北大縱橫—首聯(lián)述職報(bào)告制度

1、首 聯(lián) 商 業(yè) 集 團(tuán) 有 限 公 司述 職 報(bào) 告 制 度北大縱橫管理咨詢公司二零零三年十月1 / 15目錄定期述職制度2附表4述 職 會 議 記 錄4附件5附 1：分公司 / 子公司總經(jīng)理的述職報(bào)告編寫參考6附 2：本部、分公司/子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人述職報(bào)告編寫參考7附 3：公司總經(jīng)理辦公室主任述職報(bào)告編寫參考8附 4：公司人力資源部經(jīng)理述職報(bào)告編寫參考9附 5：公司投資發(fā)展部經(jīng)理述職報(bào)告編寫參考10附 6：公司運(yùn)營管理部經(jīng)理述職報(bào)告編寫要求10附 7：公司采購中心經(jīng)理述職報(bào)告編寫參考12附 8：公司信息中心經(jīng)理述職報(bào)告編寫參考13附 9：公司審計(jì)監(jiān)察部部長述職報(bào)告編寫參考131 / 15定期

2、述職制度第一條為加強(qiáng)企業(yè)管理，進(jìn)一步提高中高層管理人員領(lǐng)導(dǎo)能力、業(yè)務(wù)水平，保證經(jīng)營決策的落實(shí)，增強(qiáng)企業(yè)的市場競爭力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，北京首聯(lián)商業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱公司）決定在公司中高層管理人員中實(shí)施定期述職制度。第二條定期述職是公司以述職會議形式對相關(guān)中高層管理人員在職期間職責(zé)履行情況、成功原因、不足之處、改進(jìn)建議等進(jìn)行審議和直接溝通的管理制度，是述職雙方在持續(xù)溝通中的一種正式形式，它與其他溝通形式互相補(bǔ)充。第三條述職會議的宗旨：指導(dǎo)、幫助、提高。第四條述職會議的原則：以指導(dǎo)、幫助述職人員改進(jìn)工作，提高相應(yīng)能力為目的，堅(jiān)持實(shí)事求是的方針，發(fā)揚(yáng)民主作風(fēng)，積極開展工作研討，切忌相互責(zé)備。第五條會

3、議要求：會前準(zhǔn)備充分；會中肯定成績，明確優(yōu)勢，診斷問題，改進(jìn)建議；會后監(jiān)督落實(shí)。第六條述職人員范圍：公司各職能部門負(fù)責(zé)人、各分公司、子公司（簡稱下屬單位）的總經(jīng)理。必要時(shí)，公司總經(jīng)理辦公會可擴(kuò)大述職人員范圍。第七條述職對象為公司總經(jīng)理辦公會。第八條述職周期： 每季度。第九條述職順序：先其他部門負(fù)責(zé)人后財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的順序（先下屬單位總經(jīng)理后總部部門負(fù)責(zé)人） 。第十條述職人員存在兼職情況時(shí)，應(yīng)就所有職責(zé)內(nèi)容一并述職。第十一條述職基本流程：各述職人員至少在約定述職日前二天遞交述職報(bào)告述職對象（人力資源部負(fù)責(zé)收集，報(bào)相關(guān)副總審核）審核述職報(bào)告述職日述職討論評議評價(jià)與建議的反饋執(zhí)行下一次述職（包括上一次意

4、見的執(zhí)行反饋）第十二條會前準(zhǔn)備：述職對象（人力資源部負(fù)責(zé)收集）應(yīng)在會前收集與述2 / 15職人職責(zé)有關(guān)的信息，述職人員應(yīng)提前兩天遞交述職報(bào)告。述職報(bào)告包括以下內(nèi)容：（一）對上期述職意見執(zhí)行情況的匯報(bào)；（二）根據(jù)崗位職責(zé)要求和計(jì)劃目標(biāo)，在對職責(zé)履行情況作定性和定量比較的基礎(chǔ)上進(jìn)行自我評估，分析成功因素、不足之處及改進(jìn)方向；第十三條述職會議由總經(jīng)理主持，并按下列程序進(jìn)行：（一）總經(jīng)理宣布述職會議的目的和會議原則；（二）述職人述職；（三）總經(jīng)理辦公會評議與討論；（四）述職人進(jìn)一步陳述；（五）形成評議意見。述職報(bào)告應(yīng)按下屬單位總經(jīng)理，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，公司部門負(fù)責(zé)人的順序進(jìn)行，公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人最后作述職報(bào)告。

