jīng)濟(jì)研究年第期。 僅上海年后的人均 超過(guò)了萬(wàn)元年。 陳斌開、林毅夫：重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與城鄉(xiāng)收入差距， 南開經(jīng)濟(jì)研究年第期。 中國(guó)社會(huì)科學(xué) 年第期 鄉(xiāng)收入差距越大。當(dāng)控制了時(shí)間趨勢(shì)因素后，中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中呈現(xiàn) 型規(guī)律

35、，即城鄉(xiāng)收入差距隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展先下降后上升。經(jīng)濟(jì)開放和城市偏向的政府干預(yù)將導(dǎo)致中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大，但國(guó)有企業(yè)比重對(duì)收入分配沒有顯著影響。 （二） 穩(wěn)健性檢驗(yàn) 本節(jié)對(duì)模型的主要結(jié)論進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)， 由于最優(yōu)技術(shù)選擇指數(shù)假設(shè)對(duì)模型的約束最松，也更符合現(xiàn)實(shí)，穩(wěn)健性檢驗(yàn)均基于假設(shè)。考慮到重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn) 略對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響未必表現(xiàn)在當(dāng)期， 其影響可能存在滯后效應(yīng)， 同時(shí)為緩解反向因果的可能性，表第列和第列分別報(bào)告了解釋變量滯后一期和滯后三期 的回歸結(jié)果。從回歸結(jié)果中不難看出， 滯后的技術(shù)選擇指數(shù)對(duì)收入差距的影響依然高度顯著， 說(shuō)明重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)收入差距的影響是持續(xù)的； 同時(shí)， 滯后一期技術(shù)選

36、擇指數(shù)的回歸系數(shù)大于基準(zhǔn)回歸情形 （表 模型）， 說(shuō)明重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的滯 后影響可能更為重要。為控制經(jīng)濟(jì)周期因素的影響， 第列匯報(bào)了經(jīng)五年平均后的回歸結(jié)果，發(fā)現(xiàn) 的系數(shù)依然高度顯著， 且回歸系數(shù)大于基準(zhǔn)回歸， 進(jìn)一步說(shuō)明重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)收入分配的長(zhǎng)期 影響更大。為檢驗(yàn)?zāi)Ｐ驮O(shè)定是否 會(huì)影響到本文的實(shí)證結(jié)果，第列和第列分別使用固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型 進(jìn)行估計(jì)，發(fā)現(xiàn)回歸結(jié)果依然穩(wěn)健，說(shuō)明模型設(shè)定對(duì)本文結(jié)果沒有根本性影響。在的構(gòu)造中， 我們使用了從業(yè)人員數(shù)據(jù)， 但從業(yè)人員統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可能存在較大誤差，導(dǎo)致 的測(cè)量誤差， 將使回歸系數(shù)低估。在中國(guó)就業(yè)統(tǒng)計(jì)中， 職工和農(nóng)民工就業(yè)是統(tǒng)計(jì)誤差的 重要來(lái)

37、源， 一般認(rèn)為， 這種統(tǒng)計(jì)誤差在年以后趨于縮小。為考察測(cè)量誤差的可能影響， 模型使用年以后樣本進(jìn)行回歸，發(fā)現(xiàn) 的系數(shù)依然高度顯著為正，且 回歸系數(shù)比基準(zhǔn)模型 （表第列） 大大提高，這說(shuō)明測(cè)量誤差可能是很重要的，它導(dǎo)致基準(zhǔn)模型低估了 對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響。最后，由于城鄉(xiāng)之間在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)上存在較大差異，以及政府對(duì)工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格一直存在扭曲 性干預(yù)，收入差距未必能真實(shí)反映城鄉(xiāng)之間生活水平間的差異，模型采用城鎮(zhèn)家庭 人均消費(fèi)水平和農(nóng)村家庭人均消費(fèi)水平之比作為城鄉(xiāng)差距的度量，以檢驗(yàn)實(shí)證結(jié)論的 穩(wěn)健性。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)致城鄉(xiāng)消費(fèi)差距顯著擴(kuò)大。 表 發(fā)展戰(zhàn)略與城鄉(xiāng)收入差距：穩(wěn)健性檢驗(yàn) 模型