5、第十四條 述職審議的依據(jù)：公司發(fā)展戰(zhàn)略、年度季度經(jīng)營計(jì)劃與預(yù)算，述職期間公司的經(jīng)營狀況，各述職人員的職責(zé)等。第十五條 述職時(shí)間的規(guī)定：公司下屬單位總經(jīng)理述職時(shí)間規(guī)定和公司各職能部門負(fù)責(zé)人的述職時(shí)間規(guī)定為每季度后一個(gè)月內(nèi)，具體時(shí)間應(yīng)由述職人和總經(jīng)理約定。第十六條述職會議的參與人員：第十七條述職對象：公司總經(jīng)理辦公會全體人員；列席人員：人力資源部負(fù)責(zé)人；第十八條述職人員：第十九條 熟知會議應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)會議記錄。述職人員的述職報(bào)告及述職對象的評價(jià)與建議等述職會議資料，是對述職人員考核與獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)，并有人力資源部負(fù)責(zé)歸檔保管。第二十條本制度由公司總經(jīng)理辦公會制定，并負(fù)責(zé)解釋。第二十一條本制度自下

6、發(fā)之日起開始實(shí)行。3 / 15附 表述 職 會 議 記 錄述職人：述職對象：記錄：會議地點(diǎn)：述職日期：年月日參會人員：會議過程記錄：4 / 15會議意見：述職對象簽名：述職人行動計(jì)劃：述職人員簽名：其他參會人員簽名：備注：附 件5 / 15附 1：分公司 / 子公司總經(jīng)理的述職報(bào)告編寫參考對照分公司 / 子公司的發(fā)展戰(zhàn)略與年度經(jīng)營計(jì)劃目標(biāo)， 就述職期間所承擔(dān)的職務(wù)工作進(jìn)行自我評估與分析，內(nèi)容應(yīng)包括：一、述職期間分公司 /子公司經(jīng)營目標(biāo)的完成情況，主要經(jīng)營措施的執(zhí)行情況；市場環(huán)境與競爭對手方面情況的變化及其影響，及是否需要調(diào)整經(jīng)營計(jì)劃，成功執(zhí)行經(jīng)營計(jì)劃所采取的主要有效措施，經(jīng)營計(jì)劃未得到有效執(zhí)行

7、的原因分析，及擬采取的措施；組織實(shí)施總經(jīng)理辦公會決議包括投資方案的情況分析：總經(jīng)理辦公會決議是否得到完全執(zhí)行，完全執(zhí)行時(shí)的效果如何，未完全執(zhí)行時(shí)，則應(yīng)介紹未執(zhí)行的程度，分析未完成的原因，未完全執(zhí)行造成的影響，采取的補(bǔ)救措施，是否需要建議董事會修改決議；二、客戶方面：了解客戶要求和期望方面、客戶關(guān)系管理、客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、對客戶的承諾、 客戶投訴的解決、 客戶滿意程度及與競爭對手的比較；三、 內(nèi)部經(jīng)營與創(chuàng)新方面：1、經(jīng)營方面：經(jīng)營計(jì)劃措施的執(zhí)行情況、 重大投資的建設(shè)運(yùn)營狀況、 質(zhì)量指標(biāo)（服務(wù)質(zhì)量指標(biāo)、安全防損指標(biāo)等） 、成本指標(biāo)（管理費(fèi)用、項(xiàng)目成本管理）與標(biāo)桿的比較、與供應(yīng)商的關(guān)系；2、創(chuàng)新方面：公

8、司開發(fā)的新業(yè)務(wù)的種類、收入、時(shí)間等；四、組織人事方面：分公司 /子公司總經(jīng)理提名公司總經(jīng)理任命高管人員的勝任情況，分公司 /子公司總經(jīng)理直接免職人員的情況，直接任命的部門負(fù)責(zé)人員及其勝任情況，中高級管理人員的培養(yǎng)計(jì)劃與實(shí)施情況，企業(yè)文化的建設(shè)，分公司/ 子公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置調(diào)整的原因與效果；分公司 /子公司管理制度的制訂與執(zhí)行情況；與分公司 /子公司內(nèi)部員工的關(guān)系；五、述職期間成功的因素，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營水平采取的主要措施。6 / 15附 2：本部、分公司 / 子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人述職報(bào)告編寫參考對照分公司 / 子公司的發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計(jì)劃和預(yù)算目標(biāo)的要求，就述職期間所承擔(dān)

9、的職務(wù)工作進(jìn)行自我評估與分析，內(nèi)容應(yīng)包括：一、公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算實(shí)際執(zhí)行情況分析， 包括預(yù)算與執(zhí)行結(jié)果差異情況、原因、影響及應(yīng)對方案或措施；二、公司重大資金籌措使用計(jì)劃與執(zhí)行情況，財(cái)務(wù)對公司戰(zhàn)略和經(jīng)營計(jì)劃的支持與成本費(fèi)用監(jiān)控；三、公司述職期間財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況的分析，包括經(jīng)濟(jì)附加值、 收入增長狀況、盈利狀況、盈利原因、流動性、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)、資本比率管理等；四、 公司信用管理狀況； ( 分公司不必 )五、 公司財(cái)務(wù)管理制度的制訂完備程度及執(zhí)行效率與效果；六、 財(cái)務(wù)會計(jì)人員的任免與績效情況；七、 財(cái)務(wù)人員專業(yè)與管理能力培訓(xùn)指導(dǎo)計(jì)劃與實(shí)施狀況；八、 新投資項(xiàng)目的運(yùn)營狀況；九、職能部門和分公司、子公司內(nèi)部控制制度

10、、財(cái)務(wù)狀況和費(fèi)用等審計(jì)情況；十、與董事長、總經(jīng)理、監(jiān)事會的關(guān)系（分公司不必）十一、 與稅務(wù)部門、客戶、會計(jì)師事務(wù)所、證券交易所等外部利益相關(guān)者的關(guān)系；十二、 與公司董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理、平級部門、下屬人員的關(guān)系；（分公司不必）十三、 述職期間成功的原因，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營水平采取的主要措施。7 / 15附 3：公司總經(jīng)理辦公室主任述職報(bào)告編寫參考對照公司的發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計(jì)劃、部門工作計(jì)劃和預(yù)算目標(biāo)的要求，就述職期間所承擔(dān)的職務(wù)工作進(jìn)行自我評估與分析，內(nèi)容應(yīng)包括：總經(jīng)理安排工作的傳達(dá)落實(shí)情況，公司內(nèi)部部門間關(guān)系的協(xié)調(diào)及上傳情況；二、有關(guān)公司管理規(guī)章制度的制訂與修改情況；三

11、、企業(yè)公共關(guān)系管理計(jì)劃與實(shí)施，包括與政府有關(guān)部門關(guān)系協(xié)調(diào)；四、股東大會、臨時(shí)股東大會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會、司務(wù)會、公司工作會和公司領(lǐng)導(dǎo)召開會議的組織情況五、日常行政事務(wù)、文秘、檔案管理情況；作好公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)性工作述職期間成功的原因，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營水平采取的主要措施。8 / 15附 4：公司人力資源部經(jīng)理述職報(bào)告編寫參考對照公司的發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計(jì)劃、部門工作計(jì)劃和預(yù)算目標(biāo)的要求，就述職期間所承擔(dān)的職務(wù)工作進(jìn)行自我評估與分析，內(nèi)容應(yīng)包括：公司發(fā)展戰(zhàn)略對人力資源工作的要求，包括：主要崗位人員的數(shù)量、素質(zhì)要求、工資福利、開發(fā)培訓(xùn)要求、工作氣氛、人際溝通等，