38、模型 模型 模型 模型 模型 模型 解釋變量滯后一期 解釋變量滯后三期 解釋變量年平均 固定效應(yīng)模型 隨機(jī)效應(yīng)模型 使用年以后的樣本 城鄉(xiāng)居民 消費(fèi)差距 為被解釋變量 發(fā)展戰(zhàn)略、城市化與中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距 續(xù)表 模型 模型 模型 模型 模型 模型 模型 解釋變量滯后一期 解釋變量滯后三期 解釋變量年平均 固定效應(yīng)模型 隨機(jī)效應(yīng)模型 使用年以后的樣本 城鄉(xiāng)居民 消費(fèi)差距 為被解釋變量 樣本量 注： 、 和 分別表示參數(shù)估計(jì)值在 、 和 的水平上顯著異于零。 在其他控制變量中， 人均 與收入差距的關(guān)系呈現(xiàn)非常穩(wěn)健的 型規(guī)律， 說(shuō)明庫(kù)茲涅茨 “倒 型” 假說(shuō)在中國(guó)不成立， 這意味著中國(guó)城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)

39、擴(kuò)大并非經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果， 經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展也無(wú)法自動(dòng)彌合城鄉(xiāng)收入差距。對(duì)外開放和城市偏向的政府干預(yù)將導(dǎo)致城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大， 但國(guó)有企業(yè)比重對(duì)城鄉(xiāng)收入差距的影響則是不確定的， 與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致。由此可見， 本文主要結(jié)論對(duì)模型設(shè)定、測(cè)量誤差、城鄉(xiāng)收入差距度量、技術(shù)選擇指數(shù)的滯后效應(yīng)都是穩(wěn)健的。 （三） 重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略形成與工具變量回歸 技術(shù)選擇指數(shù)是重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的一個(gè) 變量， 但它本身也是政府重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的結(jié)果，可能是具有內(nèi)生性的變量， 技術(shù)選擇指數(shù)的內(nèi)生性可能導(dǎo)致 回歸結(jié)果產(chǎn)生偏誤。首先， 如前文所述， 技術(shù)選擇指數(shù)可能存在測(cè)量誤差，這將導(dǎo)致 回歸結(jié)果低估技術(shù)選擇指數(shù)的影響

40、。其次，可能存在某些同時(shí)影響技術(shù)選擇和收入差距且不可觀察的遺漏變量 （如地方政府激勵(lì)機(jī)制等），遺漏變量對(duì)回歸系 數(shù)的影響取決于該變量與技術(shù)選擇指數(shù)的相關(guān)性， 需要通過(guò)實(shí)證來(lái)檢驗(yàn)。 為 另外一種內(nèi)生性的來(lái)源是聯(lián)立性偏誤， 但本文解釋變量為技術(shù)選擇指數(shù)， 被解釋變量為城鄉(xiāng)收入差距， 技術(shù)選擇一般被認(rèn)為是收入的前定變量 （），因此，收入差距影響技術(shù)選擇的可能性比較小， 產(chǎn)生聯(lián)立性偏誤的可能性也比較低， 在此不再詳細(xì)討論。 中國(guó)社會(huì)科學(xué) 年第期 盡量緩解內(nèi)生性問題對(duì)回歸結(jié)果的影響， 同時(shí)檢驗(yàn)本文結(jié)論的穩(wěn)健性， 本節(jié)將引入工具變量，并使用兩階段最小二乘法對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)。 如前文所指出， 我國(guó)各地區(qū)的技術(shù)

41、選擇指數(shù)與該地區(qū)歷史上的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展程度有關(guān)， 因此， 歷史上的重工業(yè)布局是當(dāng)期技術(shù)選擇指數(shù)的一個(gè)潛在工具變量。新中國(guó)在建國(guó)以后就開始推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略， 然而對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響深遠(yuǎn)的是從 年開始的 “三線建設(shè)”， 因?yàn)槠渲毓I(yè)布局直接影響到改革開放以后的中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 年到 年， 在中國(guó)中西部的十三個(gè)省、自治區(qū)進(jìn)行了一場(chǎng)以備戰(zhàn)為指導(dǎo)思想的大規(guī)模國(guó)防、科技、工業(yè)和交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)， 稱為“三線建設(shè)”。它歷經(jīng)三個(gè) “五年計(jì)劃”， 投入資金 億元， 投入人力高峰時(shí)達(dá) 多萬(wàn)， 安排了 個(gè)建設(shè)項(xiàng)目， 對(duì)以后的國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和布局產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。所謂 “三線” 的范圍，一般概念是指由沿海、地區(qū)向內(nèi)地收縮劃分三道線。 一線指位于沿海和 的前線地區(qū)； 三線則包括四川、貴州、云南、陜西、甘肅、 、青海等西部省區(qū)及山西、河南、湖南、湖北、廣東、廣西等省的后方地區(qū)， 共個(gè)