12、及年度人力資源工作計(jì)劃和預(yù)算對戰(zhàn)略的支持；二、公司勞動人事政策和人事管理制度的制訂情況與執(zhí)行，部門工作計(jì)劃和預(yù)算的執(zhí)行情況， 包括干部管理能力、 專業(yè)技能的開發(fā)和員工培訓(xùn)，干部和技術(shù)人員梯隊(duì)建設(shè)，部門之間、上下級之間、與外部相關(guān)機(jī)構(gòu)的溝通，員工滿意度的改善，工資、獎(jiǎng)金、福利、報(bào)酬分配狀況，開發(fā)、培訓(xùn)等費(fèi)用預(yù)算執(zhí)行情況；三、企業(yè)文化建設(shè)對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的支持，內(nèi)部報(bào)紙刊物的編印情況，企業(yè)對外文化交流；四、 公司內(nèi)部專業(yè)技術(shù)職稱管理制度的制訂與實(shí)施執(zhí)行情況；五、 工作分析與組織結(jié)構(gòu)、崗位調(diào)整；六、員工招聘、錄用、晉升、調(diào)配、待崗、退休、考績、獎(jiǎng)勵(lì)、懲罰等方面的情況分析；七、 就公司中層人事任免事項(xiàng)提

13、供參考意見的情況；八、 對部門下屬人員指導(dǎo)、培養(yǎng)、績效管理；九、 人力資源部協(xié)調(diào)配合總經(jīng)理、其他部門工作情況分析；十、 與政府勞動人事部門、人力資源顧問機(jī)構(gòu)的關(guān)系；十一、述職期間成功的原因，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營水平采取的主要措施。9 / 15附 5：公司投資發(fā)展部經(jīng)理述職報(bào)告編寫參考對照公司的發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計(jì)劃、部門工作計(jì)劃和預(yù)算目標(biāo)的要求，就述職期間所承擔(dān)的職務(wù)工作進(jìn)行自我評估與分析，內(nèi)容應(yīng)包括：一、負(fù)責(zé)國家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、金融形勢的研究及資本市場、零售連鎖行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策的分析，結(jié)合公司和行業(yè)的實(shí)際情況制定近期和中期資本擴(kuò)張規(guī)劃，組織制訂公司整體發(fā)展戰(zhàn)略及執(zhí)行監(jiān)測；行業(yè)發(fā)展方

14、向和動態(tài)研究狀況，行業(yè)內(nèi)外標(biāo)桿的確立與行動建議；二、國內(nèi)外優(yōu)秀企業(yè)的經(jīng)營模式和管理模式的借鑒研究與行動建議；三、戰(zhàn)略指導(dǎo)下投資項(xiàng)目的尋找、可行性研究、投資評估和項(xiàng)目投資實(shí)施情況；四、項(xiàng)目投資管理實(shí)施情況，包括項(xiàng)目的資金籌措安排與使用，項(xiàng)目進(jìn)度與資金支出的匹配，已完成投資項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；五、 合資企業(yè)發(fā)展規(guī)劃情況，以及外派人員的管理情況；六、 新店?duì)I建的計(jì)劃審批及招投標(biāo)工作情況；七、 股權(quán)融資和債權(quán)融資情況；八、參股企業(yè)運(yùn)行狀態(tài)的跟蹤與行動建議措施；九、與董事會戰(zhàn)略與投資委員會及外部戰(zhàn)略咨詢機(jī)構(gòu)和專家的關(guān)系，本人專業(yè)知識的增長與業(yè)務(wù)能力的提高；十、本部門員工的招聘、培訓(xùn)、績效管理情況；完成上級安

15、排的其他工作；與外部日常工作聯(lián)絡(luò)；十二、述職期間的成功方面及原因，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營水平采取的主要措施。附 6：公司運(yùn)營管理部經(jīng)理述職報(bào)告編寫要求10 / 15對照公司的發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計(jì)劃、部門工作計(jì)劃和預(yù)算目標(biāo)的要求，就述職期間所承擔(dān)的職務(wù)工作進(jìn)行自我評估與分析，內(nèi)容應(yīng)包括：集團(tuán)年度經(jīng)營計(jì)劃地制定和完成情況；二、根據(jù)集團(tuán)年度經(jīng)營計(jì)劃，確定分、子公司的經(jīng)營指標(biāo)（銷售收入與利潤指標(biāo)等），下達(dá)給分、子公司的完成情況；三、經(jīng)營分析會議召開情況，各分、子公司的經(jīng)營狀況，業(yè)務(wù)指導(dǎo)情況；四、集團(tuán)各部門及分、子公司運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)的制定情況。各部門與子公司的運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況；分、子公司商品定位

16、與賣場布局標(biāo)準(zhǔn)、商品陳列標(biāo)準(zhǔn)的制定情況。協(xié)助采購中心完成整體促銷方案情況；分、子公司合理化建議的反饋及處理情況；七、協(xié)助子公司客戶關(guān)系管理工作情況；八、集團(tuán)公司的品牌建設(shè)工作完成情況；九、集團(tuán)經(jīng)營的安全防損工作情況，對分、子公司防損工作督導(dǎo)檢查情況；本部門員工的招聘、培訓(xùn)、績效管理情況；十一、 完成上級安排的其他工作；十二、 述職期間的成功方面及原因，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營水平采取的主要措施。11 / 15附 7：公司采購中心經(jīng)理述職報(bào)告編寫參考對照公司的發(fā)展戰(zhàn)略、 年度經(jīng)營計(jì)劃，就述職期間所承擔(dān)的職務(wù)工作進(jìn)行自我評估與分析，內(nèi)容應(yīng)包括： 總部的采購計(jì)劃制定和完成情況；二、集團(tuán)商

17、品的統(tǒng)一采購的情況三、供應(yīng)商選擇情況、考核標(biāo)準(zhǔn)制定情況四、商品的供應(yīng)商選擇，質(zhì)量監(jiān)控，價(jià)格談判，及簽訂供貨合同情況。五、供應(yīng)商基本信息的維護(hù)情況六、 采購商品的銷售分析，商品的組合及毛利率的分析情況七、 控制商品價(jià)格水平及價(jià)格帶區(qū)間的情況八、 淘汰并清退滯銷品種與末位廠家情況九、承租與自建物業(yè)的一部分招商與出租情況十、庫存預(yù)算，庫存產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)分析情況十一、述職期間的成功方面及原因，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營水平采取的主要措施。十三、 本部門員工的招聘、培訓(xùn)、績效管理情況；十四、 完成上級安排的其他工作；十五、 述職期間的成功方面及原因，存在的不足，今后努力的方向和提高經(jīng)營水平采取的主

18、要措施。12 / 15附 8：公司信息中心經(jīng)理述職報(bào)告編寫參考對照公司的發(fā)展戰(zhàn)略、年度經(jīng)營計(jì)劃，就述職期間所承擔(dān)的職務(wù)工作進(jìn)行自我評估與分析，內(nèi)容應(yīng)包括：信息中心中長期規(guī)劃制定和執(zhí)行情況二、 集團(tuán)信息系統(tǒng)的開發(fā)與維護(hù)計(jì)劃監(jiān)督實(shí)施情況三、 跟蹤與研究新信息技術(shù)情況四、信息數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，生成各種信息系統(tǒng)報(bào)告情況五、 對集團(tuán)總部及分、子公司相關(guān)人員的信息技術(shù)培訓(xùn)工作情況六、 集團(tuán)統(tǒng)一的信息系統(tǒng)使用與維護(hù)政策的制定情況七、 軟件開發(fā)情況八、集團(tuán)信息系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與應(yīng)用內(nèi)容設(shè)計(jì)情況九、設(shè)計(jì)和調(diào)整信息系統(tǒng)應(yīng)用內(nèi)容情況十、公司信息庫建立和維護(hù)情況十一、信息系統(tǒng)開發(fā)項(xiàng)目管理情況十二、集團(tuán)信息設(shè)備的統(tǒng)一采購與管理情況十三、集團(tuán)總部數(shù)據(jù)庫管理、